社会资本因素在农村中小企业发展中的作用研究-最终

1、社会资本因素在农村中小企业 发展中的作用研究-最终分类号 密级 西南林业大学 2013 届农业推广硕士专业学位研究生学位论文社会资本在农村中小企业发展中的作用研究Study on the factor of Social Capital in the development ofmedia-sized enterprises谢勇指 导 教 师：李新然 教授申请学位级别 : 硕士学科专业名称 : 农业推广专业领域名称： 农业推广 论文提交日期： 2013 年 11 月论文答辩日期：2013年12月x日学位授予单位： 西南林业大学学位授予日期：xxxx 年 x 月西南林业大学 2013 届农业推广

2、硕士专业学位研究生学位论文社会资本在农村中小企业发展中的作用研究Study on the factor of Social Capital in the development ofmedia-sized enterprises谢勇指 导 教 师：李新然 教授学位授予单位：西南林业大学云南 昆明独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下（或我个人）进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南林业大学或其它 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均

3、已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。签名：日期:关于论文使用授权的说明本人完全了解西南林业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。（保密的论文在解密后应遵守此规定）签名：导师签名：日期:导师签名：日期:摘要.ABSTRACT I.1. 引言11.1 问题提出11.2 本文的结构和创新之处 11.3主要研究方法22. 研究背景及论题界定42.1 我国农村中小企业状况及面临的问题 42.1.1农村中小企业的长足发展 42.1.2中小企业面临的问题 42.2社会资本研究

4、概况62.2.1国外研究历程62.2.2国内研究状况102.2.3研究中的缺憾112.3社会资本概念及其分类122.3.1社会资本的概念 122.3.2社会资本的分类 152.3.3企业社会资本理论的产生 163. 中小企业发展中的社会资本因素 183.1 企业内部的社会资本因素193.2企业外部的社会资本因素204. 社会资本在农村中小企业发展中的应用价值 234.1企业内部社会资本在农村地区中小企业发展中的应用价值 234.1.1企业内部社会资本有利于提高企业经济效率 234.1.2企业内部社会资本有利于促进企业知识转移和知识共享 234.1.3企业内部社会资本有利于挖掘和开发企业员工“冗

5、余信息”244.2企业外部社会资本在农村地区中小企业发展中的应用价值 244.2.1企业外部社会资本积累有利于企业获得机会利益 24422企业外部社会资本积累有利于企业摄取参与竞争所需各种资源254.2.3企业外部社会资本积累有利于增强企业技术创新优势 255. 社会资本在农村中小企业发展中的具体作用 275.1社会资本为农村中小企业提供社会金融支持 275.1.1农村中小企业发展过程中社会金融支持难的问题 275.1.2利用社会资本解决农村中小企业社会金融支持问题 285.2社会资本增强农村地区中小企业技术创新能力 305.2.1我国农村地区中小企业技术创新能力不足的问题 305.2.2利用

6、社会资本促进农村中小企业技术创新 325.3社会资本有利于中小企业人力资本整合 335.3.1我国中小企业人力资本形成难的问题 335.3.2利用社会资本对中小企业人力资本进行整合 335.4 社会资本促进中小企业组织文化建设 345.4.1我国中小企业组织文化问题突出 345.4.2利用社会资本促进企业文化建设 355.5社会资本在中小企业发展过程中的负面作用 365.6社会资本对社会资本对中小企业成长性影响的实证研究 375.6.1社会资本对中小企业成长性影响的概念模型 375.6.3实证研究 415.6.4 结论446. 中小企业发展中社会资本应用中的冋题及对策建议 466.1中小企业内

7、部社会资本应用中的问题及对策建议 466.1.1中小企业内部社会资本应用中的问题 466.1.2构建中小企业内部社会资本的主要措施 466.2中小企业外部社会资本应用中的问题及对策建议 486.2.1中小企业外部社会资本应用中的问题 486.2.2构建中小企业外部社会资本的主要措施 497. 主要结论、建议及进一步研究的方向 517.1本文的主要结论517.2本文相关建议527.3本文需要进一步研究方向53参考文献54附件：社会资本因素在中小企业发展中的作用研究调查问卷 57致谢60摘要摘要我国农村中小企业在改革开放后取得了长足的发展，已经成为保证我国农村地 区经济发展、农村市场繁荣和实现就业

8、的重要基础，并将继续以其灵活的运行机制 和市场应变能力，成为推动我国经济体制变革的重要力量。但是我国的农村中小企 业在发展过程中仍然存在着很多问题，忽视社会资本的构建和应用即是一个重要的 方面。本文通过对社会资本理论、企业社会资本理论的研究，利用文献检索、社会调 查、统计分析等手段，将理论研究和实证研究结合起来，研究分析社会资本在农村 中小企业发展中能够提高企业经济效率、促进企业知识转移和知识共享、挖掘和开 发企业员工的“冗余信息” 、获得企业发展机会利益、增强技术创新，同时也应该规 避社会资本在农村中小企业发展中的副作用。论文指出社会资本在实践中发挥着解 决农村中小企业贷款融资、人力资本整合

9、、员工忠诚度培养、技术创新、企业组织 文化建设等问题的具体作用。最后，论文对我国农村中小企业构建社会资本、发挥社会资本重要作用进行探 索。关键词：社会资本 企业社会资本 农村中小企业摘要Study on the factor of Social Capital in the development ofmedia-sized enterprisesXie Yong (Agricultural Economics and Management)Direct by Professor Li Xin-ranABSTRACTChina srural small and medium-sized ent

10、erprises has been made of great development in the reform and opening-up, it has become the important foundation of Chinas economic development, market prosperity and the achievement of employment,and it will to be an important force of the economic system s improvement by its flexible operation mec

11、hanism and market adaptability.But there are still many problems in the development of Chinas rural small and medium-sized enterprises, neglect of social capital building and application that is an important aspect.This paper is based on the theory of social capital and the theory ofenterprisesocial

12、 capital , the use of literature search, social surveys, statistical analysis and other means, combine the theoretical research and empirical studies，analysis the social captial is able to improve economic efficiency ，promote knowledge transfer and knowledge-sharing ， excavate and develop the redund

13、ant information of employee s,obtain development opportunities ， enhance the technological innovation,at the same time to avoid the side-effects of social captial in the development of rural small and medium-sized enterprises. Point out that in the practice the social capital has the function of sol

14、ving the problem such as financing, human resources conformity, training of staff loyalty, technological innovation, enterprise organizational culture.At the last,this paper explore chinarural smasll and medium-sized enterprisesto how to build social capital and let social capital play important rol

15、e.rural Small and media size摘要Key words: Social CapitalEnterprise social captialenterprise1 引言1. 引言1.1 问题提出社会资本一词最早出现在社会学研究中，它特别强调随时间演变而逐渐形成的 人与人之间相互频繁、交叉的关系网络对经济和社会发展的重要性，这是因为，这 种关系网络为人与人之间建立信任、合作关系和采取集体行动奠定了基石。如果人 们拥有良好的社会资本，他们就能在有需要的时候获得所需的各种资源，例如，创 业者可以得到金融机构和风险投资的支持；投资者可以获得企业外部的各种资源； 企业既可以通过社会资

16、本建设来开发人力资源的竞争优势，又可以通过对外部的信 息、知识等资源的有效整合来提高技术创新能力等。随着社会资本理论的不断发展，关于社会资本理论方面的文献呈指数级增长， 它已被广泛地用来解释许多社会现象和一个区域或国家的经济发展问题，例如家庭 与年轻人的行为问题、学校教育、社区生活、工作与组织、民主与管理、集体行动 方面的问题和经济发展、创新与政策研究等。越来越多的专家和学者已经深刻地认 识到：社会资本不仅会影响到人力资本和智力资本的发展，更会影响到企业和区域 的知识创造、技术创新和经营绩效，甚至影响到一个国家或地区经济的繁荣、社会 的稳定和发展。既然社会资本具有这样广泛而重要的作用，那么它在

17、我国农村地区中小企业发 展过程中的作用如何呢？社会资本能发挥其作用使我国中小企业发展充满活力吗？ 能使我国中小企业充满生命力吗？能起到它在其它领域中那样广泛而重要的作用 吗？这就是本文对社会资本在中小企业发展中的作用进行探讨、研究的出发点。1.2 本文的结构和创新之处本文主要是探讨企业社会资本在农村中小企业发展中的作用，着重从微观层次 和中观层次对社会资本进行分析，研究分析社会资本在农村中小企业发展过程中的 应用价值、具体作用。本文一共安排了七个部分：第一章是引言，简要介绍论文的写作出发点和主要 研究方法；第二章说明研究背景及论题界定，主要介绍目前农村中小企业发展状况1 引言及其面临的困境，引

18、入企业社会资本理论；第三章从中观层次上分析农村中小企业 内部和外部的社会资本因素；第四章、第五章都是从微观层面上进行分析，分别探 讨企业社会资本在农村中小企业发展中的应用价值、具体应用；第六章分析农村中 小企业社会资本实践应用中存在的问题，并提出相应措施；第七章是本文的结论和 相关建议，并提出今后进一步研究方向。本文的特色和创新之处：利用国内外社会资本研究成果，探讨社会资本及企业 社会资本在农村中小企业发展中的具体应用，指出在我国农村中小企业迅猛发展的 今天和目前国际金融危机的大环境下，应该加大社会资本在企业发展过程中的应用。 本文重点探讨社会资本在我国农村地区中小企业发展中的具体作用，如何将

19、企业社 会资本植根于农村中小企业内，构建企业内、外部企业社会资本的问题提出一些建 议。发挥企业内、外部社会资本作用，促进农村中小企业健康快速地发展，使它的 发展更具活力和生命力。1.3 主要研究方法本文在分析研究中主要运用了以下研究方法：（ 1）理论分析方法；研究国内、外社会资本理论、企业社会资本理论及其发展 状况；（ 2）实证分析与理论分析相结合方法；选取农村中小企业采取问卷和访谈的形 式调查，同时未了扩大调查范围，将调查问卷发布在网络上；运用调查研究方法， 收集农村中小企业发展状况数据，包括农村中小企业发展现状、存在问题和农村中 小企业的巨大发展前景，结合问卷和访谈结果探讨目前农村中小企业

20、发展中的企业 社会资本参与度；（ 3）案例分析方法；对选取的农村中小企业样本进行案例分析，分析企业社会 资本在农村中小企业发展过程中的具体作用；（ 4）统计方法；整理、分析农村中小企业调查结果，总结农村地区中小企业发 展中社会资本的应用价值，企业发展与社会资本的相关度。论文的调查方案和方法：第一，调查基础数据，运用现有的数据工具调查企业 社会资本理论的研究情况和发展；第二，调查典型数据，运用典型调查的方法调查 典型中小企业中的社会资本因素；第三，补充调查，在数据分析的基础上，根据需1 引言 要对不足的数据和不够准确的数据进行补充调查。1 引言2. 研究背景及论题界定 2.1 我国农村中小企业状

21、况及面临的问题2.1.1 农村中小企业的长足发展改革开放以来， 我国农村中小企业和非公有制经济取得了长足发展。 截至到 2012 年底，在工商行政部门注册的农村中小企业超过 360 万家，个体工商户 2790万家， 占全国农村企业总数的 99.6% ，从业人员 1.7亿人，资本金 6.66 万亿元，其中非公 有制企业占 90%以上。目前，农村中小企业吸纳了农村地区 75% 的就业人员，提供 了全国 60%以上的出口额和超过 45%的税收收入， 创造了全国 70%的新增工业产值 和 55%以上的国内生产总值，拥有 65%的发明专利和 75% 的技术创新成果，开发 80%以上的新产品。中小企业已经

22、成为保证我国经济发展、市场繁荣和实现就业的 重要基础，并继续以其灵活的运行机制和市场应变能力，成为推动我国经济体制变 革的重要力量。2.1.2 中小企业面临的问题改革开放以来，虽然我国农村中小企业取得了长足发展，但事实上也存在着很 多问题，主要有：第一，社会地位较低，扶持力度不足在我国，往往对大企业较为关注，各级政府、各个部门的注意力往往都向大企 业身上倾斜，政策、措施也尽可能地对大企业提供更多关照，社会各界对中小企业 尤其是农村中小企业的积极作用往往缺乏客观、公正的认识和评判，在发展中小企 业问题上存在种种偏差。尽管现阶段对中小企业的认识在不断转变，但是在行动中 体现的却比较少，中小企业不受

23、重视的局面近一段时期内没有多大改观。第二，农村中小企业缺乏人才、资金、技术和信息由于农村中小企业在报酬、待遇、社会地位、发展空间、起步平台、社会尊重 程度等诸多方面无法与大企业相比，往往难以吸引到优秀人才，因此常常导致企业 管理松散、效率低下、技术落后、研发不足，创新能力受到巨大制约，技术进步相 当缓慢。2 研究背景及论题界定 由于缺乏政府和科研机构的支持和指导，信息搜寻成本高，信息来源渠道少，信息 缺乏、滞后甚至失真，严重影响了农村中小企业的决策能力和水平。第三，融资困难 我国农村中小企业融资渠道较少，他们一般难以利用发行股票、债券等直接融 资手段获得资金。同时，由于农村中小企业规模较小，缺

24、乏融资抵押品和贷款担保， 就是有好的项目也难以得到银行的信贷支持，即便能获得一些贷款，也要付出相对 较大的融资成本。第四，加入 WTO 对农村中小企业冲击严重加入 WTO 后，我国对外开放的步伐加快， 农村中小企业将面临国内的产业结构 调整与世界范围内产业结构调整的双重影响，跨国公司也将更大程度和更广范围内 进入我国，凭借先进的技术、雄厚的资金、庞大的规模，将对我国企业展开强有力 的冲击，争夺客户、强占市场、挤压我国企业的生存空间。由于农村中小企业在产 品质量、规模、成本、技术、品牌、市场占有率等方面与大企业特别是国际知名企 业有很大差距，因此在加入 WTO 后，农村中小企业受到的冲击必将首当

25、其冲。第五，当前世界金融危机影响巨大2011 年初以来，国际金融危机对世界经济的影响进一步扩大，对实体经济造成 的冲击越来越明显，中小企业陷入成本升高、融资困难加剧、产品销售困难、外贸 出口受阻的困境。对农村中小企业面临的生产经营困难，虽然党中央、国务院和省、 市地方各级党委、政府高度重视，出台了多项支持中小企业发展的政策措施，但农 村中小企业面临的问题和困难并未得到根本解决，生产经营形势仍十分严峻。农村 中小企业受到世界金融危机的影响，其中主要表现在出现严重资金问题和产品出口。 农村中小企业本来还没有发展成熟，规模有限，资产本来就先天不足。在中国通胀 一年多时间以后，企业生存成本已经上升到一

26、定程度，资金已经出现很大问题，又 加上金融危机的影响，农村中小企业的资金问题就更加严重了，企业出口遭到严厉 打击。美国是中国最大的出口国，然而美国发生金融危机，自然波及到中国的出口， 而沿海的个体中小企业大多是从事出口业务的，这样就遏制了中小企业的发展，大 量的存货就堆积在仓库里面，质押了资金，而企业的发展没了资金就像一个人少了 血液，农村地区中小企业的生存也就存在很大问题了2 研究背景及论题界定我国中小企业尤其是农村中小企业发展过程中存在很多困境，尤其是受到目前 国际金融危机的巨大冲击，加大了农村中小企业发展困难。很多专家学者都在探讨 如何发展中小企业，提出自己的建议，从多视角研究中小企业发

27、展，其中有些学者 提出从社会资本视角研究农村中小企业发展，提出社会资本成为影响我国农村地区 中小企业发展的一个重要因素。2.2 社会资本研究概况2.2.1 国外研究历程有关社会资本的思想早在古典经济学家那里就有了，但作为一个概念和术语的 “社会资本”最早是由洛瑞(G Loury)于1977年提出来的，他在当时发表的“种族 收人差别的动力学理论”一文中用“社会资本”的概念来说明城市中心区处于不利 地位的黑人孩子与其他孩子在社区和社会资源上的差别。自上世纪 80 年代以来，对于社会资本的研究出现了方兴未艾的势头。最早将社 会资本引入社会学领域的，是对文化资本研究做出突出贡献的法国著名社会学家布 迪

28、厄(Bourdieu )。1980年，布迪厄在一本叫做社会科学研究的杂志上发表了题 为“社会资本随笔”的短文，正式提出了“社会资本”这个概念，并把它界定为“现 实或潜在的资源的集合体，这些资源与拥有或多或少制度化的共同熟识和认可的关 系网络有关，换言之，与一个群体中的成员身份有关。 ”这是当代对社会资本概念的 第一个系统表述。 ( Portes ， 1998)布迪厄的社会概念本质上是工具性的。他关注的 是个人通过参与群体活动不断增加的收益以及为了创造这种资源而对社会能力的精 心建构。他认为社会网络不是自然赋予的，必须通过投资于群体关系这种制度化的 战略来建构，它是其它收益的可靠来源。布迪厄的定

29、义清楚地表明，社会资本由两 部分构成：一是社会关系本身，它使个人可以涉取被群体拥有的资源；另一是这些 资源的数量和质量(Portes, 1998)。一年以后，经济学家格伦卢里(Glenn Loury ) 在批判新古典经济理论时也提到了这个概念。到了 1988年，社会学家詹姆斯科尔曼(James S.Colemaan)在美国社会学 杂志发表“社会资本在人力资本创造中的作用”一文，从社会结构的意义上论述 了社会资本概念，并在此基础上形成了他的“经济社会学”理论。科尔曼把社会资 本定义为“个人拥有的表现为社会结构资源的资本财产，由构成社会结构的要素组2 研究背景及论题界定 成，主要存在于人际关系和社

30、会结构之中，并为结构内部的个人行动提供便利”(Coleman ,1990)。他认为，与其它形式的资本一样，社会资本是生产性的；是否拥有社会资本，决定了行动者能否实现某个工具性行动。与物质资本和人力资本一 样，社会资本并非完全可被替代，为某种行动提供便利条件的社会资本，对其它行 动可能根本无用，甚至有害。但与其它形式的资本不同，社会资本存在于人际关系 的结构中，它既不依附于独立的个人，也不存在于物质生产的过程之中( Coleman, 1990)。他把社会资本的表现形式概述为义务与期望、信息网络、规范和有效惩罚、 权威关系。真正使社会资本概念引起广泛关注的是哈佛大学社会学教授罗伯特 D 普 特南(

31、Robert Putnam)。普特南和他一些同仁花了 20年时间就社会资本问题对意大 利行政区政府进行调研，而他在这次调研的基础上写成的让民主政治运转起来( 1993)一书，成为美国当年的最畅销书之一，在社会上引起广泛影响。书中提到 的社会资本概念也因此而引起了人们广泛关注。同年夏季，普林斯顿大学社会学教 授严历山德罗波茨等也在美国展望上撰文社会资本的下降趋势，参与这场有关美国公民精神问题的讨论。至此，关于社会资本的讨论，可说是进入了一个高 潮。罗伯特 D 普特南认为：“与物质资本和人力资本相比，社会资本指的是社会 组织的特征，例如信任、规范和网络，它们能够通过推动协调和行动来提高社会效 率。

32、社会资本提高了投资于物质资本和人力资本的收益。 ”(Putnam， 1993)在普特 南看来，一个依赖普遍性互惠的社会比一个没有信任的社会更有效率，正像货币交 换比以物换物更有效率一样，因为信任为社会生活增添了润滑剂。他还认为，像信 任、惯例以及网络这样的社会资本存量有自我强化和积累的倾向。公民参与的网络 孕育了一般性交流的牢固准则，促进了社会信任的产生，这种网络有利于协调和交 流、提高声誉，因而也有利于解决集体行动的困境。因为当政治和经济谈判在社会 互动的密集网络中进行时，就会减少机会主义行为。同时，公民参与的网络体现了 过去的合作成果，它可以充当未来合作的文化模板。一次成功的合作会建立起联

33、系 和信任，这种社会资本的形成有利于未来的充分和连续合作。由于把“我”扩展为“我们”，提高了参与者对集体利益的“兴趣” ，互动的密集网络有可能扩大参与者 对自我的认识。总之，和常规资本不同的是，社会资本是一种“公共物品” ，它不是 2 研究背景及论题界定 从中获益的那些人的私有财产。和清洁的空气、安全的街道这些公共物品一样，社 会资本不能由私人部门提供。这意味着社会资本必然是其它社会活动的副产品，并 且可以在不同的社会背景下转移（ Putnam ，1993，1995）。普林斯顿大学社会学教授亚历山德罗波茨（Alejandro Portes）也对社会资本有过精辟的论述。在他看来，社会资本是“个人

34、通过他们的成员身份在网络中或者 在更宽泛的社会结构中获取稀缺资源的能力” 。获取能力不是个人固有的，而是个人 与他人关系中包含着的一种资产， 社会资本是嵌入（embeddedness）的结果（Portes， 1995）。借用格兰诺维特（ M.Granovetter ）的说法（ 1985），波茨区分了理性嵌入和 结构性嵌入。波茨把社会资本概念从自我中心（ego-center）层次扩展为更宏观的社 会结构影响的层次。他区分了另外两种社会资本，第一：使价值和规范内化，能够 驱使一个人建立社会联系，或者因为一般道德命令而把资源转让给别人；第二，有 限团结（ bounded solidarity ），可

35、以推动一个人建立社会联系，或者因为认同内部人 集体的需要和目标而把自身的资源转让给他人。 （Portes， 1995）波茨认为产生社会资本的四种来源，第一是完善性动机（人们及时还债、遵守 交通规则等是因为他们感到有义务这样做，使这些行为成为内在化的规则从而使社 区成员均能受益）、第二是工具性动机（根据互惠的规范，给予他人帮助或赠予时期 望得到来自接受者的回报） ；第三有限范围的团结 （对自己的团体或者共同体的认同， 形成有限的团结，形成强力） ；第四是可行信任（根据互惠的规范，给予他人帮助或 赠予时期望得到回报，但与工具性动机不同，可行信任是赠予者给予帮助或接受者 及时履行义务都期望得到集体的

36、认同或在集体中的地位和荣誉） （Portes， 1998）。波茨例证社会资本的三项基本功能，即社会控制、家庭支持（稳定的家庭以及 把抚育作为首要任务的家庭比单亲家庭或者父母都对孩子缺乏教育的家庭有更多的 社会资本）以及通过家庭以外的网络获得的收益（波茨认为这是社会资本最基本的 功能）（Portes，1998）。华裔学者林南是社会资源理论的首倡者，他对社会资本概念的表述、制表测量 和理论模型进行了系统研究（ Lin， 1999）。他强调通过社会联系与社会关系来实现 目标的重要性，并将社会资本理论放在资本理论的体系之中，详细阐述了社会资本 的要素、命题和理论发现。林南认为，社会资本是从嵌入于社会网

37、络的资源中获得2 研究背景及论题界定的，社会资本植根于社会网络和社会关系中，因此， “社会资本可被定义为嵌入于一 种社会结构中的，可以在有目的的行动中涉取或动员的资源。 ”按照这一定义，社会 资本概念包括三种成分：嵌入于一种社会结构中的资源；个人涉取这些社会资源； 通过有目的行动中的个人运用或动员这些社会资源。因此可以构想，社会资本三种 成份涉及到结构和行动：结构（嵌入性） ，机会（可涉取性）和行动导向（运用）方 面”（Lin ,1999）。他把社会资本的功能概括为四个方面（Lin,1999 ,）:第一，促进 了信息的流动；第二，社会关系人可以对代理人（如组织的招募者或管理者）施加 影响，这些

38、代理人在有关行动者的决定（如雇佣或提升）中发挥着关键性作用；第 三，社会关系资源及其被确认的与这个人的关系，也被组织及其代理人视作这个人 的社会信任的证明，某些信任反映了个人通过社会网络和关系，他/她的社会资本涉取资源的能力；第四，社会关系被期待着强化身份和认可，这些强化对维持心理健 康和资源所有权是必不可少的。林南（ 1999）认为社会资本的理论模型应该包括三 个过程: （1）社会资本中的投资； （2）社会资本的涉取和动员； （3）社会资本的回报。经济学家在 20世纪 90年代后期将在社会学领域已被公认的社会资本嫁接到经济 学领域。关于社会资本的经济分析主要在以下三个方面:一是把社会资本看做

39、效用 函数的偏好；二是作为一种资本来对待；三是弥补基于不完全信息或风险的市场失 灵机制。简弗泰恩和罗伯特阿特金森认为，在新经济中，社会资本已经成为科技创 新的一个关键因子。“社会资本表示的是在一个组织网络能够进行团结协作、相互促 进生产收益的情况下形成的库存 。它是公司建立有效合作关系、联邦政府将某些 科技职责下放各州的关键所在，同时也是一项更具合作性和积极性的联邦政策。因 此，联邦政府需要制定一系列政策措施，培养企业的相互沟通与相互信任，加快科 技创新步伐，促进生产力的发展。 ”后来，社会资本又被应用到政治学领域，成为一个重要的政治学概念。杰森特乔 丹那注意到，社会资本这一概念已为各学科中的

40、社会科学家所广泛认可，它被认为 是用来解释经济增长和政治稳定等现象的一个关键性因素。这就是说，社会资本不 仅具有经济学的意义，更重要的是具有政治学的意义。由于它强调集体行为或组织 行为的重要性，强调信任、规范和网络的重要性，因而这本身对于社会的稳定和社2 研究背景及论题界定会的发展具十分重要的意义。肯尼斯纽顿认为，按照普特南的定义，社会资本至 少可做三方面的理解。首先，社会资本主要是由公民与信任、互惠和合作有关的一 系列态度和价值观构成的，其关键是使人们倾向于相互合作、去信任、去理解、去 同情的主观的世界观所具有的特征；其次，社会资本的主要特征体现在那些将朋友、 家庭、社区、工作以及公私生活联

41、系起来的个人网络；第三，社会资本是社会结构 和社会关系的有助于推动社会行动和社会信任的特性。纽顿在这三个层次论述社会 资本的含义的基础上，进一步提出了社会资本的三种模型，用以解释社会资本与现 代社会的关系。2.2.2 国内研究状况 近年来，我国对社会资本的理论研究主要体现在系统评介西方社会学家的有关 理论和实证发现，结合社会资本在研究中国社会中取得的成果而加以提炼，形成新 的命题和假设，并对未来研究提出某些启示。研究大致可以分为三个方面：一是从 比较宽泛的经济与文化的关系的角度所进行的研究；二是从制度经济学的角度研究 制度、规范以及网络对于经济发展的意义；三是主要关注社会网络关系、直接以社 会

42、资本为对象的理论研究。边燕杰（ 1999）通过对社会网络与求职过程的系统介绍，对于网络结构观、弱 关系强度命题、强关系命题、社会资源理论、社会资本理论、结构洞理论及其经验 发现做出了精炼的概括，由此提出的制度安排假设、市场化假设和劳动力供给效应 假设为未来的经验研究提供了具体的思路。张文宏（笔名：肖鸿，1999）通过对社会网络分析在西方社会的形成与发展、基本原则、主要理论、研究方向及经典的实 证研究的系统评述，指出对于一个“关系资源”极为丰富的华人社会，网络理论及 其分析方法可以提供独特的视角和实证研究手段。其他一些学者则在经济社会学或 新经济社会学的教科书中，对于社会网络和社会资本的概念及其

43、对于经济增长的影 响做出了扼要的介绍（朱国宏， 1999；张其仔， 2001）。在实证研究方面，张文宏、阮丹青（ 1999；2001）对中国城乡居民的社会支持 网络进行的首次比较研究发现。在农村，邻居在财务支持和精神支持两方面具有相 当重要的作用。李沛良、熊瑞梅（ 2001）、张友琴（ 2001）等分别对香港、台湾、厦 门等地的社会支持网络进行了城乡比较研究。渠敬东（ 2002）运用新经济社会学的2 研究背景及论题界定 网络分析范式，从关系强度的角度来考察农民工生活世界的建构过程。晋军（2000）的质性研究则选择了被主流社会学家所忽视的消极社会资本的作用机制。另外一些 学者运用质性研究方法对某

44、个特定社区的外来人群体中的社会网络进行了深入考 察。刘林平（ 2001）则通过对深圳“平江村”（湖南平江人）的实地观察和深入访谈， 研究了关系生产和再生产过程中的理性运用逻辑。陈东升等（ 2002）运用“族群关 系基础调查”所收集的台湾代表性样本，描述了台湾族群政治讨论关系的图象。另 有学者研究了社会资本在社会团体中的作用。陈健民等（ 1999）运用普特南的社会 资本概念分析社团的作用，采用“市民社区”的视角，把社团视为一种社会资本， 认为社团的发展有助于建立人际间的沟通与合作，缔造互信和互惠交换的规范，从 而减少在公共事务和市场上的“搭便车”或利益互损行为，最终对社区和社会的经 济和政治发展

45、做出贡献。2.2.3 研究中的缺憾 社会资本的概念把价值判断和文化纳入了经济学的分析框架之中，不仅对社会 行动者的行动动因解释更加全面深入，而且对于描述和分析宏观层次上的集体行为 和长期选择也有很强的说服力；同时还把微观层次的个人选择与宏观层次的集体和 社会选择结合起来形成新的分析范式，为研究和透视经济与社会提供了一个崭新的 视角。概括起来，二十年来各国学者对社会资本的研究成果主要表现在：对社会资 本概念界定与表现形式的探讨；对社会资本、社会网络及社会资源概念联系与区别 的探讨；对社会资本不同于物质资本特征的研究；对社会资本功效的研究四个方面。 但是，也应该看到，社会资本的研究目前还存在许多缺

46、憾。首先，对概念的理解还有待规范。目前围绕社会资本概念引起的争论，主要是 概念不清所致。举一个简单的例子。社会学家波茨不仅从积极的意义上论述了社会 资本概念，而且阐述了社会资本的消极方面，提出了“消极的社会资本概念” 。他实 际上是要说，有些网络的社会意义是消极的。但他不是用“消极的网络”这个词来 表述，而是使用一个大字眼，即用“消极的社会资本”替换了“消极的网络”这个 包含在社会资本概念中的子概念。这实际上是犯了逻辑上的错误。人们可以用网络 来界定社会资本，但并不是所有的网络都是社会资本。比如不能一般地把犯罪团伙 当作社会资本。犯罪团伙是一种网络，但不是作为一般意义上的社会资本的网络。2 研

47、究背景及论题界定 这就属于概念界定上的问题。又比如普特南和波茨都讲过“社会资本的下降” 。看其 内容，它主要指的是公民参与公共事务的比率下降。但在社会资本的诸多因素中， 一种因素下降，可能有另一种因素上升，所以不能一般地使用“社会资本下降”这 样的字眼。其次，把网络研究简单化，将“关系”等同于网络。中国公民对“走关系” 、 “拉关系”历来都不陌生，它正是中国社会缺乏理性化的制度的重要原因。因此， 简单地说“关系”就是社会资本，这是片面的。对个人来说，关系就是资本，可能 永远都是正确的。但这种资本是不是社会资本就是一个问题。托马斯福特布朗 可能是对的，他从宏观、中观和微观三个不同层次上来分析社会

48、资本。有些网络资 源，对于某个(或某些)个人而言，即在微观上，可能算是一种社会资本，但是对 多数人而言，即在宏观上，可能不是什么社会资本。因此，不能简单地从网络的意 义上来理解社会资本，同时还要考量网络中的规范、制度、信任、道德等范畴。这 就是说，必须从总体的意义上来理解和把握社会资本这个概念，否则，就会出现理 论和概念上的混乱。实际上，不好的网络，如裙带关系以及波茨讲的犯罪团伙等， 对于一个国家和区域而言，都不是什么社会资本，即不是经济和社会发展的动力， 而是社会发展的阻力和障碍。用福山的话说，是社会资本出现的“赤字” 。最后，社会资本的研究有待系统化和量化。既然大家都认为社会资本是物质资

49、本和人力资本以外的无形资源形式，那么，不管用什么概念来表述，这种资源形式 都是一个需要加以认真和系统研究的对象。所谓系统研究，不一定非要进行抽象的 学理研究，而是要在大量实证研究的基础上，找出其中的常规性原理和各种函数关 系，从而为政治和经济决策提供科学的根据，为各种社会批判提供可靠的参数，为 社会治理提供行动的方向和制定政策的依据。2.3 社会资本概念及其分类2.3.1 社会资本的概念社会资本概念的出现是学术界“资本概念不断泛化”的结果。20世纪 50 年代美国经济学家舒尔茨和贝克尔率先提出“人力资本” 概念后，“资本”概念不断向广 义扩展，成为一切可以带来价值增值的资源。1977年，格伦劳

50、瑞(Gem Loury)从社 会结构资源对经济影响的角度，首次提出了社会资本的概念，试图以此来修正新古 2 研究背景及论题界定 典经济学中“经济人”假设的局限性。劳瑞认为人不仅是“经济人” 、“理性人”，还 是“社会人”，社会资本对人力资本都有重要影响。在此基础上，西方社会学家布尔 迪厄、科尔曼等人于 20 世纪 70 年代以后将经济学家惯于忽视的社会关系和社会结 构纳入资本分析的范畴，提出了社会资本 (social capita1) 的概念。虽然社会资本被公认为一种新的资本形式，但不同的学者从各自的研究领域和 研究对象出发，给予其不同的界定。当代第一个对社会资本进行系统研究的当属法 国社会学

51、家皮埃尔布迪厄(Pierre Bourdieu)，他将社会资本定义为“实际或潜在的 资源的集合体，这些资源同对大家共同熟悉或认可的制度化关系的持久网络的占有 联系在一起。” 他特别强调不同形式的资源之间的相互替代性，并最终回归到经济 资本上来。通过社会资本，各行为主体可以直接获得社会网络中他人所拥有的经济 资源。1988年，美国社会学家科尔曼(James Coleman)在美国社会学学刊发表的 作为人力资本发展条件的社会资本一文中首次在美国社会学界明确使用了社会 资本这一概念，分析了社会资本在人力资本产生中的作用，并对社会资本进行了深 入的分析。他从社会结构功能的角度，将社会资本定义为“人们在

52、一个集体和组织 中为了共同的目的而在一起工作的能力，是在两个方面具有共同特征的实体，这些 实体构成了社会结构的许多方面。 ”他认为，人们之间的合作能力取决于其价值观和 各种规范的共享程度，而共同的价值观是建立在信任的基础之上的，人们之间的相 互信任则可创造巨大的经济价值。继布迪厄、劳瑞和科尔曼之后，很多有关社会资本理论分析方面的文献相继出 版。例如，我国香港科技大学的边燕杰先生 (2000)认为，社会资本是行动主体与社会 的联系以及通过这种联系摄取稀缺资源的能力。他认为，企业是经济活动的主体， 是经济行为者；同时，企业也是在各种各样的联系中运行的。对社会资本进行系统 研究的中国社会科学院张其仔

53、博士结合了经济学、社会学和人类学等方面的研究成 果，将社会资本看作是人与人之间在信任和合作基础上形成的社会网络，并将社会 网络视为一种最重要的人与人之间的关系，是资源配置的一种重要方式。所谓社会资本，即有利于社会行动者调动和利用各种资源以实现一定目标的社 会关系、社会规范和社会态度的统称，是一种行动主体所动员的持有回报预期的社 会结构资源。其中，社会行动者包括个人、群体和组织，有时也包括社区、地区和2 研究背景及论题界定 国家。不过在现实生活中，社区、地区或国家，总是通过一定的个人、群体或组织 来代表的。社会关系指人们在社会交往中形成的以生产关系为基础的各种联系和关 系的总称 ,主要包括人与人

54、之间长期互动所形成的人际关系、社会组织与公众之间通 过互惠互利所形成的公共关系等，以及由这些关系构建起来的社会关系网络。社会 规范指支配和制约着人们的社会活动和社会关系，维持社会共同体存在的行为方式 和行为准则，主要包括社会制度、法律法规、规章制度、伦理道德、风俗习惯、时 尚和宗教等。社会态度则指个体对待他人或事物的稳定的心理倾向，包括人们的认 知、情感和意向。社会资本的拥有者可以是个人、群体、组织、社区等，就某一个人而言，他的 社会资本主要是其社会关系网络、地位、情感、信任等。对群体和组织而言，社会 资本体现为制度、规范、组织间的相互关系等。对社区而言，社会资本主要表现为 社区集体组织的发育

55、程度、社区成员对公共事务的参与程度和社区普遍信任程度等。 上述定义是从广义上来界定社会资本的，这样界定的目的是为了更清楚地认识社会 网络与社会资本之间的关系，界定的理由主要基于两方面考虑：其一，尊重社会资 本概念的最初涵义和学科传统。 国外社会资本研究最有成就和最早的学者 （如科尔曼、 布尔迪厄 ）都认为社会资本是一个独立的社会学概念或理论。其内涵与外延不同于社 会网络和社会资源理论；其二，目前一些学者认为社会资本就是社会网络（如张其 仔等），或将社会资本等同于社会网络之中的社会资源的做法，降低了社会资本的解 释力，也不利于社会资本理论的独立发展。社会资本与社会网络是相关的但又明显 不同的两个

56、概念。两者的联系在于社会网络是社会资本的一种重要表现形式，社会 资本能够用来分析人际关系网络效用及其产生与发展的机制。两者的区别在于，社 会资本比社会网络概念更为宽泛和深刻。一方面，社会资本的表现形式除了社会网 络之外，还有其他的社会资源；另一方面，社会网络本身不是社会资本，只有当它 被加以工具性的利用时才成为社会资本。本文认为，社会资本就是有利于社会行动者调动和利用各种资源以实现一定目 标的社会关系、社会规范和社会态度的统称，是一种行动主体所动员的持有回报预 期的社会结构资源，社会资本拥有者可以是个人，也可以是企业组织。这些资源包 括自身拥有的才能，同时也包括外部网络关系。这些资源共同构成社

57、会资本，成为2 研究背景及论题界定社会行动者获取信任、信息、利益的重要因素。2.3.2 社会资本的分类目前不同学者对社会资本的界定还存在许多争论，其观点分歧之处主要表现在 界定角度、概念主体和界定范围等几个方面。根据前文所给定的社会资本概念，我 们认为可以从社会行动主体、界定范围和社会资本构成三个方面对社会资本进行分 类。在概念主体上，一些学者认为社会资本的主体是个人，另一些学者认为社会资 本的主体还包括企业、社团、社区等行动主体。在此，我们不妨把主体为个人或企 业的社会资本称为行动者层面的社会资本，把主体为社团或社区的社会资本称为社 区层面的社会资本。在界定范围上，一些学者认为社会资本范围很

58、广，是包括规范、组织、关系等 在内的众多社会结构资源，另一些学者认为社会资本只是社会关系网络。就此，我 们可以把社会资本分为微观、中观和宏观三个层次。微观社会资本被界定为行动者 所拥有的社会关系网络及嵌入其中的情感、信任、规则等，行动者为实现一定目标， 通过其所拥有的社会资本，能够调动和利用各种社会资源，包括经济、信息、机会、 劳动力、决策等；宏观社会资本被界定为一个国家、区域的特征，包括和谐、开放 的社会关系网络、有效的制度规范、普遍信任、权威关系以及合作性的社会组织等； 中观社会资本则是界于微观和宏观社会资本之间的概念，可理解为一个社区的特征， 包括社区内部的社会网络和社区作为整体的对外关系等。在微观社会资本中，按社 会资本产生的原因又可以分为先赋性社会资本和自致性社会资本。先赋性社会资本 是与生俱来的，是由于继承性的因素而具有的社