2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(巩固练习3)

1、2019年基金从业资格考试试题及答案：基 金法律法规(巩固练习3)导读：本文 20192019 年基金从业资格考试试题及答案： 基金法律法规(巩 固练习 3 3 )，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。1 1、转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提 前终止基金合同、 与其他基金合并， 应当经参加大会的基金份额持有 人所持表决权的 ()()以上通过。A A、 二分之一一B B、 三分之一C C、 三分之二D D 、四分之三正确答案： C C【解析】转换基金的运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 提前终止基金合同、 与其他基金合并， 应当经参加大会的基金份额持 有人所持表

2、决权的 2/32/3 以上通过。2 2、不收取销售服务费的，对持有持续期长于 6 6 个月的投资人， 应当将不低于赎回费总额的 ()()计入基金财产。A A、 5%5%B B、 10%10%C C、 25%25%D D 、30%30%正确答案： C C【解析】不收取销售服务费的， 对持有持续期长于 6 6 个月的投资 人，应当将不低于赎回费总额的 25%25% 计入基金财产。3 3、对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是 ()()。A A、 基金代销机构对基金管理人的审慎调查B B、 基金管理人对基金代销机构的审慎调查C C、 基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D D、 以上都正确正确

3、答案： D D【解析】 基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人 的审慎调查， 也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查， 基金销 售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。4 4、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是 ()()。A A、 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B B、 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转C C、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交 易员和其他人员的交易行为进行监控， 加强对异常交易的跟踪、 检测 和分析D D、 以上都正确正确答案： B B【解析】选项 ACAC 属于投资合规性风险的主要管理

4、措施。5 5 、EFTEFT 基金管理人 ()()会根据基金资产净值、投资组合以及标的 指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。A A、每一交易日开市前B B、每一交易日开市后C C、每一交易日闭市前D D 、每一交易日闭市后正确答案： A A【解析】EFTEFT 基金管理人每一交易日开市前会根据基金资产净值、 投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。6 6、基金管理人设监事会，监事会向 ()()负责。A A、董事会B B、管理层C C、董事长D D 、股东会正确答案： D D【解析】基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。7 7 、公开披露的基金信息不包括 ()()。

5、A A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B B、基金资产净值、基金份额净值C C、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度 基金报告D D 、证券投资业绩预测正确答案： D D【解析】公开披露的基金信息包括：基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 ; ; 基金募集情况 ; ; 基金份额上市交易公告书; ;金资产净值、基金份额净值；基金份额申购、赎回价格； 基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告; ; 临时报告；基金份额持有人大会决议；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ；? ?依照法律、行

6、政法规有关规定，由国务院证券监督 管理机构规定应予披露的其他信息。8 8 、 ()()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适 用性相关的制度建设等进行询问或检查， 发现存在问题的， 可以进行 必要的指导。A A、 证券业协会B B、 中国证监会及其派出机构C C、 基金业协会D D 、监控中心正确答案： B B【解析】 中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检 查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查， 发现存在问题的，可以进行必要的指导。9 9、基金的财务会计报告通常不包括 ()()A A、年报B B、 季报C C、 周报D D、 月报正确答案： C C【解析】财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计 报告。1010 、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权， 督察长可以 ()()A A、 列席公司相关会议B B、 兼任公司理事C C、 任免公司总经理D D 、兼任其他