两书一表一卡应用PPT课件

1、第1 页安全经验分享第1页/共65页提提 纲纲HSE“HSE“两书一表两书一表”的概念的概念HSE“HSE“两书一表两书一表”的编写的编写HSE“HSE“两书一表两书一表”的应用的应用HSE“HSE“两书一表两书一表”的管理与监的管理与监督督第2页/共65页HSE“HSE“两书一表两书一表”的概念的概念 “两书一表”包括 “两书” 和“一表” ： - “两书”： 1、岗位（专业）作业指导书岗位（专业）作业指导书：主要是对与岗位（专业）相关的、相对固定的常规风险的管理与控制； 2、项目（活动）作业计划书项目（活动）作业计划书：主要是对本项目特有的非常规风险以及该项目重大风险的管理与控制。 - “

2、一表”： 岗位检查表检查物的不安全状态。 “两书”规范人的不安全行为； “一表”检查物的不安全状态。第3页/共65页“两书一表两书一表”-”-作业指导书作业指导书HSEHSE作业指导书作业指导书： 指导书指导书是对与专业相关的常规作业是对与专业相关的常规作业HSEHSE风险的管理风险的管理. . 针对一个岗位或专业，通过对作业活动中,风险的识别,评估,削减或控制以及应急管理等,把与专业或岗位相关的常规风险控制在“合理并尽可能低（ALARP）”的水平，对各类风险制订对策措施，（对于按专业编制的指导书，还应）把这些对策措施分配到相关岗位。 这个过程表述的文字写成书面的，经过业务主管部门组这个过程表

3、述的文字写成书面的，经过业务主管部门组织评审后，整理汇编成相对固定的织评审后，整理汇编成相对固定的HSEHSE作业指导文件。作业指导文件。第4页/共65页“两书一表两书一表”的概念的概念HSE HSE 作业计划书作业计划书-是对项目新增的非常规是对项目新增的非常规HSEHSE风险的管理风险的管理！计划书是针对具体项目或活动情况，由基层组织结合具体施工作业的情况和所处环境等特定的条件，在开始进行作业前，按照风险管理流程所策划编制的对人、机、料、法、环等各种变化所产生的新增风险的控制；同时，对该项目中存在的重特大风险进行强化管理，经主管部门（人员）批准所形成的作业文件。 编制计划书的基础是指导书，

4、它是对指导书所未含盖内容的补充。指导书与计划书一起构成对所有辨识出来的风险的控制。 第5页/共65页“两书两书”之特点对比之特点对比第6页/共65页“两书一表两书一表”的概念的概念HSE HSE 现场检查表现场检查表： HSE现场检查表是在现场施工过程中岗位员工所使用的一种简单明了的表格式检查工具，明确了检查风险点、源，规范了检查内容。 通过检查表，使每个岗位员工对自己所使用或管理的设备、设施、工器具以及施工作业现场（工作面）等的安全状态的检查与管理。第7页/共65页“两书一表两书一表”的概念的概念HSE 现场检查表： “两书两书一表一表”中的中的“检查表检查表”来自于岗位专业指来自于岗位专业

5、指导书中的导书中的“巡回检查及主要检查内容巡回检查及主要检查内容” ； “两书一表两书一表”中的中的“检查表检查表”即即岗位现场检查岗位现场检查表表，而不是上级领导或安全管理人员所使用的检，而不是上级领导或安全管理人员所使用的检查表。查表。第8页/共65页HSE“HSE“两书一表两书一表”的概念的概念 “两书” 用来规范人的不安全行为， “一表” 用来检查物的不安全状态，因此，HSE“两书一表”是一种HSE风险管理模式，而不是一种控制某种特定风险的方式、方法！通过“两书一表”的应用可以有效防控各类事故的发生。 “两书一表”：移动作业项目；“一书一表”：固定作业场所。第9页/共65页“两书一表两

6、书一表”应用历程应用历程“两书一表”发展历程： 20012001年集团公司发布年集团公司发布“中油质安字中油质安字20011992001199号号”文件。文件。“两书一表两书一表”先是先是在集团公司所属未上市企业普遍得以实施；后在集团公司所属未上市企业普遍得以实施；后来来, ,随着应用效果显现，一些上市企业也自发实行。随着应用效果显现，一些上市企业也自发实行。20072007年总年总部机关合并后，部机关合并后，“两书一表两书一表”在整个公司范围内全面宣在整个公司范围内全面宣贯，自愿实施。贯，自愿实施。勘探与生产公司在一年时间内其所属的油气田企业全部了推行勘探与生产公司在一年时间内其所属的油气田

7、企业全部了推行“两书一表两书一表”管理；天然气与管道公司已把管理；天然气与管道公司已把“两书一表两书一表”作为基作为基层组织层组织HSE风险管理的基本管理模式。风险管理的基本管理模式。“两书一表两书一表”已在中国石油实践了已在中国石油实践了10年之久，成为了中国石油基年之久，成为了中国石油基层组织实施层组织实施HSE风险管理的一种品牌和标志。风险管理的一种品牌和标志。 第10页/共65页“两书一表”定位1）HSE管理体系文件包括几部分？管理手册、纲领性文件程序文件、粗略的程序作业文件、具体的做法。2）HSE管理体系 在基层组织的运行模式是什么？“两书一表”“两书一表”是基层组织实施HSE体系管

8、理的作业文件。管理手册第11页/共65页提提 纲纲HSE“HSE“两书一表两书一表”的概念的概念HSE“HSE“两书一表两书一表”的编写的编写HSE“HSE“两书一表两书一表”的应用的应用HSE“HSE“两书一表两书一表”的管理与监的管理与监督督第12页/共65页指导书的规范指导书的规范p 指导书指导书内容：内容：1 1岗位任职条件；岗位任职条件；2 2岗位职责；岗位职责；3 3岗位操作规程岗位操作规程 （正常情况下）（正常情况下）；4 4巡回检查及主要检查内容；巡回检查及主要检查内容；5 5应急处置程序应急处置程序 （异常状态下）（异常状态下） 。 指导书指导书内容符合性：内容符合性：1.

9、国家安监总局、中华全国总工会国家安监总局、中华全国总工会、共青团中央、共青团中央关于深入开展企关于深入开展企业安全生产标准化岗位达标工作业安全生产标准化岗位达标工作的指导意见的指导意见（安监总管四（安监总管四201184201184号）中，员工达标内容号）中，员工达标内容即即指导书指导书1 1、2 2、3 3、5 5项内容项内容- -符合上级要求；符合上级要求；2. 2. 与企业基层组织修改版本内容基与企业基层组织修改版本内容基本一致本一致-满足基层需要。满足基层需要。第13页/共65页指导书的指导书的编写编写内因内因：操作规程本身需要修改、完善！操作规程本身需要修改、完善！p由于操作规程一般

10、是生产、设备部门人员编制，这样的操作规程主要是由于操作规程一般是生产、设备部门人员编制，这样的操作规程主要是保证操纵机器设备正常运转、生产的正常进行。因为规程编制人员都没保证操纵机器设备正常运转、生产的正常进行。因为规程编制人员都没有接受过系统的安全训练，由他们所制定出的规程也没有进行过安全评有接受过系统的安全训练，由他们所制定出的规程也没有进行过安全评估，因此，这些规程、制度可能会不同程度地存在这样或那样的缺陷！估，因此，这些规程、制度可能会不同程度地存在这样或那样的缺陷！ 事实上，事故发生后，为防止类似事故的再次发生，很多企业安全管理事实上，事故发生后，为防止类似事故的再次发生，很多企业安

11、全管理部门都会根据事故原因，编制相应的部门都会根据事故原因，编制相应的“安全操作规程安全操作规程”，目前，许多企，目前，许多企业都有这么两种规程。这表明：现实要求应对操作规程进行评估、完善！业都有这么两种规程。这表明：现实要求应对操作规程进行评估、完善！ 客观现实要求应对操作规程进行评估、完善！这是把客观现实要求应对操作规程进行评估、完善！这是把风险管理与操作规风险管理与操作规程相结合的内因！程相结合的内因！第14页/共65页指导书的指导书的编写编写 思路：思路： 把风险管理流程（把风险管理流程（即：危害因素辨识即：危害因素辨识风险评估风险评估削减削减与控制与控制）, ,作为对指导书之主要内容

12、作为对指导书之主要内容-操作规程修改、操作规程修改、完善的前期工作，即把通过风险管理流程所制定出的风完善的前期工作，即把通过风险管理流程所制定出的风险削减与控制措施，去修改完善规程、制度，使二者有险削减与控制措施，去修改完善规程、制度，使二者有机地融为一体！机地融为一体！ 这样，这样，第二版指导书主要内容是经过风险管理过第二版指导书主要内容是经过风险管理过程修改完善规程、制度，而不再是单纯的风险管理内容。程修改完善规程、制度，而不再是单纯的风险管理内容。第15页/共65页指导书的规范指导书的规范 XXXX作业环节操作规程作业环节操作规程： 1、 2、 3、 对该作业环节开展风险管理活动对该作业

13、环节开展风险管理活动： 危害因素辨识；危害因素辨识； 风险评估；风险评估； 削减与控制措施。削减与控制措施。防控措施：防控措施： a: a: b: b: c: c: 举例：XX作业环节操作规程的修改、完善风险管理与操作规程融合的方法：第16页/共65页指导书的规范指导书的规范通过通过 HSEHSE风险管理完善操作规程的好处：风险管理完善操作规程的好处：1 1、通过系统风险管理过程所制定的防范措施，较之凭借、通过系统风险管理过程所制定的防范措施，较之凭借“事故教训事故教训”或或“安全常识安全常识”所制定的所制定的“安全操作规安全操作规程程”，更科学、更系统、更完整！，更科学、更系统、更完整！2

14、2、风险管理与操作规程相结合，既弥补了原来操作规程、风险管理与操作规程相结合，既弥补了原来操作规程的缺陷，又从根本上解决了指导书应用过程中的的缺陷，又从根本上解决了指导书应用过程中的“两层两层皮皮”问题！问题！第17页/共65页指导书的规范指导书的规范 指导书作用： 指导书是指导书是操作规程操作规程等员工应知应会知识的载体等员工应知应会知识的载体, ,它是员工它是员工主要的培训教材、日常参考资料，通过对员工开展持续的、有主要的培训教材、日常参考资料，通过对员工开展持续的、有针对性的培训针对性的培训（意愿、知识、技能）（意愿、知识、技能），有效提升员工业务素质，防止，有效提升员工业务素质，防止常

15、规作业风险的发生常规作业风险的发生. . 杜邦、中油杜邦、中油BPBP、麦当劳等一些外（合）资企业都有类似指、麦当劳等一些外（合）资企业都有类似指导书的员工手册。导书的员工手册。第18页/共65页指导书编写管理要求指导书编写管理要求 指导书指导书由企业或企业二由企业或企业二级单位（专业公司）组织编级单位（专业公司）组织编写。写。 “安全安全200744号号”原文原文: “指导书的编制应在指导书的编制应在企业或企业或企业所属二级生产技术部企业所属二级生产技术部门牵头组织下，负责人事门牵头组织下，负责人事、企管法规、生产、技术、企管法规、生产、技术、设备、工艺、标准及安、设备、工艺、标准及安全环保

16、等相关职能部门参全环保等相关职能部门参加，组成编制工作组，进加，组成编制工作组，进行编制。行编制。”第19页/共65页计划书的编写计划书的编写 作业计划书是对临时性的作业编制的风险控制的作业文件作业计划书是对临时性的作业编制的风险控制的作业文件 我们的临时作业：我们的临时作业： 第20页/共65页“计划书计划书” ” 主要内容主要内容计划书：1 1项目概况、作业现场及周边情况；项目概况、作业现场及周边情况；2 2人员能力及设备状况；人员能力及设备状况； （前（前2 2项为铺垫，为该项目风险管理做准备）项为铺垫，为该项目风险管理做准备）3 3主要风险提示；主要风险提示；4 4项目变化、变更产生新

17、增危害因素辨识与控项目变化、变更产生新增危害因素辨识与控制制; ;5 5具体非常规作业活动中作业许可或工作前安具体非常规作业活动中作业许可或工作前安全分析（全分析（JSAJSA）的应用；）的应用；6 6应急处置预案应急处置预案( (与主要风险提示相对应与主要风险提示相对应) ) 。 （该项为计划书的附件）（该项为计划书的附件）第21页/共65页计划书作用计划书作用n主要风险防控：主要风险防控：1 1、指导书专项内容强化学习；、指导书专项内容强化学习； 2 2、应急预案的学习与演练。、应急预案的学习与演练。n非常规风险防控：非常规风险防控：1 1、高危作业、高危作业-作业许可；作业许可； 2 2

18、、非高危作业、非高危作业-JSA.-JSA.n由于各种变化、变更产生新增风险的系统管理！由于各种变化、变更产生新增风险的系统管理！ （注：已进行专项变更管理的变更，计划书不再进行管理！）第22页/共65页计划书相关问题的处理计划书相关问题的处理计划书的动态风险管理问题：计划书的动态风险管理问题：针对高风险大型项针对高风险大型项目！目！ 由于计划书是在项目、活动开始之前，根据现场探勘、由于计划书是在项目、活动开始之前，根据现场探勘、调查、资料查阅等方法，基于经验预测可能的风险，并在此基调查、资料查阅等方法，基于经验预测可能的风险，并在此基础上，编制对可能发生风险的防控措施。础上，编制对可能发生风

19、险的防控措施。 由于是基于预测，就可能会造成由于是基于预测，就可能会造成： 预测的风险可能不准确，措施自然失效；另外, , 计划书一旦完成编制，本身就变成静态的东西，如何实现对变化着的动态风险的防范？第23页/共65页计划书相关问题的处理计划书相关问题的处理 针对动态风险管理问题，在计划书中增加针对动态风险管理问题，在计划书中增加风险管理风险管理单单： 要求对风险较大、时间较长或环境变化的项目，应要求对风险较大、时间较长或环境变化的项目，应在项目施工作业期间，应随作业的进展，定期或不定期开展在项目施工作业期间，应随作业的进展，定期或不定期开展危害因素辨识活动，对识别出的新增风险，通过危害因素辨

20、识活动，对识别出的新增风险，通过风险管理风险管理单单进行控制。这样，通过进行控制。这样，通过风险管理单风险管理单实现对项目的动实现对项目的动态风险管理。态风险管理。 这样，一个大型项目最后将由一份计划书及若干份这样，一个大型项目最后将由一份计划书及若干份风险管理单风险管理单共同完成对项目新增风险的动态管理。共同完成对项目新增风险的动态管理。 第24页/共65页风险管理单的应用风险管理单的应用第第1种情况：种情况： 作业周期长、作业场所相对固定的作业项目（钻井的探作业周期长、作业场所相对固定的作业项目（钻井的探井、重点井、炼化装置停工检修等情况）；井、重点井、炼化装置停工检修等情况）；第第2种情

21、况：种情况： 作业周期长、作业场所移动的作业项目（如物探作业、管作业周期长、作业场所移动的作业项目（如物探作业、管道建设施工）；道建设施工）； 针对上述针对上述2种情况，应在施工过程中定期组织危害识别活种情况，应在施工过程中定期组织危害识别活动，对随着时间（或环境）变化而带来的新增危害因素进行动，对随着时间（或环境）变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写填写风险管理单风险管理单，作为对计划书的补充。，作为对计划书的补充。第25页/共65页风险管理单的应用风险管理单的应用特殊情况下计划书的进一步

22、简化：特殊情况下计划书的进一步简化： 作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目目（如钻井开发井，井下小修、压裂，以及测井、录井、固井等在同一区块内多（如钻井开发井，井下小修、压裂，以及测井、录井、固井等在同一区块内多口井作业），口井作业），应在施工前编制区块计划书，并在计划书中增加应在施工前编制区块计划书，并在计划书中增加风险管理单风险管理单。对区块内每一口井，通过单井的。对区块内每一口井，通过单井的风险风险管理单管理单进行控制，或由进行控制，或由JSA进行控制！进行控制！ 第26页/共65页计划书编写存在的问题计划书编写存在的问题问题：乙

23、方在甲方区域内施工，甲方的交底问题：问题：乙方在甲方区域内施工，甲方的交底问题： 甲方应向乙方提供施工作业场所的甲方应向乙方提供施工作业场所的HSE相关信息，同时，应注意信息提相关信息，同时，应注意信息提供的及时性；供的及时性； 乙方在补充收集相关乙方在补充收集相关HSE信息时，甲方应予以配合，提供便利。信息时，甲方应予以配合，提供便利。 第27页/共65页计划书编写存在的问题计划书编写存在的问题 问题：甲方只审核计划书，问题：甲方只审核计划书， 要求计划书要对项目进行全面风要求计划书要对项目进行全面风险管理！险管理！ 1、指导书定位：、指导书定位： 与专业相关的、相对固定不变的常规风险管理（

24、大与专业相关的、相对固定不变的常规风险管理（大量内容）。量内容）。 2、计划书定位：、计划书定位： 项目新增风险的管理；项目新增风险的管理； 项目主要风险的强化管理。项目主要风险的强化管理。 第28页/共65页计划书编写存在的问题计划书编写存在的问题问题处理：问题处理： 1、甲方：加强对甲方审核人员的宣贯，使其理解、甲方：加强对甲方审核人员的宣贯，使其理解“两书一表两书一表”风险管理风险管理的基本原则：的基本原则： 下文件进行规范管理；下文件进行规范管理； 加强培训宣贯。加强培训宣贯。 2、乙方：可在在计划书中增加相关内容：、乙方：可在在计划书中增加相关内容： 在保持原计划书编制风格不变的前提

25、下，把对项目常规风险的管理编织成表格形在保持原计划书编制风格不变的前提下，把对项目常规风险的管理编织成表格形式，附在计划书后面，作为计划书的附件。式，附在计划书后面，作为计划书的附件。 此类内容是不变的，因此，不影响计划书的编制时间。此类内容是不变的，因此，不影响计划书的编制时间。第29页/共65页计划书编写存在的问题计划书编写存在的问题问题：问题：指导书一般是按岗位编制的，而计划书是按项目开发的，指导书一般是按岗位编制的，而计划书是按项目开发的， 二者层级不对等，如何形成互补关系？二者层级不对等，如何形成互补关系？处理：处理：1、如果该风险在这个项目中仍仅存在于指导书已涵盖该如果该风险在这个

26、项目中仍仅存在于指导书已涵盖该 风险的岗位，则计划书就不再包括！风险的岗位，则计划书就不再包括！-互补关系！互补关系！ 2、如该风险的范围因项目性质或其他因素在本项目有所、如该风险的范围因项目性质或其他因素在本项目有所 扩大，或风险等级显著升高，则应在计划书中进行扩大，或风险等级显著升高，则应在计划书中进行强强 化防控！化防控！-计划书目的！计划书目的！第30页/共65页“两书一表两书一表”编制原则要求编制原则要求计划书编写原则：计划书计划书由项目部（基层队、站）组织编写！由项目部（基层队、站）组织编写！缘由：1、计划书内容简单，易于编写。计划书内容简单，易于编写。 2、项目部（基层队站）直接

27、参与施工作业，最清楚所从事项、项目部（基层队站）直接参与施工作业，最清楚所从事项 目的风险。目的风险。 3、基层队站的岗位员工，尤其是关键岗位员工应参与风险辨、基层队站的岗位员工，尤其是关键岗位员工应参与风险辨识识 等计划书编制活动，更利于防控措施的落实。等计划书编制活动，更利于防控措施的落实。 4、参与计划书编写活动，也就是风险管理活动，这既是集团、参与计划书编写活动，也就是风险管理活动，这既是集团公公 司司HSE管理九项原则之规定，也是提升员工风险意识之管理九项原则之规定，也是提升员工风险意识之过过 程。程。第31页/共65页提提 纲纲HSE“HSE“两书一表两书一表”的概念的概念HSE“

28、HSE“两书一表两书一表”的编写的编写HSE“HSE“两书一表两书一表”的应用的应用HSE“HSE“两书一表两书一表”的管理与监的管理与监督督第32页/共65页HSE“HSE“两书一表两书一表”应用要求应用要求指导书的应用要求：指导书的应用要求： 指导书定位指导书定位：通过学习指导书，提升专业素质，达到对：通过学习指导书，提升专业素质，达到对与专业相关的与专业相关的常规风常规风险防控目的险防控目的-奠定基础、提升素质！奠定基础、提升素质！ 指导书特点指导书特点：内容多，篇幅长，同时，没有太强的时效性，可以长期学习、：内容多，篇幅长，同时，没有太强的时效性，可以长期学习、使用！使用！第33页/共

29、65页HSE“HSE“两书一表两书一表”应用要求应用要求 指导书的使用方式、方法指导书的使用方式、方法： 应把对指导书的宣贯、学习与培训矩阵应把对指导书的宣贯、学习与培训矩阵结合起来！结合起来！即：即：采用采用“指导书指导书+ +培训矩阵培训矩阵”模式！模式！ 培训矩阵定义：培训矩阵定义： 培训矩阵是国际通行的一种先进、科学的培训矩阵是国际通行的一种先进、科学的培训管理模式。建立实施基层岗位培训管理模式。建立实施基层岗位HSEHSE培训矩培训矩阵是规范基层阵是规范基层HSEHSE培训管理，满足岗位培训管理，满足岗位HSEHSE基基本需求，实现员工独立上岗的基础性本需求，实现员工独立上岗的基础性

30、“规定动规定动作作”培训的前提条件。培训的前提条件。第34页/共65页HSE“HSE“两书一表两书一表”应用要求应用要求 培训矩阵定义：培训矩阵定义：所谓基层岗位所谓基层岗位HSEHSE基础型培训矩阵就是这样一张矩基础型培训矩阵就是这样一张矩阵式表格，它将一个岗位所要求的具体培训内容与阵式表格，它将一个岗位所要求的具体培训内容与对每一项培训内容的具体培训要求对应列入一张表对每一项培训内容的具体培训要求对应列入一张表中，形成二维矩阵形式。中，形成二维矩阵形式。 其中，矩阵的纵列为该岗位员工需要掌握的其中，矩阵的纵列为该岗位员工需要掌握的HSEHSE培训内容项目，包括培训内容项目，包括HSEHSE

31、基础知识、基础知识、HSEHSE基本技能基本技能以及以及HSEHSE理念、意识（岗位操作技能）等方面的内理念、意识（岗位操作技能）等方面的内容；矩阵的横行为针对每一项培训内容的具体培训容；矩阵的横行为针对每一项培训内容的具体培训要求，包括培训课时、培训方式、培训效果、培训要求，包括培训课时、培训方式、培训效果、培训周期、培训师资等。周期、培训师资等。第35页/共65页“岗位岗位指导书指导书+ +岗位岗位培训矩阵培训矩阵”模式模式 指导书：指导书： 1 1、目的目的：通过学习指：通过学习指导书，提升专业素质导书，提升专业素质，达到对，达到对与专业相关与专业相关的的常规风险防控目的常规风险防控目的

32、！ 2 2、特点特点：内容多，：内容多，篇幅长，同时，没有篇幅长，同时，没有太强的时效性，应长太强的时效性，应长期培训、学习！期培训、学习！ 3 3、要求：要求：采取科学采取科学培训方式，有效提升培训方式，有效提升培训效果！培训效果！ 培训矩阵培训矩阵： 1 1、定义：定义：科学的培训管科学的培训管理模式，通过培训矩阵理模式，通过培训矩阵组织培训能够极大地提组织培训能够极大地提升培训效果。升培训效果。 2 2、构成：构成： “ “培训内容培训内容+ +培训培训管理方式管理方式” 3 3、培训内容：培训内容： 岗位作业指导书岗位作业指导书 4 4、培训管理方式：培训管理方式： 根据培训内容进行相

33、根据培训内容进行相应设计！应设计！第36页/共65页（油田采油工）（油田采油工）培训矩阵培训矩阵第37页/共65页HSE“HSE“两书一表两书一表”应用要求应用要求培训矩阵培训矩阵：科学的培训管理模式，通过培训矩阵组：科学的培训管理模式，通过培训矩阵组织培训能够极大地提升培训效果。织培训能够极大地提升培训效果。岗位作业指导书岗位作业指导书：类似于员工手册的东西，是岗位：类似于员工手册的东西，是岗位员工应知应会知识的集成。通过学习指导书，提升员工应知应会知识的集成。通过学习指导书，提升专业素质，达到对专业素质，达到对与专业相关的与专业相关的常规风险防控目常规风险防控目的！的！指导书的应用：指导书

34、的应用：采用采用“指导书指导书+ +培训矩阵培训矩阵”模式！模式！第38页/共65页HSEHSE作业计划书作业计划书应用应用HSE作业计划书进行项目风险管理时，应注意：作业计划书进行项目风险管理时，应注意：一是要体现两个界面的交接：一是属地和施工作业单位（如：检维一是要体现两个界面的交接：一是属地和施工作业单位（如：检维修队伍）的界面交接，即属地要为施工作业单位提供相关的修队伍）的界面交接，即属地要为施工作业单位提供相关的HSE信息；安全的施工环境。二是施工作业单位完成作业后，应做到信息；安全的施工环境。二是施工作业单位完成作业后，应做到“工完、料净、场地清工完、料净、场地清”，为后续作业提供

35、安全条件。，为后续作业提供安全条件。二是要体现全过程的风险控制：二是要体现全过程的风险控制： 作业前；施工作业过程中；作业前；施工作业过程中；作业后。作业后。 例如，检修作业活动的风险控制：检修前的准备过程的风险控制，例如，检修作业活动的风险控制：检修前的准备过程的风险控制，如置换、能量隔离等；检维修过程中的风险控制；检维修完成后的如置换、能量隔离等；检维修过程中的风险控制；检维修完成后的恢复过程中的风险控制。恢复过程中的风险控制。三是要体现闭环管理，体现一个闭环的目的是可追溯性，更重要的三是要体现闭环管理，体现一个闭环的目的是可追溯性，更重要的是通过闭环管理，做到持续改进。是通过闭环管理，做

36、到持续改进。第39页/共65页HSEHSE作业计划书作业计划书计划书计划书的使用管理：的使用管理： 首先，项目开始前完成计划书的编写，并进行审批；首先，项目开始前完成计划书的编写，并进行审批； 其次，项目开工前集中进行交底、学习，班组会上、其次，项目开工前集中进行交底、学习，班组会上、交接班会上学习计划书。通过对计划书学习，使参交接班会上学习计划书。通过对计划书学习，使参与项目的员工知晓项目新增风险及相应的防范措施，与项目的员工知晓项目新增风险及相应的防范措施，达到对该项目新增风险的防控目的；达到对该项目新增风险的防控目的； 第三，项目进行中，计划书作为对项目主要风险和第三，项目进行中，计划书

37、作为对项目主要风险和新增风险的管理文件，需要时可进行查阅、学习；新增风险的管理文件，需要时可进行查阅、学习； 第四，项目结束后，计划书除进行必要的存档留存第四，项目结束后，计划书除进行必要的存档留存外，应做废弃文件管理，绝不可改头换面用作下一外，应做废弃文件管理，绝不可改头换面用作下一个项目的计划书！个项目的计划书！ 第40页/共65页HSE“两书一表”管理与监督第41页/共65页HSE“HSE“两书一表两书一表”监督管理监督管理是否编制了岗位作业指导书？是否编制了岗位作业指导书？是否按规范要求编制了岗位作业指导书？是否按规范要求编制了岗位作业指导书？ 1 1岗位任职条件；岗位任职条件； 2

38、2岗位职责；岗位职责； 4 4巡回检查及主要检查内容；巡回检查及主要检查内容； 3 3( (修改后的修改后的) )岗位操作规程岗位操作规程 5 5应急处置程应急处置程序序 指导书是否得到了正确的应用？指导书是否得到了正确的应用？ 如何进行培训、宣贯？自学还是集中培训。如何进行培训、宣贯？自学还是集中培训。第42页/共65页HSE“HSE“两书一表两书一表”应用要求应用要求 指导书的应用要求：指导书的应用要求： 指导书特点指导书特点：内容多，篇幅长，同时，没有太强的时效性，可以长期学习、：内容多，篇幅长，同时，没有太强的时效性，可以长期学习、使用！使用！ 监督管理监督管理： 是否组织员工对指导书

39、进行过学习、培训；是否组织员工对指导书进行过学习、培训； 是否采用是否采用“指导书指导书+ +培训矩阵培训矩阵”模式！模式！ 是否采取一定手段鼓励员工自学。是否采取一定手段鼓励员工自学。第43页/共65页HSEHSE作业计划书作业计划书计划书计划书的监督、管理：的监督、管理： 首先，项目开始前完成计划书的编写，并进行审批；有些项目计划书首先，项目开始前完成计划书的编写，并进行审批；有些项目计划书疲于应付，在项目开始后才着手布置计划书的编写，严重的形式主义！疲于应付，在项目开始后才着手布置计划书的编写，严重的形式主义！ 其次，计划书编写内容是否科学、合理，能否可操作？能否达到项目其次，计划书编写

40、内容是否科学、合理，能否可操作？能否达到项目HSE风险管理的目的？同时，可以检查该项目计划书是否为改头换面风险管理的目的？同时，可以检查该项目计划书是否为改头换面的版本？的版本？ 第三，项目开工前集中进行交底、学习，班前会上进行学习，通过对第三，项目开工前集中进行交底、学习，班前会上进行学习，通过对计划书学习，使参与项目的员工知晓项目新增风险及相应的防范措施，计划书学习，使参与项目的员工知晓项目新增风险及相应的防范措施，达到对该项目新增风险的防控目的；（可查询交底记录等确认。）达到对该项目新增风险的防控目的；（可查询交底记录等确认。） 第44页/共65页HSEHSE作业计划书作业计划书计划书计

41、划书的监督、管理：的监督、管理： 第四，项目结束后，计划书除进行必要的存档留存外，第四，项目结束后，计划书除进行必要的存档留存外，应做废弃文件管理，绝不可改头换面用作下一个项目的应做废弃文件管理，绝不可改头换面用作下一个项目的计划书！计划书！另外，计划书在项目另外，计划书在项目HSE风险管理中是否有效发挥风险管理中是否有效发挥了作用（尤其是发生了事故、事件等之后，应审查了作用（尤其是发生了事故、事件等之后，应审查“两书一表两书一表”的有效性）？还是疲于应付，走了形的有效性）？还是疲于应付，走了形式？！式？！ 第45页/共65页HSE“HSE“两书一表两书一表”监督管理监督管理计划书是否得到了正

42、确的应用？计划书是否得到了正确的应用？ 如何进行培训、宣贯？项目开工前还是班组会上。如何进行培训、宣贯？项目开工前还是班组会上。是否发挥了作用、产生一定的效果？是否发挥了作用、产生一定的效果？ 1 1、阶段性回顾、总结；、阶段性回顾、总结； 2 2、项目结束后的回顾、总结；、项目结束后的回顾、总结； 3 3、事故、事件发生后对、事故、事件发生后对“两书一表两书一表”编制、应用情况的编制、应用情况的 检讨、分析；检讨、分析； 。第46页/共65页计划书与作业许可、计划书与作业许可、JSAJSA等等风险管理工具之关系风险管理工具之关系第47页/共65页计划书与作业许可、计划书与作业许可、JSAJS

43、A等等风险管理工具之关系风险管理工具之关系 计划书： 项目新增风险的项目新增风险的系统系统管理；管理； 项目主要风险的项目主要风险的强化强化管理。管理。第48页/共65页计划书与作业许可、计划书与作业许可、JSAJSA等等风险管理工具之关系风险管理工具之关系 “工作前安全分析（工作前安全分析（JSAJSA）”作为一种工具、方法，它是作为一种工具、方法，它是HSEHSE风险管理的一种规范做法。因此，风险管理的一种规范做法。因此， JSAJSA作为一种工具、作为一种工具、方法可以用于编制指导书、计划书的编制，以及办理作业方法可以用于编制指导书、计划书的编制，以及办理作业许可时等等所进行的风险管理工

44、作。许可时等等所进行的风险管理工作。 “工作前安全分析（工作前安全分析（JSAJSA）”-一种规范的风险管理流一种规范的风险管理流程！程！第49页/共65页计划书与作业许可、计划书与作业许可、JSAJSA等等风险管理工具之关系风险管理工具之关系 JSA：一种较为简单规范的风险管理流程！一种较为简单规范的风险管理流程！ 用途：l 评估现有的作业、改变现有的作业评估现有的作业、改变现有的作业-指导书中“操作规程”的修改、完善！l 新的作业、非常规性的作业新的作业、非常规性的作业-项目计划书中对非常规作业的管理！第50页/共65页计划书与作业许可、计划书与作业许可、JSAJSA等等风险管理工具之关系

45、风险管理工具之关系 计划书的作用，计划书主要是对：计划书的作用，计划书主要是对： 对项目主要风险的强化管理；对项目主要风险的强化管理； 项目中由于人、机、料、法、环等方面的变化、变更所产生的项目中由于人、机、料、法、环等方面的变化、变更所产生的新增新增 风险的管理和控制；风险的管理和控制； 项目中非常规作业风险的管理项目中非常规作业风险的管理( (提出原则要求！提出原则要求！) )。 项目中非常规作业风险的管理：项目中非常规作业风险的管理： 高危作业高危作业-作业许可管理；作业许可管理； 非高危作业非高危作业-工作前安全分析（工作前安全分析（JSAJSA）. .第51页/共65页计划书与作业许

46、可、计划书与作业许可、JSAJSA等等风险管理工具之关系风险管理工具之关系推荐做法：推荐做法： 项目中不属于高危作业的非常规作业活动，可以在该活动开始前进项目中不属于高危作业的非常规作业活动，可以在该活动开始前进行专项的行专项的“工作前安全分析（工作前安全分析（JSAJSA）”。这样，只在计划书中提出管。这样，只在计划书中提出管理要求（理要求（如：非常规作业前办理作业许可或开展工作前安全分析如：非常规作业前办理作业许可或开展工作前安全分析等等），计划书不再对该项作业活动的风险进行具体防控（），计划书不再对该项作业活动的风险进行具体防控（如辨识风如辨识风险、制定措施等险、制定措施等）。）。优点：

47、优点： 一则强化了对该项作业活动的风险防控，同时，也使得该项作业活一则强化了对该项作业活动的风险防控，同时，也使得该项作业活动的风险防控更具有针对性；动的风险防控更具有针对性； 二则由于该项作业活动的风险防控从计划书中剥离出去，简化了计二则由于该项作业活动的风险防控从计划书中剥离出去，简化了计划书的编制。划书的编制。第52页/共65页总总 结结 常规作业：常规作业： 按按“操作规程操作规程”作业，学习作业，学习 指导书指导书中中“操操作规程作规程”， 做到做到“只有规定动作、杜绝自选动作只有规定动作、杜绝自选动作”！ 非常规作业：非常规作业： “作业许可作业许可”或或“JSAJSA”，即：作业

48、前进行风险，即：作业前进行风险辨识，辨识， 制定并落实防范措施！制定并落实防范措施！ 物的状态检查物的状态检查： 岗位现场检查表，作业前、过程中对物的不岗位现场检查表，作业前、过程中对物的不安全安全 状态的检查！状态的检查！ 项目项目新增风险新增风险：由于人、机、料、法、环等方面的变化所产生由于人、机、料、法、环等方面的变化所产生的的 风险，由风险，由计划书计划书进行系统管理！进行系统管理！第53页/共65页总总 结结 基层组织基本风险管理模式： “两（一）书一表两（一）书一表”+ +JSA（非常规作业中的非高危作业）作业许可（非常规作业中的高危作业）第54页/共65页计划书主要内容：项目概况、作业现场及周边情况；人员能力及设备状况；项目新增危害因素辨识与主要风险提示；风险控制措施；应急处置预案(与主要风险提示相对应)。风险管理单主要内容：新增主要危害因素辨识（包括对人员、环境、工艺、技术、设备设施变化的描述）；主要风险提示 （包括指导书中涉及的风险）；风险削减和控制措施； 应急处置措施。4.“两书”与风险管理单的主要内容两书一表的编制与应用 二、两书一表的特点第55页/共65页（二） 计划书的编制3、编制计划书的四种情况 计划书由企业基层组织（项目部或基层