学号20051410110018陈建华矿产违法行为及其法律责任浅探(修改稿)

1、开放教育试点法学专业本科毕业论文矿产违法行为及其法律责任浅探 姓 名 陈 建 华 学 号 20051410110018学 校 三门峡电大， 指导老师 赵轶榜写作时间 2007年12月 目 录论文摘要（1）正文（2）一、无证采矿行为及其法律责任 （2）二、证采矿的社会危害性 （4）三、针对无证采矿几点建议 （6）参考文献 （11）内 容 摘 要：生活资料的源泉。人类活动中生产资料的80%和能源的90%依赖矿产资源。矿业是国民经济的基础产业，矿业资源资源的开发利用直接关矿产资源是人类赖以生存发展的重要物质基础，是人类生产和系到国民经济的全面和长远的发展，也与人民的生活条件和生活质量的改善息息相关。

2、然而，近年来的无法采矿等违法矿产行为确屡禁不止，给社会带来了许多不和谐因素，安全事故隐患不断，造成了矿产资源的极大破坏和浪费，为维护矿产资源的国家所有权不受侵犯，保护矿业权的和法权益，给我国经济社会的可持续发展提供资源保障，打击无证采矿行为，使更多人了解和认识无证采矿行为及其法律责任，已成为我们当前和今后一个时期内重要举措。 关键词：矿产无证采矿 违法行为法律责任无证采矿行为及其法律责任浅探一、无证采矿行为及其法律责任无证采矿行为是指未取得采矿许可证擅自开采矿产资源的行为。按照矿产资源法的规定，无证采矿行为是指未取得采矿许可证而擅自采矿，擅自进入国家划定的矿区，对国民经济具有重要价值的矿区范围

3、内采矿和擅自开采国家规定实行保护性开采特定矿种的行为。1矿产资源法规定矿产资源属于国家所有，国务院代表国家行使矿产资源的国家所有权。但具体的开采矿产资源的活动并不能由国务院去直接进行，而是国家通过设立采矿权，将开采的权利授予具体的矿山企业或者个体采矿者。矿山企业或个体采矿者依据所取得的采矿权从事矿产资源开采活动。取得采矿权的法律表现形式是采矿许可证，而取得采矿许可证就必须依法申请和登记。采矿许可证是依法取得采矿许可证的法律表现形式，实行了采矿许可证制度的目的在于能够建立审批和发证这一系列的程序，有效地监督和控制采矿业的发展，使矿产资源这一不可再生的物质得到合理的开发和利用。国家通过多种形式维护

4、持证采矿者的和法权益，运用行政、法律、经济等手段打击无证采矿行为。任何未办理采矿许可登记手续，未领取采矿许可证而擅自采矿的行为，均属于无证采矿行为。具体说无证采矿行为表现为：（一）未取得采矿许可证而擅自开采矿产资源的行为，它的主体是公民、法人或其他社会组织。（二）采矿权人来按采矿许可证规定的矿种进行采矿，也就是说开采采矿证规定矿种以外的矿种的行为，它的主体是采矿权人。（三）越界采矿实质上也是一种广义的无证采矿行为。它的主体是采矿权人。（四）以采代探行为，尽管法律没有将其列入无证采矿行为，但实质上它也是无证采矿行为的一种，现较为普遍。（五）采矿许可证过期采矿行为。无证采矿行为是一种严重的违法矿业

5、行为，应当依法追究责任人的法律责任。所谓法律责任是指由违法行为引起的，违法者应当承担的法律后果。对于无证采矿行为应当追究的法律责任矿产资源法第三十九条矿产资源法实施细则第42条和河南省实施矿产资源法办法第五十四条，已做出了规定。但笔者认为在责令其停止开采的同时还应当承担三种法律责任：（1）民事责任。即赔偿损失，赔偿的对象一是矿产资源的所有者国家。二是采 矿权人。当无证采矿行为发生在未设定采矿区域时，侵害的矿产资源补偿费和矿业权有偿取得的费用。当无证采矿行为发生在已设定采矿权人的采矿权。同时又侵犯了国家的矿产资源所有权，因此赔偿对象应为采矿权人和国家。采矿权人所获得的赔偿范围为无证采矿对其造成的

6、实际损失。（2）行政责任。2即没收违法采出的矿产和违法所得，并处以违法所得50%以下的罚款。如果没有违法采出的矿产品的，处以1万元以上10万元罚款。这里的违法所得是指违法采出的矿产品的销售收入。在实践中，计算违法所得，应当首先计算确定违法采出的矿产品数量，根据销售数量和销售价格确定违法所得。无法确定销售价格的，应以该类矿产品平均市场价格确定。（3）刑事责任。3依照中华人民共和国刑法第三百四十三条的规定，未取得采矿许可证而擅自采矿的，经责令停止开采据不停止开采的，造成矿产资源破坏的处以3年以下有期徒刑，拘役或者管制，并处或单处罚金，造成矿产资源重破坏的处以3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。根据

7、中华人民共和国刑法第三百四十六条之规定，单位犯第三百四十三条规定之罚的，对单位判处罚金并对直接责任人和主管人员，依该条之规定处罚。在这里值得注意的是，经责令停止开采，造成矿产资源破坏的追究刑事责任，地矿部门必须下达制止违反矿产资源法规的行为通知书，如果未依法下达制止违法行为通知书，即使造成矿产资源破坏的 ，也无法追究违法当事人刑事责任。最高人民法院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释第二条规定无采矿许可证采矿，采矿许可证被吊销，注销采矿，有采矿许可证但越界采矿，有采矿许可证但开采未经批准开采矿种都属于无证采矿。4这也进一步对无证采矿行为进行了具体化规定。对我们在实际工

8、作中界定和处理的无证采矿行为提供了依据。无证采矿势必造成矿产资源的破坏，矿产资源法第三十九条第四十条都有“拒不停止开采造成矿产资源破坏”的叙述，对此有四种情况引起读者注意。一是拒不停止开采造成矿产资源破坏的，二是拒不停止开采为造成矿产资源破坏的，三是停止开采造成资源破坏的，四是停止开采未造成资源破坏的。矿产资源法只对第一种情况规定了刑事处罚条款，在进行刑事处罚时就只能对这种情况追究刑事责任。对其他三种情况，可以进行行政处罚或批评教育就可以了。实践中如果硬要追究其刑事责任，势必导致我们执法犯法。对于法律没有作出明确规定的不易随意演绎扩大。至于对无证可采行为的罚款，应属于惩戒性质，对于违法采出的矿

9、产品和违法所得，法律规定“可以并处罚款”的由行政机关掌握，可以处罚款也可以罚款的。如果处以罚款，罚款额度应按照矿产资源法实施细则第四十二条的规定办理。二、无证采矿的社会危害性无证采矿具有严重的社会危害性，以山西晋城苗匠煤矿“3.18”矿难5为例，2007年3月18日苗匠煤矿发生瓦斯爆炸，造成21人死亡。从表面上看这起矿难是由瓦斯爆炸引起的，但是调查发现它还有一个与一般煤矿事故不同的特征，它是一个没有采矿许可证的非法煤矿。2007年1月该矿采矿许可证等重要证件相继过期并已被当地国土资源部门暂扣，处于停产状态。2007年2月起“3.18” 矿难主要责任人在无采矿许可证的情况下未经批准，非法组织采矿

10、。其间，相关监管部门多次下达停产通知书，该矿置之不理，继续生产。最终酿成了这起矿难，擅自越层开采，造成煤矿资源破坏总价值869.44万元。无独有偶，苗匠煤矿“3.18”矿难发生10天后3月28日，山西临汾在此发生矿难，同样一个采矿许可证已过期的乡镇煤矿组织，106人下井非法开采，导致26人死亡。这一组数字让人们触目惊心，国家安监总局公布数2006年全国发生305起矿难，其中无证煤矿占据了相当大的数量。三、针对无证采矿的几点建议：无证采矿作为一种严重的违法行为，造成了矿产资源的破坏和浪费，扰乱了正常的矿业开发秩序，事故频发，安全事故不断，人民的生命财产也受到了很大损失，也给社会带来了很多不和谐因

11、素。是矿乱的最主要原因。2005年国务院下发了关于全面整顿和规范矿产资源开发秩序的通知下发后全国各地都把整顿和规范矿业开发秩序作为重点工作来抓。经过了一年多的矿业秩序已得到了根本好转，但是无证采矿行为却屡禁不止。在很多方面也有严重的反弹现象。如何巩固治理成果，保持高压态势是严防无证采矿行为死灰复燃有力举措。笔者根据工作实际，针对治理以无证采矿行为代表的矿乱提出以下建议：建立利益调节和分配机制，及时平衡各方利益，无证采矿行为最突出的表现就是乱采滥控，越界采矿，不按规定矿种采矿，可称矿乱之首。它之所以屡屡发生，其背后巨大的利润是根源。治理的之本，首先是建立经常性的利益调节和分配机制，根据矿产品价格

12、的变化，及时调查国家税费比率，抑制暴利的产生，及时调查国家、企业、当地群众的利益分配关系，使各自能够获得相应的利益，容易建立监督机制。及时修改法律，保持法规的现势性。经过20年的历史变迁，缺乏现势性的矿产资源法，许多内容不适应形势的需要，许多地方主要用文件进行管理，缺乏法律支撑各方利益得不到法律强有力的保障，在法律上建立规范有序的矿产开发秩序国难重要，应当将各地有效的管理办法和成功的实践及时修订为法律，实现真正有法可依。比如，矿产资源法规定的都是矿产资源主管部门的权利和责任，而现实的是，任何矿乱没有政府的主导，没有各有关部门的通力合作都是难以治理的，所以必须通过立法把部门责任转化为政府责任，建

13、立良好的矿业开发秩序才会成为可能。打击无证采矿才能得到根本实施和落实才不会成为一句空话。打掉无证矿主“保护伞”，严查政府工作人员参与办矿。据报载，实行官员煤矿退股撤资以来，全国有4800多人申报登记在煤矿投资入股，登记股金额7亿多，仅山西就有900多名官员在煤矿投资入股将近2亿元。由此可以看出，一些政府官员入股办矿，充当了非法开矿的“保护伞”。这类非法开矿、隐蔽性强，查处起来难度很大，破坏力强，社会影响巨大。今后要进一步加大对政府工作人员参与办证的治理力度，清除产业腐败的温床。堵疏结合，为建立良好的矿业秩序创造条件，一方面加大惩罚，打击和监控力度，堵住违法者迈向矿乱深渊之路。另一方面提高行政审

14、批效率，简化审批程序，简化审批条件，让所有符合条件的矿业、企业都能及时纳入管理和监控之中。对有些矿种，比如铁矿实行采选分离，采矿权相对独设置，建立采选之间的市场关系，经过实践这是一条治理矿乱的疏导之策。选厂适合于规模化，集约化经营，应当相对集中，提高市场准入门槛，这样有利于环境的治理，有利于矿产资源的充分开发利用，有利于吸纳先进技术。采矿因投入相对减少，生产规模小的则适宜分散作业，应当适当放宽采矿权规模的限制，使更多的采矿主体享有采矿的权利。这样既有利于管理，又有利于农民普遍增收，增加了社会的和谐。实行采矿选矿分离，适当放宽采矿的规模限制，虽然会使采矿权数量大大增加，给矿权审批造成工作量上的压

15、力，却能使更多的采矿活动纳入法律的轨道和有关部门的管理和监控之中，这为建立良好的矿产资源开发秩序奠定了基础。加大巡查监控力度，不给无证采矿留下可乘之机。严密、监控、重拳打击，任何时候都是治理无证采矿行为不可缺少的手段。况且，建立利益调节分配机制、完善相关法律等各项疏导治本之策不会一蹴而就。而治理无证采矿却迫在眉睫。当务之急，要先堵住无证采矿的源头。目前，要进一步加大巡查监控和打击力度，严防无证采矿等矿产违法现象反弹。按照责任到人，任务到矿的要求，着力维护为重点矿区，重点矿种的开发秩序，要积极开展的动态巡查，切实加强日常监管，对于新发生的无证采矿行为，发现一起查处一起，进一步完善矿产资源执法责任机制。综上所述，笔者从无证采矿的概念，及其违法行为应付的法律责任，无证采矿的危害，如何防治等几方面对无证采矿行为及其法律责任进行了浅析，目的是为了让更多人了解无证采矿违法行为，保护矿产资源，打击