最新银行部门案防工作总结

1、精品文档XX中心案防工作总结2011年，XX中心正式重新组建，为进一步抓好部门案防工作责任制的落实，不 断提升案件查防工作水平，充分发挥案防保障维护作用，本中心严格按照省行、二级 分行指示遵照执行相关规程，现将 2011 年度客户营销中心案防工作情况汇报如下：（一）2011年XX案防工作开展基本情况作为一线营销部门，在全面开展营销走访的过程中，案防工作意识是业务正常开 展得保障，也是客户经理对工作负责、对自己负责的保护伞。因此，客户营销中心由 部门经理牵头，部门副经理协助组建案件防控领导小组，根据行业规定、我行规章制 度对本部门员工定期进行案防教育、风险排查 , 不断完善案防长效机制情况，结合

2、典 型案例深入学习教育。及时对上级行下发的风险事件典型案例，通过工作例会、周会 等形式深入开展学习教育，规范员工操作行为，树立员工合规理念，提升员工风险意 识，实现 2011 年全年安全无事故营运。（二）案防工作开展内容为进一步抓好本部门人员案防素质。 客户营销中心通过各种形式多样的会议学习 中心组会议、内控案防会议、参与网点主持的案防工作会等形式，利用多种途径牢固 树立“防范案件就是经营效益”的观念，在做好、抓好业务经营的同时，积极、主动 地切实做好所管辖范围的案件防控工作。具体措施如下：1、抓好员工案防意识培养。通过各类警示教育活动，下发的案例分析，使员工通 过本部门定期组织的内控案防会议

3、等形式强化学习，增强员工自我保护意识，根据我 行规程结合部门实际情况，与全体员工签订案防责任状 ，促使全员知晓本岗位工 作职责及应履行的案防职责，进一步明确工作职责，将案件防范工作责任制落实到部 门与人。2 除集中、强化性学习外，结合日常实际工作情况定期召开部门案防会议、学习 培训等，使内控案防的学习贯穿于整个年度，形成内控案防长抓不懈的良好氛围。精品文档3、加强对案防工作的考核力度。结合案防重点内容及案防形势变化，及时修订 本部门内控案防的考核细则，突出重点，加大对重点案防内容的考核比重，有效落实 人员的案防责任。4、重点异常行为排查。组织开展进行全员重点异常行为的排查工作，通过个别 了解、

4、小范围征询、家访并结合业务质量监测信息等手段多渠道掌握存在可疑行为的 员工，对排查出有异常行为特征的人员纳入重点关注人员管理，建立化解档案，截止 目前为止，部门无异常行为员工。（三）2012 年案防工作计划一是强化日常管理。加强执行力建设，健全完善本部、本专业管理机制，案防领 导小组将定期监督检查执行情况，督促落实各项整改。发现问题及时纠改。确保每一 个员工、每一个岗位严格执行国家各项金融政策、法律法规、各项规章制度、操作流 程和管理要求。二是坚持“以人为本”发展理念，坚持案防意识教育。加快培育先进的能引领 发展、提高核心竞争力的企业文化管理模式。每月至少组织一次规章制度学习和内控 案防教育，

5、并在管理中注重员工行为品德和职业操守，明确员工关键行为准则，规范 员工行为，确保每一位员工都能明确自己该做的和不该做的，自觉防范风险，积极引 导员工树立正确的人生观、价值观和道德观。三是加强政策传导力度。及时传达和落实上级行有关制度、规定，制度性的要 求必须在规定时间内或业务实施前组织学习和贯彻， 并有针对性地组织开展内控和案 防教育活动，加强制度规定培训与业务知识学习，确保员工熟练掌握本岗位最新、最 强、最有效内部控制操作流程、要求和风险防控内容。四是加强廉政内控目标管理。组织制定本部内控案防工作目标和计划，开展内 控案防工作目标考核，定期召开内控防范会议，研究案防和内控管理方面的状况和形 势，分析员工行为动态，并研究制定解决方案，确保廉政内控目标序时完成。精品文档五是强化风险突发管理。认真落实重大事项和突发事件报告