第六章 特种文献检索

1、第第7 7章章 特种文献及其检索特种文献及其检索 7.1 7.1 专利信息检索专利信息检索 7.2 7.2 标准信息检索标准信息检索 7.3 7.3 学位论文信息检索学位论文信息检索 7.4 7.4 会议论文信息检索会议论文信息检索 .1.1.基本知识基本知识 7.1 7.1 专利信息检索专利信息检索 专利的概念、特点、类型、申请条件与步骤、专利审查制专利的概念、特点、类型、申请条件与步骤、专利审查制 度及生效时间和实效时间等。度及生效时间和实效时间等。 “patent“patent”, ,原义为原义为“皇家特许证书皇家特许证书”，系指王室颁发，系指王室颁发 的一种公开证书，通报

2、授予某人某种特权。的一种公开证书，通报授予某人某种特权。 16231623年，英国的年，英国的“垄断法规垄断法规”正式建立现代专利法；正式建立现代专利法； 19841984年，我国通过了年，我国通过了中华人民共和国专利法中华人民共和国专利法； 19851985年年4 4月正式实施并开始受理专利申请；月正式实施并开始受理专利申请； 19931993年我国申请加入了国际专利合作条约组织。年我国申请加入了国际专利合作条约组织。 7.1 7.1 专利信息检索专利信息检索 .1.2.含义含义 专利权(patent right)。 专利技术(patent technology)。 专利文献(

3、patent document/literature)。 7.1 7.1 专利信息检索专利信息检索 据统计，专利文献中有据统计，专利文献中有70%70%的消息不可能从其的消息不可能从其 他的技术文献中获得。而专利信息在科技查新、他的技术文献中获得。而专利信息在科技查新、 申请专利、企业开发新产品、研究竞争对手情况申请专利、企业开发新产品、研究竞争对手情况 等方面均具有十分重要的作用，了解专利的法律等方面均具有十分重要的作用，了解专利的法律 状态至关重要。状态至关重要。 .1.3.情报价值情报价值 专利权是专利的核心专利权是专利的核心, ,亦称独占权、垄断权亦称独占权、垄断权 专有

4、性：唯一性，一项发明一个专利；专有性：唯一性，一项发明一个专利； 地域性：在一定国家范围内有效；地域性：在一定国家范围内有效； 时间性：期限届满则可无偿使用，自申请日起发明专利为时间性：期限届满则可无偿使用，自申请日起发明专利为 20 20年，实用新型和外观设计专利为年，实用新型和外观设计专利为1010年。年。 .1.4.特点特点 .1.5.类型类型 各国专利法几乎都规定了各国专利法几乎都规定了三种专利类型三种专利类型，分别是：，分别是： 1 1）发明专利）发明专利 ( (发明专利保护期为发明专利保护期为2020年年) ) 2 2）实用新型专利）实用新型专利 ( (

5、实用新型专利保护期为实用新型专利保护期为1010年年) ) 3 3）外观设计专利）外观设计专利 ( (外观设计专利保护期为外观设计专利保护期为1010年年) ) 美国规定了实用专利、植物专利、外观设计专利。美国规定了实用专利、植物专利、外观设计专利。 发明发明是指对产品、方法或者其改进所提出是指对产品、方法或者其改进所提出 的方案，即的方案，即产品发明产品发明和和方法发明方法发明。 实用新型实用新型是指是指产品的形状、构造产品的形状、构造或者或者其结其结 合合所提出的适于实用的新的技术方案所提出的适于实用的新的技术方案，俗称俗称 小发明。小发明。 外观设计是指对产品的外观设计是指对产品的形状、

6、图案、色彩形状、图案、色彩 或其结合或其结合所作出的富有美感并适合于工业上所作出的富有美感并适合于工业上 应用的新设计。应用的新设计。 产品发明产品发明（包括物质发明）是人们通过研究开（包括物质发明）是人们通过研究开 发出来的关于各种发出来的关于各种新产品新产品、新材料新材料、新物质新物质等，如等，如 电子计算机、超导材料和人造卫星的发明等。电子计算机、超导材料和人造卫星的发明等。 方法发明方法发明是人们为制造或者解决某一技术客体是人们为制造或者解决某一技术客体 而研究开发出来的而研究开发出来的操作方法操作方法、制造方法制造方法以及以及工艺流工艺流 程程等技术方案，如汉字输入法、无铅汽油的提炼

7、方等技术方案，如汉字输入法、无铅汽油的提炼方 法等等。法等等。 (1)(1)新颖性新颖性：指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国：指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国 内外出版物上公开发表过、为公众所知，也没有提出过申请专利。内外出版物上公开发表过、为公众所知，也没有提出过申请专利。 (2)(2)创造性创造性：有突出的实质性特点和显著的进步。：有突出的实质性特点和显著的进步。 (3)(3)实用性实用性：指该发明能够制造或者使用：指该发明能够制造或者使用, ,并且能够产生积极效果。并且能够产生积极效果。 (4) (4)依据专利法的规定依据专利法的规定, ,对下列各项对下列各项, ,

8、不授予专利权不授予专利权 科学发现科学发现; ; 智力活动的规则和方法智力活动的规则和方法; ; 疾病的诊断和治疗方法疾病的诊断和治疗方法; ; 动物和植物品种动物和植物品种; ; 用原子核变换方法获得的物质。用原子核变换方法获得的物质。 发明和实用新型发明和实用新型专利的技术特征 7.1.6 7.1.6 发明专利审批程序（形式审查、实质审查和发明专利审批程序（形式审查、实质审查和延迟审查延迟审查） 7.1.7 7.1.7 专利文献的特点专利文献的特点 1）优势：广博性、综合性、时间性、实用性、 可靠性、系统性和统一性； 2）局限：范围有限、重复量大、可靠性难以保 证、关键技术模糊、很难从一件

9、专利文献中获 取完整的技术资料、晦涩难懂，题目笼统。 1) 申请号 由年号、专利类型号和流水号三个部分组成。 2003年10月1日起，专利申请号由原来的8位升至12位数字。 例：“99104538.6”、“200420034660.3”。 专利类型号:1发明， 2实用新型， 3外观设计 2) 公开/公告号 由国别代码、专利类型号和流水号三个部分组成。 A发明专利申请公开 CN 1348826A C发明专利授权公告 CN 1084638C Y实用新型专利授权公告 CN 2475414Y D外观设计专利授权公告 CN 3100661D 7.1.8 专利文献的编号体系 3) 专利号：正式获得授权的专

10、利的编号。 我国的专利编号与申请号相同，仅在前面加ZL， 例：ZL 01214062.7 4) 专利国别代码 是指公开、公告号前面的两个英文字母， CN（中国） EP（欧洲专利局）、 CA（加拿大） DE（德国） GB（英国） JP（日本） WO（世界知识产权组织） 3 7.1.9 专利说明书的构成 专利说明书是专利文献的核心专利说明书是专利文献的核心 其主要作用：其主要作用： 一是公开技术信息一是公开技术信息; ; 二是限定专利权的范围。二是限定专利权的范围。 固定的格式：固定的格式： 扉页扉页：著录项目包括法律和技术的全部信息特征；：著录项目包括法律和技术的全部信息特征； 正文正文：包括序

11、言、发明细节描述和权利要求书。：包括序言、发明细节描述和权利要求书。 7.1.10 专利文献的分类 常见题录著录项目的常见题录著录项目的INIDINID代码代码 11 11 文献号文献号( (如专利号、公开号、公告号如专利号、公开号、公告号) ) 19 19 专利国别专利国别(ISO(ISO规定的统一国别代码规定的统一国别代码) ) 21 21 专利申请号专利申请号 22 22 专利申请日期专利申请日期 30 30 国际专利分类号国际专利分类号 51 51 本国专利分类号本国专利分类号 54 54 发明名称发明名称 71 71 申请人申请人 72 72 发明人发明人 73 73 受让人受让人(

12、 (专利权人专利权人) ) 7.1.10 专利文献的分类 IPCIPC国际专利分类号有国际专利分类号有5 5个分类等级：个分类等级： 例如：例如： H 01 H 3 / 02H 01 H 3 / 02 小组小组 主组主组 小类小类 大类大类 部部 国际专利分类系统部国际专利分类系统部 A A 人类生活需要人类生活需要 B B 作业；运输作业；运输 C C 化学化学 ；冶金；冶金 D D 纺织，造纸纺织，造纸 H H 电技术电技术 G G 物理物理 F F 机械工程；照明；加机械工程；照明；加 热；武器；爆破热；武器；爆破 E E 固定建筑物固定建筑物 7.1.11 7.1.11 专利信息检索工

13、具专利信息检索工具 1)中国专利信息检索系统(http:/) 2)中国国家知识产权局（http:/） 3)万方数据资源系统专利数据库 4)中国知识产权网（http:/）（商标和版权） 5)中国专利信息网（http:/）(咨询网) 6) 欧洲专利局（http:/） 请先免费注册、登录请先免费注册、登录 郝杰锋郝杰锋 确定专利确定专利 技术要保技术要保 护的具体护的具体 特征和范特征和范 围围, ,是法是法 律信息的律信息的 集中反映集中反映, , 也是处理也是处理 专利纠纷专利纠纷 的法律依的法律依 据。据。 扉页 中国国家知识产权局（http:/） 欧洲专利局 7.2 标准信息检索 7.2.1

14、 7.2.1 简介简介 对重复性事物和概念所做的统一规定。它以科学、技术 和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协调一致， 由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准 则和依据。 目前全世界有100多个国家设有全国性标准化组织，有 90多个国家制定有国标，有600多个国际组织和区域性 组织从事或参与标准化活动。ISO和IEC组织文献。 标准的状态：Active现行，Provisional暂行，History 历史，Withdraw废止，Replaced被代替，Supersede代 替，Proposed建议，Under development制定中。 7.2.2 分类 （1）国家标准： 强

15、制性（GB）14 推荐性（GB/T）85.3 指导性（GB/Z）0.7 （2）行业标准 （HG，约3600件） （3）地方标准（DB，各地技术监督局约14300件） （4）企业标准（企业内部，约105万件） 标准化水平低： 5年以上70，7年以上50； 制造业总体占46； 我国提交和主持的标准占0.1。 （1）标准号的构成 国内外标准的编号基本有两种构成形式： 标准代号+顺序号+发布年代 例如，我国国家标准GB/T 1349492、 国际标准ISO 38381999、 国际电工标准IEC 602392005。 （2）标准代号+分类号+顺序号+发布年代 美国标准ANSI A10.1179， 法国

16、标准NF Z730121993、 日本标准JIS D680290。 7.2.3 标准的编号体系 7.2.4 标准的作用 一个国家的标准文献反映着该国的经济、技术政策、 生产水平、加工工艺水平、标准化水平、自然条件、 资源情况等内容，对于全面了解该国的工业发展情况， 是一种重要的参考资料； 有利于企业或生产实现经营管理统一化、制度化、科 学化，先进的标准可以为提高工艺技术水平、开发新 产品提供参照； 标准文献也可为进口设备的检验、装配等提供参考。 三流的企业卖产品； 二流的企业买技术； 一流的企业买专利； 超一流的企业卖标准。 国外的主要标准代号 国外主要的区域标准、国家标准以及行业（专业）标准

17、 的代号 ISO 国际标准化组织标准 IEC 国际电工委员会标准 ITU 国际电信联盟标准 IEEE 美国电气电子工程师协会标准 ANSI 美国国家标准 DIN 德国国家标准 BS 英国国家标准 NF 法国国家标准 JIS 日本工业标准 7.2.4 标准数据库的使用 （1）万方中外文标准信息数据库 中国国家标准、国际标准、行业标准、建设标准、台 湾标准、欧洲以及美、英、德、日等国家的标准等，总计1 6个数据库，提供标准的文摘信息。 按中国标准分类法浏览、简单检索和高级检索功能。 （2）中国标准服务网（http:/） 1998年开通，世界标准服务网（ ）的中 国站点。自2001年4月其标准信息数

18、据库免费向社会开放。 简单检索简单检索 （3）国家标准化管理委员会（http:/） 提供国家标准目录查询，注册后可免费阅读国家强制性标准 全文，并查询中国国家标准的废止、代替状态。 （4）中国国家标准咨询服务网（） 国际国内专业化标准咨询服务性网站。提供国标、行标、地 方标准及国际标准、外国标准的全方位咨询服务，包括免费在线 查询、标准有效性的确认、标准文献翻译、标准培训、企业立标 的中英文服务。被国际著名的搜索引擎GOOGLE列为国标查询的首 位网站。 （5）国际标准化组织网站（） 9000 检索范围检索范围 关键词

19、和词组关键词和词组 标准号标准号 文献类型文献类型 补充类型补充类型 6.3 学位论文信息检索 基本知识基本知识 学士论文、硕士论文、博士论文 检索字段检索字段 标题、关键词、摘要、分类和作者； 导师、学位授予单位和专业 主要内容 6.3.1 中文学位论文 6.3.2 外文学位论文 钟南山 fault diagnosis 6.4 会议信息的检索 一、概述 1.会议及会议文献 随着科学技术的迅猛发展，各个国家的学会、协会、研究机构及 国际学术组织越来越多。为了加强同行科学家之间的信息交流， 各学术组织每年都定期或不定期地召开各种类型的学术会议。据 美国科学情报所（ISI）统计，全世界每年召开的学

20、术会议约1万 个，正式发行的各种专业会议文献5000多种。 会议文献是指各种学术会议的资料和出版物，包括会议前参加会 议者预先提交的论文文摘、在会议上宣读或散发的论文、会上讨 论的问题、交流的经验和情况等经整理编辑加工而成的正式出版 物。许多科学中的最新发现，30%是通过会议首次公布的，所以 会议文献成为集中了解一个研究领域或研究主题重要信息源。在 科技信息源中其重要性和利用率仅次于期刊。 6.4.1 会议文献的类型 1）按内容发布的时间先后划分 （1）会前文献：征文启事、日程信息、论文摘要或预印本； （2）会间文献：开/闭幕词、讲演、发言、讨论记录、简报和视 音频； （3）会后文献：论文集。 2）学术会议按其组织形式和规模区分： 国际性会议（20%）、地区性会议、全国性会议、学会或协会会 议和同行业联合会议 3）会议文献的出版形式 图书、期刊、科技报告和视听资料。 6.4.2 会议文献的特点 ）具有较高的学术水平，内容也非常集中，具有极强 的专业针对性。最能反应各个学科领域现阶段研究的新 水平、新进展。 ）数量庞大，收