证券自营业务与资产管理业务考题

1、2 .证券自营业务的具体含义包括（）5从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应A .所有证券公司都能从事的证券业务B .是一种以盈利为目的的经营行为第六章 证券自营业务第一节证券自营业务的含义与特点一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1 下述关于证券自营业务的说法中，错误的是（）。2009 年5月真题A 自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券通过买卖价差获利的经营行为B 在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券c作为自营业务买卖的对象，有上市证券D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券2 下列各项不属于证券自营买卖对象的是（）。A .权证 B B股 C .基金

2、D .国债3 证券公司在进行自营买卖证券时， 其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。A .资金数量 B .交易量 c .交易品种D .时间和条件4 下列关于银行问市场自营买卖的说法，错误的是（）A.银行问市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行问市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少达到人民币（）元A.3000 万 B . 5000 万 C . 1 亿 D . 2 亿6. 柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A .银行柜台B

3、 .证券交易所c.证券交易系统 D .营业柜台7. 证券公司自营业务的主要内容是（）A .上市证券的自营买卖B.非上市证券的自营买卖C .凭证式债券的自营买卖D.金融衍生工具的自营买卖8 .证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）A .交易量较大，交易手续简单B .交易量较大，交易手续复杂c.交易量较小，交易手续简单D .交易量较小，交易手续复杂9. 证券公司在承销业务中的自营买卖主要是指采用（）方式发行股票的行为。A .分销 B .包销 C .代销 D .直销10. 关于证券自营业务，下列说法正确的是（）A.只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务B .证券公司只能使用自有资金从事自营业务c.

4、证券公司自营业务只能买卖上市证券D .证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证 券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的 证券账户买卖有价证券，以取得盈利的经营行为11. 证券公司自营业务的特点之一是 （）A .决策的限制性B .收益的不确定性C .交易的持久性D .买卖的间接性12 .自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于（）A 佣金 B .手续费c.低买高卖的价差D .高买低卖的价差二、多选题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）1 .证券公司自营买卖业务决策的自主性表现包括（） 2009年5月真题A .交易时间的自主性B .交易行为的自主性C .选择交易方式的

5、自主性D.选择交易品种、价格的自主性C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可 用于自营的资金D 必须在以自己名义开设的证券账户中进行3 目前我国证券公司自营买卖的对象主要有（）。A .上市证券B .凭证式债券C. 非上市证券D .金融衍生工具4 .非上市证券的自营买卖可以通过 （）方式实现。A .证券公司的营业柜台B.包销发行新股C .银行间市场D .代销发行新股5 .在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖 对象。A .人民币特种股票B .公司或企业债券C .国债 D .基金券6 .自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）。A .决策的自主性B .收益的不稳定性C .交

6、易的风险性D .交易过程的高效性7.关于自营业务与经纪业务的比较，下列说法正确的是（）。A .证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性B .由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业 务的风险性c.证券公司进行证券白营买卖，其收益主要来源于低买高卖 的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定D.自营业务对象具有广泛性特点三、判断题（正确的用A表示，错误的用B表示）1 .证券公司在证券承销过程中没有自营买入。（）2009年5月真题2 .在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（）3 .目前银行问市场的交

7、易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（）4 .在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）5 .证券自营业务是指各证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ）6 .证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰，费时少，且多为债券买卖，因而具有交易量大的特点。（）7 银行问市场的自营买卖比较分散，交易品种较单一，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。（）8 .证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买人。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司

8、买入。同样，在配股过程 中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司 购人。（）9. 证券公司从事自营业务，只能使用自有资金。（）10.证券公司自营业务只能买卖证券交易所挂牌交易的证券。（）11. 交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。（）12.交易行为的自主性是指证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖。（）13 .在自营业务中，证券公司不仅可以自主选择交易品种、交 易价格，而且可以自主决定投资交易的风险和收益。（）14.作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所 挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、 公司或企业债，也有非上市证券。

9、因此，自营业务买卖的对象 可以是任何一种证券。（）15 .证券公司的经纪业务和自营业务具有同样的风险性。（）第二节 证券公司证券自营业务管理一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。A .“监事会一一投资决策机构一一自营业务部门”的三级体制B .“投资决策机构一一自营业务部门”的二级体制c .“董事会一一投资决策机构一一自营业务部门”的三级体制D .“董事会一一投资决策部门”的二级体制2 .在证券公司自营业务决策中，应力求避免（ ）。A .分级授权B .分散经营C .分级决策D .分级管理5.证券自营业务的风险性或高风险特点主要

10、是指（）3.在证券公司自营业务中，（）是最高决策机构。A.自营业务部门 B .投资决策机构c.董事会D.投资专业委员会4 .证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。A .规模失控、决策失误B.变相自营、账外自营c.操纵市场、内幕交易D.信用交易A 市场风险B 合规风险c.经营风险D 操作风险6.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A 风险预警指标B 风险监控阀值c .敏感性指标D .风险测量阀值7证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净 资本的（）。A 50 % B 60 % C 80

11、 % D 100 %8 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。A 50 % B 100 % C 200 % D 500 %9证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得 超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除 外。A 5 % B 8 % C 10 % D 15 %10 证券公司持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。A 20 % B 30 % C 40 % D 50 %11 下列各项不属于自营业务的内部控制内容的有（）。A通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监

12、控等情况进行全面稽核，出具稽核报告C 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制D 建立完备的业绩考核和激励制度12 以下说法不正确的有（）。A 证券公司应按要求公开摆放风险教育手册B 证券公司应加强内部风险控制C 证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息D 证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致13 证券公司自营风险的防范应遵循（）相结合的原则。A 重点防范和部分防范B外部防范和综合防范c重点防范和综合防范D外部防范和部分防范14 证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是（）。A 证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失B证券公司因将自营业务与代理业务混合操作

13、受到处罚而导致 的损失c证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失D 证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而导致的自营损失15 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（）。A自营业务席位情况B 自营业务交易量C自营风险监控报告D涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策二、多选题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）1.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。A 具体投资项目的决策B.确定具体的资产配置策略c确定投资事项D 确定投资品种2 证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定

14、自营业务规模、可承受的风险限额等。A 资产、负债B 现金流 c 损益 D 资本充足3 关于证券自营业务的决策与授权， 以下表述正确的是（）A 董事会是自营业务的最高决策机构B 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构c 自营业务部门是自营业务的执行机构D研发部门是自营业务的操作机构4 自营业务中涉及（）、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A 自营内容 B 自营规模C 风险限额 D 资金配置5 证券公司根据自营业务的特点和管理要求，应加强自营业务的（）。A 开户管理 B 登记记录C 资金的调度管理D 会计核算6 自营业务运作管理的重点主要有 （

15、）。A应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险B应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则c 建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定 程序行使相应的职责D 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成7 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务严格分离。A 资产管理 B 投资银行 c.经纪D 物业管理8证券公司应在风险（）的前提下从事自营业务。A .已知 B .可测 C .可控D .可承受9下列属于自营业务

16、经营风险的有 （）。A 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B .由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失10 .关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（）。A.要建立防火墙制度B .要加强自营账户的集中管理和访问权限控制c .应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度D.应建立独立的实时监控系统11 .证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。A .合规运作B .盈亏C.风险监控D .交易状况12 .证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强 化自营业

17、务人员的（）。A.保密意识B .合规操作意识 c .合作意识D .风险控制意识13 .自营业务内部报告的内容应包括 （）。A .投资决策执行情况B .自营资产质量C .自营盈亏情况 D .风险监控情况14 .证券公司风险控制指标管理办法中的权益类证券包括（ ）。A .股票B .股票基金C .债券D .债券基金15 .证券公司自营业务风险的监控包括 （）。A.自营业务的规模控制B.自营业务的比例控制c.自营业务的内部控制D.自营业务的外部控制16 .在自营业务内部控制中，要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员、（）等方面严格分离。A .信息 B .账户 C .资金D .会计核算17 .风险监控部

18、门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台 获取自营业务运作信息与数据，对 （）进行有效监控。A .证券持仓B .盈亏状况C .风险状况D.证券买卖18 .完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循（ ）原则， 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。A .客观 B .公平C.公正D .可量化19 .自营业务的内部控制制度包括 （）。A.自营业务决策制度B.自营内部监督与检查制度C.自营操作指令的权限及下达程序D.自营操作指令的请示报告程序20 .在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有（）。A.证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B .证券公司因发生操纵市场行为受到处罚

19、而导致的损失C.证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失D .证券公司因将自营业务与客户资产管理业务混合操作受到处罚而导致的损失21 .自营业务的决策制度要求做到 （）。A.有专门的经营部门集中统一经营B .根据管理层次明确不同的经营决策权限c.投资额较大的决策由公司总经理决定D .建立健全决策程序22 .证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则包括（）。A .内部监察原则B .外部防范原则C重点防范原则D 综合防范原则23 某证券公司自营证券种类涉及 5个行业（金融、钢铁、房地 产、网络、商业）的15种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有（）。A.中央银行调整利率B .证监会发

20、布涨跌停板制度C .网络泡沫破灭D .出现通货膨胀三、判断题（正确的用A表示，错误的用B表示）1 .从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说 的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。（）2009年5月真题2 .在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（）3 .自营业务具体投资运作管理由董事会决定。（）4 .投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（）5 .非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。（）6. 自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营

21、业务部门负责自营账户的管理。（）7. 从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。（）8 在自营业务运作管理中，证券公司应通过合理的预警机制、 严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等， 控制自营业务运作风险。（）9投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。（）10 对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（）11 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。（）12 证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公

22、司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（）13 自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（ ）14.证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会 计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（ ）15自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的 自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投 资。（）16 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）17 自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务 受到损失。（）18 证券公司同时经营证券自营

23、与代理业务，应当将经营两类业务的资金和账户分开，但是人员可以一起管理。（）19 在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业 务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价 格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和 损失也由委托人承担。（）第三节 证券自营业务的禁止行为一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求 ）1证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易。下列说法中，不属于内幕交易行为的是 （）。A .利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券B内幕人员向他人透露内幕信息， 使他人利用该信息进行

24、证券 买卖c 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券D自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票2 以下属于明文列示的内幕交易行为的有（）。A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B 发行人在招股说明书中作出虚假陈述c.发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交 易D 证券公司将自营业务与代理业务混合操作3下面的（）不能构成内幕信息。A 发行人的分配股利和增资计划B 公司股权结构发生重大变化c.发行人经营用主要资产的抵押、出售或者报废，一次等于该 资产的20 %D .上

25、市公司收购的有关方案4 证券自营业务的禁止行为不包括 （）。A 内幕交易B 专设自营账户c.操纵市场D .假借他人名义进行自营业务5 下列不属于证券自营业务的禁止行为的是（）。A.听信股评人士的分析报告，买进或卖出证券B 将自营业务与代理业务混合操作操纵市场c.将自营账户借给他人使用D.证券公司在从事证券自营业务过程中，以当日卖出或买进的同种证券抵充6 在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。A 证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生显著影响B 发行人经营政策或经营范围发生重大变化C.因业务需要，发行人计划购置 1辆价值约20万元的小轿车 D 发行人发

26、生重大债务7 以下（ ）不属于内幕信息。A.上市公司收购的有关方案 B 上市公司发生重大债务C.上市公司25 %的董事发生变动 D .上市公司申请破产的决 疋8 操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。A 以散布谣言等手段，影响证券交易B出售并不持有的证券C将自营业务与经纪业务混合操作D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时问内共同买进 或卖出某一种或几种证券9.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作的行为属于（）A 内幕交易B 操纵市场 c 欺诈客户 D正常行为10 （）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一

27、时间内共同买 进或卖出某一种证券B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买 卖证券c.将自营账户借给他人使用D委托其他证券公司代为买卖证券11 在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为是（）。A用以自己名义开设的账户进行交易B 委托其他证券公司代为买卖证券c.假借他人名义进行自营业务D将自营业务与代理业务混合操作12 证券交易内幕信息的知情人不包括（）。A 持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员B 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员c 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、 证券服务机构的有关人员D 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责

28、对证券的发行、交易进行管理的其他人员13 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。A 供求关系B 交易价格c 市场秩序D 交易量14 在自营账户的审核和稽核制度中，以下（）不属于禁止行为。A 建立专用自营账户B将自营账户借给他人使用c使用他人名义和非自营席位变相自营D账外自营15 在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（ ）。A 将自营业务与经纪业务混合操作B 假借他人名义或以个人名义进行自营业务C频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动D以散布谣言等手段影响证券交易16 在证券公司的自营业务中，可以 （）。A 以个人名义进行自营业务B将自营账

29、户借给他人使用c 进行批量委托操作D 与代理业务混合操作二、多选题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）1 下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（）。2009年5月真题A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公 司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都 属于内幕交易c.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建 议他人买卖证券的，都属于内幕交易D 内幕交易只可能发生在内幕人员身上2 在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（）。A .加强自律管理B .加强监管C.完善法制 D .严格把

30、关3.内幕交易的不利后果有（）。A严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则B损害投资者的利益C 破坏证券市场的稳定D .造成证券流动性减弱4常见的内幕交易包括（）。A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B .内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券c.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进 行交易D .非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券5. 可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括（）。A .公司发生重大亏损或者重大损失B .公司生产经营的外部条件发生重大变化c.公司的董事、1 /2以上监事或者经理发生变动D .持有公司3 %以上股份的股东或者实际

31、控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化6. 下列事项中，属于内幕信息的是 （）。A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B .公司涉及的重大诉讼C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的10 %但不及30 %D .公司债务担保的重大变更7. 下列信息在未公开之前构成内幕信息的是（）。A .证券发行人订立重要合同B .发行人未能归还到期重大债务的违约情况C .发行人生产经营的外部环境发生重大变化D .发行人的分配股利和增资计划8 .内幕信息包括（）。A 证券发行人订立的普通购销合同B 发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域c 发行人将在证券发行后，投资100万美元用于购买国外的先

32、进技术设备D 发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的7 %9下列交易活动属于内幕交易的是 （）。A 某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券B某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券C 某非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券D 某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票10 属于内幕人员的是（）。A发行人的打字员B 证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员C 通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D 为发行人进行审计的注册会计师11 下列属于证券自营业务禁止行为的有（）。A 内幕交易 B 操纵市场c 将自营业务与代理业

33、务混合操作D 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务12 下列行为中属于操纵市场行为的有（）。A以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买 进或卖出某一种证券B以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买 进或卖出某几种证券c.在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动D散布不实信息影响证券价格13 证券公司操纵市场行为对证券市场构成的严重危害有（ ）。A 人为地制造虚假的证券供给和需求B 破坏市场秩序c,造成证券价格异常波动D 损害广大投资者利益14 证券公司操纵市场的行为是指 （）。A 证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场， 影响证券市场价格B

34、 制造证券市场假象c诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资 决定D 扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的15 （）属于证券经营机构的禁止行为。A非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为B以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为c 证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为D 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为三、判断题（正确的用A表示，错误的用B表示）I 内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。（）2009年5月真题2内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证 券买卖，而只是泄密

35、而被他人利用，不属于内幕交易。（）3 发行人内部某位监事发生变动是内幕信息之一。（）4 只要不使用内幕信息交易， 证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。（）5 持有公司6 %股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。（）6 买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。（）7 如果公司遭受各种程度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。（）8在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属 于内幕人员。（）9 发行人注册地址的变更属重大内幕信息。（）10.以散布谣言等手段影响证券发行、交易不属于操纵市场行为。（）II证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为

36、。（）第四节 证券自营业务的监管和法律责任一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1 自2008年6月1日起施行的证券公司监督管理条例 规定，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A 1 B 2 C 3 D 42根据现行规定，证券公司应 （）向中国证监会报送年报。证券公司的证券自营账户A 每半年 B 每年 c 每月 D 每季3 根据证券交易所管理办法，证券交易所于每年（）过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况。A 1月1日和7月1日 B 4月30日和9月30日C 5月1日和10月1日 D 6月30日和12月31日4 下列机构中对证券公司自营业务进行日

37、常监督管理的是（）。A中国证监会及其派出机构B 证券交易所C 中国人民银行D 中国证监会聘请的专业性中介机构5 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A 1倍以上3倍以下B 1倍以上5倍以下C 2倍以上3倍以下D 2倍以上5倍以下6 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足 10万元的，处以（ ）的罚款；情节严 重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A 5万元以上10万元以下 B 5万元以上30万元以下 C 10万元以上30万元以下D 10万元以上50万元以下

38、7 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A 1倍以上5倍以下 B 2倍以上5倍以下c 3倍以上10倍以下 D 5倍以上10倍以下8 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A 3万元以上5万元以下B 3万元以上10万元以下C 5万元以上10万元以下D 10万元以上30万元以下9 证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10万元以上（）万元以下的罚款。A

39、 50 B 60 C 80 D 10010 证券法规定，没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。A 3 B 5 C 10 D 2011 证券法规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上（）万元以下的罚款。A 60 B 100 C 200 D 30012 证券法规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从 事证券白营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A 10 B 30 C 60 D . 10013 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所

40、受到的最严厉的处罚是（）。A 警告 B罚款 c 没收非法所得 D.撤销相关业务许可14 以下的（）不是刑法第一百八十二条规定的违法行为。A 单独或合谋，集中利用资金优势，操纵证券交易价格B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券 交易c 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖D泄漏对证券价格有重大影响的信息C 规定具体的风险控制措施D 加强规模控制15 根据刑法有关规定，有 （）行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的B 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持 有的证券，影响证券交易价格或者证

41、券交易量的c 以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证 券交易价格或者证券交易量的。D 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的二、多选题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）1 下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（）。2009年5月真题A 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所c证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑 法的处罚2 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公

42、司从事证券自营业务情况进行稽核。A 会计师事务所 B 审计事务所C 律师事务所D 咨询公司3 专设自营账户的意义有（）。A 完善了证券公司内部监控机制B 为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C 对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用D 有利于提高自营业务的收益4 禁止内幕交易的主要措施有 （）。A 加强自律管理B加强监管者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情5 证券公司加强自律管理的主要措施有 （）。A. 在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买 卖B 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的

43、人员分离c.严肃保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不透露、不 利用内幕信息D加强员工内部管理，严禁从业人员炒卖股票6 .中国证监会对证券自营业务的监管内容有（）。A. 中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资 金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公 司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料B. 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违 反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求其提供、 复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他 必要的资料c.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、 审计事务所等专业性中介机构，对证券公司

44、从事证券自营业 务情况进行稽核D 中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据7.证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括（）。A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理B 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格c.要求会员按季编制库存证券报表D对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案8 下列说法正确的有（）。A.证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表B。 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理c .中国证监会可要求

45、证券公司报送其证券自营业务资料D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内 容之一9 .关于证券法对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有（）。A .个人从事内幕交易的， 责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上5倍以下的罚款；没有 违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以3万元以上60 万元以下的罚款B. 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直 接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚 款节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接

46、责任人员给予 警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的， 撤销任职资格或者证券业从业资格10 .刑法规定适用于下列行为中的 （）。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券 交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者 证券交易量的，情节严重B. 以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券，情节严重 c.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重D.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重11.对自营违规处罚的意义有 （）。A .是落实检查、加大监管力度

47、的必要手段B.有利于证券交易“三公”原则的贯彻C.有利于保护投资者的利益和维护证券市场的正常秩序D .为证券市场健康、规范的发展提供保证12 .证券公司有（）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查B .不按规定上报自营业务资料和情况报告c.由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票D .以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券13 .为股票发行出具（）等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内，不得购买或持有该股票。A .财务报告 B .审计报告c.资产评估报告 D .法律意见 书14 .给予证券经

48、营机构警告的处罚通常出现在下列（）情况下。A.不配合证监会调查B .不按规定上报自营业务资料c.委托其他证券经营机构代为买卖证券D .伪造、变造、销毁交易记录三、判断题（正确的用A表示，错误的用B表示）1. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存15年。（）2009年5月真题2. 证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（）3 .根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。（）4 .根据有关规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交易所。（）5 .证券

49、交易所应当于每年 6月30日和12月31日过后的15 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务 情况。（）6 .证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（）7.证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关 的资金来源和运用情况每个季度进行定期检查，并要求证券公 司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。（）8 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，情节严重的，撒销任职资格或者证券从业资格。（）9 .证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 给予警告，并处以10万元 以上30万元以下的罚款。

50、（）10 .证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。（）11 .通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30 %时，不得继续收购。（）12 .证券法规定，有下列行为的将受处罚：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、 交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该 证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。（ ）13 .证券法规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违

51、法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证 券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以I万元以上20万元以下的罚款。（）14 .证券法规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或 者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得， 并处以违法所得I倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者 违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚 款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或（）15 .证券法规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证

52、券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业 务，不依法分开办理，混合操作。（）16 .刑法规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得 证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他 对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。（）17 .刑法规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任： 单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联 合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。（）第七章资产管理业务第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格一、单选题（以下备选答案中只有一项最

53、符合题目要求）1 .专项资产管理业务特点不包括 （）。2009年5月真题A .集合性 B .综合性C .特定性 D .通过专门账户经营运作2 .资产管理业务，是指证券公司作为 （），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A.委托人B.资产托管人C.资产管理人 D .代理人3. 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是 （）。A.为单一客户办理集合资产管理业务B .为单一客户办理定向资产管理业努C.为单一客户办理专项资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务4. 者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。证券公司通

54、过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业 务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管， 通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为特别客户办理一般资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务5 以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。A 集合性 B 投资范围有限定性和非限定性之分C 综合性D 通过专门账户经营运作6 下列各项中，不属于定向资产管理业务的特点的是（）。A 证券公司与客户必须是“一对一”B .具体投资方向应在资产管理合同中约

55、定C. 必须在单一客户的账户中经营运作D 通过专门账户为客户提供资产管理服务7 下列关于客户资产管理业务的叙述，不正确的是（）。A 由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B 证券公司需与客户签订资产管理合同C 证券公司使用客户委托的资产D 证券公司实现客户资产的稳定增值8 证券公司从事客户资产管理业务， 其净资本不得低于人民币（）元。A 5000 万 B 2 亿 C 5 亿 D 10 亿9 证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（）是不属于向中国证监会报送的材料。A 经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件B 负责资产管理业务的高级管理人员的情况登诏表C 由具有从事证券业务资格的

56、会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明D 资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明10. 证券公司从事资产管理业务， 应当符合的条件不包括（）。A 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B最近一年未受到过行政处罚C 最近两年未受到过刑事处罚D 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行11. 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括（）。A 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明B内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告C 资产管理业务计划书和业务操作

57、规程D 申请书12. 申请从事资产管理业务的证券公司， 其资产管理业务人员中 具有（ ）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从 业经历的人员应不少于 5人。A 2 B 3 C 4 D 513.以下的（）不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。A 资产管理业务人员具有证券业从业资格B 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度， 并得到有效执行C 净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风 险监控指标的规定D 根据经审计的财务报表出具净资本计算表14. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得

58、超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。A.10%B.20%C.30%D.40%15. 按照中国证监会证券公司客户资产簪理业务试行办法的规定，证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于 亿元人民币；设立非限定性集合资产管理计划，其净 资本应不低于 _亿元人民币。（）A 1 ; 2 B 1 ; 5 C 3 ; 5 D 5: 3二、多选题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）1 下列选项属于资产管理业务的主要种类的有（）。A为单一客户办理集合资产管理业务B为多个客户办理定向资产管理业务C为多个客户办理集合资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务2 限定性集

59、合资产管理计划的资产主要用于投资（）。A 国债 B.债券型证券投资基金C 在证券交易所上市的企业债券D 国家重点建设债券3 下列属于集合资产管理业务特点的有（）。A 集合性，即证券公司与客户是“一对多”B投资范围有限定性和非限定性之分C客户资产必须进行托管D 要设定特定的投资目标4 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A 专项集合资产管理计划B.限定性集合资产管理计划C 非限定性集合资产管理计划D 特殊目的集合资产管理计划5 以下可以作为证券公司资产管理业务的资产有（）。A 活期存款B 定期存款C 中国石化流通股D 三峡债券6 关于集合资产管理业务，下列说法正确的有（）。A 证券公司与

60、客户是“一对多”关系，接受多个客户的委托， 将客户的资产集中在一起进行投资运作B 集合资产管理计划分限定性和非限定性两种C客户委托的资产必须进行托管D只能通过专门账户经营运作7 关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。A 客户资产管理业务中受托人是证券公司B 客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为C 客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同D客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资8 证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下列（）要求。A 无不良行为记录B具有证券从业资格C 具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于