科研诚信与学术规范 第六讲

1、一一. . 规范规范 1. 1. 科研论著（论文）写作科研论著（论文）写作 （1 1）题目）题目 是论文主要内容和中心思想是论文主要内容和中心思想的高度概括，也是给读者认识全部论著的的高度概括，也是给读者认识全部论著的窗口。对题目要求准确、简练、醒目。窗口。对题目要求准确、简练、醒目。准确准确 题目要准确反映论文的主要内题目要准确反映论文的主要内 容，其内涵和外延要恰如其分容，其内涵和外延要恰如其分 简练简练 题目要求简明扼要、文字精炼题目要求简明扼要、文字精炼醒目醒目 要对读者有吸引力要对读者有吸引力 摘要应结构严谨、表达简明、语义摘要应结构严谨、表达简明、语义确切、用词规范、逻辑顺序合理确

2、切、用词规范、逻辑顺序合理 摘要应着重反映研究中的创新内容摘要应着重反映研究中的创新内容和作者的独到观点和作者的独到观点 一般用第三人称一般用第三人称 国内外公开发行的期刊还应有外文国内外公开发行的期刊还应有外文（一般用英文）摘要（一般用英文）摘要词条数量词条数量 按刊物要求，一般为按刊物要求，一般为3 38 8个个主题词主题词 反映论文主题，专门为文献反映论文主题，专门为文献的标引和检索的标引和检索前言（引言）前言（引言） 文献综述文献综述材料与方法材料与方法 试验结果试验结果分析讨论分析讨论 结论结论（1 1）参考文献和注释）参考文献和注释 完整、规范的参考文献和注释能使论完整、规范的参考

3、文献和注释能使论著显得更具有科学性、客观性，著显得更具有科学性、客观性，“引经据引经据典典”为论著更添一份可信度。为论著更添一份可信度。文后参考文献文后参考文献 需根据国家标准局制定需根据国家标准局制定的的GB/T7714-2005GB/T7714-2005文后参考文献著录规文后参考文献著录规则则规范著录。该规范规定了专著、专规范著录。该规范规定了专著、专著中的析出文献、连续出版物、连续出著中的析出文献、连续出版物、连续出版物的析出文献、专利文献、电子文献、版物的析出文献、专利文献、电子文献、缩微制品、光盘以及网络资源等著录要缩微制品、光盘以及网络资源等著录要求。求。 引而不用引而不用 过度引

4、用过度引用 不当自引不当自引 用而不引用而不引 引而不实引而不实 有意漏引有意漏引 在期刊论文或论著上署名，即在期刊论文或论著上署名，即拥有著作权，并表示承担相应的义拥有著作权，并表示承担相应的义务和责任。作者署名应实事求是，务和责任。作者署名应实事求是，不能不能“搭车搭车”署名。署名。 课题的提出者和设计者课题的提出者和设计者 参与选题、设计和执行者参与选题、设计和执行者 参与资料收集、分析及统计处理者参与资料收集、分析及统计处理者 起草和修改论文者起草和修改论文者 对论文或论著的内容能承担完全责任，对论文或论著的内容能承担完全责任，并能给予全面解释和答辩者并能给予全面解释和答辩者其他有贡献

5、人员可放在其他有贡献人员可放在“致谢致谢”中列出中列出 应按作者在研究中的作用、贡献应按作者在研究中的作用、贡献以及所能承担的责任，依次写明姓名以及所能承担的责任，依次写明姓名和所在单位。和所在单位。 第一作者第一作者 通常是研究工作的主要通常是研究工作的主要设计、执行及论文的主要撰写者设计、执行及论文的主要撰写者 通讯作者通讯作者 提出论文的研究思路，提提出论文的研究思路，提供研究平台和资金，并能对稿件负全部责供研究平台和资金，并能对稿件负全部责任者。任者。 研究生在导师指导下完成的学术论文，研究生在导师指导下完成的学术论文，完成后经导师审阅修改并签字确认，署名完成后经导师审阅修改并签字确认

6、，署名时一般研究生为第一作者，导师为通讯作时一般研究生为第一作者，导师为通讯作者。者。 并列第一作者和并列通讯作者并列第一作者和并列通讯作者 在有多个团队、学校、研究单位甚至在有多个团队、学校、研究单位甚至国家间协作研究完成的课题，在论文署名国家间协作研究完成的课题，在论文署名中往往出现并列第一作者和并列通讯作者中往往出现并列第一作者和并列通讯作者的情况。一般是并列第一作者的第一人贡的情况。一般是并列第一作者的第一人贡献最大，并列献最大，并列通讯通讯作者的最后一人要对论作者的最后一人要对论文负全责。文负全责。 是对课题研究和论文写作中曾给是对课题研究和论文写作中曾给以确实指导和帮助的老师和同学

7、、同以确实指导和帮助的老师和同学、同事表示感谢，这是一个科研工作者的事表示感谢，这是一个科研工作者的学术道德，也是应有的文明礼貌。致学术道德，也是应有的文明礼貌。致谢应征得被致谢人的同意。谢应征得被致谢人的同意。 科研成果或论著的公开发表是为了得科研成果或论著的公开发表是为了得到科学共同体的认同，也是学术交流和到科学共同体的认同，也是学术交流和成果推广与应用的基础。成果推广与应用的基础。（1 1）投稿）投稿 论文投稿论文投稿 确定投往何种刊物，论文要符合该刊确定投往何种刊物，论文要符合该刊物的要求，而且要注意以下几点：物的要求，而且要注意以下几点： 唯一性唯一性 不能一稿两投或多投不能一稿两投

8、或多投 独立性独立性 无抄袭、剽窃内容无抄袭、剽窃内容 真实性真实性 内容真实、可靠内容真实、可靠 完整性完整性 不片面追求数量形成不片面追求数量形成“腊肠腊肠 式式”多篇论文发表多篇论文发表 一般需联系好出版单位。如多人集体一般需联系好出版单位。如多人集体编写还需事先确定主编、副主编人选编写还需事先确定主编、副主编人选 确定主审人，对全书进行审稿确定主审人，对全书进行审稿 在送主审人审稿前，一般需由编委个在送主审人审稿前，一般需由编委个人自审和参编人员互审的阶段人自审和参编人员互审的阶段 最后由主编统稿最后由主编统稿编辑部对学术不端行为的把关编辑部对学术不端行为的把关 对审稿人的要求：学术水

9、平、能否认对审稿人的要求：学术水平、能否认真按时审稿真按时审稿 对抄袭行为的检查对抄袭行为的检查 对署名的规范要求对署名的规范要求 对文献引用的规范要求对文献引用的规范要求 论文的引用情况，他引和自引论文的引用情况，他引和自引 期刊的影响因子期刊的影响因子 发行量和对再版的要求发行量和对再版的要求 是指拥有学术权力或行政权力的个是指拥有学术权力或行政权力的个人或集体，为谋取个人和集团利益，人或集体，为谋取个人和集团利益，利用权力部分或全部地把他人的科研利用权力部分或全部地把他人的科研成果据为己有。成果据为己有。侵犯他人科研成果侵犯他人科研成果 案例：案例：19671967年剑桥射电天文台的年剑

10、桥射电天文台的女研究生贝尔发现并记录了一种射电女研究生贝尔发现并记录了一种射电信号。她的导师安东尼信号。她的导师安东尼. .休伊什认为这休伊什认为这可能是外星文明发出的信号。可进一可能是外星文明发出的信号。可进一步的观测表明，那是一种新型天体即步的观测表明，那是一种新型天体即现在通常说的脉冲星。现在通常说的脉冲星。 贝尔后来在过去的观测资料中又找贝尔后来在过去的观测资料中又找到了到了3 3个脉冲星。个脉冲星。19681968年，贝尔和休伊年，贝尔和休伊什联名在什联名在自然自然杂志上报道了脉冲星杂志上报道了脉冲星的发现，并认为这就是物理学家预言中的发现，并认为这就是物理学家预言中的中子星。这是的

11、中子星。这是2020世纪的一个重大发现。世纪的一个重大发现。 安东尼安东尼. .休伊什，因此而获得休伊什，因此而获得19741974年度诺贝尔物理学奖，而贝尔的工作年度诺贝尔物理学奖，而贝尔的工作被忽视了。直到被忽视了。直到19751975年，著名的理论年，著名的理论天文学家弗雷德天文学家弗雷德. .霍尔披露了休伊什的霍尔披露了休伊什的侵犯他人成果的行为。尽管休伊什进侵犯他人成果的行为。尽管休伊什进行了申辩，但最终还是承认了事实。行了申辩，但最终还是承认了事实。案例：案例： 夏腾是美国匹兹堡大学教师，曾夏腾是美国匹兹堡大学教师，曾在在科学科学杂志编辑部工作过。作为韩杂志编辑部工作过。作为韩国科

12、学家黄禹锡国科学家黄禹锡20052005年在年在科学科学杂志杂志上发表论文的合作者，曾对论文草稿进上发表论文的合作者，曾对论文草稿进行润色。行润色。 黄禹锡实验作假的事件被披露后，黄禹锡实验作假的事件被披露后，美国匹兹堡大学美国匹兹堡大学“科研诚信小组科研诚信小组”在在调查报告中指出，虽然没有证据表明调查报告中指出，虽然没有证据表明夏腾参与造假，但由于他的署名使这夏腾参与造假，但由于他的署名使这篇造假论文得以更容易发表。篇造假论文得以更容易发表。 同时也为他自己带来好处，包同时也为他自己带来好处，包括提高知名度以及有更多的机会获括提高知名度以及有更多的机会获得科研经费等。夏腾在与黄禹锡的得科研

13、经费等。夏腾在与黄禹锡的合作中也得到了个人经济实惠。合作中也得到了个人经济实惠。 他在他在1515个月中从黄禹锡那里获取个月中从黄禹锡那里获取了了4 4万美元酬金。仅因为参加万美元酬金。仅因为参加20052005年年论文发表后的一次招待会，夏腾就从论文发表后的一次招待会，夏腾就从黄禹锡处拿到黄禹锡处拿到1 1万美元的万美元的“出场费出场费”。（1 1）化整为零）化整为零 把本可以作为一篇文章发表的成果把本可以作为一篇文章发表的成果拆成几个部分发表拆成几个部分发表（2 2）多处署名）多处署名 俄罗斯结晶化学家斯特拉科夫，十俄罗斯结晶化学家斯特拉科夫，十年内由他署名发表的文章年内由他署名发表的文章

14、948948篇，平均篇，平均每每3.93.9天发表一篇论文天发表一篇论文 （1 1）同时将同一论文投给两家或）同时将同一论文投给两家或两家以上的出版机构；两家以上的出版机构； （2 2）论文内容稍加改动（包括题）论文内容稍加改动（包括题目）进行再次投稿。目）进行再次投稿。 （1 1）“搭车搭车”署名，包括礼节性署署名，包括礼节性署名、馈赠性署名、照顾性署名、友情名、馈赠性署名、照顾性署名、友情署名等署名等 （2 2）一篇文章的署名者越多，不合）一篇文章的署名者越多，不合规范的署名人也越多规范的署名人也越多 美国伦琴射线学杂志美国伦琴射线学杂志调查表调查表明，在作者人数为明，在作者人数为3 3的

15、论文中，不具的论文中，不具署名资格的人占署名资格的人占9%9%，而在作者人数，而在作者人数为为7-107-10人的论文中，这一比例上升人的论文中，这一比例上升到到30%30%。 对美国对美国5 5家基础医学杂志和家基础医学杂志和5 5家临家临床医学杂志调查，有床医学杂志调查，有4 4名以上作者署名以上作者署名的名的200200篇论文中，有篇论文中，有1/31/3不符合不符合19851985年国际医学杂志编辑委员会的署名权年国际医学杂志编辑委员会的署名权定义。定义。 造成署名不当的情况，一方面是造成署名不当的情况，一方面是由于作者的学术失范，另一方面编辑由于作者的学术失范，另一方面编辑人员和审稿人员对学术规范缺少了解人员和审稿人员对学术规范缺少了解和学习也是重要原因。和学习也是重要原因。 如如畜牧兽医学报畜牧兽医学报20132013年年1212月，月，第第4444卷，第卷，第1212期刊登的期刊登的2525篇文章中，篇文章中，有有6 6名作者以上署名的有名作者以上署名的有1616篇，最多的篇，最多的一篇共有一篇共有1515人署名，是人署名，是中国农大动中国农大动科院科院的！的！ （1 1）“优先权之争优先权之争” 即使在科学共同体内部，对优先