不合格品判定、处置流程及纠正预防措施流程

1、目录一、不合格品判定一、不合格品判定二、不合格品处置二、不合格品处置三三、纠正措施、纠正措施四、四、预防措施预防措施 产品质量标准（包括产品图纸、技术标准、工艺文件、检验规程，作业指导书等），只要发现有一项质量特性不符合规定的要求，应将其判定为不合格品。判定依据一、不合格品判定一、不合格品判定例如： 1、检验时如果发现零部件包装破损变形严重、产品上标识和包装标识与北汽银翔到货质检单上的物料代码不一致、零部件没有标识、关键零部件产品上没有永久性申报型号以及申报型号不正确的当中任一项，均可判为不合格品。 2、产品如因包装质量问题易产生质量隐患可判为不合格品。 3、在开箱抽样检验中，只要检验批中有1

2、件或超过1件不合格，则该批零部件判为不合格品。 4、供应商提交产品检查成绩表时,如记录数据不符合真实数据可判为不合格品。 5、零部件检验过程中，如零部件不能满足产品检查基准书规范要求或性能试验不符合要求均判定为不合格品。 分类A类不合格功能、性能不合格3C零部件的不合格（无3C标识等）装饰件外观质量严重不合格（塑料件的缩颈、白印、大面积的碰划伤）装配尺寸不合格、装配困难（错孔等）无法返修的不合格（破损或者尺寸超差严重的）一、不合格品判定一、不合格品判定C类不合格可以及时改正的不合格采购零部件、原材料标识不清、缺乏出厂检验标识、无自检报告B类不合格不影响装配尺寸的不合格（内外饰件的面差、间隙）外

3、观质量有缺陷（漆损、碰划伤、颗粒、橘皮纹等）可以返修使用的（如可以通过补漆、攻丝等）一、不合格品判定一、不合格品判定一、不合格品判定一、不合格品判定处置权限不合格类别处置人员处置方式审批人员C检验员记录、返工、返修质量工程师及以上人员B质量工程师记录、拒收、返工、返修、报废、让步接收质量部门负责人及以上人员A评审小组拒收、返工、返修、挑选、报废、让步接收副总经理及以上人员二、不合格品处置二、不合格品处置 对不合格品或可疑产品进行标识、记录、评审、隔离和处置，使生产过程各阶段的不合格品得到有效控制，以防止不合格品非预期使用,确保不合格品不流入下一流程或交付至顾客。供应商质量管理部： 负责对供应商

4、来件入厂检验并对来件不合格进行处置意见的签批和标识、记录； 负责监督、评审不合格品的处置流程。生产部门： 负责生产过程中不合格品的标识、隔离、报告和记录； 负责不合格品评审的申请； 负责对不合格品的返工、返修。采购部： 负责组织供方对不合格品的返工、返修； 负责不合格品评审的申请； 负责办理不合格品的退货、退库手续 处置目的各部门职责生产物流中心： 负责建立不合格品库房或明确的不合格品区域，建立不合格品台帐进行管理，同时负责对不合格品的隔离和按流程组织进行报废处理； 负责生产过程中零部件因来料或装配原因造成的不合格的补料、换料。其他各相关部门： 负责发现不合格及参与不合格品处置的评审。二、不合

5、格品处置二、不合格品处置处置方式 返工：对不合格品采取使其能满足原来规定要求的措施。 返修：对不合格品采取控制措施，使其虽然可能不符合原来的规定要求，但能满足预期使用的要求。 让步接收：对使用或放行不符合规定要求的产品的书面认可。 退货：产品直接退给供应商自行处理。一般是我司无法处理或产品无法通过处理达到使用条件的产品。 二、不合格品处置二、不合格品处置 零部件/半成品进货检验、试验、工艺纪律检查、生产、转序、贮存、搬运、出/入库检查等过程中发现不合格（含可疑产品）时，发现部门应对不合格品进行标识和隔离，防止其非预期使用（误用）;不方便隔离的（如流水线上的过程产品）应在不合格缺陷部位或其他相关

6、的位置上进行明确、明显标识，并在随车流转卡上作好记录。 标识的方式隔离到指定的不合格区存放； 打标记；挂标签。 各种标识方法必须醒目，以便其他人员不会误用。不合格品未处置和评审前，任何人不得擅自动用、转序或更改标识。 不合格品隔离、转运应注意防护，防止二次损坏，以保持不合格的原始状态，以便于后续的分析和改进。标识、隔离二、不合格品处置二、不合格品处置 发现部门在不合格品处置单中记录不合格品名称、规格、车型、不合格原因等，并通知部门质量工程师。 部门质量工程师按不合格品的分类标准判定不合格品缺陷程度，再通知相关责任部门。 外购件入厂检验中发现不合格通知采购部、STA；转序检验中发现不合格通知前序

7、生产部门；生产过程中发现不合格通知前序相关质量部门。记录二、不合格品处置二、不合格品处置处置流程二、不合格品处置二、不合格品处置进货检验不合格品处置 判定为C类不合格，检验员在外协/配套产品检查成绩表中签署处置意见（让步接收、返工/返修、挑选、拒收、降级等），STA确认后执行。 判定为B类不合格的，检验员填写不合格品处置单，采购部申请，STA签署处置意见（让步接收、返工/返修、挑选、拒收、降级等），供应商质量部负责人审核后执行。 判定为A类不合格的、需进一步确认及顾客有疑义的不合格品，检验员填写不合格品处置单，采购部申请，STA签署处置意见（评审），组织不合格品评审。二、不合格品处置二、不合格

8、品处置生产过程不合格品处置冲压分厂发现不合格的处置 能立即返工/返修的，检验员要求责任者立即返工或返修，返工/返修后重检。 不能立即返工/返修的，检验员在产品上标识，部门安排后续返工返修并复检。 本部门不能返工/返修的、部门质量负责人确认后，检验员填写不合格品处置单，根据评审结论，处置方式有返工/返修，让步接收，解体拆换，报废。焊接、涂装、总装分厂 发现可下线的零部件不合格(未装用的、已装用可拆换的），按工料废管理办法执行。 发现不能下线的不合格品的处置a) 前序部门责任的，通知前序责任部门确认。能立即返工/返修的，检验员要求责任者立即返工或返修，返工/返修后重检。b) 不能立即返工/返修的，

9、检验员在产品及随车记录卡上标识，部门安排后续返工/返修并复检。c) 本部门不能返工/返修的或需解体拆换的，部门质量负责人确认后，检验员填写不合格品处置单，根据评审结论，处置方式有返工/返修，让步接收，解体拆换，报废。二、不合格品处置二、不合格品处置转序、整车不合格品的处置 责任部门能立即返工/返修的，责任部门返工/返修后重检。 该部门不能立即返工返修的，检验员填写不合格品处置单，根据评审结论，处置方式有返工/返修，让步接收，解体拆换，报废。库存过期产品处置 库存过期产品发现不合格品时，根据评审结论，处置方式有返工/返修，让步接收，解体拆换，报废。二、不合格品处置二、不合格品处置评审 发现不合格

10、品后，发现部门根据不合格品处置单确定需评审的部门，然后申请、组织评审，相关部门评审时给出意见并签字确认,质量改进部根据各部门会签意见,结合实际情况,最终确定处置方法,各部门按最终处理方案执行。 评审结论 返工/返修； 拒收/退货； 让步接收；报废；解体拆换。a. 对进货检验中的不合格品进行返工/返修，采购部督促供方返工/返修，供应商质量管理部再次验证。b. 对其他的不合格品进行返工/返修，生产技术工艺部应确定产品返工返修接收标准，并编制返工返修方案，生产管理部安排返工部门实施并填写实施情况，相关质量部门负责返工/返修的过程监督并验证。c.需解体拆换的，生产技术工艺部确定解体拆换标准及方案，生产

11、管理部安排返工部门实施并填写拆换零部件情况，相关质量部负责复检。对拆解下的零部件按BAICYX/QW017工料废管理办法要求进行标识、判定、退换。d. 生产部门对供方及前序责任不合格品进行返工/返修（含解体拆换）的，按BAICYX/QW040质量管理及考核管理办法和BAICYX/QP041供应商索赔管理程序对责任部门进行质量追偿。二、不合格品处置二、不合格品处置不合格品让步接收处理 不合格品处置为让步接收、降级时，授权人应进行风险评价；必须限定让步接收的产品数量、期限、使用的具体产品，逾期必须恢复原定要求。对外购零部件，供应商申请填写不合格品让步接收申请单（或经供应商授权，采购部填写），质量改

12、进部必须签署意见，STA根据产品批量大小，零部件重要度签署降价额度建议，分管领导及相关质量部门签署意见，经采购部及供应商确认后实施。 让步接收产品对后序有影响的，申请部门（责任部门）填写跟踪表，按切换跟踪要求对让步接收产品进行跟踪。让步接收产品对后序会造成返工/返修的，应事先进行评估或由供应商进行返工/返修处理后再进行评审处理后使用。若后序发现不能满足使用要求则报废。 二、不合格品处置二、不合格品处置不合格品的报废处理 不合格品的报废按照BAICYX/QW017工料废管理办法由生产物流中心统一处理。 质量改进部全程参与不合格品评审,评审结论是不合格品的最终处置决定。不合格品的处置期限 入厂检验

13、发现的不合格品应在1个工作日内完成处置； 影响生产线需紧急处理的不合格品，车间质量组组织相关部门到现场，30分钟内完成处置； 生产过程发现的连续3件或当天累计5件不合格品，应在1个工作日内完成处置； 生产过程的零星不合格品，应在2个工作日内完成处置。二、不合格品处置二、不合格品处置不合格品的分析 不合格品处置单由相关质量部门统一编号、保存，并应建立不合格品处置台帐进行管理。 各质量部门对不合格品情况量化分析，制定不合格品优先减少计划，报分管质量副总批准后并组织实施。 对采用不合格品处置单处置的不合格产品，达到BAICYX/QW071 PCR问题交流管理办法各质量部门需提交PCR给质量改进部，各

14、责任部门按BAICYX/QW071 PCR问题交流管理办法分析不合格品原因，制定整改措施，并实施。三、纠正措施目的 通过对已发现的或潜在的不符合项进行原因分析，采取有效的纠正措施或预防措施，持续改进产品、过程和体系。术语和定义 纠 正 纠正是指为消除已发现的不合格所采取的措施。 纠正措施 纠正措施是指为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。 预防措施 预防措施是指为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。三、纠正措施纠正措施流程图YNNY记录归档评审措施针对不合格项目进行原因分析制定纠正措施实施措施不合格信息的收集与处理验证跟踪责任部门责任部门记录表单记录表单各职

15、能部门不合格品处置单不合格品让步接收申请单质量问题整改单不符合项报告预防措施表各职能部门各职能部门质量部门项目组各职能部门质量部门质量部门三、纠正措施不合格信息的收集及处理序号序号不合格信息类别不合格信息类别归口部门归口部门主责主责/ /协助部门协助部门填写表单填写表单1进货检验发现的不合格信息供应商质量部STA不合格品处置单零部件让步接收申请单2生产过程中发现的不合格信息车间技术质量室质量改进部各职能部门纠正措施表质量问题整改单不合格品处置单随车检验卡3产品在搬运、装卸、储存等过程中发现的不合格信息供应商质量部物流部纠正措施表质量问题整改单4售后发现的不合格信息及顾客抱怨市场质量部 售后服务

16、质量问题整改单5质量体系运行中发现的不合格信息质量管理部各职能部门不符合项报告6其他不合格信息质量部门各职能部门纠正措施表质量问题整改单三、纠正措施不合格信息的原因分析 针对不合格信息，各职能部门应组织人员判断不合格的程度和影响力，开展调查、收集资料，采用5W分析法或鱼刺图分析法进行分析不合格信息产生的根本原因。制定纠正措施 各职能部门根据不合格信息的调查原因分析，采取三不放过原则。首先判断是否短时间内彻底解决。a、如果能在短时间内彻底解决的，制定永久措施对不合格信息的原因进行消除和控制。各职能部门应在纠正措施的过程中采用防错的方法，并记录不合格信息的纠正情况。三、纠正措施 b、如果不能在短时

17、间内彻底解决的，针对纠正措施要求提出并实施临时处理措施，暂时消除或控制造成不合格的原因，然后再制定永久措施，并记录不合格信息的纠正情况。 纠正措施应满足以下要求：a、纠正措施的对象和有效性：对象就是不合格信息的根本原因；有效性指措施要确保不合格不再发生；纠正措施要适宜，即综合考虑成本、风险和相关满意程度等因素。b、内容包括：可具体操作的行动、措施、计划或步骤（与不合格所影响的程度相适应）；落实措施的可行时间计划；落实措施的具体实施人员。c、防错使用：各职能部门在制定纠正措施时，应针对不合格影响的程度考虑使用防错法：当涉及产品安全性和法规性不合格时，应使用防错法；当涉及产品重要特性不合格时，绝大

18、部门使用防错法；其它产品特性不合格时，尽量使用防错法。三、纠正措施评审纠正措施 相关质量部门及各职能部门按照不合格控制程序、内部质量审核控制程序、市场质量信息处理程序对原因分析、纠正措施进行评审。a、经评审不认可的，由各职能部门重新进行原因分析，并重新制定纠正措施，然后再进行评审。b、经评审认可的，则要求各职能部门实施、执行评审后的纠正措施。实施纠正措施 纠正措施评审通过后，各职能部门立即执行和实施，并按以下要求向相关质量部门反馈实施情况。a、按规定期限要求完成实施的，记录实施情况，并提供已实施的证实材料；若纠正措施尚在实施中，应提供措施计划和计划完成时间。b、在实施过程中，应举一反三的检查其

19、他部门或项目是否有类似的不合格，发现不合格时一并纠正，并提供相应的证实材料；没有发现时，记录“没有发现类似的问题”。c、纠正措施所涉及的相关作业文件（如管理标准、控制计划等）应得到相应修订。三、纠正措施跟踪、验证 相关质量部门及时跟踪、验证纠正措施的实施结果，可采用现场检查、试验等方法。a、经验证达到预期效果时，相关质量部门记录“所看到的证据”，并同意关闭。b、当验证未达到预期效果时，各职能部门重新进行原因分析，并重新提出纠正措施，直到不合格信息得到根本解决。记录归档 对关闭的纠正措施，相关质量部门将材料整理后及时归档。 对于验证有效的措施所涉及到的标准化工作，应按文件控制程序要求及时固化（修订、发放）相关文件。四、预防措施预防措施流程图责任部门责任部门记录表单记录表单各职能部门质量部门项目组预防措施表各职能部门各职能部门质量部门项目组各职能部门质量部门质量部门YNNY 记录归档实施预防措施跟踪验证评审识别潜在不合格信息制定预防措施评审原因分析四、预防措施识别潜在不