城市公共停车场PPP项目交易结构

1、城市公共停车场PPP 项目交易结构（一）投融资结构本项目投融资结构主要说明项目资本性支出的资金来源、性质和用途，以及项目资产的形成和转移过程等，如下图所示：图1某某市第二批城市停车场PPP项目投融资结构1、投资结构某某市政府授权某某市基础建设投资有限公司作为PPP项目中的政府方出资代表，与社会资本共同设立PPP项目公司。其中，某某市基础建设投资有限公司占股5%，中标社会资本占股95%。本项目总投资69297.16 万元，要求社会资本自有投入资金不低于16458.08 万元，剩余资金缺口由项目公司通过金融机构筹融资并承担相关费用。项目公司注册资本金不低于本项目实际资金需求的25% ，即 1732

2、4.29 万元（其中社会资本投入 16458.08 万元，政府方投入 866.21 万元），并根据项目建设进度和融资机构要求及时、足额缴纳。本项目总投资汇总表如下：工程工程基本建设序工程名建设静态投资贷款备建设预备期利号称其他投资合计金额注费费息费大龙花1 园停车场酒城乐2 园停车场龙透关公园二3期停车场15551 1829.869. 18249 705. 18954 13700.000100.0155.56.0010205 1180.569. 11954 463. 12417 9000.001626.4250.92008545.990.9476. 10012 386. 10398 7500.

3、00180.7125.9600忠山桃15892 1758.882. 18532 710. 19243 138004 子沟停.003552.8770.57.00车场华升广6797.796.4379.7973.309.8282.6000.5 场停车0086715001500场56990 6554. 3177 66722 2575 69297 500006 合计.0091.25.16.00.16.00对社会资本方的要求：（1）资格要求A 、具备独立的法人资格，且注册资本金须不低于5 亿元人民币，并具有与本项目相适应的投融资能力。B、勘察、设计、施工资质要求为：勘察单位：须具备工程勘察综合类甲级资质；

4、设计单位： 须具备建筑行业 （建筑工程） 设计甲级资质、风景园林工程设计甲级资质；施工单位：须具备房屋建筑工程施工总承包一级及以上资质。C、本项目允许联合体参加竞争性磋商。联合体：联合体成员不得超过4 家，联合体成员人必须为独立法人，包括投资人、施工总承包企业和勘察单位、设计单位；联合体各方必须按招标文件规定的格式签订联合体协议，明确联合体牵头方；联合体各方不得再以自己名义单独或加入其他联合体参加资格预审。（2）商务要求A 、若谈判人不具有相应的勘察、设计、施工资质的，可与具有相应资质的企业组成联合体参加，联合体由一个牵头单位，不多于 4 个成员单位构成，并在联合体协议中明确各自在项目公司中的

5、股份分配情况。B、在项目采购时社会资本方需提供项目投融资计划方案；2、融资安排在本项目中，项目公司有权并且有义务获得项目的融资。本项目全生命周期内形成的相关资产可以用于项目融资，在项目建成后的合作期限内项目的经营权及收益权归属于项目公司。项目公司有权通过在相关资产或权益上设定抵质押担保等方式获得项目融资。项目移交后，社会资本方应保证项目无权属争议、无利益纠纷。3、再融资为了调动项目公司的积极性并保障融资的灵活性，允许项目公司在一定条件下对项目进行再融资的规定。再融资的条件通常包括：再融资应增加项目收益且不影响项目的实施、签署再融资协议前须经过政府的批准等。4、社会资本退出机制（1）正常退出机制

6、合作期满后，项目公司按照特许经营协议约定的项目质量标准和资产完好程度等，按照约定的移交形式、移交内容和移交标准，将本项目的资产、经营期预留的维护基金和经营管理权全部移交给项目实施机构。项目的移交阶段包括资产评估、债务清偿、纠纷仲裁等。（2）非正常退出机制项目公司在运作期间，如遇不可抗力或违约事件等其他原因导致项目提前终止或政府方要求提前终止、或政府出资方与社会资本方协商一致并经过政府方同意，社会资本方可通过股权转让或其他经相关利益方认可的方式进行退出。项目实施机构应及时做好接管，保障项目设施持续运行，保证公共利益不受侵害。退出后的相关事宜，经协商解决。（二）回报机制1、项目公司投入资金（1）建

7、筑安装工程费；（2）勘察、设计、检测、咨询等费用；（3）本项目工程监理费用；（4）项目的立项、概算投资审查、规划、环评、水保等前期工作费用。（5）行政事业规费、中介服务（咨询）费和保险费；（6）建设单位管理费（按照财建 2002394 号文件规定计算总额控制，由项目公司包干使用。（7）关联费用。 按国家相关法律法规及规范的要求， 项目建设期间发生的施工图之外的关联设计（支护设计、专项设计、二次设计等） 、检测、爆破、监测、城市管线探测等费用；项目公司投入资金总额以某某市审计局最终综合审计决算确认金额为准。项目公司投入资金如下：序号费用名称费用金额费用比例一静态投资部分1建安工程费用56990.

8、0082.24%2工程建设其它费用6554.919.46%3预备费3177.254.58%二动态投资部分4建设期贷款利息2575.003.72%三项目总投资合计69297.16100%2、项目建设费用控制基本原则（1）总价控制：项目公司运转费用按照财建 2002394 号文件规定计算费用总额并实行包干制。（2）工程施工建设造价严格实行满足质量安全进度前提下节约为先的原则。（3）社会资本方及项目公司编制的工程结算金额经财政或审计部门审计后，审减率超过 10%（含 10%）的审计费用全部由社会资本方及项目公司承担。（3）因社会资本方及项目公司原因造成工程变更， 工程造价增加由社会资本方及项目公司全

9、部承担。（4）政府方应加强对前期设计、 预算编制工作的审核把关，严格控制前期设计、预算工作不完善导致的漏项、漏量引起的工程造价增加。（5）政府方在进行征地拆迁、 监理招标等其他项目工作时，应严格按国家、省及某某市相关政策标准控制，不能盲目增加相关费用，以加重项目投资负担。3、项目经营及回报机制（1）政府授予项目公司30 年的停车场特许经营权，使社会资本方通过停车场收费运营获得合理的投资回报，政府方出资代表可根据PPP 协议约定，不参与项目公司分红。（2）年投资回报计算约定：社会资本方的最低投资回报，其年投资回报率不得超过10%，并列入竞争项目，以最终选定的社会资本方所报的投资回报率为准，根据社会资本方资金实际到位时间及合作期内实际占用资金按实计算。社会资本方的资金占用时间为每笔资金支付至项目公司的到账之日起至最终回收投资及回报到社会资本方的账户之日止。社会资本回报计算基数以审计后的竣工决算建设成本为准。若社会资本方退出是由政府资本方以股权收购方式时，股权溢价率与社会资本方在竞争性磋商时所报的投资回报率相同。4、回报保障政府授予项目公司30 年的停车场特许经营权，以保障社会资本方