融资顾问服务协议.doc

1、融资顾问服务协议甲方：乙方：为了更好地提升甲方的资金运作效益， 发挥乙方融资顾问服 务的专业优势，甲乙双方依据中华人民共和国合同法及相关 法律、法规之规定，本着自愿平等、诚实信用、互惠互利的原则， 就乙方向甲方提供全程融资顾问服务， 并努力促成甲方达成融资 目标达成如下一致：第一条、顾问服务标的1甲方拟融资项目名称为 ，融资金额为人民币（大写）， 资金使用时间为。2、乙方利用自身专业服务优势向甲方提供全程融资顾问服 务。甲方一经与出借人签订投资合同， 不论投资合同所约定的融 资项目、融资金额、利率及期限等任何内容是否与甲方拟定的融 资目标相吻合，均视为乙方促成甲方全面地完成了融资项目。第二条、

2、顾问服务期限1顾问服务期限为个月，自双方签订本协议之日起计算， 即自年月曰至年月 日止。2、因甲方提供资料不符等原因致使本协议约定的相关服务流程时限延长的，顾问服务期限相应顺延。顾问服务期限内，出 借人已作出同意发放贷款的承诺或保证，不论何种原因甲方与出借人在本顾问服务期限结束后签约的， 均视为乙方按约履行了全 部义务。3、非因甲、乙任何一方的原因影响顾问服务的进展时，双方可协商另行确定服务期限。第三条、顾问服务内容乙方提供的全程顾问服务内容如下，包括但不仅限于：1前期服务介入（包括本协议签订之日前乙方已提供的服 务内容）：（1）经过甲、乙双方的初步接洽，初步掌握甲方的资信等 情况，达成顾问服

3、务意向并签订本协议；2、顾问服务实施（1）根据可行性分析要求甲方限期补充相应资料，完善融 资项目的各项工作准备；（2）向意向出借人提交融资项目资料及融资申请报告，及 时向甲方反馈出借人的审查意见并协助甲方予以改进完善；3、签约协助服务（1）促成出借人作出发放贷款的书面承诺或保证，协助甲 方做好签订投资合同的准备工作；（2）在出借人认可的情况下，参与投资合同的签约谈判，最大限度地达成甲方融资的目标；（3）在甲方签订投资合同后，根据需要继续向甲方提供相 应的后续帮助。4、甲方要求增加服务内容的，应另行商议顾问服务费用。第四条、费用及支付方式乙方依据本协议之约定提供全程顾问服务， 促成甲方实现融 资

4、目标与出借人签订投资合同。 甲方据此应分别向乙方支付如下 费用：1融资佣金（1）双方约定，经乙方促成甲方与出借人签订投资合同的，甲方应根据投资合同最终确定之借款总额（不论该借款总额多于 或少于本协议第一条甲方所拟融资的金额）的向乙方支付融资佣金。（2）融资佣金根据项目进度分别支付如下：1）甲乙双方签定本合同之日内，甲方应向乙方支付人民币（大写）；作为前期工作费用。2）甲方在与出资方签定正式贷款合同当日内，甲方应根据 本条第1款第（1）项约定的计算方法，将尚未支付的佣金余额 一次性支付给乙方。支付方式为：现金支付。贷款资金到账包括 但不限于贷款到达指定银行账户、 信用证开出、银行承兑汇票开 出等

5、形式。第五条、甲方的权利义务1甲方应当向乙方提供融资项目所需的有关文件、报表和资料等，并根据乙方或出借人的要求及时进行补充、修订和完善。甲方应对其提供文件、报表及资料的合法性、真实性和完整性负 责，并承担由此而产生的一切法律责任；2、甲方应积极配合乙方的融资顾问服务工作，授权并认可由乙方代为办理融资项目申办过程中的相关手续，并出具授权委托书；3、本协议履行过程中甲方的经营方针和策略、产权结构、资产状况、对外投资 或负债等发生重大变化的，应及时书面通 知乙方以调整融资项目申办策略。甲方怠于通知乙方或故意隐瞒 不告知的，应承担由此而产生的法律责任；4、甲方应按照本协议的约定按时、足额地向乙方支付顾

6、问服务费和融资佣金。甲方迟延支付或拒绝支付的，应承担违约责任，并赔偿由此给乙方造成的损失；5、甲方应妥善使用乙方提供的顾问服务文件资料，对其中 所涉及的乙方商业秘 密（包括但不仅限于：客户即出借人名单 及资料、顾问服务操作流程、报价等费用构成、融资辅导材料、 融资策略及方案步骤等） 予以保密，保密期自本协议签订之日起 至本协议终止后满两年整。 甲方泄露乙方商业秘密的， 除承担违 约责任外还应赔偿由此给乙方造成的损失；6、甲方应按照乙方或出借人要求的期限和标准对拟申请的融资项目进行改进、完善，以符合出借人的投资要求，实现甲方融资目标。甲方怠于进行改进、完善导致融资项目延误的，本 协议有效期限由此

7、顺延，因甲方怠于改进、完善或整改后仍不符 合出借人的投资要求的，由甲方自行承担融资目标不能实现的责 任；9、甲方在乙方提供顾问服务的过程中擅自终止本协议的履 行，或私自与出 借人接触进行融资项目谈判、签约等运作的， 仍视为乙方按本协议约定完成了顾问服务内容，甲方应当按照本协议第四条的约定全额支付顾问服务费和融资佣金，并承担迟延支付的违约金。第六条、乙方的权利义务1乙方提供全程顾问服务，享有获得报酬的权利。甲方不 能按本协议第四条之约定支付相关费用的，乙方有权立即停止提供顾问服务。经乙方催交后 3日内甲方仍未支付的，乙方有权 解除本协议；2、融资过程中及融资服务结束之后，乙方有为甲方保守商业秘密

8、的义务。除必须向有关资金方提供甲方信息的情况外，乙方不得向任何无关的第三方披露或不正当的使用甲方的商业信息。3、乙方保证依法进行融资项目的顾问服务，有权监督甲方甲方存将所融资款项用于合法目的并符合其申请时提出的用途。 在隐瞒或虚构事实、恶意进行融资、以融资所得资金从事违法或 违规行为等情形的，乙方对由此而产生的损失以及法律后果均不 承担任何责任。因甲方的上述行为给乙方造成经济损失及商誉毁 损的，乙方有权要求甲方进行赔偿；第七条、违约责任1甲、乙双方均不得提前解除本协议。甲方擅自提前解除的，应向乙方支付与本协议第四条第 2款约定的顾问服务费等额 的违约金。乙方擅自提前解除的，应向甲方退还所收取的

9、顾问服 务费及融资佣金；2、甲方与出借人串通，以私自接洽签约、拖延签约时间、签订阴阳合同等方式欺骗乙方的，除应按本协议第四条第1款之约定补足全部融资佣金外，还应按融资佣金总额的5%向乙方支付违约金；3、甲方未能按照本协议的约定按时、足额地向乙方支付顾问服务费、融资佣金的，应按未支付部分每天百分之壹向乙方支付滞纳金，经乙方限期催交甲方仍不支付的， 乙方有权解除本 协议并向甲方追偿，甲方还应按未支付部分金额的 50%承担违约 金；八、争议解决本协议履行过程中发生争议的， 双方应协商解决，协商不成 的可向法院起诉，由协议签订地法院起诉。九、其他1本协议未尽事宜可签订补充条款作为协议附件，补充条款与本

10、协议具有同等法律效力。2、本协议一式两份，双方各执一份。协议自双方签字或盖章之日起生效。 委托人（甲方）：受托人（乙方）：法人代表（或授权代表）：法人代表（或授权代表）：签定日期：签定日期：签定地点：篇:融资财务顾问协议（标准版）甲方：XXXXXXXXXXX司 （以下简称：“甲方”）法定代表人：XX住址：XXXXXX乙方：北京XXXXXX司（以下简称：“乙方”）法定代表人：XXX住址：XXXXXXXXXX鉴于：1. 甲方现有融资需求，特委托乙方担任其财务顾问，负责为甲方的XXXX项目向单一或组合型投资人寻求融资并全权安排融资事宜（以下简称“项目融资”）。2. 乙方为一家专业投资公司，具有为甲方

11、提供所需服务的能力，并同意接受甲方的委托，为甲方的XXXXXX项目提供融资财务顾问服 务。3.乙方按照甲方的需求为其安排项目融资事宜，现乙方给甲方安排了XXXX）有限公司（以下简称“XX基金”或“投资方” ）,XXXX 有限公司或其关联公司拟发起设立有限合伙制基金 （简称“有限 合伙基金”），对甲方进行投融资。经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务事宜达成如下条款，以资共同遵照执行：第一条委托事项甲方委托乙方为其XXXXX项目融资财务顾问，具体委托事项 如下：真实、完整地向甲方物色并介绍投资方（包括XXXX基金或其他经过甲方确认的替代方），为甲方设计具体项目融资方案；对前期财务

12、审计、评估、可行性方案提供咨询服务，协助甲 方整理并向投资方提供有关资料， 推荐并协调相关第三方开展工 作；应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；根据甲方项目具体情况，制订谈判方案，陪同甲方与投资方 进行谈判，协助甲方回答投资方的问题。安排和协助商务谈判并促成甲方与有关方面签订融资协议书、投资协议书或其他类似法律文件 （以下统称“投资协议”）。第二条委托期限甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的2年；即自20XX年8月1日至20XX年8月1日。若委托期限届满，乙方提 供的项目融资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。在乙方安排的 XX基金投融资事项中，若甲方在

13、委托期限内提前全部还款的， 则委托期限相应提前终止。 若甲方 在本协议生效后90天内仍未与乙方引荐的 XXX基金或其替代方 或乙方引荐的其他投融资主体签订项目融资协议的，经双方协 商，委托期限可以提前终止。第三条排他性在委托期间，甲方不应就本协议项下的 XXXXX项目的投融资 洽谈、操作等融资顾问服务事项（限于与XXX基金或乙方推荐的 其它替代方进行项目投融资洽谈及操作事宜） 委托其他任何第三 方；乙方在委托期间为甲方的独家融资财务顾问。在委托期限内，甲方（包括子公司、关联方、项目公司）， 都不能跨过乙方直接与乙方安排的投资方、信托公司等相关资金 方（包括该等资金方的分支或关联方）洽谈交易，而

14、不付财务顾 问费给乙方，如甲方违反此约定，甲方应以乙方应得之顾问费的 双倍赔偿给乙方。在委托期限截止后的半年内，甲方及其关联方若发生本协议 第三条第二款规定情形而达成合作的，视同该合作是乙方的财务顾问工作的成果，甲方仍应当按照本协议的第六条的约定向乙方 支付财务顾问费用。第四条甲方的责任和义务及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完整的文件资料；配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件； 甲方若通过 信托等其他渠道融资，则甲方应提供合格的资质及抵（质）押等担 保条件；应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回应，并安排与投资方进行会谈；甲方应当在本协议生效后的 7天内根据乙方的引荐，与乙方 引荐的

15、投资方进行协商、洽谈并在此基础上进一步寻求签订项目 投资协议的可能性，并应根据本协议约定及时向乙方支付财务顾 问费用；甲方应基于其独立判断做出融资决策， 其融资风险由甲方自 行承担；甲方承诺甲方及其子公司、 关联方或项目公司均受本协议的 约束，进行本协议项下的融资交易均视为甲方的行为。对于已经收取的财务顾问费用，甲方不得要求退回。第五条 乙方的责任与义务乙方应在本协议生效后7天内引荐XXXX基金与甲方开始协 商洽谈。如乙方向甲方引荐除 XXXX基金以外的投融资主体与甲 方洽谈项目融资的，应书面告知甲方确认。甲方确认后应当向乙 方出具确认函，确认新的投融资主体为乙方安排和引荐。应甲方的要求，派员

16、参加甲方组织的有关会议、 提供有关文 件资料、书面或口头意见；乙方应不定期地向甲方沟通、报告财务顾问事项的进展情况；乙方应配合甲方对投资方的主体资格、资信等情况进行调查；协助甲方洽谈委托事项；安排商务谈判、设计融资方案等整 体融资事宜；并促成甲方与有关方面签订并履行融资协议书、投资协议书或其他类似具有法律效力的文件。乙方应遵守职业道德，协助甲方解决在项目融资过程中遇到的一系列难题，充分提示甲方与投资方在融资事宜过程中可能出 现的风险，不得隐瞒投资方真实情况。乙方向甲方提供的分析意见、咨询、策划、建议等服务应当充分考虑甲方的利益并符合国家法律、法规、政策的规定。第六条费用及支付乙方为甲方安排和引

17、荐的 XXXXX公司或基金的投融资规模为人民币XXXXX乙元，融资总额以最终到位金额为准， 融资期限 为两年，甲方可以在满一年时选择提前一次性全部还款，或者在满一年半后的任一时间点提前一次性全部还款，甲方应当提前 30日向乙方确认是否提前还款。具体还款日期以投融资协议约 定的为准。融资总额是指由乙方安排的投资方 （含投资方的关联人及其 关联公司）参与的直接投资或间接投资（包括但不限于股权融资、 债权融资、委托贷款等其他融资方式） 的融资额以及对甲方未来追加投资的融资额。甲方向乙方支付的财务顾问费用金额按照以下公式计算:财务顾问费金额=甲方获得的实际到位的融资总额x3%/年x实际融资期限（单位：

18、年）。财务顾问费支付方式：财务顾问费须以人民币支付。甲方应于投资方在项目投资协 议项下承诺的全部的资金到达甲方指定账户后的 5个工作日内， 向乙方支付第一年的财务顾问费用， 具体金额按照条中约定的公 式计算。如果甲方在投资方在项目投资协议项下承诺的全部资金到位满一年时未提前一次性全部还款， 那么甲方须向乙方以及投资 方确认继续使用资金，并向乙方发出确认函，在确认日之后的五 个工作日内，甲方须向乙方支付半年的财务顾问费用半年的财务顾问费金额=（甲方获得的实际到位的融资总额 -已提前还款金 额）x 3%/年- 2。如果甲方在满一年半时未提前一次性全部还 款，在确认日之后的五个工作日内， 甲方须向乙

19、方支付半年的财 务顾问费用半年的财务顾问费金额=（甲方获得的实际到位的融 资总额-已提前还款金额）x 3%/年- 2。甲方每延迟一日付款，应向乙方支付相当于应付款项万分之 五的违约滞纳金。乙方的银行账户信息如下：户名：开户银行:银行账号：乙方收到甲方支付的款项后应及时出具相应的发票。乙方同意，除本协议约定的财务顾问费以外， 乙方不会以任 何理由向甲方就本协议约定的项目融资服务收取或报销其他费 用。第七条保密甲乙双方及其委派的工作人员， 对本协议的内容及在服务过 程中知悉的对方的商业秘密应予以保密。未经对方事先同意，不得向任何第三方提供或披露本协议及获得对方的项目材料、书面报告等相关信息与文件。

20、上述保密约定在本协议期限届满或被撤销或解除之后两年 内对双方仍具有约束力。上述保密义务不适用于如下信息： 公共领域里的信息；非由 于具有保密篇三：融资咨询服务合同（样本）委托方（甲方）：受托中介方（乙方）：签订地点：北京签订时间：年 月曰本合同有效期为：一年甲乙双方经友好磋商，本着平等自愿互惠互利的原则， 达成如下协议一、委托事项甲方就运作房地产项目筹集资金业务委托乙方作居间服务， 及由于融资向甲方提供所需的咨询服务。二、甲方责权（一）甲方负责及时提供乙方在该项目融资居间及咨询服务 期间所需的各项真实有效的手续及相关资料、各项数据。（二）甲方须对乙方提供的融资条件能否接受予以明确回复。（三）甲方与经乙方介绍的投资方（通过确认函，甲乙双方 确认）签订融资合同后，甲方须按本合同所规定的方式及日期向 乙方支付居间及咨询费用。三、乙方责权（一）乙方负责项目融资过程中甲方与投资方的居间及咨询 服务工作。（二）乙方应将项目融资的资料及进展情况及时提供给甲方 与投资方。四、中介及咨询服务费及支付（一）甲方与投资方达成共识并签订投资协议后三日内，甲 方应向乙方一次性支付该项目融资中介服务费及咨询服务费。（二）乙方承诺为甲方运作的融资利率不超过18%侮年，其中包含乙方的中介服务费用。（三）乙方在该项目中介服务费及咨询