XX证券基础知识真题

1、XX证券基础知识真题 单选题（以下各題所给出的1个选项中.只有1项最符合題目婆求，请将正确选项的代码填入空格内。共60題， 每題0. 5分） 1、按（分类，有价证券能够分为股票、债券和其他证券三大类。 A、募集方式 B、是否在证券交易所挂牌交易 C、证券所代表的权益性质 D、证券发行主体的不同 2、证券服务机构是指依法设立的从爭证券服务业务的法人机构.不包括（）。 A、证券投资咨询机构 B、资信评级机构 C、会计师事务所 D、证券登记结算机构 3、进入21世纪以来，国际证券市场进展的一个突出持点是（）。 A、证券市场网络化 B、交易所重组与公司化 C、金融机构混业化 D、各种类型的机构投资者快

2、速成长 4、目前许多国家专门是进展中国家拥有了大址的官方外汇储备为治理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）o A、信托投资公司 B、主权财宝基金 C、国家开发银行 D、保险公司及保险资产治理公司证券市场基础知识 5、截至2018年年底，共有（）家创业板公司上市交易成为中国笫层次资木市场建设的又一重婆里程碑。 A、25 Bx 31 C、36 D. 42 6、依照我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直截了 X从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的专 门会员的申请可由（）受理。 A、证券交易所 B、中国证监会 C、国务院 D、国家外汇治理局 7、下面关于我国社保基金的叙述.不正确

3、的是（）。 A、在我国，社保基金要紧由两部分组成：一部分是社会保证基金，另一部分是社会保险基金 B、全国社会保证基金理事会直截了十运作的社保基金的投资范畴限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券 C、其在银行存款和国债投资的比例不低于50%.企业付h金融债不商于10%证券投资基金、股票投资的比例不商于10$ D、社会保证基金托付取个社保基金投资治理人进行治理的资产.不得超过年度社保基金托付资产总值的20% 8、企业年金基金财产投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例.不商于基金净资产的（）。 A、 30% B、 20% C、 15% D. 10% 9、在股票各个特点中.其最差

4、不多的特点是（）。 A、风险性 B、流淌性 C、永久性 D、收益性 10、下面（）不是记名股票的特点。 A、便于挂失，相对安全 B、认购股票时要求一次缴纳出资 C、股东权益归屈干记名股东 D、转让相对复杂或受限制 11、（）是指证券持有者对公司的财产有直截了、”1支配处理权的证券。 A、债券证券证权证券 C、物权证券 D.要式证券 12、稳固的现金股利政策对公司现金流治理有较岛的要求.通常将那些经营业绩较好，具有稳固较岛现金股利支付的 公司股票称为（）。 A、潜力股 B、蓝筹股 C、红筹股 D、绩优股 13、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）运算出來的以后收入的现值。 A、必耍收益率

5、B、定期存款利息率 C、无风险利率 D、基准利率 14、改革后公司原非流通股股份的出售应为遵守的规定是：自股权分宜改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数醜 以上的原非流通股股东在12个丿J规定期满后.通过证券交易所挂牌交易出借原非流通股股份，出售数虽占该公司股份 总数的比例在12个月内不得超过（）。 A、5% B. 7% C、10% D、15% 15、通常情形下，判定股票流淌性强弱要紧分析对彖不包括（）。 A、市场深度 B、报价紧密度 C、股票发行公司经营业绩 D、股票的价格弹性或者复原能力 16、无记名国债属于（）。 A、实物债券 B、记隊式债券 C、凭证式债券 D、政府机构债券 17、关

6、于债券的描述，错误的是（）。 A、债券木身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的址化表现 B、债券的木质是证明债权债务关系的证书 C、一样來讲.为以后市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券 D、债券的流淌总味若它所代表的实际资本也同样流淌.债券与实际资木紧密关联 18、中央银行票据简称央票.是央行为调剂基础货币而直截十面向公布市场业务一级交易商发行的短期债券期限 通常在（）。 A、3个丿卜6个丿J B、3个月T年 C、3个丿卜3年 D、6个月T年 19、保证公司债券屈于（）范畴。 A、抵押债券担保债券C.无担保证券 D.金融债券 20、下面关于欧洲债券和外国债券的描述.正确的是（）。

7、 A、欧洲债券一样由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B、在发行法律方而，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 C、外国债券的预扣税一样能够辭免.投资者的利息收入也免缴税 D、欧洲债券市场以众多创新品种而著称 21、“I显现下列（）情形时应选择发行期限较短的债券。 A、半以后市场利率趋于上升时 B、十以后市场利率趋干下降时 C、流通市场发达，债券容易变现 D、为了满足对长期资金的需求 22、下面（）不是记账式国债的特点。 A、能够记名、挂失 B、上市后价格随行就市具有一定的风险 C、付息方式较为多样 D、通过交易所电脑网络发行.能够降低证券的发行成木 23、在我国，依照证券投资基金

8、运作治理方法的规定，（）以上的基金资产投资干债券的.为债券基金。 A、 80%70% C、 60% D. 50% 24、证券投资基金.股票与债券的区不不包括（）。 A、反映的经济关系不同 B、投资主体不同 C、所筹集资金的投向不同 D、风险水平不同 25、基金按（）,可分为成长型基金、收入型基金和平稳空基金c A、投资标的划分 B、基金的组织形式不同 C、投资目标划分 D、基金运作方式不同 26、（）是一种既能够同时在场外市场进行基金份额申购.赎回.又能够在交易所进行基金份额交易和基金份额 申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。 A、保木基金B、

9、QDII基金 C、ETF D、L0F 27、下列关于基金托管费的阐述正确的是（）。 A、托管费通常按照基金资产浄值的一定比率提取.逐日运算并累讣，按丿J支付给托管人 B、我国规定.基金托管人可磋商酌悄调低基金托管费，但须为此召开基金持有人大会.经中国证监会核准后公告 C、我国开放式基金依照基金合同的规定比例il提.通常商干0、25% D、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 28、平稳型基金一样将（）的资产投资于债券及优先股，其余的投资于一般股 A、20%-60% B、20V50% C、25%-50% D、25%-60% 29、基金治理人运用基金财产进行证券投资.一只基

10、金持有一家上市公司的股票.其市值不得超过基金资产净值的（）o A、 25% B. 20% C、 15% D. 10% 30、下面屈于嵌入式衍生工具的是（）。 A、可转换公司债券 B、远期合同 C、期货合同 D、互换和期权 31、金融衍生工具产生的最差不多缘故是（）。 A、新技术革命 B金融自由化 C、利润驱动 D.避险 32、依照巴塞尔协议的规定，开展国际业务的银行必须将其资木对加权风险资产的比率坚持在（）以上.其中核 心资木至少为总资木的50也 A、 5%8% C、 10% D. 15% 33、通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定以后现金流或公允价值的交易行为抬的是金融期货的（）

11、o A、套期保值功能 B、价格发觉功能 C、投机功能 D、套利功能 34、下列关于期权的描述.错误的是（）。 A、期权又称选择权.是抬其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数虽的基础工具的权益 B、看涨期权也称认购权看跌期权也称认洁权 C、在金融期权交易中.由于期权购买者与出售者在权盜和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对 称性 D、金融期权与金融期货差不多上人们常用的套期保值工具，它们的作用与成效日渐趋同 35、在2007年以來发生的全球性金融危机十中，（）是导致大址金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品。 A、货币互换信用违约互换（CDS） C.利率互

12、换 D、可转换债券 36、参与关国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。 A、存券银行托管银行C.中央存托公司D.评级公司 37、（）不屈于建构模块工具。 A、金融远期合约B、金融互换 C、结构化金融衍生工具D金融期货 8、依照证券发行与承销治理方法的规定.首次公布发行股票数虽:在（）股以上的，能够向战略投资者配售股票。 A、1亿 Bx 2亿 C、3亿 D、4亿 39、沪深证券交易所自2007年1丿8日起对未完成股改的股票（即S股）实施专门的差界化、制度化安排，将其涨跌 幅比例统一调整为（），同时要求该类股票实行与ST. ST股票相同的交易信息披露制度。 Ax 3% Bx 4% Cx 5%

13、Dx 10% 40、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或、”1日竞价时刻内已成交的最商和最低成交价格之间，由 买卖双方采纳议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 A、20% Bx 30% C、土40$ D、50% 41、下列选项中，属于综合指数类的是（）。 A、深证新扌旨数 B、深证A股指数 C、深证100指数 D、深证成分股抬数 42、NASDAQ综合抬数是以在NASDAQ市场上市的、所有木国和外国的上市公司的（）为基础运算的。 A、优先股 B、一般股 C、金融债券D.公司债券 43、（）是最一般、最差不多的股息形式。 A、股票股息B、财产股息 C、现金股息 D、负债股

14、息 44、（）是证券发行中昴常见.最差不多的发行方式，适合于证券发行数址女.筹资额大、预备中请证券上市的发行 人。 X、公募发行 B、私慕发行 C.直截了当发行D、间接发行 45、依据证券法，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾咨询业务中 的一项和数项的，注册资木最低限额为人民币（）。 A5000万元 B. 1亿元 C、2亿元 D5亿元 46、证券公司经营证券经纪业务的.应十按托管的客户交易结算资金总额的（）运算经纪业务风险资木侦备。 A、 Ox 5% B、 1% C、 3% Dx 5% 47、证券公司未按期完成整改风险操纵指标情形连续恶化.严峻危及该证券公

15、司稳健运行的，中国证监会能够（）。 A、责令停业整顿 B、撤销其有关业务许可 C、抬定其他机构托管.接管 D、撤销经营证券业务许可 48、（）是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 A、证券承销与保荐业务B、证券经纪业务 C、融资融券业务D、证券自营业务 49、证券公司经营证券自营业务的.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情 形和中国证监会另有规定的除外。 Ax 500% B、 100% C、 30% D. 5% 50、（）不是证券公司合规总监的履职保证。 A、独立性 B、知情权 C、必要的:作条件 D.调査权 5

16、1、对证券公司的股东及实际操纵人认识不正确的是（）。 A、股东转让所持有的证券公司股权.受让方及爭实上际操纵人也要符合监管部门规定的资格条件 B、实际操纵人.是描能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权益的法人、其他组织或个人 C、证券公司股东存在虚假出资.出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令 纠正 D、证券公司能够间接为股东出资提供融资或担保 52、证券公司以浄资木为核心的风险监控与侦警制度的特点不包括（）。 A、建立了流淌负债与巾资木水平的动态挂钩机制 B、建立了公司业务范畴与净资本充足水平动态挂钩机制 C、建立了公司业务规模与风险资木动态挂钩机

17、制 D、建立了风险资木预备与净资木水平动态挂钩机制 53、下列选项中，（不是集合资产治理业务的特点。 A、证券公司与客户是一对多 B、投资范畴有限定性和非限定性的区分 C、具休投资的方向在资产治理合同中约定 D、客户资产必须托管;专门账户投资运 54、招股讲明书的有效期为（）自中国证监会核准前招股讲明书最后一次签署之日起运算。 A、12个月B、9个丿J C. 6个丿D、3个刃 55、（）的成立标吉着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架差不多差不多形成。 A、中央证券登记结算有限责任公司 B、深圳证券登记结算公司 C、上海证券登记结算公司 D、中国证券登记结算有限责任公司 56、依照刑

18、法规定，在招股讲明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者編造重大虚假内容.发 行股票或者公司、企业债券.数额庞大、后果严峻或者有其他严峻情节的.处5年以下有期徒刑或者拘役.并处或者单. 处非法慕集资金金额（）罚金。 A、5%以下 B、氓以上5弔以下C. 1快以下 Ds 3$以上10%以下 57、从资木市场的进展历程來看.（）是培养和进展市场的重要环节.是证券监管机构的首婆任务和宗旨。 A、降低系统性风险 B、保证证券市场的公平、效率和透亮 C、爱护投资者合法权益，让投资者树立信心 D、防止内幕交易 58、編造同时传播阻碍证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券.期货交易市场造成严峻后果

19、的，处5年以下有期徒 刑或者拘役并处（）或者单处罚金。 A、10万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、10万元以上30万元以下 D、20万元以上60万元以下 59、上市公司应肖在每一会计年度第3个刀、第9个丿J终止后的（）内编制完成并披露季度报告。 A、1周2周 C、1个月 D. 2个丿】 60、关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（）。 A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分不开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户.信用交易证 券交收账户和信用交易资金交收账户 B、证券公司向客户融资.只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证

20、券 C、客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易.且交易复原日在融资融券债务到期日之后的.融资融券的期限顺延 D、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩 短至最后交易日的前1交易日 二、笋选题（以下各題所给出的4个选项中，至少有1项符合題目要求，请将符合题目嬰求选项的代码填入空格内。共 40题，每题1分） 61. 2018年年末中国证监会适时启动了以（）为代表的重大创新.对中国证券市场的完善和进展具有深远阴碍。 A、创业板 B、代办股份转让系统 C、沪深300殷指期货 D、融资融券制度 62. 证券市场的差不藝功能包括（）。 A、风险

21、操纵功能 B、筹资一投资功能 C、定价功能 D、资木配宜功能 63、下面关于证券市场的叙述正确的是（）。 A、证券市场是市场经济进展到一定时期的产物，是为解决资木供求矛盾和流淌性而产生的市场 B、证券市场的结构是抬证券市场的构成及其各部分之间的虽:比关系 C、证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的产生是证券市场走向集中化的重要标吉之一 D、依照上市公司规模.监管要求等差界，证券市场可分为主板市场.二板市场（创业板或岛新企业板） 64、证券市场的参与者包括（）。 A、证券发行人 B、证券投资人 C、证券市场中介机构 D、自律性组织和证券监管机构 65、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证

22、券.下面属于公司证券的有（）。 A、股票 B、公司债券 C、商业票据 D、金融债券 66、关于无面额股票的阐述正确的是（）。 A、无面额股票是抬在股票票面上不记戦股票面额.只注明它在公司总吸木中所占比例的股票 B、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍旧有内在价值.它与有而额股票的差不仅在表现形式上 C、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期以后收益的增减而相应増减 D、无面额股票尽管发行或转让价格较灵活.但不便于股票分割 67、关于股利政策的阐述正确的是（）。 A、从会讣角度讲，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受阻碍 B、分红派息是股票投资者经常性收入的要紧來源

23、 C、送股实质上是留存利润的凝固化和资木化，表曲上看.送股后股东持有的股份数虽I大I此而增长，爭实上股东在公 司里占有的权益份额和价值均无变化 D、在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税.目前为20% 68、关于股票价值与价格的叙述.正确的是（）。 A、股票的账啲价值又称股票净值或每股净资产，也即股票以后收益的现值 B、股票价格又称股票行市，是抬股票在证券市场上买卖的价格.从理论上讲，股票价格应由其价值决定 C、股票及其他有价证券的理论价格是依照现值理论而來的 D、股票的市场价格一样是抬股票在一级市场上交易的价格.股票的市场价格由股票的价值决定但同时受许多其他因 素的阻碍 69、按投资主

24、休的不同性质、我国将股票划分为（）。 A、国家股 法人股 C、社会公众股 D、外资股 70、衡虽财务流淌性状况需要从资产负债整体考虽，最常用的抬标包括（）。 A、流淌比率 C.杠杆比率 B、债务担保比率 D.速动比率 71、属于境外上市外资股的是（）。 A、H股 B、B股 C、N股 D、S股 72、债券发行人在确定债券期限时.要考虏的阻碍I大I素要紧有（）。 A、资金使用方向 B、市场利率变化 C、筹资者的资信 D、债券的筹资对念 73、在实际经济活动中债券收益能够表现为（） A、违约风险补偿 B、资木利得 C.再投资收益 D.利息收入 74、我国的金融债券要紧有（）。 A、政策性银行金融债券

25、 B、信用公司债券 C、证券公司债券 D、保险公司次级债务 75、（）属于可交换债券与可转换债券共同采纳的交割方式。 A、股票交割 B、现金交割 C、混合交割 D.债券交割 76、对债券与股票的比较.正确的是（）。 A、总体而言，假如市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳固的关系 B、债券和吸票是虚拟资木.它们木身无价值.但又差不多上真实资木的代表 C、发行股票和债券是差不多上公司追加资木的需要 D、债券是一种有期证券;股票是一种无期证券 77、证券投资基金的特点有（） A、集合投资分散风险 C、专业理财D.稳固市场 78、下列关于封闭式基金和开放式基金的描述，正确

26、的是（）o A、开放式基金的买卖价格受市场供求关系的阻碍，常显现溢价或折价现鉄，并不必定反映収位基金份额的净资产值 B、绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金治理人或其代理人之间进行 C、开放式基金没有发行规模限制.投资者可随时提出申购或赎回申请 D、开放式基金的赎回价是基金份额浄资产值减去一定的赎回费.不直祓了出受市场供求阻碍 79、我国基金治理公司申请开展特定客户资产治理业务需具备的差不多条件有（）。 A、在战近一个年度末，资产治理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 B、净资产不低于2亿元人民币 C、经营行为规范，治理证券投资基金3年以上 D、最近1年内没有伙I违法违规行为

27、受到行政处罚或被监管机构责令整改.没有悯违法违规行为正在被监管机构调查 80、目前，我国基金治理公司的业务耍紧有（）。 A、QDH业务 B、受托资产治理业务C、企业年金治理D、投资咨询服务 81、金融远期合约要紧包括（）。 A、远期利率协议 B、远期债券合约 C、远期股票合约 D、远期外汇合约 82、关于金融期权与金融期货套期保值的作用与成效阐述正确的是（） A、金融期权与金融期货差不多上人们常用的套期保值工具，它们的作用与成效差不多是相同的 B、人们利用金融期货进行套期保值.在幸免价格不利变动造成的缺失的同时，也必须舍弃若价格有利变动可能获得的 利益 C、通过金融期权交易，疏可幸免价格不利变

28、动造成的缺失，又可在相、*1程度上保住价格有利变动而带來的利益，I対而 金融期权比金融期货更为有利 D、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起來，通过一定的组合或搭配來实现某一持定目标 83、按照持有人权益的性质不同，权证分为（）o A、认购权证B、认股权证 C、备兑权证 D、认沽权证 84、选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票抬数期货标的.要紧是基于（）缘故。 A、沪深300抬数市场覆盖率高，要紧成分股权重比较分散.有利于防范抬数操纵行为 B、沪深300抬数成分股涵盖能源、原材料、工业.可选消费、要紧消费.健康护理、金融.信息技术.电讯服务.公 共爭业等10个行业

29、，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡.使得该抬数能够较好地对抗行业的周期性波动 C、沪深300抬数每日价格昴大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报.能够有效地提商投资者的操作 积极性 D、沪深300抬数的編制吸取r国际市场成熟的抬数编制理念，采纳自由流通股木加权.分级靠档、样木调整缓冲区等 先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新 85、2006年以來我国资产证券化业务表现出的特点是（）。 A、发行规模大幅增长.种类増笋、发起主体增加 B、机构投资者数虽大幅増加 C、机构投资者范畴増加 D、二级市场交易尚不活跃 86、下列选项中，关于询价论述正

30、确的是（）。 A、询价分为初步询价和累汁投标询价两个时期 B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 c、首次公布发行的股票在中小企业板和创业扳上市的.发行人及其主承销商能够依照初步询价结果协商确定发行价格. 不再进行累计投标询价 D、上市公司发行证券.能够通过询价方式确定发行价格.也能够与主承销商协商确定发行价格 87、某投资者买f 1500元期限为】年期.年利率为9%的公司债券，若1年中通货膨胀率为2则该投资者的实际收 益率为（）。 A、11%7% C、9% D. 2% 88、依照中小企业板块交易规则中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范畴为最近成交价的上下（）。 A、 2%3% C、 4

31、% D. 5% 89、公司申请公司债券上市交易应肖符合的条件包括（）。 A、公司债券的期限为1年以上 B、公司债券实际发行额许多于人民币3000万元 C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D、公司在最近1年无重大违法行为，财务会汁报告无虚假记我 90、关于我国股票发行方式的论述正确的是（）。 A、股票配售对彖只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购. 所有参与该只股票网下报价、中购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购 B、我国的股票发行要紧采取公布发行并上市方式，同时也承诺上市公司在符合相关规定的条件下向持定对象非公布发 行股票 C、我国现行的有关法规规定.我国股份公司首次公布

32、发行股票和上市后向社会公布募集股份（公慕增发）采取对公众 投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式 D、股票发行人及其主承销商应在网下配售的同时对社会公众投资者进行网上公布发行 91、出上市公司显现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。 A、最近1个会计年度的审il结果显示公司对外担保余额（合并报表范畴内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100% 以上（主营业务为担保的公司除外） B、垠近1个会计年度的审讣结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占挣 资产值的50%以上 C、公司受到深圳证券交易所公布声讨后

33、.在36个丿J内再次受到深圳证券交易所公布声讨 D、连续30个交易日.公司股票每日收盘价均低于每股面值 92. 证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有（）。 A、证券公司为期货公司介绍客户时.应半向客户明示其与期货公司的介绍业务托付关系，讲明期货交易的方式、流程 及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传.误导客户 B、证券公司不得代客户下达交易指令 C、证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收.保管或者修改交 易密码 D、证券公司不得直截了为或者间接为客户从爭期货交易提供融资或者担保 93、证券公司设立子公司，应半符合的审慎性耍求

34、包括（） A、证券公司与其子公司、受同一证券公司操纵的子公司之间应半建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利 益冲突 B、具备较强的经营治理能力，设立子公司经营证券经纪.证券承销与保荐或者证券资产治理业务的.最近1年公司经 营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 C、具备健全的公司治理结构、完善的风险治理制度和内部操纵机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间显现风险 传递和利益冲突 D、最近12个丿J各项风险操纵抬标连续符合规定标准，最近1年浄资木不低于12亿元人民币 94、申请证券评级业务许可的资信评级机构.应半具备的条件包括（）。 A、具有中国法人资格.实收资木与净资产均许弱于人民币

35、2000万元 B、具有符合证券市场资信评级业务治理暂行方法规定的高级治理人员许多于3人 C、最近5年未受到刑爭处报近3年未伙I违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被凋查的情形 D、最近3年在税务、匸商、金融等行政治理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 95. 下面关于证券公司的讲法，正确的是（）。 A、世界各国对证券公司的划分利称呼不尽相同矣国的通俗称渭是投资银行，英国则称商人银行 B、证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 C、日木等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司 D、证券法将证券公司的注册资木战低限额与证

36、券公司从爭的业务种类直截半挂钩，分为5000万元、1亿元和3 亿元三个标准 96、下列属于操纵市场行为的是（）。 A、収独或者通过合谋.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数址 B、与他人串通，以事先约定的时刻.价格和方式相互进行证券交易，阻碍证券交易价格或者证券交易址 C、在自己实际操纵韵账户之间进行证券交易，阻碍证券交易价格或者证券交易址 D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 97、依照中华人民共和国刑法规定，下面行为中属于处3年以下有期徒刑或者拘役的是（）。 A、上市公司的董爭、监事.高级治理人员违抗对公司的忠实义务，利用职务

37、便利.操纵上市公司，以明显不公平的条 件，提供或者同意资金、商品、服务或者其他资产.致使上市公司利益遭受重大缺失的 B、以欺诈于段取得银行或者其他金融机构贷款.票据承兑.信用证.保函等，给银行或者其他金融机构造成重大缺失 或者有其他严峻情节的 C、证券交易所、期货交易所、证券公司.期货经纪公司的从业人员，证券业协会.期货业协会或者证券.期货监督治 埋部门的工作人员，有总提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券.期货合约.造成严峻后 果的 D、讥独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格 或者证券.期货交易虽的，操纵证券

38、、期货市场，情节严峻的 98、证券投资者爱护基金的來源是（）。 A、上海、深圳证券交易所在风险基金分不达到规定的上限后.交易经于费的20%纳入基金 B、所有在中国境内注册的证券公司.按其营业收入的0、5%-5%缴纳基金 C、发行股票.可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产淸算中受偿收入 99、下列选项中，（）不屈于签订上市协议的公司应、“I公告的爭项。 A、股票获准在证券交易所交易的日期 B、持有公司股份报女的前20名股东的名的和持股数额 C、公司的实际操纵人和独立董爭 D、董爭、监爭、岛级治理人员的姓名及其持有木公司股票和债券的悄形 100、上市

39、公司信息披露的要紧内容有（） A、招股讲明书 B、上市公告书 C、定期报告 D、临时报告 三、判定题（判定以下各題的对错.正确的用A表示.错误的用B表示。共60题.每题0. 5分） 101、证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权.投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收 益的权益因而证券木身具有收益性。（ 102、私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少.不采取公示制度。（） 103、单个投资治理人治理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或笊只证券投资基金，不得超过该企业所发行 证券或该基金份额的1快。） 104、我国现行的规定是，各类企

40、业都可参与股票配吿.也可投资于股票二级市场。（） 105、我国和日木把金融机构发行的债券定义为金融债券，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而 是归类于一样的公司股票。（） 106、股票和投资基金是证券市场两个最差不笫和最要紧的品种。（） 107、银行业金融机构伙I处宜贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（） 108、发行般票是股份公司筹措公司借贷资木的重要手段（） 109、从理论上讲.不论是分割依旧合并，都会増加或减少股东持有股票的数虽，进而改变每位股东所持股东权益占公 司全部股东权益的比重。（） 110、股份公司的资木公积金.耍紧來源于股票发行的溢价收入、同总的赠与、

41、资产增值、因合并而同意其他公司资产 净额等。（） 111、现在，红筹股作为外资股.差不蚩成为内地企业进入国际资木市场筹资的一条重要渠道。（） 112、一般股票股东是否具有优先认股权.取决于认购日期与除息除权日的关系。（） 113、在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部而向社会公众公布发行（） 114. 股息率可调整优先股票的股息率变化一样与公司经营状况无关，而要紧是随市场上其他证券价格或者锲行存款利 率的变化作调整。（） 115. 国债发行址大.品种筝，是政府债券市场上最要紧的融资和投资1：具。（） 116. 以公司债券的形式发行地点政府债券，形成了具有中国特色的地点政府借券。（） 11

42、7. 按照现行规定，我国的混合资木债券到期前.假如发行人的核心资木充足率低于5%发行人能够延期支付利息。 （） 118. 附货币权证债券承诺权证持有人以特定的价格，即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币。（） 119. 在我国.个人投资者能够购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债.而银行间债券市场的发行要紧而向张 行和非锲行金融机构等机构投资者。（） 120. 混合资本债券到期前假如同时显现以下情形：垠近1期经审汁的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负, 且昴近12个月内未向一般股票股东支付现金红利，则发行人能够选择延期支付利息。（） 121. 凭证式国债和储蕃国债（电子式）都在商业银

43、行柜台发行，不能上市流通，但差不女上信用级不最商的债券.以 国家信用作保证，而且免缴利息税。（） 122. 截至2018年年底我国的证券投资基金中开放式基金不管是在基金数址依旧净资产总额上都占绝对比重。（） 123. 债券基金的收益会受市场利率的阻碍，、“I市场利率上调时.其收益也会随之上升。（） 124. 封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价差不多上按面值加一定百分比的购买费运算。（） 125. ETF结合J封闭式基金与开放式基金的运作特点。（） 126. 保木基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的髙回报。目前，我国已有保木基金。（） 127. 一样情形下，基金份额价

44、格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。专门是封闭式基金. 其基金份额的申购直截了当按基金份额资产净值计价。（） 128. 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入资木公枳。（） 129. 抬数基金因始终保持即期的市场平均收益水平.因而收益可不能太商.也可不能太低，因此通常又被称为平稳型 基金。（） 130. 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算.进而确定基金资产公 允价值的过程。（） 131. 金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货以后价格的预期这相T于在交易的 同时发觉了金融现货基础工具（

45、或金融变虽）的以后价格（） 132、从理论上讲，期权购买者在交易中所取得的盈利是有限的.而他可能遭受的缺失却是无限的。（） 133、在实践中.只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易.而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。 （） 134、依照资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同.可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。 （） 135、目前我国证券市场推出的权证均为借券类权证.其标的资产能够是I只借券或债券组合。（） 136、按收益保证性分类.结构化金融衍生产品可分为保木型产品和保证最低收益型产品。 137、目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。（） 138、从交

46、易结构上看.能够将权证交易视为一系列远期交易的组合。（） 139、上市公司发行可转换公司债券的条件之一是报近3个会计年度实现的年均可分配利润许多于公司债券1年的利息。 （） 110. 在债券发行的定价方式中.以收益率为标的的羌式招标.是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中 标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成木是不相同的。（ 111. 首次公布发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日价格涨跌幅比例为10J （） 142. 证券交易所采纳经纪制交易方式.投资者必须托付具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券.经纪商 通过公布竞价形成证券价格.达成交易。（） 14

47、3. 证券发行时.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限许女于6个丿几（） 144. 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体.一样由金融机构及备类国有公司组 建。（） 115. 通常來讲.政府债券的信用风险战小，一样认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低 到高排列为地点政府债券、金融债券、公司债券。（） 116. 场外交易市场的价格决定机制不是公布竞价.而是买卖双方协商址价。（） 147. 证券法还规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织 形式。（） 148. 证券公司未按期完成整改风险操纵抬标情

48、形连续恶化，严峻危及该证券公司稳健运行的，中国证监会能够暂停 其有关业务许可。（） 119.我国鼓舞最近3年从事过证券法律业务，同时最近1年未閃违法执业行为受到行政处罚的律师从爭证券法律业务。 （） 150. 同时承销女家发行人公布发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未终止的，能够合并运算各项承销业务风险资木 预备。（） 151. 在证券公司自营业务操作中.投资品种的研尤、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应、“I相互分离，并由 不同人员负责。（） 152. 单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，能够向股东会提名董事（包括独立董爭）.监事候选人。（） 153. 我国证券法规定J承销团的承

49、销方式.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的应十由承 销团承销.承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成 154. 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（） 155. 证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。（） 156. 取得执业证书的人员.3年不在证券经营机构从业的.由中国证券业协会注销其执业证书。（） 157. 证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前.我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取衣边全额结 算方式。（） 158. 中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由治埋证券业

50、务的社会非营利机构自总组成的行业性自律组 织。（） 159. 撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出 措施。（） 160. 询价对象应勺为其治理的股票配皆对彖分不指定资金账户和证券账户，专门用于累汁投标询价和网下配售。（） 第二套题 （-）笊项选择題（每题0.5分，共30分） B. 1 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）o 交易址较大.交易手续复杂 C. 交易量较小.交易手续简单 D. 交易址较小.交易手续复杂 2. 关于幹种（）.设立后能够不断增加投资或赎回基金份额。 A. 开放式基金 B. 债券基金 C.封闭式基金 D 股票基金

51、 3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，确实是其（）o A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C 证券账户 D.结算备付金账户 4. 给予期权购买者有卖出的权益，这种期权被称为（）。 A. 买入期权 B. 卖出期权 C. 利率期权 D. 外汇期权 5证券经纪商在证券交易中承担一定的义务.这些义务表达了 （ A. 为托付人服务和公平买卖的原则 B. 为受托人服务的原则 C. 扩大交易址的原则 D. 利益至上的原则 6. A股账户按持有人能够分为：自然人证券账户.（）、证券公司和基金治理公司等机构证券账户。 A. 专门机构证券账户 B. 交易所证券账户 C. 一样机构

52、证券账户 D. 国有企业证券账户 7. 我国有许藝新股是采纳网上定价发行方式，其发行价格确定干（）。 A. 发行之后 B. 发行之中 C. 发行之前 D. 议价过程 8证券晴算业务要紧是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分不予以轧抵，对证券和资金 的应收或应对净额进行运算的处理过程。 A. 种类与价款 B. 数虽:与种类 C. 数虽与价款 D. 数虽与投资者 9. 关于我国证券经纪业务，下而表述（）是不正确的。 A. 证券公司可同意客户的托付 B. 证券公司不赚差价 C 证券公司可向登记结算公司融券 D证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10. （）要求某一交易日成交的所有交易有打

53、算地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D 滚动交收 11 证券公司自营股票规模不得超过净资木的（）。 A. 50% B. 60% C. 80% D. 100% 12上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。 A. 帐号 B. 会员资格 C. 交易席位 D.交易密码 13在全国锲行间债券回购市场，一.日参与者对成交通知尬的内容有疑咨询或者歧义.则以（）为准。 A. 参与者认同 B. 交易系统成交记录 C. 仲裁机构裁决书 D 成交无效 14.关于显现交收透支的结算参与人.中国结算上海分公司将按中国

54、人民银行规定的金融同业存款利率收 取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。 A. 0. l%o B. 0. 5%o C. l%o D. 1. 5%0 15猎取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，通过规定的核准程序核准后必须成为结算公 司的（）o A. 差不多结算会员 B. 一般结算会员 C. 一样结算会员 D. 专门结算会员 16在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方 式。这种债券交易结算方式是（）o A. 见券付款 B. 券款应付 C. 见款付券 D. 迟付券款 17按照现行股票上网发行资金申购程序.中购日后的（）主承销商

55、公布中签结果.证券登记结算公司 对未中签部分的申购款予以解冻并按规定进行新股认购款划付。 A. T+1 日 B. T+2 日 C. T+3 日 D. T+4 日 18关于上市公司派送红股和公积金转増股木，中国结算上海分公司在（）闭市后.将向证券公司传送抬 定交易投资者送股明细数据库。 A. 送股登记日前一日 B. 送股登记日 C. 送股登记日后一日 D. 送股登记日后两日 19证券公司设立限定性集合资产治理打算的同总单个客户的资金数额不得低于人民币（）c A. 8万元 B. 5万元 C. 3万元 D. 2万元 20证券公司申请融资融券业务试点.应“I具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（）,

56、且已被中国 证券业协会评审为创新试点类证券公司。 A. 1年 B2年 C3年 D. 5年21资产托管机构应、是依法能够从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的 其他机构。 A. 基金治理公司 B. 信托公司 C. 商业银行 D. 证券公司 22深圳证券交易所配股认购于R+1日开始，认购期为（）工作日。逾期不认购.视同舍弃。 A. 5个 B. 10 个 C. 15 个 D. 30 个 23关于股东大会网络投票.深圳证券交易所网络投票系统的要点有：关于不采纳累积投票制的议案.在 “托付数虽”项下填报表决总见。其中，（）代表反对。 A. 1股 B. 2股 C. 3股 D. 4股 24在

57、基金慕集期内的每个交易日的交易时刻.上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放 式基金的募集沿用新股上网定价模式.但无（）环节。 A. 申购 B. 配号及中签 C. 结算 D. 登记 25在证券自营业务中证券公司不受禁止的行为有（）c A. 用以自己名义开设的账户进行交易 B. 托付其他证券公司代为买卖证券 C. 假借他人名义进行自营业务 D. 将自营业务与代理业务混合操作 26客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户该账户 是证券公司（）的二级帐户。 A. 客户信用交易担保资金账户 B. 融券专用证券账户 C. 融资专用资金账户 D. 信用交易

58、资金交收账户 27证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直截了 X负责的主管人员和其他直截了为责任人员给予 警告，并处于10万元以上（）以下的罚款 A. 50万元 B. 60万元 C. 80万元 D. 100万元 28 29 30 31题目没有下载成功.请谅解！ 32企业年金基金按照企业年金打算开立证券账户做个企业年金打算最多可开立（）证券账户经中国 证监会与劳动和社会保证部另行批准的除外C A. 1个 B. 5个 C. 10 个 D. 15 个 33（）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移并相应更换股东名册或债权人名册。 A. 发行登记 B. 送股登记 C. 变更登记 D. 退

59、出登记 34办理指定交易变更于续时投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销抬定交易的申请，并由（） 完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。 A. 投资者 B. 证券发行人 C. 登记结算公司 D原交易参与人 35按上海证券交易所交易规则的规定，卖出基金时.余额不足（）的部分.应半一次性申报卖出。 A. 1份 B. 10 份 C. 100 份 D. 1000 份 36目前，通过证券交易所达成的交易，女采取（）方式。 A. 双边净额清算 B. 多边净额清算 C. 双边全额清算 D. 藝边全额清算 37（）是抬买卖债券时.以含有应il利息的价格申报并成交的交易。 A. 全价交易 B. 净

60、价交易 C. 差价交易 D. 市场价交易 38我国现行规定的托付期为（ A. 当日有效 B. 约定日有效 C. 第二日有效 D. 一周有效 39融券卖出的中报价格（）。 A. 不得低于该证券的昴新成交价 B. 不得高于该证券的最新成交价 C. 不得低于该证券前一交易日收盘价 D. 不得商于该证券前一交易日收盘价 40深圳证券交易所则规定.每个交易日（）.交易主机只同意中报.但不对买卖中报或撤销申报作处理。 A. 9:15 至 9:30 B. 9:30 至 11:30 C. 9:25 至 9:30 D. 9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盘价为1540元，则次一交易日该股票交易的价格上