6第六章第二节 《总协定》框架与规则

1、第六章 第二节 框架与规则解析 一、服务贸易总协定的框架内容 1.服务贸易总协定：是指规定各成员国在开 展国际服务贸易方面必须遵守的基本准则，是迄 今为止第一套关于国际服务贸易的具有法律效力 的多边规则。 分四大部分： 第一大部分：服务贸易总协定正文（含六部 分29条） 第二大部分：附件（协定正文第29条规定本协定 的附件为本协定的组成部分） 第三大部分：各成员国关于市场准入和国民待遇 “承诺细目表” a) 第四大部分：部长会议决定与谅解 第一大部分：服务贸易总协定正文 （含六部分29条） 第一部分：范围与定义 第1条 范围与定义 第二部分：普遍义务与原则 第2条 最惠国待遇 第3条 透明度

2、第4条 发展中国家的更多参与 第5条 经济一体化 第6条 国内规章 第7条 认证 第8条 垄断和专营服务提供者 第9条 商业措施 第10条 经济保障措施 第11条 支付和转移 第12条 确保国际收支平衡的限制措施 第13条 政府采购 第14条 普遍例外 1. 第15条 补贴 第三部分：具体承诺 第16条 市场准入 第17条 国民待遇 第18条 附加承诺 第四部分：逐步自由化 第19条 具体承诺义务的谈判 第20条 具体承诺细目表 第21条 细目标的修改 第五部分：组织机构条款 第22条 磋商 第23条 争端解决和执行 第24条 服务贸易理事会 第25条 技术合作 第26条 与其他国际组织的关系

3、 第六部分：最后条款 第27条 利益的否定 第28条 术语的定义 16. 第29条 附件 第二大部分：附件 关于第2条豁免的附件（含第2条最惠国待遇豁免 清单） 关于本协定下自然人移动提供服务的附件 关于航空运输服务的附件 关于金融服务的附件 关于金融服务的附件 关于海运服务谈判的附件 关于电信服务的附件 关于基础电信谈判的附件 第四大部分：部长会议决定与谅解 服务贸易总协定机构安排决议 服务贸易总协定若干争端解决程序决议 服务贸易与环境决议 关于自然人流动谈判决议 金融服务决议 关于海运服务谈判决议 关于基础电信谈判决议 专业服务决议 关于加入政府采购协定决议 关于争端解决和程序谅解实施和审

4、查决议 关于金融服务承诺的谅解 二、服务贸易总协定条款分析 （一）序言：说明了缔结该协定的宗旨、目的和总原则。 具体变现如下： 鉴于国际贸易对世界经济发展的重要性，谈判各方希望在 透明和逐步自由化的条件下，建立一个有关服务贸易原则 和规则的多边框架，以促进贸易各方的经济增长和发展中 国家的经济与社会发展。 在尊重各国政策目标的前提下，本着在互利的基础上提高 各参与方利益的目的和确保各方利益和义务的宗旨，西王 能通过多轮多边谈判以促进服务贸易自由化早日实现。 希望能通过增强发展中国家国内服务业能力、效率和竞争 力来促进其在国际服务贸易中的更多参与和服务出口的增 长。 对最不发达国家在经济、发展、

5、贸易和财政需求方面的特 殊困难予以充分考虑。 序言用较多的篇幅和文字强调了发展中国家积极参与的重要性和其自 身的特殊情况。发展中国家成员应努力在今后服务贸易的部门开放谈 判中充分利用服务贸易总协定的基本原则和目的以争取对自身有 利的谈判结果，使此序言从实质上而非仅仅是象征性的促进各成员， 特别是发展中国家成员服务水平的提高和经济的发展。 （二）第一部分：范围与定义 第1条 范围与定义：3层含义 首先，说明了服务贸易总协定适用于成员影 响服务贸易各种措施，并确定了服务贸易总协 定适用于“服务部门参考清单”所列的12种服 务部门的服务贸易，即说明了该协定的适用范围： （限于各成员所制定和实施的影响

6、国际服务贸易 的各项措施）中央、地方政府的措施，被授权而 行使有关权利的非政府机构所实施的各项措施。 其次，规定提供服务的4种模式对服务贸易的内涵 加以界定，即服务贸易包括：跨境交付、境外消 费、商业存在、自然人流动。此定义是广泛意义 上的服务贸易。 第三，对“各国的措施”和“服务”做了解释性 说明。 （三）第二部分：普遍义务与原则 服务贸易总协定的核心，215条共14条的内容，确立 了各成员必须遵守的普遍义务与原则，这些原则构成各成 员在服务贸易中各项权利和义务的基础，要求各成员在各 服务部门一旦签约就必须普遍遵守。 第2条 最惠国待遇：“每一成员对于任何其他成员的服务和 服务提供者，应立即

7、和无条件的给与不低于其给与任何其 他国家同类服务和服务提供者的待遇”。 第2条第2款规定在上述最惠国待遇原则的基础上，每个成 员国都可以实施与最惠国待遇原则不一致的措施，只要该 措施已列入关于第2条豁免的附件，并符合该附件中的 条件。 第2条第3款规定了另外的一项最惠国待遇例外边境贸 易例外，即本协定的任何规定都不得解释为阻止任何成员 对相邻国家授予或给与优惠，以便利仅限于毗连边境地区 的当地生产和消费的服务的交换。 （三）第二部分：普遍义务与原则 第3条 透明度，理解如下： 1.所有成员均应将可能影响服务贸易总协定实施的所有措 施（包括国内立法及其签订的与服务贸易有关的协定）立即向 各成员公

8、布或最迟在起生效之前予以公布，只要其他成员提出， 任何成员均应就其境内普遍使用的措施或国际协定的具体信息 迅速予以答复。 2.对于新颁布的法律、法规或行政措施或对现行法律、法规或 行政措施的修改，如果对该成员已作出的“承诺”构成严重影 响，应立即向服务贸易理事会报告或至少每年向服务贸易理事 会报告一次。 3.每个成员均必须在世界贸易组织成立之后的两年内（即1996 年底之前）至少建立一个咨询点，使其他成员能够通过咨询点 去查询该成员对服务贸易所实施的国内措施及其他相关资料。 4.推行举报制度，该条第5款规定，如果成员认为其他成员采取 的措施将影响到服务贸易总协定的实施，可以直接通知服 务贸易理

9、事会。当然，第3条之二也规定“本协定的任何规定 不得要求任何成员提供一经披露即妨碍执法或违背公共利益或 损害特定公私企业合法商业利益的机密信息”。 （三）第二部分：普遍义务与原则 第4条 发展中国家的更多参与 1.必须充分尊重成员在整个与个别服务部门上的 国家政策和发展程度，这意味着发展中国家成员 在维持国际收支平衡、保护幼稚产业方面都可以 得到优惠的条件。 2.发达国家成员应帮助发展中国家成员提高其服 务业的效率，以增加其服务业国际市场中的竞争 力，并向它们提供有利的服务市场准入条件；为 方便发展中国家成员获得有关市场准入的条件的 资料（如专业资格的登记、认可和获得，服务技 术的获得等），发

10、达国家成员与其他可能的成员， 应在协定生效两年内设立咨询点和联络点。 3.对最不发达国家予以特殊优惠，准许这些国家 不必作出具体的开放服务市场方面的承诺，直到 其国内服务业具有竞争力。 （三）第二部分：普遍义务与原则 第5条 经济一体化：不阻止各成员参加有关 服务协议，不阻碍服务贸易自由化的推进； 对发展中国家之间的有关协议采取较为灵 活的政策，允许其按发展水平达成某些协 议；但是参与有关协议的各方对该协议外 的国家不应采取提高壁垒的措施；任何成 员决定加入某一协议或对某一协议进行重 大修改时，都应迅速通知各成员，而各成 员应组成工作组对其进行检查；如果某一 成员认为某个协议损害了自己的利益，

11、则 按服务贸易总协定第21条的程序办理。 （三）第二部分：普遍义务与原则 第6条 国内规章：共5款，包括以下内容 1.表示对国内规章的尊重，赋予各国一定的权利，其 中包括当局引进新规定以管理服务的权利，并对发 展中国家做了优惠安排。准许发展中国家设立新的 规定，其中包括可以在某些部门为了实现国家政策 目标而采取垄断措施的授权；允许各成员对服务和 服务的提供者提出要求以使其满足某些规定，但这 类要求必须是建立在合理、客观和非歧视的基础之 上，不能给国际服务贸易带来负担和阻碍。 2.对各成员当局提出了一些义务要求。如要求各方建 立起司法、仲裁、管理机构和程序，以便对服务消 费者和提供者的要求迅速作

12、出反应；并要求各成员 对服务提供授权的申请迅速作出决定；成员不应利 用移民限制措施来阻碍服务贸易总协定的实施， 涉及成员移动的有关具体承诺在服务贸易总协定 下达成，则应允许这种人员的移动、暂时居留和工 作。 （三）第二部分：普遍义务与原则 第7条 认证：本条宗旨是有关服务的规定、 标准和要求达成一致与相互认可。本条认 为一成员可以与其他成员就某些有关服务 提供的准则达成协议以促进国际间服务贸 易的进行。而这些协议应该允许别的成员 加入，其执行也应建立在合理、客观和公 正的基础上。另外，协议的参与方应在协 议生效后的12个月内就起协议内容通知各 成员，并允许别国加入，而有关协议的任 何重大修改也

13、应及时通知各成员。有的成 员还提出应采用一种国际统一的标准来处 理有关部门的服务。 （三）第二部分：普遍义务与原则 第8条 垄断和专营服务提供者 本条要求垄断的服务提供者在有关市场上提供垄 断服务时，其行为不能够损害其他成员的服务提 供者在服务贸易总协定中第2、16、17条所 享有的权利；还规定当一个行业的垄断服务商在 其垄断权范围之外的行业与其他服务提供者进行 直接或间接的竞争，不能利用其垄断地位进行竞 争。而当一成员认为别国的垄断服务提供者损害 了本国服务提供者的正当权益时，举证的责任在 申诉一方，但不要求其提供有关绝密得信息。本 条还对垄断服务提供者的概念下定义，包括寡头 性质的垄断形式

14、。 （三）第二部分：普遍义务与原则 第9条 商业措施 本条要求限制某些企业在服务市场上实施影响竞 争的做法，包括一些有关服务出口的反竞争性限 制做法，一成员在其他成员提出这些要求时，应 与有关当局进行磋商以便取消这些做法。 第10条 紧急保障措施 准许某一缔约国“在由于没有预见到的变化或由 于某一具体承诺而使某一服务的进口数量太大以 至于对本国内的服务提供者造成了严重损害或威 胁时，其可以部分的或全部的终止此承诺以弥补 这一损害”。而任何成员要采取这种“紧急保障 措施”应在之前或之后立即向全体成员通知这种 措施并提供相关数据，且应与有关各方充分磋商； 所有这种紧急措施有应受成员全体的监督，且受

15、 影响的其他成员可采取相应的措施。 （三）第二部分：普遍义务与原则 第11条 支付和转移 本条规定，除非出现第12条情形，服务贸易总协定中 有关服务贸易的具体承诺的执行不能因受到支付和货币转 移方面的限制而受到阻碍，且规定服务贸易总协定的 任何条款都不能影响国际货币基金组织成员在“基金协议 条款”中的权利和义务。 第12条 确保国际收支平衡的限制措施 该条准许一成员在其国际收支和金融地位严重恶化的情况 下，就确保国际收支平衡作为具体承诺的服务贸易，并采 取限制性措施，或对于这种交易有关的支付和货币转移作 出限制，尤其是金融地位比较脆弱的发展中国家为实现其 发展目标而维持其外汇储备的要求应予以考

16、虑。本条还规 定这种限制性措施要迅速通知各成员，且不对各成员采取 歧视性措施，不对其他成员带来不必要的商业和经济损失。 本条还规定，采取限制性措施的成员应立即就其限制性措 施同各成员磋商，并应用国际货币基金组织提供的有关数 据资料作出判断和评价。 （三）第二部分：普遍义务与原则 第13条 政府采购 本条规定服务贸易总协定的第2、16、17条 不适用于政府采购法规下的采购。但服务贸易 总协定的第2条要求在建立世界贸易组织协定 生效两年内，应就政府采购问题举行谈判。 第14条 普遍例外 本条规定只要符合一定条件，则在一些特定的情 况下，成员可以采取一些与服务贸易总协定 不一致的措施。条件如下：（1

17、.不得在情况相似 的国家之间采取武断和不公平歧视（2.不得借机 对国际服务贸易进行限制。 “特定的情况”是指：出于保护公共安全、公共 卫生、环境、文化、资源等；为了维护国内法律 和制止欺诈行为，采取的措施要及时通知各成员。 （三）第二部分：普遍义务与原则 第15条 补贴 本条规定在某些情况下，补贴会给服务贸 易带来扭曲性的影响，故各成员应进行多 边谈判并制定必要的多边规则以避免这种 扭曲。谈判还应提出合理的反补贴程序并 对发展中国家补贴方面的需要予以灵活处 理，而各成员应相互通报各自服务提供者 的补贴问题，以便进行谈判。本条还规定 受到某成员补贴影响的另一成员可以要求 就此问题同该成员进行磋商解决。 （四）第三部分 具体承诺 第16条 市场准入 规定在服务贸易总协定第1条认可的方式提供的市场 准入问题，各成员应予以其他成员的服务和服务提供者以 不低