天津港保税区、天津空港物第二阶段外部审核管理体系审核报告

1、天津港保税区、天津空港物第二阶段外部审核管理体系审核报告管理体系审核报告Audit Report for Management System审表015-2/D 页码：1/4项目编号：08E020受审核方名称： 天津港保税区管理委员会、天津空港物流加工区管理管委会 受审核方地址/邮编: 天津空港物流加工区西三道166号/300308联系人电话/传真: 李长洪02284906127报告编制人： 张晓林 参与编制人： 编制日期：20080425 审 批： 审核性质 QMS EMS OHSMS ISMS HACCP 初审QMS EMS OHSMS ISMS HACCP 复评

2、QMS EMS OHSMS ISMS HACCP监督审核要求变更 扩大 缩小认证范围分发范围 (1)CCCI (2)委托方注：CCCI向受审核方承诺，在未征得受审核方同意的情况下，本报告的内容不得向第三方泄露。管理体系审核报告Audit Report for Management System审表015-2/D 页码：2/4审核目的：确认受审核方的质量/环境/职业安全健康管理体系是否符合GB/T19001-2000idtISO9001:2000 GB/T24001-2004idtISO14001:2004 GB/T28001-2001 GB/T22000：2006idtISO22000：200

3、5 ISO/IEC27001：2005标准的要求，评价对法律法规的要求的符合性，确认其所实施管理体系的有效性；以决定是否推荐认证注册/保持认证注册资格。推荐的认证范围：（可另附页）A（QMS） _ B、（EMS）_天津港保税区、天津空港物流加工区（含空港国际物流区）的环境保护管理活动_审核准则：1、 GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 GB/T22000：2006idtISO22000：2005 ISO/IEC27001：2005 GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 GB/T28001 idt OHSAS18001:1999 2、适用于

4、受审核方的与质量环境职业健康安全信息安全食品安全相关的法律法规及其它要求 3、受审核方编制的管理体系文件审核组成员： 组长： 张晓林 组员：刘建毅 蒙以生徐远 审核时间：2008 年04月 23 日 至 2008年 04月 25日不符合项简述：1、现场审核发现，没有对提供已确认的重要环境因素如“外来生物入侵”的-4512、“能力、培训和意识管理程序” 3.1.1条规定各部门制定本部门培训计划，现场审核时该局-4423、在公安分局审核发现：在保税区内提供使用剧毒化学品和放射性物品的8家企业中，审核员在抽查其中某企业的备案材料中发现（氰化钾物存放200公斤）其剧毒品管理办法中未规定剧毒品容器及残留

5、-4464、安监局2008年2月2日到2月28日对区内12家企业进行了安全检查，2008年3月4日到3月9日检查了16家企业。审核员抽取了所有28家的检查材料和检查的记录。发现普遍存在没填检查完成时间-4545、保税区内使用危险化学品的企业有12家，经营的企业有5家。但在提供的台帐中发现12家中有5家通过审核，4家通过验收，在抽查其它企业的安全评价报告时，文档放在文件柜中，但由于没有编号，-4446、体系文件中安监局的职责之一是管理易制毒化学品的工作，但是审核中没有提供区内有多少单位使用该易制毒化学品的清单和管理的有关证据，也没有提供所属企业在采购运输易制毒化学品的有关证据。-446/77、在

6、机关服务中心审核发现：生活垃圾未进行分类，标识牌正在做尚未启用，危废交“天保市政”处理，但未出示有关处理资质的证据，食堂油烟、污水未测，隔油池清淘无签订相关协议，隔油池周边有污染的痕迹（44.6）；机关服务中心没有提供人员疏散图，也没有提供完整的消防演练预案和进行消防演练的相关证据（4.4.7）；-446/7 管理体系审核报告Audit Report for Management System审表015-2/D 页码：3/4审核综述及体系有效性评价意见：（可附页）一、天津港保税区天津空港物流加工区简介天津港保税区于1991年5月12日经国务院批准设立，开发面积5平方公里，是我国华北、西北地区唯

7、一的、也是中国北方规模最大的保税区。建区16年来，保税区以建设服务中国北方的国际物流中心为目标，瞄准国内领先、世界一流的目标，十五期间经济总量翻了两番，现代物流、国际贸易和工业加工三大产业全面发展，主要指标保持年均30%以上的增长速度，位居全国保税区前列。天津空港物流加工区于2002年10月设立，地处天津滨海国际机场东北侧，面积为42平方公里。具有加工制造、保税仓储、物流配送、科技研发、国际贸易等功能，是高度开放的外向型经济区域。空港物流加工区管委会与保税区管委会为一个机构，两块牌子，负责空港物流加工区的管理，保税区海关、检验检疫、外汇、国地税、公检法消、社险等驻区机构，加挂了驻空港物流加工区

8、的牌子，实现了机构、职能的延伸。保税区窗体顶端窗体底端十一五发展的总体目标是，坚持以科学发展观统领发展全局，以高新技术产业为引领，窗体底端作为新开发区域，保税区在招商引资过程中，严格把好项目的环保“准入关”，重点引进高科技、清洁生产的项目，从源头上杜绝了污染项目进区。2007年新批中外企业1200家，完成协议外资31.3亿美元,同比增长25.6%；实际利用外资11.5亿美元,同比增长25%；吸引内资119亿元，增长35.7%。对不符合产业政策和区域规划项目、高耗能、高污染的项目，实行一票否决，落实建设项目“三同时”管理，建设项目环评执行率、“三同时”执行率达到100%，确保了从源头上控制污染。

9、2007年万元生产总值能耗576公斤标煤，比2006年下降6.8%；万元工业产值用水量2.6立方米，比全市平均水平低1.1立方米；2007年新增化学需氧量减排755吨，新增二氧化硫减排能力280吨；污水集中处理率达到80%；工业固体废物综合利用、处理、处置率达98%以上。本区十分重视环境基础设施的建设，在2007年共完成了环境基础设施建设投资62677万元，其中集中供热工程建设20566万元，全区实现集中供热；污水处理31834万元，空港物流加工区3万吨/日污水处理厂和保税区扩展区5000吨/日污水处理厂投入运行，建成空港物流加工区3万吨/日中水回用和保税区起步区5000吨/日污水处理厂；燃气

10、工程建设725万元；园林绿化建设9552万元。保税区环境质量不断改善，全区空气环境质量达到国家创建环境保护模范城市指标要求，空气污染指数小于100的天数达到天310天以上。全区能耗、水耗指标均低于全市平均水平，主要污染企业实现达标排放。二、体系运行基本情况1、 ISO14001环境管理体系认证工作自2006年7月开始启动运行，参与环境管理体系认证的部门和覆盖的范围包括管委会所属的16个部门、海关、检验检疫、消防、公安、交警等6个驻区机构及天保市政、天保热电、空港水务等3个重要相关方。2、环境管理体系认证工作自2006年7月份起进入初始环境评审阶段，体系文件编写工作同时进行。共识别了能够控制的3

11、6个环境因素，178个能够施加影响的环境因素，共评价了30个重要环境因素，识别并获取了304项法律法规，其中国家级的法律法规和规章228项，天津市的76项。建立了9项目标19项指标25个管理方案，编制了32个程序文件以及应急预案，于2007年7月1日正式发布文件，并体系开始实施。现场审核发现体系的策划和现场管理基本符合标准的要求。3、2008年1月8日10日进行了ISO14001环境管理体系内部审核工作。审核中共发现26个不符合，28项观察项，现已整改完毕。4、2008年2月25日进行ISO14001环境管理体系管理评审工作。对内审中开具的不符合整改完成情况及目标、指标和管理方案绩效、法律法规

12、的符合性、重要环境因素控制情况、环境管理体系文件进行评审，确保了天津港保税区和空港物流加工区环境管理体系持续的适用性、充分性和有效性。另外，印发了环境方针获知宣传单500份.共提出3项共性问题和5个改进的方向。三、审核的基本情况2008年3月20日审核组长张晓林体系文件进行了审核，2008年3月25日至3月26日张晓林、蒙以生、刘建毅进行了第一阶段审核，2008年4月23日至25日审核员张晓林、蒙以生、刘建毅、徐远进行了第二阶段审核，审核组长由张晓林担任。这次审核覆盖了天津港保税区、天津空港物流加工区（含空港国际物流区）26个部门和重要的相关方。这次审核的天津保税区现场有：污水处理厂（起步区和

13、扩展区的日处理5000吨处理厂）；汽车东路环河绿化带（河水属劣五类）；环河西路汽车展览中心十字路口（堆放砂石）；市政养管基地农药仓库；保税区520T/h锅炉房；475T/h循环流化床锅炉施工、安装现场；435T/h临时锅炉房现场；429MW热水炉运行现场；435T/h热水炉运行软水化验室；天保热电蒸汽管道（80cm直径）开挖、埋放现场；机关服务中心中控室；保洁用品仓库；食堂及污水隔油池；地下消防泵；垃圾存放间；万顺建筑工地；8357/8358建筑工地；蓝领公寓；爱三汽车部件建筑工地；中远房地产公司建筑工地等。四、现场审核情况1、环境绩效1）天津港保税区天津空港物流加工区对主要污染源的监督检查结

14、果，进入污水处理厂的企业废水达到污水综合排放标准GB8978-1996三级标准，污水处理厂达到城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918-2002二级标准，均能够做到达标排放；2）区内燃煤锅炉废气排放达到锅炉大气污染物排放标准DB12/151-2003时段标准，其他工业企业废气排放均能达到大气污染物综合排放标准GB16297-1996二级标准；3）区域噪声和交通噪声均能满足城市区域环境噪声标准GB3096-1993类、类标准，施工场地和企业均能满足建筑施工场界噪声限值GB12523-90和工业企业厂界噪声标准GB12348-90；4）生活垃圾由环卫公司及时清运，做到日产日清，集中送到垃圾填埋场

15、处理；一般工业固体废物交由物资回收部门处理；危险废物按危险废物转移联单制度交由有资质的单位处理。5）认证区域内2007年SO2排放量为474.65t/a，烟尘排放量为78.63t/a，工业废水排放量为528.22万t/a，COD排放量为414.44t/a，达到区域总量控制指标的要求。6）投资服务中心生活污水排放符合污水综合排放标准GB8978-1996三级标准，并进入空港物流加工区污水处理厂处理；食堂油烟排放经过净化，废水经隔油后排放；7）天津港保税区天津空港物流加工区体系范围内的固体废物的处理处置基本上符合中华人民共和国固体废物污染环境防治法的要求，对危险废物严格进行管理，禁止排放；坚持减量

16、化、资源化和无害化的要求，通过各生产企业实施清洁生产和全过程控制，削减固体废物的产生量，提高综合利用率，进行无害化处理处置。固体废物综合利用处置率达到100%，生活垃圾无害化处理率达到100%。8）投资服务中心建立OA办公系统，办公用品节约使用，减少废物产生；垃圾日产日清，对可回收利用的废物基本上回收综合利用，不可回收垃圾交市环卫部门清运进行无害化填埋。办公楼搬迁过程中对旧家具等充分利用，废旧物资进行回收利用。9） 建设项目环境管理合规性；投资服务中心认证范围内的建设项目均按照中华人民共和国环境影响评价法和建设项目环境管理条例的要求进行环境影响评价，建设项目的“三同时”执行率达到100。10）

17、 环境潜在事故和紧急情况及预防措施的合规性；天津港保税区天津空港物流加工区管委会已制订天津港保税区天津空港物流加工区突发公共事件总体预案，经审核该预案符合标准和程序文件的要求。将全面提高应对区域环境潜在事故和突发环境事故能力，保障人民生命财产安全、生态环境安全，为构建和谐社会开发区创造良好条件。本次审核工作中，审核组一致认为:从领导重视程度、体系的初次认证对标准的理解上、环境因素的识别和体系的运行管理方面做的比较好的单位有:物流发展局、环境保护局、保税区海关、保税区消防支队、天津空港物流加工区水务有限公司等。建议给予表扬。五、审核中发现的问题体系存在共性的问题1、国际管理标准的先进管理理念和实

18、际工作相结合还存在较大的改进空间。2、识别环境因素主要是能够控制的，而没有识别能够施加影响的环境因素。3、培训工作的层次和针对性方面不够强，对标准的理解和体系理解不够。现场发现的问题：1、机关服务中心生活垃圾未分类，标识正在做，尚未启用，危废处置给“市政”未出示合法证明；没有提供完整火灾应急预案；没有提供疏散配备图，也没有做消防演练；物业公司有87具灭火器红色，需打压，但还未做；食堂油烟、污水未测，隔油池交给个人无协议。2、管委会办公室重要环境因素缺少，危废、办公区垃圾、档案室潜在火灾，没有提供培训计划。3、天保热电公司3000平方米的建筑面积，消防验收目前还没有做完；天保热电体系4.3.1和

19、4.3.3，4.4.6，4.4.7缺乏一致性，对体系理解欠缺。4、天保市政公司环河东路路边有一批冬青树枯死；天保运业对海港保税区汽车维修用废棉纱的处置，未能提供合法处置的相关证据；5、安监局没有重要环境因素的清单，只有17个自身的和9个相关方的环境因素清单，安监局职责中是管理危险化学品和易制毒品，但在法规中没有识别和获取2005年11月1日颁布的易制毒化学品管理条例和2006年8月22日的易制毒化学品的采购运输的管理办法等6、保税区内使用危险化学品的企业有12家，经营的有5家。但在提供的台帐中发现12家中有5家通过审核4家通过验收，在抽查其它家安全评价报告时，文档没有编号放在柜中，很难查找。7

20、、安监局提供的12家使用厂家，其中天津元通不锈钢制品有限公司登记的只是使用氢气一项，而在抽查该公司2006年5月23日向保税区安监局申请报告中填写的是氢气是自己生产的，和局登记台帐不一致。而且还使用硫酸、硝酸、氢氟酸等危险化学品。8、安监局职责管理易制毒化学品的工作，但是审核中没有提供区内有多少单位使用该品的清单和管理的有关证据。但第15条所列的硫酸就是丙易制毒化学品，也没有提供所属企业在采购运输的有关合法证据。9、安监局2008年2月2日到2月28日对区内12家企业进行了检查，2008年3月4日到3月9日检查了16家企业。审核员抽查了所有28家的材料和记录。发现没有一家规定的表格是填写完整的

21、，普遍存在没填检查完成时间、执法人员有的没有签字、执法人员执法证号有的没有填写等。10、在公安分局审核发现：使用剧毒化学品和放射性物品的某企业的备案材料中，其剧毒品管理办法中未规定剧毒品容器及残留物的处置内容，应急处置预案未明确人员职责、防护装置及防护措施等，对此，未能提出改进要求。11、某企业办理剧毒物品准购证时，其提供的道路运输证有效期：2007年7月31日。12、在综合执法大队管理的万顺工地审核发现：工地进出口地面硬化断裂，进出口地面有泥土。8357/8358工地出口外200米路面有泥土遗撒。13、物流发展局、投资促进局、贸易发展局、经济发展局对外招商宣传资料中缺少对环保的详细要求。如投

22、资促进局引入企业要求包括：对投资方要求（世界500强企业）；投资密地要求；无环境危害、无职业病危害，实际空客配套化学品贸易仓储企业、汽车安全带的铸件（燃汽）高能耗企业接洽后未能入园。14、在社会发展局审核发现识别的重要环境因素：医疗废物的产生、医疗废水的产生、过期药品的处理，没有提供相应的管理办法。15、07年8月29日对天津中辰番茄制品有限公司保健站监督检查中发现医疗垃圾直接倒入垃圾箱、过期药品倒入垃圾箱，该保健站整改反馈情况是由公司医务室以不定期焚烧方式处理。16、检验检疫办事处下列法规未收集：食品卫生法；商品检验法；2002总局899号“关于来自不同国家的海运散装农产品分仓装运的有关规定

23、”；2004总局185号“关于加强外来传染性媒介传播预警应急工作意见”；天津市检验检疫局2005津检卫85号令“关于集装箱储存场地（库）媒介生物监督与控制方案的通知”。17、检验检疫办事处现场没有提供未见对已识别和确认的重要环境因素“外来生物入侵”的监测和测量记录。如区内“振华物流集团有限公司”集装箱堆场、库房货场储存对外来生物入侵有害物飞行类害虫、齿类动物可能产生的环境影响进行监视测量的记录。18、保税区“能力、培训和意识管理程序”文件 3.1.1条规定各部门制定本部门培训计划，现场审核发现空港国际物流区管理局未能提供培训计划的相关证据。六、下次监督审核的重点：1、本次审核开出的7个不符合报告的现场进一步验证；2、本次审核开出的18 个问题点的现场持续改进情况；3、本次审核组提出的3个共性问题在各部门的落实情况；4、环境管理体系和本职工作的相结合情况；5、环境管理体系持续改进的业绩。注：受审核方若对审核报告有关内容有不