防范项目管理法律风险

1、防范项目管理法律风险如何逐渐提高项目管理人员法律意识和风险意识从纵向管控公司法律风险法律风险管理的根本在于将法律作为管理资源，引导经 营行为、规避经营风险。法律风险管控重在预控，防范胜于 控制、控制胜于补救，不能简单地将法律手段解决纠纷当作 “消防栓”，在风险显现后才想起使用，作为施工企业，要 突由对项目部的法律风险管控，坚持法律事务纵向到底的原 则，把工作的重点放在提高项目管理人员法律意识和风险意 识上，落实项目管理的各个阶段的风险控制和风险化解，确 保公司良好有序运营。从近几年的情况来看，许多施工企业在规模和管理水平 上都上了一个新台阶，但在发展过程中同时伴随着一些问题 的产生，而这些问题

2、对施工企业发展的制约不容忽视，这其 中，项目部的管理问题尤显突生，许多施工企业在项目的管 理上存在很多漏洞，特别是项目管理人员法律风险意识淡 薄，遗留了很多法律风险，最终导致纠纷产生，给施工企业 造成无法弥补的损失。根据“木桶理论”，对项目部法律事务控的重要性认识不足，将成为建筑企业“最短的桶板之 一”，这也是建筑企业升华管理水平的一项隐蔽性障碍。现 针对当前普遍存在的项目管理人员法律意识和风险意识淡 薄问题，结合工程公司项目部法律风险管控现状，从法律层 面和管理措施上进行粗浅的探讨，希望与大家共同商榷。第一部分 项目部法律风险管控的现状一、工程公司对项目部法律风险管控。（一）坚持“三个禁止”

3、。根据相关法律规定，建筑施 工企业项目经理，是受企业法定代表人委托对工程项目施工 过程全面负责的项目管理者，是建筑施工企业法定代表人在 工程项目上的代表人，同时，由于工程建设存在过程高危、 主体广泛、项目分散、市场准入严格等因素，公司为建立健 全法律风险防控机制，对项目部的管理行为做由了 “三个禁 止”的限制，即禁止项目部私自签收任何法律文件，禁止项 目部对外进行担保，禁止以项目部名义签订分包、 租赁合同, 以上三种行为必须交由公司归口部门进行办理。1、禁止项目部私自签收任何法律文件。项目经理部作 为项目管理的组织机构，以公司的名义设立，是工程项目权 利义务的直接承受者，而目前公司各项目部并无

4、专兼职法律 事务管理人员，项目部对签收法律文书的风险意识较为薄 弱，在实际中，类似“只要是法院送达的文书就签收”的情 况屡由不穷，从而造成不应该的协助执行、协助调查和应诉 等风险。为杜绝此类风险的发生，公司专门下发关于防范 部分法律风险的紧急通知，未经公司允许，所有人员不得 签收各类司法文书，不得接受司法人员的情况调查并签署笔 录、由具证据证明、使用项目印章，从而将签收法律文件统 一交由公司法律事务室处理，项目部在处理文书送达时，必 须第一时间上报公司法律事务室。2、禁止项目部对外进行担保。如前所述，项目经理部 以公司的名义组织项目管理，虽然项目部不具备法人资格， 对外不具备独立承担民事责任的

5、能力，按照有关法律，其所 进行的担保行为无效，但一方面，担保无效并不代表不承担 责任，另一方面，项目部担保而产生不确定的经济行为，使 工程项目存在不可控的风险，在实际中，公司也曾发生过此 类案件，因此，公司禁止项目部对外进行担保。3、禁止以项目部名义签订分包、租赁合同。为了更好 地做好合同管理，防控合同风险，公司禁止以项目部名义签 订分包及租赁合同，所有的分包、租赁合同必须以公司名义 对外签订，严禁超越职权签订合同。（二）加强合同风险管理。加强合同风险管理是防范企 业法律风险的最基础工作，项目部在施工企业合同签订、履 行和维护中担当着非常重要的职责。1、完善项目部的合同管理。公司建立了 “统一

6、管理， 归口审查，分级负责”的合同管理体系，针对分包合同，在 合同签订过程中，项目部根据工程实际情况，负责合同的立 项申请；在合同履行过程中，项目部以公司名义组织和管理 施工生产；在合同维护工程中，项目部建立合同台账，从而 确保了资料完整、真实、可靠。2、加强项目部合同履约动态管理。工程施工合同的订 立、履行、结算和管理，是企业生产经营中的重点管理环节， 也是最容易由现法律纠纷、导致效益流失的环节，因此公司 在项目部建立了合同交底、工作报送等制度，强化劳务人员 和分包工程的动态管理，确保合同得到正确履行。同时，项 目部定期对分包合同的执行情况进行检查，发现问题的，提 由限期整改意见，对于不能确

7、保工期、质量、安全的协作单 位提由惩罚意见或解除合同的书面意见报公司批准，留存检 查过程中的文字材料、照片及影视资料，为将来工程结算做 好资料收集准备，甚至为将来由现的诉讼做好证据收集准 备。（三）加强项目部财务管理，防控资金引发的法律风险。1、强化应收账款的催收工作。公司建立健全了应收账款催收小组，并在项目部明确责任，落实岗位，配备专职管 理人员与定期业主进行对账，严格按照合同和法律程序，将应收账款催收指标层层分解，落实到人。2、严格资金支付流程。强调资金支付手续的严肃性，坚持“无合同不付款，超收款比率不付款”的原则，保证资金支付前办理签订合同、 结算、开具发票或收据等必要手续, 严查发票，

8、杜绝由现假发票，防范资金支付的法律风险。 二、项目部法律风险管控存在的问题。（一）法律认识不清晰。一方面，工程项目部是为了某项工程施工而设的临时机构，项目部只是施工企业的授权单位，项目部的权利是代表公司施工，管理工地现场的人、 财、物，不能超越公司独立行使任何权利，不能独立承担任何责 任，在实际中，许多项目管理人员无限放大项目的“自主管 理”，在组织工程施工过程中往往以独立的民事实体自居， 滥用公章、私自签认、越权管理等等现象时有发生，最终公 司不得不为上述行为买单。另一方面，建筑法律关系中，由于建筑标的涉及公共利 益甚至国家安全，建筑关系各方都要受到国家许多强制性法 律的约束。国家用以调整建

9、筑法律关系的法律法规对工程项 目立项、参与工程建设的主体、工程安全质量标准等都有严 格的规定，建筑关系各方必须在法律规定范围内订立各种合 同。项目管理人员对国家建筑法律缺乏了解或吃得不透就有 可能因为违反法律规定受到法律的制裁。（二）权利认识不正确。施工企业一方面要守约于业主，一方面要督促协作单位履约，而在实际中，项目管理人员重 监督、轻管控，重维护、轻时效，重履行、轻变更，重对协 作单位权利、轻对业主权利，从而造成工期上不来、索赔不 到位、应收账款催收困难等问题。（三）风险认识不到位。随着施工建筑行业规模不断扩 大，行业内的法律问题和风险也日趋复杂，项目管理人员对 法律事务和风险的认识尤显不

10、足，虽然部分公司将大部分法 律问题和风险管控交由公司归口部门处理，但是由于工程项 目周期长、队伍多、标的额大等因素，很多风险都隐蔽在日 常施工管理中，项目管理人员在识别和应对风险不到位，使 得风险很难管控。比如，农民工工资问题，虽然此类问题不 能完全归咎于项目部，但是项目部未能有效监控此类问题的 存在，是一个重要原因。第二部分 提高项目管理人员法律意识、风险意识的建议 如何逐渐提高项目管理人员法律意识、风险意识？首先，我们不能陷入这样一个误区，提高意识的方式是组织宣 传、教育培训，其实不然，法律意识和风险意识更主要是在 日常管理中潜移默化形成的，而提高项目管理人员的法律意 识和风险意识，则需要

11、一个有序健康的管理秩序和制度环 境，具体而言，项目管理人员法律意识和风险意识的提高建 立在规范的管理制度、健全的工作机构和良性的风险防控体一、确立项目部法律事务及风险管控目标。根据各施工项目部的不同情况，提由不同的工作目标是有计划开展好工作的前提，要确立依法经营管理的理念，以建筑法为依据，规范项目部的组织和行为；以合同法为依据，规范项目部的施工管理行为；以国家有关行政法规为依据，规范项目部的各项管理活动。二、建立项目部法律联络员制度。要适应企业的发展要求，提高项目管理人员的法律意识和风险意识，发挥项目部的法律预防和法律保障作用，就必须完善法律组织机构体系，同时，施工企业项目的分散性决定了企业法

12、律风险的分 散性，为了使公司领导和机关相关业务部门全面了解和掌握 项目部的法律风险现状，便于公司法律部门及时给予风险防范措施和法律咨询服务，在项目部建立法律联络员制度尤为 重要。项目部法律联络员由项目部相关人员兼职担任，联络 员主要有以下四个职责：一是负责送达项目部的法律文书的 上报工作，即第一时间上报公司法律事务室，由法律事务室 处理文书签收工作；二是负责向公司征求法律咨询和援助； 三是在本项目部发生纠纷时，配合公司法律事务室调查事 实、收集证据、整理诉讼资料等；四是负责项目部的法制宣 传和教育工作。三、完善项目部各项规章制度。通过建立健全与法律管 理和风险管控相适应的规章制度，确立项目部法

13、律事务和风 险防控工作体系，使项目部法律工作做到有章可循。如为了 畅通交流渠道，协调好各方之间的法律关系，建立法律事务 汇报制度，保证项目部与公司之间上传下达渠道的通畅，特 别是遇到法律问题应及时请示公司；建立合同运行监控制 度，完善合同的动态化管理；建立农民工工资跟踪制度，确 保农民工工资落到实处，防止所建工程由现农民工讨要工资 时间。四、加强项目部的法律宣传和法制教育。积极落实“六 五”普法工作，加强队伍建设，组织项目管理人员进行专门 的法律事务及风险防控培训，建立起长期有效的法律学习制 度，定期开展法律讲堂，着重对与工程相关的法律法规进行 学习，提高项目管理人员法律事务及风险管理的专业水

14、平， 进而提高项目部管理人员的法律意识和风险意识。五、建立专门的项目部风险防范机制。建立项目部风险 防范机制，可以采取控制风险、转移风险、保留风险三种方 式相结合的措施。（一）控制风险。对于项目管理人员而言，在组织施工 生产中，要使风险发生的概率和导致的经济损失降到最低程 度，应当做好以下几个方面：一是熟悉和掌握工程施工阶段 的法律法规；二是深入研究和全面分析招标文件；三是熟识 施工合同；四是掌握工程要素的市场价格动态；六是加强对 协作单位的管理，减少风险事件。（二）转移风险。即向对方或者第三方转移风险，工程 风险的转移主要有索赔制度、担保制度和保险制度，项目管 理人员在组织施工中应当积极使用这些措施，变被动为主 动，有效化解风险。（三）保留风险。是指在风险不能避免时，由自己承担 风险的一种方法，在分包合同中我们往往约定了一定比例的 风险金，所谓保留风险，即使用风险金化解风险，六、采取信息化手段进行项目管理。凤险管理的过程就 是对风险识别、风险评估、风险防范等一系列行为的决策过 程。管理就是决策，而决策的前提需要大量的信息输入，没 有摄入信息的决策往往是