国际技术合作的动因及其理论解释

1、国际技术合作的动因及其理论解释 国际技术合作，是指不同国家 （或地区 ）的企业或技术 研究开发机构进行技术联合， 实现技术资源的共享与交流， 缩短技术 开发期。它实际上是一种以契约为基础的技术交易，通过技术合作， 合作方可以将各自互补的技术或技术上的比较优势结合在一起， 即节 省时间、资金，又提高技术水平。一、国际技术合作的宏观动因（一）技术国际化 第三次科技革命是导致当代国际经济技术合作产生与发展的最 直接动因。 技术进步是世界经济增长的重要因素， 并已成为各国国民 经济与社会发展的主要推动力。 技术作为生产要素投入， 对生产的作 用远远超过劳动力与资本的投入。 科学技术研究的费用昂贵且不断

2、提 高，加之对科研力量的要求等特点，推动了科技研究的国际化。科学 技术研究的国际分工促进合作各方既可扩大自身的研究力量与能力， 又可以较快地了解并掌握世界最新技术知识。 科学技术研究国际化趋 势必然导致签订大量双边或多边政府之间国际技术合作协定， 而多边 政府协定使国际技术合作的区域化、 集团化趋势更为突出。 跨国公司 把已在本国失去优势的成熟性技术， 通过一定渠道或技术转让扩散到 发展中国家去， 从而产生南北关系的国际技术合作； 而复杂的开发性 技术的国际转让， 则主要是在拥有相似技术水平的发达国家之间进行。（二）生产国际化 二战以后，生产力有了巨大飞跃，国际分工进一步加深，生产国 际化有了

3、巨大发展。 生产国际化的新发展， 不仅表现在各国实行现代 化生产所需要的生产资料，即多种多样的机器设备、大量的能源、多 种矿物与非矿物原料以及合成原料等等， 在更大程度上依赖外国供应； 各国产品有更大的部分需要在世界市场上销售，商品流通迅速扩大， 对外贸易迅速增长； 而且特别表现在直接生产过程已成为国际化的过 程。由于许多现代化工业产品的结构与生产工艺十分复杂， 技术性能 与质地要求很高， 它们的生产不仅要由国内的、 许多部门许多企业进 行专业化协作， 而且要在国际范围内进行专业协作。 各国不仅实行部 门之间的分工，而且要实行部门内部的分工，即实行按产品、规格型 号、生产工艺的专业化分工。这样

4、，各国在直接生产过程中的相互依 赖进一步加强，生产过程也就进一步发展成为统一的世界生产过程的 组成部分。（三）资本国际化资本国际化的主要特征是生产资本的国际化， 即一国的私人资本 以兼并国外企业， 通过在国外新建与扩建或订立技术许可协定等方式， 对国外直接进行生产性投资， 在国外单独或与当地资本 “合股 ”拥有生 产企业，就地雇用工人、组织生产、销售与出口，把原来限于一国之 内的生产过程扩大到国际范围。 生产资本的输出主要由跨国公司进行，跨国公司成了资本国际化的一种主要形式。 资本国际化促进了资本在国际之间的流动，使全球范围内的技术合作得到了迅猛发展。二、国际技术合作的微观动因随着新技术复杂性

5、的提高和不同学科、 技术领域之间的交叉融合 趋势日益明显，一个企业，无论规模多大，技术能力如何多样化，也 不可能具备所需的各个领域的技术能力， 这将日益成为制约企业进行 技术创新活动的瓶颈。 而通过与其他企业合作将使企业获得互补性的 技术知识和经验，共享资源，形成技术协同效应和技术组合优势，提 升企业核心竞争力， 分散经营风险， 实现合作伙伴研发的规模经济和 范围经济效应。（一）推进技术进步，提升企业竞争力按照美国管理学者迈克尔波特的企业竞争理论，企业最关心的 是其所在行业的竞争地位和竞争强度， 而竞争强度又取决于五种基本 的竞争力量。 这五种竞争力量可以描述为： 行业内现有企业间的力量 对比

6、、竞争对手的竞争能力、跨行业潜在的可能进入者的威胁、替代 商品的出现所生产的压力、 购买者和供应商的讨价还价能力等。 由于 竞争日趋激烈的外部环境。 企业为了自身的生存和发展， 不得不改变 以往直接对抗的竞争方式， 而采用技术合作这种间接竞争方式， 以实 现双赢。因此，企业的竞争优势主要是通过合作、竞争去争取多种技术。 过去企业合作主要体现在市场和价格， 而当技术创新成为推动企业发 展根本之时，只有合作技术创新，才能提升企业的竞争力。 实践证明， 企业间的动态合作关系比传统的内部战略和金字塔式管理组织具有 更为活跃的创新机制和更经济的创新成本，并且-更能照顾到不同国家、地区、社会团体甚至单个消

7、费者的偏好的差异性，更有利于企业 竞争力的提升。（二）整合技术资源，弥补战略缺口 近二十年来国际竞争环境的深刻变化对公司的绩效目标造成巨 大压力，因而当公司扫描竞争环境和评估它的自身竞争力和资源时， 发现在竞争环境客观要求其所取得的战略绩效目标与依靠自身资源 的能力所能达到的目标之间存在一个缺口，这个缺口被泰吉 （匸T-Tyebjee和奥兰德（GEOsland等人称为 战略缺口 （Strategic Gap） 根据他们提出的战略缺口假说， 战略缺口在不同程度上限制了企业走 一切依靠自身资源和能力的独立自主的发展道路， 这就在客观上要求 企业必须走技术合作的道路才能使各企业在比较优势的基础上开展

8、 世界范围内技术交流和合作， 广泛利用合作伙伴的技术资源以及供应 渠道、营销网络等经营资源，充分发挥各自的专业化水平，实现合作 方技术资源优势的互补， 加强了彼此产品的竞争力和企业的竞争优势， 从而弥补这种 “战略缺口（三）分散研发风险，共同分担成本。实现规模经济和范围经济效应由于技术创新具有不确定性、 融合性和溢出效应这三种特性， 使 得企业对新技术的研发充满了风险。 一般来说， 企业在进行研究开发 中的风险主要有三种：技术风险： 研究开发过程中的预期突破没有实现， 或出现更多的 没有预料到的技术难题。需求风险：从开始研究到新产品投放市场这段时间内消费者需求 发生变化。 现代高新技术的快速发

9、展使产品生命周期迅速缩短， 形成 以快变为特征的市场需求环境。 新产品生命周期的缩短和竞争的加剧， 也会导致企业自主研究开发的不确定性风险增大。来自竞争对手的风险： 为了获得研发的投资回报， 公司需要一定 的市场份额， 如果竞争对手更快更好或同时推出同类产品， 必然侵占 或分割预期市场， 最终也许使任何一家公司都难以从其研发投资中获 得理想回报。促使企业走向技术合作的原因之一就是为了减少研究开发活动 的不确定性。这种不确定性带来的创新风险在于企业对新技术特性、 创新时间和创新的经济效果的预测变得难以把握， 可能得不到预期的 成果。通过与其他企业合作，可以缩短创新周期，缩短开发与商业化 之间的时

10、间间隔，使每个企业所承担的风险相对减小。更重要的是， 通过不同资源和能力企业之间的合作将充分发挥各自的优势， 实现优 势互补，使内部闲置资源产生外部效应，拓展自己的核心能力，提高 合作团体的整体创新能力， 有利于解决创新资源和能力的瓶颈， 减少 创新的整体风险。 即使合作的各方具有共同的优势， 优势叠加作用也 有利于缩短开发时间， 提高创新成功率。近来出现了一种由若干企业、 研究机构临时组成虚拟公司， 整合资源进行开发创新， 一旦任务完成， 按照一定原则进行利益分配之后该公司便自行解体， 这种合作创新方 式增加了资源的流动性和优化配置， 缩短了开发和创新周期。 基于以 上关于创新活动风险的讨论

11、， 我们不难得出结论， 那些认为创新活动 风险很大的企业更加注重技术合作。随着技术的日益复杂化， 研究过程的日益复杂和综合， 开发的成 本越来越高。单个企业在进行技术创新时， 难以承受所有的创新开支。 如果没有合作各方提供或分担研究经费， 研究活动将难以开展， 这都 迫使企业积极寻求技术合作。与此同时，市场和技术的全球化，提出 了要在相当大的规模上和多个行业进行全球生产的要求， 以实现最大 的规模和范围经济， 从而能在以单位成本为基础的全球竞争中取得有 利地位。（四）克服技术贸易壁垒，拓展市场 由于国际市场的不完全竞争性质和规模经济的存在， 对市场份额 的追求成为企业的压力和动力， 市场成为企

12、业生存和发展的必要条件。 因此，企业参与技术合作不仅仅是出于获得新技术的目的， 还有开拓 市场的目的。通过合作创新可以使产品获得巨大的国内和国际市场。此外，由于技术贸易壁垒的广泛存在， 有时只有与当地企业进行 合作才能够突破技术壁垒，使技术顺利进入某一市场。例如，许多国 家尤其是发展中国家对本国市场进行严格的保护， 其他国家的企业只 有与当地企业合作并提供先进技术， 才被允许进入市场。 由于对新市 场缺乏了解， 有时即使没有市场准入的限制， 要想顺利进入并占领该 市场也是十分困难的， 与当地企业建立合作关系， 利用当地伙伴的市 场经验和销售渠道进行新产品的推广，将提高市场进入的成功概率， 降低

13、市场风险。研究表明，美国很多企业开展技术合作并非为了获得特殊技术， 其获得特殊技术的方式是兼并拥有该技术的企业或雇佣拥有该技术 的研究人员，合作的目的是为了提高进入市场的能力。例如，美国 AT&T与Philips的合作，目的就是利用Philips在欧洲、中东等地 区的强大销售网络，使自己的产品打入该市场。如前所述，合作不仅可以使企业获得他们所缺乏的新产品知识， 还有利于进入新产品市场，及时回收投资，获得期望的收益。正是由 于这个原因，在经济全球化的大潮之下， 一些企业为了进入新的市场， 将着力与已经拓展了这一市场的公司合作。 从这一层面看， 国际合作 将越来越普遍。三、国际技术合作动因

14、的理论解释可以从国际技术转移理论、 交易成本理论、 产业组织理论和企业 资源及能力理论来解释国际技术合作的动因（一）国际技术转移理论1 技术转移差距理论该理论认为技术之间的梯级差距是国际技术转移的前提条件， 并 且认为技术如同世界经济一样也存在着二元结构， 技术是由掌握先进 技术的发达国家，即技术的 “中心 ”，向技术比较落后的发展中国家， 即技术的 “边缘”进行转移的。 技术差距具体体现在世界各国专利持有 情况；世界各国对现代高新技术的拥有量及其水平； 经营管理技术水 平；技术模仿、 消化吸收和创新能力等各个方面。根据国家总体技术 水平来划分技术梯级差距，可分为三个层次：技术先进的发达国家、

15、 技术较先进的新兴工业国家、 技术落后的不发达国家。 但总体技术水 平的梯级顺序并不代表一个国家或地区所有的技术梯级顺序。 因为现 代科技发展迅速、技术发展日益复杂化、技术寿命日趋缩短，无论一 个国家的总体科学技术多么先进。 都不可能在一切技术领域处于领先 地位，也不可能拥有一切经济发展所需要的技术。也就是说，解释国 际技术转移的发生， 必须从技术梯级差距的宏观和微观两个方面来分 析。因此，技术转移可分为正向梯级转移和逆向梯级转移。目前，技 术转移多为正向梯级转移， 即由技术中心向技术边缘转移， 先进地区 向落后地区扩散。如果两个国家国民经济的需要之间重叠部分越多， 发展差距较小，则技术转移就

16、越容易、频繁，反之亦然。从目前世界 技术转移的情况来看， 发达国家之间技术水平差距较小。 他们之间的 技术转移就比较频繁。 而技术落后的发展中国家与发达国家之间的技 术差距较大， 技术转移相对比较困难。 但随着发展中国家经济技术水 平及技术创新能力的日益提高， 逆向梯级技术转移的情况也时有发生。2需求资源（NR关系理论需求资源（NR关系理论是日本著名学者斋藤优提出的，1979年他 的技术转移论一书中提出了 “NR关系假说”在此基础上，1986 年的专著技术转移的国际政治经济学中将这一假说进一步深化。该理论认为， 一个国家的经济发展及对外经济活动， 受该国国民 的需要（N:needs）和资源（R: resources两者关系的制约。斋藤优把这种 关系称之为 NR 关系。 NR 关系的不相适应正是国际技术转