2021年融资顾问协议书

1、life is to live beautifully and walk sonorously.整合汇编简单易用（页眉可删）融资顾问协议书 融资顾问协议书1鉴于甲方实际资金需要，就委托乙方作为融资顾问事宜，经双方友好协商，达成如下融资顾问协议：第一条 合作事项：甲方委托乙方担任全程融资顾问，开展全程融资。第二条 甲方对项目融资的意向要求和承诺：1、融资额度： 万元（以银行最终审定的数据为准，甲方若与银行达成合作，则视为乙方融资成功）。2、融资期限： 年（以银行最终审定的数据为准，甲方若与银行达成合作，则视为乙方融资成功）。3、甲方承诺并保证可用自己或他人的如下资产或权证对本次融资做抵押或质押。

2、4、甲方应按时向乙方提供如下融资所需资料：（1）融资顾问授权委托书；（2）借款人借款申请书；（3）抵押物权证；（4）结婚证复印件（借款人为个人并且已婚）；（5）借款人收入证明；根据不同银行的具体要求，甲方所提供的资料，不限于上述内容。第三条 乙方的权利与义务1、乙方有权在约定范围内自主与银行等金融机构沟通融资事宜；2、乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬；3、乙方的主要工作：（1）成立专项融资小组，以全程负责融资；（2）精心挑选切合的出资人；（3）与银行等出资人进行沟通；（4）组织出资人考察甲方资信；（5）协助甲方与银行等的谈判；（6）协助甲方安排签约；（7）协助资金到位。第四条 甲方的权利

3、与义务1、甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务；2、甲方应按要求准备相关资料；3、甲方应配合乙方与银行等金融机构的谈判，不得无故推迟或拒绝；4、甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。第五条 协议期限自双方签订融资顾问协议之日起后至2个月，到期后，协议自动解除。第六条 费用支付1、若融资成功，甲方向乙方支付相等于融资金额2.5，作为乙方的融资顾问服务费，甲方应在每一笔资金到位当日内支付融资顾问服务佣金。2、融资不成功不收费（有关评估报告及公证费用由甲方承担）。3、融资成功后，若甲方不按本协议约定支付相关款项，则自应支付之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之八支付罚金。若逾期十五天，仍未支付

4、顾问服务费，甲方应向乙方支付相当于融资顾问费用的2倍作为违约罚金。第七条 双方承诺1、乙方应本着诚信、专业、高效的职业精神为甲方提供优质的服务；2、甲方为所提供的一切资料负责，并保证其真实性、完整性和合法性；3、甲方不应要求乙方做出有违强国家和行业法律、法规的事情。第八条 合同争议的解决方式：本合同在履行过程中发生争议，由双方当事人协商解决；协商不成，可申请仲裁，或直接向法院起诉。第九条 本合同一式两份，由双方签字生效。第十条 本协议自双方签字盖章程之日起生效。第十一条 协议终止（1）按照本协议规定终止的情况。（2）如果甲方擅自私下与乙方推荐的银行等金融机构签署合作协议，将视乙方融资顾问成功，

5、甲方就必须按本协议约定支付完全额度的佣金给乙方。甲方（章）： 乙方（章）：（签字）： 法定代表人或授权人：联系人： 联系方式联系方式： 联系方式：签约时间： 年 月 日融资顾问协议书2文件号：甲方：乙方：_创业投资有限公司_国际大厦1007室甲乙双方经过平等友好协商，就甲方聘请乙方担任甲方的私募融资财务顾问事宜，一致达成如下协议：一、服务范围在甲方私募融资过程中，甲方同意乙方组织相关资源和机构为甲方提供的财务顾问服务范围如下：1、对甲方进行尽职调查。2、根据甲方企业情况对项目进行重新定位并进行论证。3、协助公司编制商业计划书、盈利预测和管理层分析。4、为甲方设计私募方案并编制私募融资计划书（包

6、括融资定价、融资方式、资金用途安排等）。5、向潜在的投资人披露融资信息。6、为甲方寻找、选择、确定合格的投资者，并取得甲方的确认。7、协助甲方完成投资意向书的条款分析，并与投资人签订投资意向书。8、协助甲方完成投资人的尽职调查工作。9、协助甲方通过投资者对公司财务状况、盈利预测的复核或审计工作。10、协助甲方与投资者进行商业谈判，保障公司老股东的利益。11、协助甲方和第三方机构完成最终的投资协议条款分析、签署最终的投资协议，相关的资金操作安排。12、乙方可对甲方直接投资。二、双方的义务（一）甲方的义务1、甲方应根据乙方的要求，及时和完整地向乙方提供公司有关情况和资料，并且保证该资料的真实性、完

7、整性和合法性。2、私募融资过程中，甲方应密切与乙方配合并指定专人负责与乙方项目小组人员的联络和沟通。3、甲方应严格按照协议条款及时向乙方支付费用。4、甲方应对乙方提供的方案和材料严格保密，不得向无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。甲方承担因泄密所造成损失的赔偿责任。（二） 乙方的义务1、乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项，由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务。2、乙方应及时将私募融资的进展情况通告甲方，并根据甲方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整。3、乙方成立专业项目小组负责与甲方、中介机构、政府部门等相关

8、部门机构的日常工作协调与配合。4、 企业员工工资制度(最新精编)(27个doc 4个ppt)乙方应对甲方提供的企业资料严格保密，不得向任何无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。乙方承担因泄密给对方造成损失的赔偿责任。三、 如何打造高绩效团队建设(11个ppt 3个doc)费用（一） 财务顾问费用作为乙方向甲方提供专业融资服务的对价，甲方在私募融资到位后的5个工作日内向乙方支付私募融资资金总额5%的财务顾问费用。该融资总额包括现金、技术、资产、设备及其他资源等，上述费用应按乙方的要求以股权或现金的方式支付。如果私募融资资金分期到位，甲方应在每期私募融资资金到位后的5个

9、工作日内支付乙方相应比例的财务顾问费用。（二）特别说明1、上述财务顾问费用不包括甲方私募融资过程中需要聘请的会计师、律师、资产评估师等中介机构的任何费用，乙方因为工作需要而发生的差旅费、住宿费、通讯费等费用经甲方确认后报销。2、除非乙方特别通知，所有款项应汇到乙方如下指定账户：开户银行：中国民生银行北京朝阳门支行账户名称：高能天汇创业投资有限公司账 号：0118014170014423四、特别约定1、因甲方私募融资造成甲方企业性质、股权结构、公司架构、融资主体等发生变化不影响甲方的付款义务。2、双方一致同意，除按照本协议的约定外，甲方不得以任何形式聘用或使用乙方现有或离职员工，如甲方违反本约定

10、，仍须依本协议向乙方支付全部费用。3、甲方不得单独或透过第三方跨越乙方，与乙方直接或间接介绍的意向投资人或该意向投资人转介绍的其它投资人签署协议，如甲方违反本约定，仍须按本协议约定支付乙方全部费用。上述约定同样适用于未来两年内甲方或甲方公司其它股东、关联人或委托人与乙方介绍的投资人或该投资人转介绍的其它投资人的所有合作。4、在乙方为甲方提供融资顾问服务的过程中，甲方与其自行寻找的投资人达成合作，甲方仍须按协议约定支付乙方全部费用。五、违约责任双方应严格按照本协议的约定履行各自所应承担的义务，如果甲方延期支付费用，甲方须按照全部顾问费用的0.08每日向乙方额外支付滞纳金。除法律规定的可以解除合同

11、的情形外，任何一方不得终止本协议，否则违约方须按本协议顾问费用总额的20%支付违约金。六、其他条款1、本协议自双方签字盖章之日起生效，至乙方帮助甲方完成私募融资后终止。2、如对本协议有任何争议，双方同意首先友好协商解决，协商未果，任何一方均可以向北京市仲裁委员会提请仲裁。本协议适用中华人民共和国法律。3、本协议正本一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议未尽事宜或履行中的修改，由双方协商一致后另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。（以下无正文）甲方：法人代表（签字）：签订日期：乙方：_投资有限公司法人代表（签字）：签订日期：融资顾问协议书3甲方：法定代表人：乙方：法定代表

12、人：甲乙双方在平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作的原则基础上，经友好协商，就甲方聘请乙方担任甲方的融资财务顾问事宜，达成如下协议：第一条 顾问事项因甲方的融资需求，及乙方在财务及融资方面的专业优势和资源优势，甲方同意聘请乙方担任甲方的融资财务顾问，并就融资洽谈事宜给乙方指定人员出具授权委托书，乙方同意为甲方提供融资财务顾问服务。第二条 双方的权利与义务1、甲方权利与义务（1）甲方应根据乙方的要求，及时和完整地向乙方提供公司有关情况和资料，并且保证该资料的真实性、完整性和合法性；（2）甲方应严格按照协议约定向乙方支付费用；（3）甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前，必须与乙方就不同的投

13、资者分别签订投资方确认函（见附件）。2、乙方权利与义务（1）乙方有权对甲方进行尽职调查；（2）乙方有权向潜在的投资者披露融资信息；（3）乙方为甲方寻找、选择、确定合格的投资者，并取得甲方的确认；（4）乙方协助甲方与投资者进行商业谈判。第三条 费用的支付1、在本协议签订后，甲方每次向乙方提出融资财务顾问需求时，应向乙方支付该笔融资总额的2%，作为乙方提供融资财务顾问服务的前期费用。2、在本协议签订后，乙方为甲方引见介绍的金融机构、投资人等所达成的任何融资协议和取得的相关融资均视为乙方的融资成功。3、融资成功后，甲方应向乙方支付每笔融资金额的8%，作为乙方的融资顾问费。甲方应在每一笔资金到位当日内

14、支付融资顾问费。4、融资成功后，甲方不按协议约定支付融资顾问费的，则自应支付之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之十支付罚金。若逾期十五天，仍未支付融资顾问费，甲方应向乙方支付融资顾问费的两倍作为违约罚金。第四条 特别约定1、因甲方融资造成甲方企业性质、股权结构、公司架构、融资主体等发生变化不影响甲方的付款义务。2、甲方不得单独或透过第三方跨越乙方，与乙方直接或间接介绍的投资者（包括该投资者的分支或关联机构）洽谈交易而不支付融资顾问费给乙方。如甲方违反本约定，仍须按本协议约定支付乙方全部融资顾问费。上述约定同样适用于未来五年内甲方或甲方公司其它股东、关联人或委托人与乙方介绍的投资者（包括该投

15、资者的分支或关联机构）的所有合作。3、甲方在与乙方引荐的金融机构、投资人等签订任何融资协议和取得的相关融资后，无论因何种原因导致融资协议不能履行的，乙方已收取的费用不再退还。4、本协议并不构成乙方对甲方的任何承诺。第六条 其他条款1、本协议的有效期限自 年 月 日起至 年 月 日止。2、本协议自双方签字盖章之日起生效。3、因履行本协议发生争议的，双方同意由郑州仲裁委员会仲裁。4、本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。甲方： 乙方：法定代表人（签字）： 法定代表人（签字）：年 月 日 年 月 日融资顾问协议书4(编号：_)甲方(聘任方)：法定代表人：注册乙方(受聘方)：身份证号：证件甲

16、乙双方经友好协商，就甲方聘请乙方担任改制重组及私募股权融资的资本运作财务顾问事宜，达成如下协议：第一条总则1.1甲乙双方在履行本合同过程中均须以中华人民共和国的法律法规为依据，任何一方均无权要求另一方从事法律法规所禁止的行为;1.2甲乙双方应秉持平等互利、诚实信用的基本原则，忠实履行各自的义务，不得采取欺诈胁迫、恶意串通第三方以及其他非法手段来损害对方的利益或者为己方牟取不正当利益;1.3甲方应尽力支持、信任乙方的工作。乙方应以正当、合理谨慎的方式来处理受聘业务，尽力维护甲方的商业利益，并保证财务顾问意见合乎法律法规、商业惯例。1.4乙方在其服务过程中以口头或者书面形式向甲方提供的所有咨询、建

17、议、策划意见等，均不构成对甲方的实质性约束，是否采用由甲方自行决定，乙方亦不对甲方据此行事所产生的法律后果承担任何责任。第二条财务顾问内容甲方聘请乙方担任甲方改制重组及私募股权融资的财务顾问，主要包括以下内容：2.1财务顾问尽职调查;2.2协助甲方制定合理的改制重组方案;2.3协助甲方协调各中介机构的工作;2.4提供公司价值分析报告，对公司全面估值;2.5协助甲方制作私募股权融资商业计划书;2.6协助甲方寻找潜在投资人并进行初步评估;2.7协助甲方对候选投资人进行尽职调查;2.8协助甲方与候选投资人进行谈判，达成交易;2.9甲方要求乙方协助的其他工作事项。第三条财务顾问费及支付方式3.1财务顾

18、问费用包括但不限于企业调查费、方案费、咨询费、交通费、人工成本。3.2乙方向甲方收取的财务顾问费用分为两部分：3.2.1改制重组费：改制重组成功的收取人民币_万元(大写：_);3.2.2私募股权融资费：融资成功的，按乙方推荐的投资人实际到账款项的3%提取;其中，该私募融资费用包括由其它中介协助取得融资的费用。3.3甲方应按照下列方式向乙方支付顾问费用：3.3.1协议签署后，乙方正式进场工作之日起5个工作日内预付改制重组费_元;3.3.2乙方完成公司改制报批材料的制作并报相关部门之日起5个工作日内支付改制重组费_元;3.3.3有关报批材料获得相关部门的批复并获得甲方股东大会批准后5个工作日内支付

19、改制重组费_元;3.3.4私募股权融资费用在投资人投资款项支付至甲方账户后的5个工作日内支付实际到账款项的3%。3.4甲方应按照下列银行账户向乙方支付财务顾问费用：户名：_账号：_开户行：_第四条甲方的权利和义务4.1有权要求乙方及时完成本合同第二条所述各项工作;4.2应向乙方及时如实地提供乙方从事财务顾问工作所必须的相关资料，并对所提供资料的真实性、准确性、完整性负责;4.3应为乙方提供履行本合同所必须的办公场地、设备等工作便利;4.4对乙方出具的财务顾问报告(如有)，承诺只用于乙方所事先同意的用途，未经乙方同意不应使用于其他用途;4.5应按照本合同的约定向乙方支付财务顾问费用;4.6有权向

20、乙方委派的工作人员提出工作建议，确保工作质量及进度，若乙方工作人员未按甲方要求及时整改的，甲方有权单方面解除合同且不予支付任何费用，乙方已收取费用应予以退还。第五条乙方的权利和义务5.1有权按照本合同的约定收取财务顾问费用;5.2有权要求甲方提供从事财务顾问工作所必须的相关资料和办公场地、设备等工作便利;5.3指派下列人员组成工作小组：_、_、_。乙方委派的人员发生变动时，应征得甲方同意，并将变动后名单书面通知甲方，接替人员应具备与前任相当的专业技能并承诺完全接受前任工作;5.4应确保项目人员达到履行其职责所需的专业胜任能力，以应有的职业谨慎和勤勉尽责的态度执行财务顾问业务;5.5严格依甲方的

21、授权履行财务顾问职责，不得进行超越甲方的授权范围或任何有损甲方利益的行为;5.6本协议签署后_日内向甲方提交改制重组方案及私募股权融资方案(详见附件)，并经甲方同意;5.7对甲方提供的保密资料负有保密义务。第六条合同的变更与解除6.1除本合同另有约定外，本合同未经双方书面同意，任何一方不得予以单方面变更和解除。6.2如果本合同任何条款因与国家新颁布的法律法规不符而无效，不影响本合同其他条款的效力;在出现这种情况时，双方应立即协商，谈判修改该条款。6.3如果因地震、火山爆发、台风、水灾、风灾等自然灾害、战争、罢工等一方或双方当事人不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力因素，导致本合同无法履行，任

22、何一方均可解除本合同，双方互不承担违约责任。但受到不可抗力影响的一方应及时将事件的发生通知另一方，并采取适当措施防止损失的扩大。在此情形下，除非双方另行约定，甲方无须支付剩余顾问费用，乙方已收取的顾问费用不予退还。6.4乙方在有充分证据证明甲方提供虚假、严重误导的财务顾问工作所需要的有关情况和资料时，可以书面提出解除本合同。在此情形下，除非双方另行约定，乙方已收取的顾问费用不予退还。6.5甲方在有充分证据证明乙方未以谨慎、诚实、勤勉尽责的态度提供服务，不遵守职业规则或甲方的建议，可以书面提出解除本合同，并要求乙方退还已支付的顾问费。第七条保密义务7.1乙方承诺，乙方对其人员获悉的关于甲方的保密

23、资料承担保密义务。7.2本合同所指“保密资料”意为乙方人员在聘任期间通过书面材料中披露的或者通过参看场地、装备或设备看到的资料，且该资料不为公众所知悉、能为甲方带来经济利益、具有实用性并经甲方采取了保密措施的资料。7.3在下述情況下，乙方的保密义务不适用或終止：全部或部分有关资料(1)在透露给乙方时可公开得到或因其他原因已进入公有领域;(2)非因乙方的行为遗失而在随后为公众所知;(3)在按照本合同提供给乙方之前已为乙方占有的;(4)乙方可在不保密的条件下自除甲方及其关联公司或其各自的有关人员外的_获得的。7.4如果国家司法、行政机关根据法律、行政法规的规定要求乙方透露任何保密资料，乙方可仅将须依法透露的有关资料的任何部分透露给上述国家司法、行政机关而无本合同项下任何责任。第八条违约责任8.1除本合同约定外，任何一方未经对方同意，不得提前解除本合同，否则该方应向对方支付已支付