期货从业资格考试法律法规考前培训

1、期货从业资格考试专题培训期货从业资格考试专题培训-法律法规法律法规（主讲人：史敏）（主讲人：史敏）金元期货办公室 2012年5月法规考试难在什么地方？法规考试难在什么地方？ 1、内容太多，太混乱； 2、看不懂，不知道讲什么； 3、记不住，经常混淆相近的概念；核心的问题在于：没有理顺法律体系，没有通过理解、对比去记忆。这节课大家可以收益什么？这节课大家可以收益什么？第一、梳理期货法律体系，以及法规之间的逻辑关系（5分-25分）第二、解析单个法规的架构，以及考试重点；（5分-15分）第三、介绍两种最实用的记忆方法；（5分-30分）第四、梳理并讲解本书的一些重难点，对比容易混淆的概念；（5分-20分

2、）第五、考试指导（0-10分）期货交易管理条例期货交易管理条例期货公司首期货公司首席风险官席风险官管理规定管理规定期货公司董事、监期货公司董事、监事和高级人员任事和高级人员任职资格管理办法职资格管理办法期货交易所管理办法期货交易所管理办法期货公司管理办法期货公司管理办法期货投资者保障基金管理暂行办期货投资者保障基金管理暂行办法法期货公司金融期货结算业务试行办法期货公司金融期货结算业务试行办法证券公司为期货公司提供中间介绍业务证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法试行办法期货公司风险监管指标管理试行办法期货公司风险监管指标管理试行办法期货从业人员期货从业人员管理办法管理办法期货从业人员执期货

3、从业人员执业行为准则业行为准则总总 结结一、法律体系与法规之间的关系一、法律体系与法规之间的关系（一）法规的法律等级： 1、请翻看每个法规的第一页，第一条。 由谁签发？每个法规制定的法律依据？ 2、请翻开“目录”： “国务院令”与“证监令”、“证件发”有何不同？ 总结：期货交易管理条例本书的重点，是学好其它法律的总结：期货交易管理条例本书的重点，是学好其它法律的基础。基础。一、法律体系与法规之间的关系一、法律体系与法规之间的关系v（二）法规之间的逻辑关系：（二）法规之间的逻辑关系： 期货交易管理条例共期货交易管理条例共8 8章，章，9191条，每个章节，每一条，都和其他法规一一对应。条，每个章

4、节，每一条，都和其他法规一一对应。期货交易管理条例期货交易管理条例期货公司首期货公司首席风险官席风险官管理规定管理规定期货公司董事、监期货公司董事、监事和高级人员任事和高级人员任职资格管理办法职资格管理办法期货交易所管理办法期货交易所管理办法期货公司管理办法期货公司管理办法期货投资者保障基金管理暂行办期货投资者保障基金管理暂行办法法期货公司金融期货结算业务试行办法期货公司金融期货结算业务试行办法证券公司为期货公司提供中间介绍业务证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法试行办法期货公司风险监管指标管理试行办法期货公司风险监管指标管理试行办法期货从业人员期货从业人员管理办法管理办法期货从业人员执

5、期货从业人员执业行为准则业行为准则总总 结结二、单个法规的架构二、单个法规的架构以期货交易管理条例为例（一）总则：原则性指导（最重要，但不是重点考点，不过可以协助理解其他条款。掌握：每个法规总则章节的“名词解释”，已汇总）（二）分则：具体业务管理规定，一般按业务流程或并列关系排序（重点，按照业务分类做纵向比较。例如;期货交易所、公司管理办法）（三）监督管理（做横向比较，记住前面几条重点的，已汇总）（四）法律责任/罚则（做横向比较，记住前面几条重点的，已汇总）（五）附则（一般不考）总结：我们需要重点掌握的只是法规的分则，也即中间部分。总结：我们需要重点掌握的只是法规的分则，也即中间部分。二、单个

6、法规的架构二、单个法规的架构v总结和回顾 法律体系里最重要的是哪个法规？ 每个法规里面我们首先得了解什么？三、两种重要的记忆方法三、两种重要的记忆方法学习法规，以理解为基础。学习法规，以理解为基础。这两种记忆方法以清楚法律体系、知悉法规架构为前提。这两种记忆方法以清楚法律体系、知悉法规架构为前提。方法一：横向对比，适用于法规的（三）监督管理章节以及有并列关系的章节；方法二：纵向归纳，适用于法规的（二）分则部分。分两种情况，一种是整个法律体系的纵向归纳，一种是单个法规的纵向理解。汇总：纵向与横向相结合，适用于法规的（四）法律责任/罚则方法一、横向比较示例一方法一、横向比较示例一：监督管理章节汇总

7、方法一、横向比较示例二方法一、横向比较示例二交易所交易所非结算会员非结算会员结算会员结算会员全面结算会员全面结算会员交易结算会员交易结算会员特别结算会员特别结算会员非结算会员非结算会员客户客户客户客户非结算会员非结算会员会员制交易所结构图会员制交易所结构图方法二、纵向归纳方法二、纵向归纳-整个法律体系整个法律体系示例一：期货公司首席风险官管理规定的制定依据。一、期货交易管理条例第一条、第十六条 第二十二条 第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。 第十六条申请设立期

8、货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：（六）有健全的风险管理和内部控制制度：（六）有健全的风险管理和内部控制制度； 第二十二条期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理风险管理制度制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。 二、期货公司管理办法 第四十三条 第四十三条 期货公司应当设首席风险官应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合法合规性、风险管理合规性、风险管理进行监督、检查。三、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 第二条 第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资

9、格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首首席风险官席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。v期货公司首席风险官管理规定(试行)第一条 第二条 第一条 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交期货交易管理条例、期货公司管理办法和期货公司董事、监事和高级易管理条例、期货公司管理办法和期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法管理人员任职资格管理办法，制定本规定。 第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性合法合规性和风险管理风

10、险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员期货公司高级管理人员。 总结：纵向归纳，有助于我们了解每个法规的来龙去脉。总结：纵向归纳，有助于我们了解每个法规的来龙去脉。 加深理解，提高记忆。加深理解，提高记忆。方法二、纵向归纳方法二、纵向归纳-整个法律体系整个法律体系方法二、纵向归纳方法二、纵向归纳-整个法律体系整个法律体系总结：纵向归纳后，你会发现上下级法规之间很多内容是一总结：纵向归纳后，你会发现上下级法规之间很多内容是一样的，这是把书读样的，这是把书读“薄薄”的最好方法。的最好方法。示例二示例二方法二、纵向归纳方法二、纵向归纳-单个法规单个法规v示例：期货交易所管理办法 第二章：设立、变

11、更与终止 第三章：组织架构 第四章：会员管理 第五章：基本业务规则 从设立到具体业务，即按照交易所运转的业务流程来安排法规的架构。 其它法规的分则的一样。 总结：纵向归纳有助于记忆法规的架构，把同一个法规、同一个章节的内容总结：纵向归纳有助于记忆法规的架构，把同一个法规、同一个章节的内容串成一条线。串成一条线。汇总、纵向与横向相结合：汇总、纵向与横向相结合：罚则对比归纳罚则对比归纳 总罚则：期货交易管理条例（第七章：法律责任：第68-84条） 具体罚则：期货交易所管理办法（第110条：6868；第111条：6969；第112条：82）期货公司管理办法（第94条：7070；第95条：7171）期

12、货从业人员管理办法（第32条：7070；第33条：7070、81）期货投资者保障基金管理暂行办法（第25条：7070、7171）期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（第61条：7070）期货公司风险监管指标管理试行办法期货公司金融期货结算业务实行办法证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法期货公司首席风险官管理规定 总结：期货交易所相关总结：期货交易所相关6868、6969；期货公司相关；期货公司相关7070、7171；人员；人员7474、8181。也即。也即我们只用把期货交易管理条例的以上我们只用把期货交易管理条例的以上6 6个条款背下来就可以了。个条款背下来就可以了。其它重点内容其它重点内容v分级结算制度主要为迎接金融期货而设立，相关内容按照纵向归纳主要在以下几个地方。 1、期货交易管理条例第8条 2、期货交易所管理办法第65条、83条 3、期货公司金融期货结算业务试行办法 这是重点内容。其它重点内容其它重点内容v资金归属：v期货公司向客户收取的保证金属于客户