证券从业考试培训金融市场基础知识(一)

1、证券从业考试培训（一） 证券从业资格考试说明最新证券业从业资格考试自2016年1月1日起，所有考生按新制度报名参加考试，入门资格考试需通过改革后的证券市场基本法律法规和金融市场基础知识。考试时间均为120分钟， 100题，考试题型均为选择题（单选题和组合型选择题各50题）一般从业资格考试时间 3报名网址和教材用书l 入门考试的报名网址： http:/ 入门考试教材用书：（淘宝可购买） 证券市场基本法律法规 西南财经大学出版社 金融市场基础知识 西南财经大学出版社45第一节 全球金融体系金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。金融市场是

2、交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。金融市场的分类金融市场的功能1)资本积累（聚敛功能) 2)资源配置（配置功能) 体现在资源配置、财富再分配和风险再分配 3)调节经济（调节功能） 4) 反应经济（反映功能)非证券金融市场的概念非证券金融市场的概念非证券金融市场是指除了证券以外其他金融工具发行和交易的场所。包括：股权投资市场、信托市场、融资租赁市场全球金融体系的主要参与者：（1)政府部门 （2)工商企业 （3) 金融机构 （4)个人 （5)中央银行例1.金融市场是以（ )为交易对象 A.实物资产 B.货币资产 C.金融资产 D.无形资产例2.按交易对象是否新发行，金融市场可以分为（ ).

3、一级市场 .二级市场 .原生市场 .衍生市场A. B. C. D. CB第二节 中国金融体系（1）中央银行。 （2）金融监管机构。 （3）国家外汇管理局 （4）国有重点金融机构监事会 （5）政策性金融机构 （6）商业性金融机构我国金融市场“一行三会”的监管架构“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国金融监管部门的简称。“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。货币政策的概念货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，尤指控制货币供给一级调控利率的各项措施。货币政策的目标：货币政策的目标：最终目标是稳

4、定物价、充分就业、促进经济增长、平衡国际收支。 操作目标是接近中央银行政策工具的金融变量 中介目标是距离政策工具较远但接近于最终目标的金融变量货币政策工具常规性工具:存款准备金政策；再贴现政策；公开市场业务选择性工具:消费者信用控制；证券市场信用控制；不动产信用控制；优惠利率补充工具:直接信用控制工具；间接信用控制工具新工具:短期流动性调节工具；常设借贷便利；中期借贷便利例1.一行三会构成了中国金融业( )的格局A.同业监管 B.混业监管 C.多重监管 D.分业监管例2.货币政策的营运目标包括( ).中介目标 . 最终目标 . 操作目标 .初级目标A. 、 B. 、 C. 、 D. 、DC第三

5、节 中国多层次资本市场资本市场的分层特性资本市场又称长期资金市场，是融资期限在一年以上的长期资金交易市场。资本市场是连接投资者与融资者的重要场所。投资者与融资者对投融资金融服务的多样化需求决定了资本市场应该是一个多层次的市场体系。多层次资本市场的主要内容与结构特征（1）主板市场。是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。（2）二板市场。又称为创业板市场，以NASDAQ市场为代表，在中国特指深圳创业板（3）三板市场。是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务（4）四板市场。是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场。中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势 （1）积极稳妥推进股票发行注册制改革。 （2）加快多层次股权市场建设 （3）提高上市公司质量。 （4）鼓励市场化并购重组。 （5）完善退市制度。 （6）培育私募市场。场内交易市场定义定义: :是指由证券交易所组织的集中交易市场，实行“价格优先，时间优先”的竞价成交原则特点特点: :集中交易；公开竞价；经纪制度；市场监管严密例1 代办股份转让系统即俗称的( )A.二板