管制经济学概论

1、2013-8 管 制 经 济 学 ECONOMICS OF REGULATION 马昕 华北电力大学工商管理学院 电话：62783253（O） 手机Email： 什么是管制？ 西方的一个概念，英文是Regulation:规则；控制 、管理、限制；调整，调节 政府管制（Government Regulation)是政府相应机 构依据法律授权对社会经济个体的行为实施的干预 管制、规制、监管管制、规制、监管 管制无处不在： 开车要遵守交通规则，车必须尾气排放达标；开车要遵守交通规则，车必须尾气排放达标； 买水买电不能讨价还价不能选择供应商买水买电不能讨价还价不能选择供应商

2、办公司要政府审批，不是什么行业你都能进入办公司要政府审批，不是什么行业你都能进入 ；对假冒伪劣产品政府要监督处罚；对假冒伪劣产品政府要监督处罚 政府为什么要管制？ 政府管制会如何影响市场？ 一、政府管制的起源 西方国家经济发展的大轮廓自由放任与国 家干预两大对立的经济思潮的兴衰交替 从从17761776年亚当年亚当斯密的斯密的国富论国富论出版开始，自由放出版开始，自由放 任的市场经济统治了资本主义发展的一百多年。任的市场经济统治了资本主义发展的一百多年。 “无政府主义加警察”，给予人民极大的自由去追求和实 现其经济抱负，推动了一个世纪以来物质财富的迅速增长 自由放任的市场经济自由放任的市场经济

3、: :大市场、小政府大市场、小政府 政府管制的起源：反垄断 19世纪末是美国产业发生巨大变动的时期 兼并达到了历史上的高潮兼并达到了历史上的高潮 现代美国公司的诞生使得人们越来越担心垄断势力对现代美国公司的诞生使得人们越来越担心垄断势力对 相对弱小的消费者利益的侵占相对弱小的消费者利益的侵占 反垄断立法：谢尔曼法1890 ，克莱顿法1914 联邦贸易委员会成立：打击和限制州际贸易中垄 断行径，促进竞争 自由放任的市场经济自由放任的市场经济: :大市场、小政府大市场、小政府市场解决不了的问题市场解决不了的问题求助政府求助政府 政府管制的起源：经济管制 形成规模后的铁路公司间的恶性竞争 特殊成本特

4、性的产业不适宜竞争特殊成本特性的产业不适宜竞争 铁路公司寻求政府帮助，希望使价格稳定在盈利水平铁路公司寻求政府帮助，希望使价格稳定在盈利水平 1887年州际商业法案 禁止进行联合经营与订立运输协定禁止进行联合经营与订立运输协定 回扣与歧视性运价为非法回扣与歧视性运价为非法 各铁路公司必须将运费公开各铁路公司必须将运费公开 联邦州际商业委员会联邦州际商业委员会ICC ICC ： 监控铁路费率是否合理而公正；调查各铁路公司的营业状况、传讯证 人、做出裁决或发布命令 1920年交通法授予ICC规定最低运费率的权力和线路 进出限制权 总成本中很多 成分不与交通 流量同比例增 长，如铁轨、 火车头、车站

5、 的成本，造成 边际成本远小 于平均成本。 自由放任的市场经济自由放任的市场经济: :大市场、小政府大市场、小政府市场解决不了的问题市场解决不了的问题求助政府求助政府 为什么要成立专门机构实施管制 为了降低立法或司法成本，获取专业化 带来的经济性 管制政策的制定往往需要专门知识管制政策的制定往往需要专门知识 如管制价格的确定或审批 裁决法规执行过程中的争端需要专门知识裁决法规执行过程中的争端需要专门知识 管制干预是持续性的，需要长期关注而不是管制干预是持续性的，需要长期关注而不是 一次性的一次性的 目标明确，强化执行 政府管制的快速发展 自由放任市场经济自由放任市场经济凯恩斯主义：政府扩张凯恩

6、斯主义：政府扩张 1929年的世界性经济危机使美国经济遭到毁灭性 打击： 罗斯福：一改过去罗斯福：一改过去“放任主义放任主义”的经济政策，通过经的经济政策，通过经 济立法全面干预国家经济生活济立法全面干预国家经济生活 经济管制的风潮：私人生产经济管制的风潮：私人生产+ +政府管制模式政府管制模式 航空、公路货运、水运，公用电话事业、金融市场、到汽油 、石油、天然气和管道运输等许多行业都被置于经济管制之 下 证券交易委员会、联邦通信委员会、民用航空局、联邦海事 委员会等等 产业的价格、市场进出入条件、安全标准等都由政府确定 欧洲：更全面的干预方式：国有化，由政府直接经营欧洲：更全面的干预方式：国

7、有化，由政府直接经营 社会主义国家社会主义国家 2020世纪初的世界经济危世纪初的世界经济危 机结束了经济自由主义机结束了经济自由主义 ，转向凯恩斯的国家干，转向凯恩斯的国家干 预，市场经济经历了前预，市场经济经历了前 所未有的增长，直到所未有的增长，直到20 世纪世纪70年代经济滞胀的年代经济滞胀的 出现，使人们对政府干出现，使人们对政府干 预思想产生了怀疑预思想产生了怀疑。 政府管制的快速发展：社会性管制 60年代到70年代中期： 试图通过越来越严格的社会管制为人们提供试图通过越来越严格的社会管制为人们提供 更安全舒适的生活环境。更安全舒适的生活环境。 矿山安全和劳工安全 控制空气和水的污

8、染，矿山开采、核动力发展及 有毒废物的排放，减轻破坏臭氧层的化学药品对 于国际环境的威胁 汽车和消费产品的安全标准 放松经济管制和私有化 70年代经济滞胀：凯恩斯主义束手无策 施蒂格勒：“管制者管制了什么？” 被管制产业的保护伞被管制产业的保护伞 垄断企业（尤其是国有企业）效率低下、资源浪费、垄断企业（尤其是国有企业）效率低下、资源浪费、 价格过高价格过高 经济发展和技术进步明显地改变产业技术特性， 传统垄断产业竞争成为可能 开始向自由市场制度“复归” ：打破传统产业 链，制度创新 电力、电信、航空、金融等等放松管制，引入竞争电力、电信、航空、金融等等放松管制，引入竞争 自然垄断环节：激励性管

9、制代替了命令自然垄断环节：激励性管制代替了命令- -控制性管制控制性管制 滞胀：政府失灵滞胀：政府失灵自由市场复归：小政府，大市场自由市场复归：小政府，大市场 2012-8 南京的“小灵通”之争 政府为什么要管制？ 为什么要研究管制？ 政府管制政策对企业行为有重大影响，从 而影响市场效率 政府管制政策直接影响相关利益集团间的 福利状况 二、管制经济学的产生 70年代以前：公用事业定价 公用事业管制研究成果的集大成者：卡恩（公用事业管制研究成果的集大成者：卡恩（ KanhKanh）教授）教授19701970年发表年发表的的管制经济学：原理管制经济学：原理 与制度与制度 公共部门和公用事业是两个“

10、竞争性市场模型明显 不能描述或甚至无从描述”的经济 因而作为一种基本的制度安排，以政府命令取代竞 争来维护良好的经济绩效 管制的公共利益理论 基本观点：管制是为了纠正市场失灵 基本假设 政府的政策制定者是政府的政策制定者是“公共人公共人”、“公仆人公仆人”。 市场极端脆弱。市场极端脆弱。 政府管制无成本。政府管制无成本。 管制机制 命令命令- -控制型：政府管制者为了公共利益而实施强控制型：政府管制者为了公共利益而实施强 制或管制干预。制或管制干预。 投资回报率管制 简要评价 是最早对政府管制做出解释的规范理论和实证理论 反映了西方市场经济国家的管制实践，早期发生在这 些国家的价格管制、反垄断

11、措施，确实反映了政府为 了保护弱者的利益，维护公平的市场经济所做出的努 力。 不足：经验证明 政府对自然垄断产业的管制并没有达到所宣称的可以降低价政府对自然垄断产业的管制并没有达到所宣称的可以降低价 格的目标。被管制产业效率低下。格的目标。被管制产业效率低下。 难以解释为什么被管制者主动寻求管制。原因：难以解释为什么被管制者主动寻求管制。原因： 管制者并不是“公共人”、“公仆人”，管制者被产业俘虏 管制并非没有成本，管制者面临信息不对称 管制的经济理论的诞生 1971年管制理论的重大突破 乔治乔治施蒂格勒施蒂格勒 “经济管制论经济管制论”发表发表 首次尝试了用经济学的基本范畴和方法分析管制的

12、产生 基本假设：管制者是理性人，最大化其个人效用 管制需求：经济利益集团对公共资源或权力的潜在利用 管制供给：管制有利于组织最好、从管制获益最多的利益 集团 主要观点：相对于消费者集团，生产者总是赢。管制通常 是产业自己争取来的，管制的设计和实施主要是为被管制 产业的利益服务的 1982年诺贝尔经济学奖 瑞典皇家科学院的授奖公报： “通过长期、广泛的实证研究，乔治施蒂格勒 为市场运行的研究和产业结构的分析做出了重 大贡献。作为这一研究的一部分，它 。它 。施蒂格勒的成就使他成为市场和产业 结构应用研究领域（产业组织）的学术带头人 。它的独特的研究成果，还使他被公认为 ，以及 边缘学科法律和经济

13、学的先驱之一。” 经济管制理论的简要评论 进步： 更接近于实证分析，与公共利益理论相比，也更加更接近于实证分析，与公共利益理论相比，也更加 具有现实的说服力。具有现实的说服力。 不足： 管制的经济理论虽然一定程度上打开了政府管制的管制的经济理论虽然一定程度上打开了政府管制的 黑箱，但是忽略了官僚体系中政府和其代理人之间黑箱，但是忽略了官僚体系中政府和其代理人之间 的重要的委托的重要的委托- -代理关系。代理关系。 管制的经济理论不能很好地解释放松管制与强化管管制的经济理论不能很好地解释放松管制与强化管 制并存的现象。制并存的现象。 激励性管制理论的诞生 基本假设： 管制者面临信息不对称管制者面

14、临信息不对称 管制问题实质上是在不完全信息条件下的最优 控制问题 管制机构作为委托人通过设计激励机制，激励 拥有私人信息的被管制企业的行为达到政府最 大化社会福利的目的 模拟市场机制，提供降低成本激励模拟市场机制，提供降低成本激励 价格上限（price-cap） 排污费管制 三、管制经济学的研究范畴 管制经济学是以经济学原理研究管制机 构（主要为政府）管制科学性的一门应 用性学科。 其理论研究紧密结合现实经济社会其理论研究紧密结合现实经济社会, ,为政府为政府 制定与实施管制政策提供理论依据和实证资制定与实施管制政策提供理论依据和实证资 料料 管制经济学的研究范畴：复杂性 市市 场场 游说游说

15、 管制经济学的研究范畴 管制的制度设计：防止政府失灵 直接互动直接互动/ /间接互动间接互动管制结构管制结构/ /管制治理结构管制治理结构产业绩效产业绩效 管制政策研究：如何管制，对市场均衡的影响、福利效果 经济管制：进入管制、价格管制、安全质量经济管制：进入管制、价格管制、安全质量 例如：无线电频谱如何分配 社会性管制：环境管制、产品质量与安全管制、职业安全与健康社会性管制：环境管制、产品质量与安全管制、职业安全与健康 管制管制 反托拉斯管制反托拉斯管制 管制政策的经济分析和效果评价方法 成本收益分析成本收益分析 经验研究经验研究(empirical study)(empirical stu

16、dy) 四、管制经济学与经济类相关学科的 关系 经济学： 稀缺与效率，理想环境稀缺与效率，理想环境 微观经济学：无形之手 研究市场中企业、家庭等个体的经济行为研究市场中企业、家庭等个体的经济行为 宏观经济学： 研究经济的总体运行：经济增长、就业、通货膨胀研究经济的总体运行：经济增长、就业、通货膨胀 、国际收支与汇率、国际收支与汇率 产业经济学（产业组织）： 结构结构行为绩效，涉及到产业政策、政府管绩效，涉及到产业政策、政府管 制制 制度环境是制度环境是 给定的（外生的）给定的（外生的） 管制经济学与相关学科 制度经济学：真实世界里的行为约束 从从“无摩擦的无摩擦的”新古典环境转变为新古典环境转

17、变为“新制度新制度”环境环境 ：交易成本、产权分析和合同理论：交易成本、产权分析和合同理论 最基本的经济制度安排产权、市场、合约、企业和国 家， 从制度影响行为的角度来研究真实世界的经济活动 管制经济学：真实世界里的行为约束 相对于西方经济学：更接近现实环境相对于西方经济学：更接近现实环境 相对于制度经济学：更微观相对于制度经济学：更微观 制度环境是制度环境是 内生的内生的 五、为什么要学习管制经济学？ 我国正面临政府体制改革的关键时期，无 管制经验 微观管理微观管理宏观调控宏观调控+ +管制管制 电力大学的电力特色： 管制改革前沿管制改革前沿 管理与管制的区别？ 本课程的目的 介绍管制经济学

18、的基本理论，结合实例 来增加对管制政策怎样形成，又是怎样 影响个体经济行为的理解，培养学生运 用所学的经济学知识分析现实经济问题 的能力。 管制经济学课程内容 管制经济学理论部分 第一章第一章 管制的基础理论管制的基础理论 第二章第二章 政府管制的制度设计政府管制的制度设计 第三章第三章 管制影响评估与管制执行理论管制影响评估与管制执行理论 第四章第四章 自然垄断理论自然垄断理论 第五章第五章 激励性管制与放松管制激励性管制与放松管制 第六章第六章 我国经济管制现状我国经济管制现状 第七章第七章 外部性管制外部性管制 第八章第八章 不对称信息管制：产品质量与职业安全健康管制不对称信息管制：产品质量与职业安全健康管制 管制实践：案例分析与讨论 本课程重点讨论案例 政府补贴的合理性探讨 之一：政府补贴成上市之一：政府补贴成上市公司鸦片公司鸦片 之二：我国风电激励政策及其问题之二：我国风电激励政策及其问题 之三：我国光伏产业激励政策及其问题之三：我国光伏产业激励政策及其问题 政府补贴政策的目标是什么？有效的政策应该达到什么效果？ 如何使政府的钱花得更有效率？ 我国能源产业价格管制合理性探讨 油价、天然气价、电价油价、天然气价、电价 价格形成机制？价格对供需的影响？如何判断管制价格是否合 理？ 政府调控：