能源管理培训手册【Word版】26p

1、目录0 引言0.1 能源管理手册发布令0.2 管理者代表任命书0.3 能源方针0.4 能源目标和指标0.5 企业概况0.6 手册管理1 边界和范围2 标准性引用文件3 术语和定义4 能源管理体系4.1 总要求4.2 管理职责4.3 能源方针4.4 筹划4.4.1 总那么4.4.2 法律法规及其他要求4.4.3 能源评审4.4.4 能源基准4.4.5 能源绩效参数4.4.6 能源目标、指标和能源管理实施方案4.5 实施与运行4.5.1 总那么4.5.2 能力、意识和培训4.5.3 信息交流4.5.4 文件4.5.5 运行控制4.5.6 设计4.5.7 能源效劳、产品、设备和能源采购4.6 检查4

2、.6.1 监视、测量和分析4.6.2 合规性评价4.6.3 能源管理体系的内部审核4.6.4 不符合、纠正、纠正措施和预防措施4.6.5 记录控制4.7 管理评审0 引言0.1 能源管理手册发布令本手册根据?能源管理体系 要求? (GB/T23331-2021) 编制，旨在运用先进的管理 思想，建立和实施科学化、标准化、信息化的能源管理体系，不断降低企业能源消耗， 提高能源利用效率，实现企业全面协调可持续开展的目标。本手册符合相关的法律、法 规及其他要求，也符合本公司能源管理的实际需要，现予以批准发布，自 2021 年 9 月 16 日正式实施。本手册是公司能源管理体系建立、实施、保持和持续改

3、进的法规性、纲领性文件， 是开展从制定能源方针、筹划、实施与运行到检查、改进活动的行为准那么，它表达了公 司对内外部相关方的承诺，因此任何与能源有关的活动、行为或文件均必须遵循本管理 手册的要求。为此，公司从总经理到全体员工必须遵守和执行能源管理手册的各项规定，确保全 体员工熟悉并理解公司的能源方针、目标及相关规定，树立节能意识，将有关要求贯穿 于各自岗位的实际工作当中，为公司能源管理体系的有效和高效运行奠定根底，以满足 内外部相关方的要求。总经理：曹永兴 2021 年 9 月 18 日0.2 管理者代表任命书为按照 GB/T23331-2021 ?能源管理体系 要求?等标准建立、实施、保持和

4、持续改 进能源管理体系，确保在管理体系运行、保持、改进过程中有关工作的有效开展，任命 李达磊同志担任管理者代表，代表总经理对能源管理体系的建立、实施、保持和运行进 行控制和协调，并向总经理汇报能源管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。总经理：曹永兴2021 年 9 月 18日0.3 能源方针遵守法律法规，推行清洁生产；优化能源结构，全面过程控制；科学循环开展，建设绿色糖业。释义：依据公司实际情况以及造纸行业特点，及时收集获取与公司相关的节能法律法规、 能源标准、节能管理规定及要求，做到及时传递和更新，并要求相关的生产活动严格遵 守。在公司内全面推行清洁生产，提高全员节能意识，继续深入开展

5、“金点子活动， 收集节能和清洁生产方案，安排资金实施可行方案。严格入厂能源检测，通过实施技术改造，调整优化生产用能结构，支持高效节能产 品的应用，运用系统的、过程的管理方法，立足实际，科学决策，严格控制日常工作中 的每一道程序、每一个环节，精益求精，降低白砂糖单位产品能耗。 ，大力开展循环经 济，依靠科技进步和制度创新，提高资源的利用水平，做好中水回用、余热利用， ，实 现能源的梯级利用，推行“以废治废 、“废弃物再利用 ，减少废弃物外排量，确保达 标排放，建设绿色生态、持续开展的国际一流制糖业企业。0.4 能源目标和指标企业能耗目标、指标框架图备注：公司在2021年初步方案，对公司进行多项技

6、改，包括对更换新型节能别离机，降低耗电量；对蒸发罐加装MVF热能压缩回收系统。降低单位产品耗汽量。0.6手册管理061本手册由节能办组织编写，管理者代表审核，总经理批准发布，节能办负责归口管理。062本手册的更改、换版的管理由节能办按?文件控制程序?的规定执行，收集其它部门对手册的 更改意见，并实施更改。手册的更改须经管理者代表审核，总经理批准。063本手册不得随意复制，其发放和管理由节能办负责。本手册的发放分为受控和非受控两种方式， 受控手册须加盖受控印章予以标识，非受控手册不予标识。064受控手册由节能办统一编号、登记，持有者履行签收手续；非受控手册仅作发放登记，不进行 编号，更改不作通知

7、。公司内部必须使用现行有效的受控手册；非受控手册的发放由管理者代表批准。065本手册的受控本发放范围包括公司最高管理层、中层、基层、审核员；非受控本的发放范围必要 时可包括咨询机构及其它相关方。066本手册受控本的持有者须妥善保管本手册，不得遗失、外借、擅自更改和复制，持有人失去持有 资格时，须将手册移交节能办。本手册解释权归管理者代表。1边界和范围公司建立能源管理体系的边界是经济开发区新滨路125号源中纸业厂区内。范围为白砂糖等产品的设计、开发、生产相关的能源管理活动、产品及效劳的全过程。2标准性引用文件GB/T 23331-2021?能源管理体系 要求?GB/T 2589 综合能耗计算通那

8、么GB/T 3484 企业能量平衡通那么GB/T 15316 节能监测技术通那么GB/T 15587 工业企业能源管理导那么GB/T 17166 企业能源审计技术通那么GB 17167用能单位能源计量器具配备和管理通那么3术语和定义本手册采用 GB/T23331-2021?能源管理体系 要求?标准中的术语和定义。4能源管理体系4.1 总要求根据?能源管理体系要求?(GB/T23331-2021 )，建立满足标准要求的体系文件确保能源管理的途径畅通；同时建立管理标准和作业指导书，确保能源管理按标准建立、实施和维持；依据能源方针建立公司能源目标，持续不断改进以提升能源绩效；定期评审主要能源使用区域

9、，并结合财务、技术和员工能力建立能源指标和能源管理实施方案， 通过管理活动、技术改造、更新或者适用新技术，确保能源指标的达成，并按筹划要求监测能源指标；根据?能源管理体系要求?(GB/T23331-2021 )标准，建立能源基准，适时监测能源绩效。4.2管理职责4.2.1 总经理组织贯彻落实国家的有关法律法规和其他要求；确定能源管理体系的范围和边界；任命管理者代表，规定其责任和权限；任命能源管理体系建设的部门和人员；制定和发布能源方针，并被全体员工所理解；能源基准、绩效参数、目标和指标、能源管理实施方案制定的批准；批准发布能源管理手册和程序文件；确保能源绩效适合本公司，并让相关方满意，同时满足

10、法律、法规要求是最根本要求；作为公司的能源工作的第一责任人，设计公司能源工作的整体开展战略，将能源绩效纳入长期规划； 主持管理评审。管理者代表确保按GB/T23331-2021建立、实施、保持和改进能源管理体系；在总经理授权范围内，确保能源管理体系所需的足够资源，确保能源绩效目标的达成；配合总经理配置、调度体系建立和运行所需的资源和人员，并规定其职责、权限；批准发布作业指导书；组织能源基准、绩效参数、目标和指标的评审；审批主要能源使用清单、能源管理实施方案、能源评审报告；监督适用的节能相关法律、法规、政策及其他要求的落实；组织能源管理体系内部审核；跟踪验证纠正措施与预防措施的落实；参加管理评审

11、、汇报能源管理体系运行情况。各部门根本职责负责能源管理手册和程序文件等体系文件的贯彻和执行；负责与本部门有关的能源目标和指标以及管理实施方案的制定，并完成管理实施方案规定的任务；负责制定相关的程序文件；负责编写本部门的作业指导书，并执行；负责本部门主要能源使用区域、能源绩效参数和能源绩效改进时机识别；负责将本部门内部的信息或外部获得的信息传递给相关部门；负责监视、测量本部门有关的目标指标和针对能源管理实施方案的具体措施的完成情况，运行控制情 况；负责管理本部门的文件和记录；协助内审组开展内审工作。423节能办职责负责编写能源管理手册和本部门职责范围内的程序文件；负责搜集、组织、存档能源管理方面

12、的法律法规及其他要求文件；组织各相关部门开展能源基准、绩效参数、目标和指标的制定和更新。参与能源目标分解和指标修订；组织合规性评价；能源管理实施方案的评估论证。负责对全公司能源管理活动进行过程检查和监督；负责对能源目标、指标及实现结果进行考核；负责对能源消耗、能源效率进行计量、计算和分析；协助管理者代表做好能源管理体系的内部审核；协助总经理进行管理评审，负责编制管理评审方案、会议记录、撰写管理评审报告等；负责能源管理体系的信息交流与传递；负责体系方面日常监测及管理评审、内审、外审的相关运行记录的管理。负责定期能源监测的外委和联系工作。生产部参与能源基准、目标和指标的制定，并在本部门加以分解落实

13、；组织制定用能设备的操作规程和用能设备的建档。工程部组织设备和产品的安装、验收；负责技改和新建工程档案的管理。计量统计部参与能源基准、目标和指标的制定，并在本部门加以分解落实；参与目标分解和指标修订；统计汇总公司能源购入量和消耗量；监测和计量装置的配备、校准、巡检、维护等管理；负责监测和计量装置数据的抄录。品控部组织供应部、生产部负责合格供应商的评定；428供应部组织监测和计量装置的采购和验收工作；制定年度能源采购方案、蒸汽的采购和合格供应商的管理；负责能源效劳、产品和设备的采购；负责能源采购台账的管理。行政部公司的内部、外部信息的接收、传递；识别控制外来文件。人力资源部整理汇总各部门上报的培

14、训需求，并形成年度培训方案或临时培训方案；负责培训、人员档案等资料的保存管理。财务管理部参与能源基准、目标和指标的制定；负责全公司能源绩效的本钱监测和经济效益考核。各车间职能范围内信息的传递、沟通和处理；车间内部的日常保养和维护工作；在用用能设备的日常维护、保养；负责本车间内能源消耗及设备运行记录的管理。4.3能源方针概述能源方针结合本公司实际情况制订，是本公司持续改进能源绩效的总的意图与指导原那么，是建立能源 目标和指标的框架，应被全体员工所理解并执行，以确保能源管理体系持续有效运行。管理要求能源方针的内容总经理已组织制定发布管理方针，具体内容见引言0.3能源方针。建立的能源方针满足?能源管

15、理体系 要求?(GB/T23331-2021 )的要求：a. 与本公司的能源使用和消耗的特点、规模相适应；b. 对持续改进能源绩效做出承诺；c. 对提供可获得的信息和必须的资源做出承诺；d. 对遵守节能相关的法律、法规和其他要求作出承诺；e. 为制定和评审能源目标、指标提供框架；f. 支持高效产品以及能源效劳的采购和能源绩效提升的设计；g. 文件化并在公司所有层次内得到沟通；h. 必要时定期评审和更新。4.322能源方针的发布与实施能源方针经总经理批准后公布.通过网络、宣传材料、播送、报纸、内部文件等方式，展示给员工和其他在公司内工作的相关方。公司全体员工及在公司工作的相关方应严格按能源方针开

16、展各项工作，以满足 能源方针的要求。能源方针通过目标、指标、能源管理实施方案、相关运行控制程序的制订实施得以贯彻 落实。能源方针的评审和修订总经理通过组织实施管理评审，对管理方针的持续适宜性进行评审。根据公司不断变化的内外部条件 和环境，必要时予以更改，经总经理批准后发布实施。4.4筹划总那么4.4.1.1 概述通过能源管理体系筹划，以建立符合公司实际的能源管理体系，实现能源方针，确保持续改进能源绩 效。4.4.1.2 管理要求4.4.1.2.1 管理者代表组织能源管理体系的筹划，确定筹划过程和输入的信息。4.4.1.2.2 筹划输入的信息包括过去和现在的能源使用、组织架构、管理现状、现有法律

17、法规及其他要 求的落实、工艺流程、生产设备运行状况、财务信息、产品结构、产量等对公司能源绩效有影响的信息。4.4.1.2.3 利用调查表、座谈、审查文件等方式，运用能量平衡、设备测试等方法对输入的信息进行分 析，且对能源绩效有影响的活动进行评审，进而识别主要能源使用和持续改进能源绩效的时机。4.4.1.2.4 筹划输出的结果至少包括：a. 适用的节能相关法律法规及其他要求；b. 能源基准；c. 能源绩效参数；d. 能源目标和指标；e. 能源管理实施方案。4.4.1.2.5 能源管理体系筹划过程应形成相应的文件，由节能办保存。法律法规及其他要求4.4.2.1 概述建立并保持?法律法规及其他要求识

18、别和评价程序?，以获取和确定本公司能源工作方面适用的法律、法规、标准和应遵守的其他要求，并跟踪其变化及时更新。4.4.2.2 管理要求4.4.2.2.1 节能办按?法律法规及其他要求识别和评价程序?要求获取并识别节能相关法律、法规及其 他要求。4.4.2.2.2 节能办对照本公司的能源使用，确定节能相关法律、法规及其他要求的适应性，并在建立、 实施和保持能源管理体系时考虑这些要求，必要时与公司有关部门共同确认。0 按照程序规定的跟踪方法和频次，跟踪节能相关法律、法规及其他要求的变化，及时更新其 内容。1 将与相关部门有关的法律、法规及其他要求及时转达给相关部门。 支持性文件：?法律法规及其他要

19、求识别和评价程序?能源评审4.4.3.1 概述建立并保持?能源评审控制程序?，了解公司能源管理、能源使用和能源消耗现状以及遵法情况，识别 主要能源使用区域和能源绩效改进时机，以确保建立的能源管理体系符合本公司实际。4.4.3.1 管理要求4.4.3.1.1 能源评审每年进行一次，其时间间隔不超过12个月，必要时增加能源评审的频次。4.4.3.1.2 能源评审的内容包括：a. 基于测量结果和其他数据，分析能源使用和能源消耗，包括：识别当前的能源种类和来源；评价过去和现在的能源使用情况和能源消耗水平。b. 基于对能源使用和能源消耗的分析，识别主要能源使用的区域，包括：识别对能源使用和能源消耗有重要

20、影响的设施、设备、系统、过程及为组织工作或代表组织工作 的人员；识别影响主要能源使用的其他相关变量；确定与主要能源使用相关的设施、设备、系统、过程的能源绩效现状；评估未来的能源使用和能源消耗。c识别改进能源绩效的时机，并进行排序，识别结果须记录。4.4.3.1.3 节能办组织各部门进行能源评审，各部门分析本部门的能源管理、能源使用和消耗现状，以 及本部门适用的节能相关法律、法规及其他要求的落实情况，识别本部门的主要能源使用区域和能源绩效改进时机，并报节能办汇总。识别方法和准那么由各部门结合实际制定和控制，并形成文件。4.4.3.1.4 节能办根据汇总结果确定公司的主要能源使用，报管理者代表批准

21、后发放至各相关部门。4.4.3.1.5 节能办根据能源评审情况编制能源评审报告，经管理者代表审核后，由总经理批准发放至各部门。4.4.3.1.6 能源评审的相关文件和记录由节能办保存。 支持性文件：?能源评审控制程序?能源基准4.4.4.1 概述建立并保持?基准、目标、指标的制定控制程序?，确定能源基准，为制定能源目标、指标、评价能源绩效提供依据。4.4.4.2 管理要求4.4.4.2.1 能源基准是公司追踪和比较能源管理体系持续改进的基点，应在能源统计数据的根底之上建 立能源基准。0 节能办组织各相关部门根据统计数据和公司实际，选择适应的时段建立基准，作为能源评审的输出，并报管理者代表审核，

22、总经理批准后执行。1 当出现以下一种或多种情况时，应对能源基准进行调整：a. 能源绩效参数不再能够反映能源使用和能源消耗情况时；b. 用能过程、运行方式或用能系统发生重大变化时；c. 其他预先规定的情况。4.442.4 节能办保存能源基准建立的相关记录。支持性文件：?基准、目标、指标的制定控制程序?能源绩效参数4.4.5.1 概述识别和控制能源绩效参数，能够掌握公司能源绩效水平，并采取控制措施，确保能源目标、指标的实 现。4.4.5.2 管理要求4.4.5.2.1 能源绩效参数是可量化能源绩效的数值或量度，可以由简单的量值、比率或更为复杂的模型表示，包括直接测量的参数，以及通过模型计算获得的参

23、数等。4.4.5.2.2 节能办会同生产部和计量统计部，结合确定能源基准工作过程，开展绩效参数的识别工作。识别的绩效参数应能够与公司当前能源消耗、能源使用相适应。4.4.5.2.3 节能办负责记录绩效参数的识别方法，并每年评审所运用方法的有效性，具体执行?能源基准、绩效参数、目标和指标的制定控制程序?。4.4.5.2.4 当出现以下一种或多种情况时，应对能源绩效参数进行调整，报管理者代表审核，总经理批 准后执行：a. 能源绩效参数不再反映公司能源使用和能源消耗时；b. 过程、运行方式或用能系统发生重大变化时；c. 其他情况。4.4.5.2.6 能源绩效参数设定的相关记录由节能保存。支持性文件：

24、?能源基准、绩效参数、目标和指标的制定控制程序?能源目标、指标和能源管理实施方案4.4.6.1 概述依据本公司的能源方针和适用的节能相关法律、法规及其他要求，结合能源评审情况，制定能源目标 和指标，以实现能源绩效的持续改进。4.4.6.2 管理要求4.4.6.2.1 能源目标、指标以年度为周期，由管理者代表组织编制，目标应具体、明确，尽可能量化；指标为目标的细化，应量化、可测量。，目标、指标应形成文件。4.4.6.2.2 能源目标、指标和管理实施方案制定的依据a. 本公司的能源方针；b. 适用的相关节能法律法规和其他要求；c. 识别和评价的主要能源使用以及能源绩效改进时机；d. 技术的先进性和

25、可行性、财务、运行和经营要求；e. 相关方的意见和建议。44623 能源管理实施方案的制定要求a. 方案是为实现目标指标的具体措施，内容应充分，方法可行、有效，应可操作。b. 明确实现目标指标的职责部门，以便有效地分解落实。c. 明确完成时限、进度要求及可预算的资源和经费。d. 明确验证能源绩效改进的方法。e. 明确验证结果的方法。4.4.6.2.4 目标、指标和方案的评审、修订a. 管理者代表组织有关部门对能源目标、指标的实施情况进行定期检查，各部门应定期对本部门分解 目标和指标实施情况进行检查。b. 当目标和指标需要修订时，各部门将修改意见报节能办汇总，上报管理者代表，并提交管理评审会 议

26、评审，各部门要根据评审结果对本部门的目标和指标进行相应的修订。c. 各部门应根据能源管理实施方案，对分管的目标、指标实施过程进行检查和控制，当主要能源使用 发生变化时，应及时修订目标和指标并形成文件。d. 目标和指标变更和修订必须经管理者代表审核，总经理批准。e. 各部门要根据评审结果对本部门的目标和指标进行相应的理解和执行。f. 评审和修订应形成必要的记录，按?文件控制程序?执行。支持性文件：?基准、目标、指标的制定控制程序?、?能源管理实施方案制定和实施程序?、?文件控制 程序?4.5实施与运行4.5.1 总那么公司在实施和运行体系过程中，应使用筹划阶段产生的能源管理方案及其他结果，可包括

27、：a. 能源评审结果；b. 能源方针；c. 能源基准、能源绩效参数；d. 能源目标和指标；e. 能源管理实施方案；f. 法律法规、政策、标准及其他要求的识别和落实情况等。能力、意识和培训4.5.2.1 概述建立并保持?能力、培训和意识程序?，明确培训需求，提高全员节能意识，确保与主要能源使用的相关人员都经过相应培训并能胜任其承担的工作。4.5.2 管理要求4.521根据GB23331-2021和能源管理活动的需要，收集不同职能、层次、岗位人员的培训需求，由 人力资源部编制年度培训方案。培训方案应明确对各类员工的培训内容要求、培训方式、实施部门，应到达的目的和应具备的 能力。对主要能源使用岗位的

28、所有人员应进行专业技能培训，使其明确本岗位的主要能源使用，自己的职责及个人工作效果对能源绩效的影响，熟悉运行控制过程要求，以胜任所承担的工作。对能源管理体系审核员应进行能源管理体系标准等知识全面系统的培训，确保审核能客观、独立、有效地进行。对新员工或转岗员工应进行必要的培训，经考核合格前方可上岗。对所有员工应进行节能意识培训，使其了解本公司能源方针、目标指标和管理方案，工作程序、 能源管理体系的重要性，明确自身的作用和职责以及偏离程序的后果，提高节能意识和遵守法律法规的自 觉性。培训可采用课堂教学、自学等多种形式进行，由人力资源部组织对培训或采取措施的有效性进 行评价。人力资源部统一建立培训档

29、案并保存培训记录。支持性文件：?能力、培训和意识程序?信息交流4.5.3.1 概述建立并保持?信息交流沟通程序?，对与能源绩效和能源管理体系有关的信息进行程序化管理，保证信 息能够畅通有效的交流。本公司与能源有关的信息包括与能源绩效和能源管理体系有关的内部和外部信息。内部信息管理要求4.5.3.2.1 内部信息包括法律法规的执行情况、能源方针、能源绩效、能源绩效参数、目标、指标、能 源管理实施方案及落实情况、监视与测量结果、内部审核、不符合、纠正、纠正措施与预防措施以及其他要求等。4.5.3.2.2 内部信息的范围涉及全公司，包括横向的各职能之间以及纵向的各层次之间。4.5.3.2.3 内部信

30、息交流的方式和传递途径主要采用会议、宣传栏、各类通知、报告、口头传达、内部 互联网等形式进行。4.5.3.2.4 内部信息的处理a. 节能相关法律法规及其他要求按?法律法规及其他要求识别和合规性评价程序?进行交流。b. 与能源方针有关的信息按本手册4.3规定进行交流。c. 与能源基准、能源绩效参数、目标和指标有关的信息按?能源基准、绩效参数、目标和指标的制定 控制程序?进行交流。d. 与能源管理实施方案有关的信息按?能源管理实施方案控制程序?进行交流。e. 内审报告、管理评审报告、不符合报告按相应程序进行交流。f. 监视与测量的情况按?监视和测量控制程序?进行交流。g. 员工关于能源绩效方面的

31、意见和建议按?不符合、纠正、纠正措施和预防措施程序?执行。 4.533外部信息管理要求夕卜部信息包括法律法规及其他要求、能源方针、目标、指标等、管理方法和节能技术、能源 采购、外部机构对于企业能源利用效率的反响等。夕卜部信息交流主要采用会议、 、 、邮件、网络、报送能源利用状况报告、接受节能 监察等形式进行。4.5.3.3.3 外部信息的接收和处理a. 节能相关法律法规及其他要求的接收和处理按?法律法规及其他要求识别和合规性评价程序?进行 交流。b. 各有关部门对来自外部信息的接收，对涉及能源方面的，交由节能办处理；对其他接收的外部信息,按各部门职责范围进行处置。c. 需要对接收的外部信息进行

32、答复的，与能源方面有关的，节能办报管理者代表批准后进行答复。其 中涉及重大事项的，由管理者代表报告总经理得到批准前方可答复。对其他接收的外部信息的答复，按各 部门职责范围进行处置。内外部信息交流均应记录，具体执行?信息交流沟通程序?。支持性文件：?信息交流沟通程序?法律法规及其他要求识别和合规性评价程序?能源基准、绩效参数、目标和指标的制定控制程序?能源管理实施方案控制程序?监视和测量控制程序?不符合、纠正、纠正措施和预防措施程序?文件4.5.4.1 概述建立并保持能源管理体系文件，用以描述能源管理体系要素及其相互作用，明确查询相关文件的途径。4.5.4.2 管理要求4.5.4.2.1 能源管

33、理体系文件应包括：a. 能源管理体系的范围和边界；b. 能源方针；c. 能源目标、指标和能源管理实施方案；d. 本标准要求的文件，包括记录；e. 本公司根据自身需要确定的其他文件。4.5.4.2.2 根据建立的能源管理体系和能源方针，以书面或电子形式形成文件并贯彻执行。能源管理体系文件分为四个层次：a. 第一层次文件一一能源管理手册，它明确组织结构和职责、能源方针、能源绩效参数、目标、指标 和能源管理实施方案，描述能源管理体系的要素及其相互关系，是能源管理体系的纲领性文件，它规定能 源管理体系的文件结构及建立和保持过程，并提供相关文件的查询途径。b. 第二层次文件一一程序文件，是对能源管理体系

34、中各项活动的方法、流程作出规定，是能源管理体 系手册的支持性文件。c. 第三层次文件一一作业指导书，是规定部门内特定的工作岗位的任务与活动的书面说明，它是对与 主要能源使用的控制方法作出详细规定的文件，是程序文件的补充。d. 第四层次文件一一记录，是能源管理体系运行情况的客观反映，具有可追溯性，为能源管理体系的 有效运行提供证据。4.542.3 能源管理体系文件要便于员工理解和操作，具有可行性。4.543 文件控制4.5.4.3.1 建立并保持?文件控制程序?，确保与能源管理体系有关的所有文件得到控制，保证体系文 件的适宜性和有效性。4.5.4.3.2 能源管理手册由节能办进行编制，管理者代表

35、审核，公司总经理批准。程序文件由各相关部门共同编写，管理者代表审核，总经理批准；作业指导书由各部门编写，部门负责人审核，管理者代表批准。4.5.4.3.3 能源管理体系文件由节能办编号、登记、发放。文件分“受控和“非受控两种状态，公 司与能源管理体系相关的各场所均要得到现行有效的“受控版本；相关方需要时，由节能办提供“非受 控版本。4.5.4.3.4 凡对能源管理体系有效运行具有关键作用的岗位，都应得到有关文件的现行版本。4.5.4.3.5 人员调动或机构调整时，应做好文件的交接工作。4.543.6 对出于法律和只是保存的需要而保存的失效文件应予以标识。失效文件应在使用场所撤回后方可发放有效的

36、新文件。4.5.4.3.7 文件的更改严格执行?文件控制程序?，严禁随意更改。4.5.4.3.8 每年至少进行一次能源管理体系文件评审，必要时进行修订，修订后的文件要由授权的审批人审查其适用性，确认前方可使用。4.5.4.3.9 与节能有关的法律、法规及其他要求等外来文件的管理由节能办统一协调进行管理，以保证使用有效版本。支持性文件：?文件控制程序?运行控制4.5.5.1 概述建立并保持与主要能源使用相关的运行和维护活动准那么，使其得到有效控制，确保能源方针有效的贯 彻及能源目标、指标和能源管理实施方案的实现。4.5.5.2 管理要求4.5.5.2.1 根据公司实际和工艺特点的根底上，划分最小

37、可控单元，确定与主要能源使用相关的运行与维护活动，包括：产品和过程的设计控制、设备设施的配置与控制、能源购入贮存、加工转换、输送分配 及最终使用、余热余压利用等过程的控制。4.5.522 对于缺乏标准和准那么指导，可能导致偏离能源方针和目标、指标的运行的活动，应制定管理 控制文件。4.5.5.2.3 管理者代表根据主要能源使用相关的运行和维护活动的情况，责成与之关系最密切的部门制定相应运行控制文件，规定控制标准，以到达有效控制的目的。4.5.5.2.4 在建立运行控制文件时，应依据相关的节能法律、法规及其他要求来制定具体的管理或控制 要求。4.5.5.2.5 与主要能源使用相关的运行和维护活动

38、所涉及的岗位人员，严格执行与其有关的运行控制文件，并做好运行环节的控制记录。4.5.5.2.6 运行控制文件的评审、修订与发放，按?文件控制程序?的有关要求执行。支持性文件：?文件控制程序?设计4.5.6.1 概述遵守节能相关法律法规、政策、标准等要求的前提下，确保新建和改进设施、设备、系统和过程的设计时能够得到有效控制，发现能源绩效改进时机，提升能源绩效水平。4.5.6.2 管理要求4.5.6.2.1 新建和改进设施、设备、系统和过程的设计由工程处归口管理。4.5.6.2.2 工程处组织相关部门对能源绩效有重大影响的设施、设备、系统和过程进行新、改、扩建设 计时，应考虑以下几个方面：a. 公

39、司所需的能源种类、需求量、质量、价格、可获得性、经济性、环境影响、运输供应便捷性、政 策和经济支撑等条件等因素；b. 设备、系统的能源绩效参数、运行方式和运行状况、各系统和设备实施的匹配；c. 采用节能新技术和方法，推广最正确节能实践与经验；d. 提高新能源和可再生能源的利用程度。4.5.6.2.3 工程处根据?法律、法规及其他要求识别和合规性评价控制程序?的要求，对新建和改进设 施、设备、系统和过程在设计阶段进行节能评估，内容包括：工程建设方案节能评估、节能措施评估、项 目能源利用状况测算、工程能源消费和能效水平评估等，并按规定程序报政府有关部门审查、批准。4.5.6.2.4 工程处根据新建

40、和改进设施、设备、系统和过程的节能评估情况，对工程标准、设计和采购 活动的进行评价，并将评价结果报管理者代表。4.5.6.2.5 工程处将新建和改进设施、设备、系统和过程的设计阶段产生的相关文件、记录进行汇总， 交由节能办保存。支持性文件：?法律、法规及其他要求识别和合规性评价控制程序?能源效劳、产品、设备和能源采购4.5.7.1 概述建立并保持?能源效劳、产品、设备和能源采购控制程序?，加强对公司能源效劳、产品、设备和能源 采购活动的控制，确保采购活动满足规定要求。4.5.7.2 管理要求4.5.721 能源效劳、产品、设备的采购，由需求部门提出采购申请，明确采购依据、供应方资质、型 号或能

41、效等级、适用法律法规及其他要求中的相关规定等。4.5.722 供应处负责能源效劳、产品的采购，工程处负责设备的采购。采购部门应对供应方进行考 察和评价。4.5.7.2.3 采购对主要能源使用具有或可能具有影响的能源效劳、产品和设备时，采购部门应对供应方提供的效劳、产品和设备进行能源绩效评价，选择适宜的供应方。评价的内容应包括：a. 与公司适用的节能相关的法律法规、政策、标准及其他要求的符合性；b. 采购的能源效劳、产品和设备与公司整个用能系统的匹配程度；c. 采购产品和设备的能效水平、运行稳定性；d. 用能设备操作人员的能力水平；e. 供应商自身的资质、信誉、技术实力、经验等。4.5.7.2.

42、4 采购对能源绩效有重大影响的能源效劳、设备和产品时，采购部门应组织需求部门制定采购方案，除满足 4.5.723所要求的内容外，应制定技术准那么和方法，评估其在方案的或预期的使用寿命内对公司能源使用、能源消耗和能源效率的影响，形成采购意见报管理者代表审核，经总经理批准后执行。4.5.7.2.5 采购部门组织需求部门对采购的能源效劳、产品和设备进行验收，到达规定的标准要求才投入使用。4.5.7.2.6 能源采购由供应部负责，编制能源采购方案，对供方评价、能源的采购标准或标准、能源计量和验证、能源输配和贮存的要求，以及能源质量、可获得性、本钱结构、环境影响和可再生资源等。公 司定期对采购过程进行评

43、价，以验证其有效性，支持性文件：?设备?能源?计量?4.6检查监视、测量和分析461.1 概述建立并保持?监视和测量控制程序?，对决定能源绩效的关键特性进行监视、测量和分析，及时发现体 系中的缺乏，并加以改进确保体系运行正常。4.6.1.2 管理要求4.6.1.2.1 监视、测量和分析的对象为决定能源绩效的关键特性进行。关键特性至少包括：a. 主要能源使用和能源评审的输出；b. 与主要能源使用相关的变量；c. 能源绩效参数；d. 能源管理实施方案在实现能源目标、指标方面的有效性；e. 实际能源消耗与预期的比照评价。4.6.1.2.2 各部门编制本部门内的测量方案，由节能办汇总，根据节能相关法律

44、、法规及其他要求的规定，结合本公司的实际情况，编制公司测量方案，报管理者代表审批。测量方案内容包括监测对象、方式、监测频次、职责分工等。0 节能办组织有关部门根据?监视和测量控制程序?评价监测结果，以验证其与节能相关法律、 法规、标准、其他要求及能源目标，指标、能源绩效参数的符合性。1 监视和测量结果超过了预定指标和标准要求，以及能源绩效出现重大偏差时，上报管理者代表，执行?不符合、纠正、预防措施程序?，分析不符合原因，采取纠正和预防措施。2 各部门负责本部门的监测记录填写。3 当监视和测量需求超出公司自身技术能力时，可委托外部有资质的监测机构进行监视和测量。4 各部门定期评审测量需求，计量处

45、汇总，管理者代表审核批准。对监视和测量所使用的设备 和仪器按?监视和测量控制程序?进行校准和检验，并予以妥善维护，以保证结果的可靠性，并保存相关 记录。支持性文件：合规性评价4.6.2.1 概述建立并保持?法律法规及其他要求识别和评价程序?，定期评价适用节能相关法律、法规及其他要求的遵守情况，以证实对能源方针中遵守法律法规和其他要求承诺的实现情况，促进体系的持续改进。462.2 管理要求46221 合规性评价至少每年一次，必要时可增加评价频次。节能办组织各部门共同进行合规性评价。4.6.2.2.2 评价人员、方法应明确，具体参照?法律法规及其他要求识别和合规性评价程序?4.6.2.2.3 各部

46、门对本部门相关的节能法律、法规及其他要求的遵循情况进行自我评价。4.6.2.2.4 节能办结合各部门自我评价的结果，对公司适用的节能相关法律、法规及其他要求的遵守情况进行总体评价。4.6.2.2.5 对评价结果符合的情况进行稳固，对不符合的情况应按?不符合、纠正和预防措施程序?执 行。评价结果应提交管理评审。4.6.2.2.6 节能办对纠正和预防措施的实施效果进行监督检查和跟踪验证，以确保其有效性。4.6.2.2.7 节能办负责保存合规性评价的所有记录。支持性文件：?法律法规及其他要求识别和合规性评价程序? ?不符合、纠正、预防措施程序?能源管理体系的内部审核4.6.3.1 概述建立并保持?内

47、部审核程序?，以判定体系是否符合预定安排和 GB/T 23331-2021标准要求，是否得到 正确的实施和保持，确保能源管理体系的符合性和有效性。4.6.3.2 管理要求4.6.3.2.1 节能办每年应根据所审核活动的实际情况和重要性来安排日程和制定内审方案，能源管理体系所覆盖的部门和要素的审核频率每年至少一次，其时间间隔不超过12个月，对特别重要的主要能源使用 区域和以往审核结果情况，可增加审核频率。0 管理者代表任命审核组长，审核组长根据内审方案，按照?内部审核程序?组织审核员实施 内审。1 审核员要经过专门的培训，能够开展审核工作，且与被审核活动无直接责任关系。2 审核组编制检查表，记录所有审核活动的结果，对审核中发现的不符合开具不符合报告。审 核组长根据审核结果汇总形成审核报告上报管理者代表。3 受审核部门应对内审中发现的不符合进行原因分析，并采取纠正措施和预防措施。4 审核组负责对不符合报告纠正和预防措施实施情况进行有效性验证。5 管理者代表向总经理报告审核结果，内部审核资料作为管理评审和下一次内部审核的输入。 审核结果和记录由节能办保存。支持性文件：?内部审核程序?不符合、纠正、预防措施程序?不符合、纠正、纠正措施和预防措施4.6.4.1 概述建立并保持?不符合、纠正、预防措施程序?，对不符合进行调查和处理，采取有效的