证券登记存管业务简介

1、证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介目 录 一、证券登记结算机构一、证券登记结算机构 二、证券发行登记二、证券发行登记 三、权益分派三、权益分派 四、股东名册服务四、股东名册服务 五、限售股份管理五、限售股份管理 六、上市公司网上业务六、上市公司网上业务 七、服务与交流七、服务与交流 证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介一、关于证券登记结算机构关于证券登记结算机构p历史沿革历史沿革p公司宗旨公司宗旨p基本职能基本职能证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介一、关于证券登记结算机构一、关于证券登记结算机构历史沿革20012001年年3 3月，经国务

2、院批准组月，经国务院批准组建成立中国结算建成立中国结算20012001年年9 9月，沪深分公司成立月，沪深分公司成立20012001年年1010月，中国结算承接原月，中国结算承接原来隶属于沪深交易所的登记结来隶属于沪深交易所的登记结算业务算业务证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介一、关于证券登记结算机构一、关于证券登记结算机构总资本总资本1212亿，沪深交易所是公司亿，沪深交易所是公司的股东，各持的股东，各持5050股份股份公司总部设在北京，下设两个沪公司总部设在北京，下设两个沪深分公司，主管部门是证监会深分公司，主管部门是证监会为证券交易提供集中登记、存管为证券交易提供集中登记、存管与结

3、算服务，不以营利为目的的与结算服务，不以营利为目的的法人法人证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介一、关于证券登记结算机构一、关于证券登记结算机构公司宗旨建立一个符合规范化、市场化和建立一个符合规范化、市场化和国际化要求，具有开放性、拓展国际化要求，具有开放性、拓展性特点，有效防范市场风险和提性特点，有效防范市场风险和提高效率，能够更好地为中国证券高效率，能够更好地为中国证券市场未来发展服务的集中统一的市场未来发展服务的集中统一的证券登记结算体系证券登记结算体系证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介一、关于证券登记结算机构关于证券登记结算机构证券登记结算管理办法证券登记结算管理办法（证监会

4、令第（证监会令第29号）号） 第第26条：条：“上市证券的发行人，应当委托证券上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。证券登记结算机构应当明确双方的权利义务。证券登记结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。制定并公布证券登记及服务协议的范本。”证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介一、关于证券登记结算机构关于证券登记结算机构证券登记的概念

5、证券登记的概念 证券登记是指用书面或电子簿记系统记载投资证券登记是指用书面或电子簿记系统记载投资者持有公司发行证券的事实。者持有公司发行证券的事实。 证券登记是对持有人权益的确认，是证券市场证券登记是对持有人权益的确认，是证券市场运作体系中的基础工作，是证券交易的前提条运作体系中的基础工作，是证券交易的前提条件。件。 证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介一、关于证券登记结算机构关于证券登记结算机构证券登记的特点证券登记的特点 设立电子化证券登记簿记系统，实行无纸化管设立电子化证券登记簿记系统，实行无纸化管理。理。 采取证券登记申报制度，本公司只进行形式审采取证券登记申报制度，本公司只进行形

6、式审核。核。 发行人与本公司签订发行人与本公司签订证券登记及服务协证券登记及服务协。证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介一、关于证券登记结算机构关于证券登记结算机构登记业务范围登记业务范围 为在深圳证券交易所上市交易的证券提供集中为在深圳证券交易所上市交易的证券提供集中统一的登记服务，包括证券发行、配股、红股统一的登记服务，包括证券发行、配股、红股及公积金转增股本登记，证券变更登记以及证及公积金转增股本登记，证券变更登记以及证券质押登记和场外转让登记等。券质押登记和场外转让登记等。 为在深圳证券交易所上市交易的证券提供托管为在深圳证券交易所上市交易的证券提供托管与转托管、不同交易市场间转登

7、记的服务。与转托管、不同交易市场间转登记的服务。 为通过深圳证券交易所交易平台进行股份特别为通过深圳证券交易所交易平台进行股份特别转让的非上市公司如中关村挂牌公司、退市公转让的非上市公司如中关村挂牌公司、退市公司等提供类似上市公司的登记存管服务。司等提供类似上市公司的登记存管服务。证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介一、关于证券登记结算机构关于证券登记结算机构 依法向证券发行人提供证券持有人名册及有关依法向证券发行人提供证券持有人名册及有关资料，并按国家有关规定建立发行人股本结构资料，并按国家有关规定建立发行人股本结构等档案资料。等档案资料。 为配合监管，提供证券持有人标识登记服务，为配合

8、监管，提供证券持有人标识登记服务，依法对对各类限售股份、发行人董事、监事及依法对对各类限售股份、发行人董事、监事及高级管理人员所持本公司股份等进行相关股份高级管理人员所持本公司股份等进行相关股份管理，并向相关有权部门提供统计信息等服务。管理，并向相关有权部门提供统计信息等服务。 为各类非交易证券产品如股权激励计划、权利为各类非交易证券产品如股权激励计划、权利等提供登记存管服务。等提供登记存管服务。证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介二、证券发行登记原则原则分类分类流程流程网上、网下股份登记业务要点网上、网下股份登记业务要点注意事项注意事项证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介二、证券发行

9、登记 原则原则 法律关系法律关系 申报制申报制 结算公司仅对申请材料进行形式审核结算公司仅对申请材料进行形式审核 发行人承担对材料内容真实性、准确性与完整性发行人承担对材料内容真实性、准确性与完整性的法律责任的法律责任证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介 二、证券发行登记分类证券公司申请按证券登记品种分类基金管理人申请证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介 二、证券发行登记分类按证券发行认购方式分类证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介二、证券发行登记申请证券简称/代码确定工作流程表准备网下认购数据组织验资(全部)办理证券登记刊登招股（募集）说明书和网上网下发行公告刊登上市公告书获取批

10、文证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介二、证券发行登记网上资金划拨网上资金划拨 T3日日11：30前，发行人和主承销商须将前，发行人和主承销商须将新新股发行划款申请股发行划款申请交本公司。交本公司。 T4日日8：30前，本公司将新股认购资金划入前，本公司将新股认购资金划入主承销商自有结算备付金账户。主承销商自有结算备付金账户。 T4日日10：30后，发行人或主承销商到本公司后，发行人或主承销商到本公司领取领取认购资金情况说明认购资金情况说明，该表列明了投资，该表列明了投资者的新股认购金额、认购手续费和承销款等内者的新股认购金额、认购手续费和承销款等内容。容。证券登记存管业务简介证券登记存管

11、业务简介二、证券发行登记网上认购证券登记要点网上认购证券登记要点 T为网上申购日为网上申购日 T- 4日前申请简称日前申请简称/代码代码 T+2日网上申购款验资日网上申购款验资 T+5日全部认购款验资日全部认购款验资 L日之前刊登上市公告书日之前刊登上市公告书 L日证券上市日日证券上市日证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介二、证券发行登记网下认购证券登记要点网下认购证券登记要点 证券代码证券代码 申报上市证券代码申报上市证券代码 股东代码股东代码 深市深市A股证券账户号股证券账户号 投资者注册号投资者注册号 与股东资料库一致与股东资料库一致 证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介二、证券

12、发行登记 托管单元托管单元 开通状态开通状态 余股登记余股登记 依据依据承销协议承销协议，否则，先登记后上报公司总，否则，先登记后上报公司总部和证券业协会部和证券业协会证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介二、证券发行登记股份性质股份性质 公开发行之前已发行的股份公开发行之前已发行的股份 05限售流通股（个人）限售流通股（个人） 06限售流通股（机构）限售流通股（机构） 网下询价股份网下询价股份 01基金配售股份（不含社保基金）基金配售股份（不含社保基金） 03一般法人配售股份一般法人配售股份证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介二、证券发行登记股份持有人类别股份持有人类别代码代码名称名称

13、00国家国家01国有法人国有法人02境内一般法人境内一般法人03境内自然人境内自然人04境外法人境外法人05境外自然人境外自然人06其他其他证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介二、证券发行登记 涉及国家或国有法人持股的，需提供国有资产涉及国家或国有法人持股的，需提供国有资产监管部门的批准文件监管部门的批准文件 涉及向外国战略投资者定向发行股份的，还需涉及向外国战略投资者定向发行股份的，还需提供商务部的批准文件提供商务部的批准文件证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介二、证券发行登记 投资者认购的证券只能托管在股份托管单投资者认购的证券只能托管在股份托管单元上元上本公司于每个交易日收市后本

14、公司于每个交易日收市后, ,向各证向各证券营业部传送券营业部传送“证券服务信息库证券服务信息库”, ,库库中有最新托管单元信息中有最新托管单元信息证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介二、证券发行登记涉及司法冻结或质押登记等的，还需提供司法涉及司法冻结或质押登记等的，还需提供司法协助执行、质押登记相关材料复印件协助执行、质押登记相关材料复印件按投资者证券账户升序排序按投资者证券账户升序排序上市公司需对网下预登记结果进行确认，本公上市公司需对网下预登记结果进行确认，本公司根据确认结果进行正式登记司根据确认结果进行正式登记证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介二、证券发行登记注意事项注意事项q

15、不同发行方式提交的登记材料不同，不同发行方式提交的登记材料不同，发行人事先与本公司联系，做好相应发行人事先与本公司联系，做好相应准备准备q督促未开户的发起人股东尽早开立督促未开户的发起人股东尽早开立深市深市A A股账户股账户q认真阅读我司的认真阅读我司的新股发行登记业新股发行登记业务指南务指南证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介三、权益分派有关规定有关规定操作流程操作流程办理业务要点办理业务要点注意事项注意事项出错实例介绍出错实例介绍证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介三、权益分派有关规定有关规定 上市公司权益分派和配股登记业务运作指引上市公司权益分派和配股登记业务运作指引（本公司中证

16、登记（深圳）综（本公司中证登记（深圳）综【2001】11号号证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介三、权益分派零碎股处理，按数量大小排序，数量小的循环零碎股处理，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记账单位进位给数量大的股东，以达到最小记账单位1股股限售流通股派生的股份仍为限售流通股，无限限售流通股派生的股份仍为限售流通股，无限售条件的流通股派生的股份仍为无限售条件的售条件的流通股派生的股份仍为无限售条件的流通股流通股证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介上市公司拟定权益分派公告三、权益分派本公司确定股权登记日刊登公告接收退税款本公司系统操作深交所核定权益分派公告划款

17、红 股手续费现金股利手续费现金股利仅分红股无此步骤证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介三、权益分派办理业务要点办理业务要点 R日日-股权登记日股权登记日 R+1日，红股（公积金转增股本）到达投资者日，红股（公积金转增股本）到达投资者证券账户证券账户 R+1日，现金股利到达投资者资金账户日，现金股利到达投资者资金账户 本公司代扣个人投资者、基金本公司代扣个人投资者、基金10个人所得税个人所得税 代扣税退还上市公司，由上市公司交当地税务代扣税退还上市公司，由上市公司交当地税务部门部门证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介三、权益分派注意事项注意事项 上市公司提供的退款银行账户资料准确上市公司

18、提供的退款银行账户资料准确 现金股利保证在股权登记日前一个工作日（现金股利保证在股权登记日前一个工作日（R-1日）下午日）下午4点点30分之前到达本公司指定账户，否分之前到达本公司指定账户，否则刊登延迟公告，延期派发现金股利则刊登延迟公告，延期派发现金股利 付款金额要和本公司出具的付款金额要和本公司出具的预收款通知预收款通知中中的金额一致的金额一致 限售流通股的现金股利既可由我司代派，也可限售流通股的现金股利既可由我司代派，也可由上市公司自派由上市公司自派证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介四、股东名册服务有关规定有关规定分类分类申请方式申请方式接收方式接收方式领取人变更领取人变更注意事项

19、注意事项证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介四、股东名册服务有关规定有关规定 中国证券登记结算有限责任公司名册服务业中国证券登记结算有限责任公司名册服务业务暂行办法务暂行办法（中国结算发字（中国结算发字【2003】83号）号） 2003年年7月发布，统一了深、沪两市的名册服务月发布，统一了深、沪两市的名册服务业务。业务。证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介四、股东名册服务分类分类 按名册的发送周期，名册分为两类按名册的发送周期，名册分为两类 定期发送的名册定期发送的名册 不定期发送的名册不定期发送的名册证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介四、股东名册服务定期名册定期名册 年报年报

20、半年报半年报 季报季报 月报月报证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介四、股东名册服务不定期名册不定期名册 新股首次公开发行或增发、配股、送股、股份新股首次公开发行或增发、配股、送股、股份回购等而导致股本数量变动回购等而导致股本数量变动 召开股东大会或临时股东大会召开股东大会或临时股东大会 自行派发现金红利自行派发现金红利 因股权发生重大变化等原因需发布公告因股权发生重大变化等原因需发布公告 证券交易异常波动证券交易异常波动 本公司认可的其他情况本公司认可的其他情况证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介四、股东名册服务申请方式申请方式 当面当面 网上网上 传真传真证券登记存管业务简介证券登

21、记存管业务简介证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介四、股东名册服务接收方式接收方式 Internet 邮寄邮寄 当面领取当面领取证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介四、股东名册服务领取人变更领取人变更 上市公司名册领取人或通讯地址、电话等发生上市公司名册领取人或通讯地址、电话等发生变化，应：变化，应： 在两个工作日内将变更后的在两个工作日内将变更后的申领证券持有人名申领证券持有人名册委托书册委托书送登记存管部送登记存管部 在本公司网站修改相关注册信息在本公司网站修改相关注册信息证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介四、股东名册服务注意事项注意事项q 名册的内容：名册的内容： 股东代码

22、股东代码 股东姓名股东姓名 持股数持股数左三项为默认选项，右四项需要特别左三项为默认选项，右四项需要特别说明才提供说明才提供身份证号/注册号联系地址联系电话持股比例证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介四、股东名册服务注意事项注意事项 同一证券持有人持有多个证券账户，名册合并同一证券持有人持有多个证券账户，名册合并统计统计 原则：同名称（姓名）同注册号（身份证号）原则：同名称（姓名）同注册号（身份证号） 上市公司申领不定期名册，本公司受理时间：上市公司申领不定期名册，本公司受理时间： 近近1个月内或个月内或1个月以前的月末名册，本公司于受个月以前的月末名册，本公司于受理日的次理日的次1个工作

23、日提供个工作日提供 1个月以前的非每月末的名册，本公司于受理日个月以前的非每月末的名册，本公司于受理日的次的次5个工作日前提供个工作日前提供证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介四、股东名册服务注意事项注意事项 上市公司妥善保管名册，不得伪造、篡改毁坏上市公司妥善保管名册，不得伪造、篡改毁坏股东名册股东名册 通过网上接收名册通过网上接收名册 申请不定期名册，提早与本公司联系申请不定期名册，提早与本公司联系证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介 五、限售股份管理限售股份的特点限售股份的特点 具有流通权具有流通权 区别于非流通股区别于非流通股 暂不可上市交易暂不可上市交易 区别于无限售条件的流

24、通股区别于无限售条件的流通股证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介 五、限售股份管理限售股份产生的原因限售股份产生的原因 股权分置改革股权分置改革 法定要求法定要求 锁一爬二 额外承诺额外承诺证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介 五、限售股份管理 IPO之前的已发行股份之前的已发行股份 公司法公司法第第142条：条：“发起人持有的本公司股发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。交易所上市交易之日起一年内不得

25、转让。”证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介 五、限售股份管理 网下配售股份网下配售股份 证券发行与承销管理办法证券发行与承销管理办法第第25条：条：“询价对询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。之日起计算。”证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介 五、限售股份管理 股权激励股份股权激励股份 上市公司股权激励管理办法（试行）上市公司股权激励管理办法（试行）第第13条条规定：规定：“上市公司应当在股权激励计划中对下列上市公司应当在股权激励计划中对下列事项做出明确规定或说明：事项做出明确规定或说明：（五）股权激励（五）股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票的计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票的禁售期。禁售期。”证券登记存管业务简介证券登记存管业务简介 五、限售股份管理 高管持股高管持股 公司法公司法第第142条规定：条规定：“公司董事、监事、公司董事、监事、高级管理人员高级管理人员在任职期间每年转让的股份不在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公