ISO9001与ISO14001培训教材

1、1 2（一）（一）ISO“国际标准化组织国际标准化组织” 的英语第一个字母的英语第一个字母组合，意即组合，意即“国际标准化组国际标准化组织织”。ISO9001:2008“质量管理体系质量管理体系-要求要求”，是，是ISO颁布的颁布的2008年版。年版。 3（二）为什么要推行（二）为什么要推行ISO9001:2008？1)国际大趋势的需要：国际大趋势的需要：v世界经济贸易竞争日剧；v大公司或采购团体对供方的要求，获取“通行证”。2)企业发展的本身需要：企业发展的本身需要：v质量竞争是经贸竞争之最要素，提高产品质量，紧迫感；v提高产品质量，一靠科技进步，二靠科学管理，三分技术，七分管理。v改善，永

2、无止境。4（三）推行（三）推行ISO9001:2008的好处的好处1) 改善企业内部管理，工作条理化；2) 明确各部门/岗位职责，分工明确；3) 加强工序控制，提高产品质量；4) 扩大公司知名度与市场份额，提升客户依赖 度；5) 提高员工素质与沟通畅顺。 5（四）以过程为基础的质量管理体系模式（四）以过程为基础的质量管理体系模式 6（五）（五）ISO 9001:2008质量体系质量体系文件结构文件结构 第第1级文件：品质手册级文件：品质手册第第2级文件：程序文件级文件：程序文件第第3级文件：作业指导书级文件：作业指导书第第4级文件：质量记录级文件：质量记录精神：写你所做做你所写记你所做7（六）

3、贯穿（六）贯穿ISO 9001标准的灵魂标准的灵魂 -八大质量管理原则八大质量管理原则 1)以顾客为中心2)领导作用3)全员参与4)过程方法5)管理的系统方法6)持续改进 7)基于事实的决策方法8)互利的供方关系 8（七）（七） ISO9001：2008标准的标准的20个要素个要素1.管理职责：管理职责：u公司高层制订品质方针与品质目标u建立合理的组织机构u配备资源（包括人员、技术、设备方法、资金等）u任命管理者代表u组织管理评审 92.质量体系：质量体系：我们公司质量体系文件包括我们公司质量体系文件包括5个层次个层次u品质手册（一级文件）u程序文件（二级文件）u基准文件（三级文件）u指引文件

4、（四级文件）u品质记录（五级文件）3.合同评审合同评审4.设计控制设计控制 105.文件和资料的控制：文件和资料的控制：受控文件，受更改控制的文件，此类文件应有受控文件，受更改控制的文件，此类文件应有“受控受控文件文件”标识标识文件包括：文件包括：管理类文件：程序文件、通用作业指引、表格管理类文件：程序文件、通用作业指引、表格技术类文件：图纸、产品检验指引、技术标准等技术类文件：图纸、产品检验指引、技术标准等文件可包括外来文件，也可以是硬文件可包括外来文件，也可以是硬COPY或电子媒体或电子媒体115.采购控制：采购控制：供应商评审的一般流程：供应商评审的一般流程：初选供应商初选供应商询价比价

5、询价比价收集样品收集样品样品比较试验样品比较试验小批量试产小批量试产现场评审现场评审中中/大批量试产大批量试产列入合格供应商名录（列入合格供应商名录（AVL）定期评定考核定期评定考核127.客供产品的控制：客供产品的控制：8.产品标识和可追溯性：产品标识和可追溯性：p可追溯性：根据记载的标识，追踪实体的历史，应用可追溯性：根据记载的标识，追踪实体的历史，应用情况或所处场所的能力；情况或所处场所的能力；p标识的目的：区分产品，以防止混淆、误用；标识的目的：区分产品，以防止混淆、误用；p标识系统的范围可包括：原材料、半成品、成品、设标识系统的范围可包括：原材料、半成品、成品、设备、人员等备、人员等

6、p标识的方式：可包括印章，代码（批号）悬挂物（如标识的方式：可包括印章，代码（批号）悬挂物（如流程卡）符号，分区（原材料区流程卡）符号，分区（原材料区/半品区）等。半品区）等。139.过程控制：过程控制： 这里的过程是广义的概念，即利用资源将输入转输出的一组彼此相关联的活动，望理解为从原材料入厂到产品出厂的整个过程，因此对各种彼此相关联的活动所涉及的人、机、料、法、测（5M1E）都必须全方位予以控制；特殊过程的控制所谓的特殊过程即过程的结果（产品质量）不能通过其后的检验和试验完全验证的过程，也就是该产品缺陷仅在以后的使用过程中才慢慢的暴露出来。1410.检验和试验：检验和试验：包括进货检验、工

7、序检验和检验（即包括进货检验、工序检验和检验（即IQC、IPQC、OQC）11.检验、测量和试验设备控制检验、测量和试验设备控制1512.检验和试验：检验和试验：其标识的方法专用：标记、标签（如合格证）印章其标识的方法专用：标记、标签（如合格证）印章（如（如QCPASS）划分存放原域（合格区、不合格区、）划分存放原域（合格区、不合格区、待检区、等处理区）待检区、等处理区）1613.不合格品控制：不合格品控制：不合格是指没有满足规定的要求（如文件规定、工具不合格是指没有满足规定的要求（如文件规定、工具规定）规定）缺陷是指没有满足其个预期使用要求或合理期望缺陷是指没有满足其个预期使用要求或合理期望

8、不合格品处置方法一般有：不合格品处置方法一般有：退回供应商退回供应商返工、返修（须保留重新检验记录）返工、返修（须保留重新检验记录）让步放行让步放行改作它用改作它用降级使用降级使用报废报废1714.纠正和预防措施：纠正和预防措施：纠正措施是为了消除现有的不合格，缺陷或其它不希纠正措施是为了消除现有的不合格，缺陷或其它不希望的情况再次发生，消除期原因所采取的措施；望的情况再次发生，消除期原因所采取的措施；预防措施是为了防止潜在的不合格，缺陷或其它不希预防措施是为了防止潜在的不合格，缺陷或其它不希望的情况发生，消除原因所采取的措施。望的情况发生，消除原因所采取的措施。1815.搬运、贮存、包装、防

9、护和交付；搬运、贮存、包装、防护和交付；16.品质记录控制；品质记录控制；17.内部质量审核；内部质量审核；18.培训；培训；19.服务：服务：客户是品质的最佳裁判，企业最大的资产是客户，所客户是品质的最佳裁判，企业最大的资产是客户，所以企业要全心全意做好服务工作。以企业要全心全意做好服务工作。1920.统计技术统计技术p以文件形式明确统计技术的应用以文件形式明确统计技术的应用如：如：QC七大手法七大手法Xbar-R管制图等管制图等CPK工序能力分析工序能力分析p统计数据进行趋势性分析，提出纠正和预防措施统计数据进行趋势性分析，提出纠正和预防措施2021选择题1.ISO9001标准可以帮忙标准

10、可以帮忙 实施并运行有效的质量管理体系。（实施并运行有效的质量管理体系。（ ）A.制造业B.服务业C.IT业 D.各种组织2.关于文件控制，以下说法正确的有（关于文件控制，以下说法正确的有（ ）A.客户订单不能当作外来文件进行管理B.文件更改后必须重新审批后方可使用C.作废文件一定要标识并保存D.应规定文件的保存期限3.当校准一台设备时，以下哪项最重要（当校准一台设备时，以下哪项最重要（ ）A.校准间隔B.维修履历卡片C.校准标签D.校准用的标准4.顾客满意的含义是（顾客满意的含义是（ ）A.没有客户投诉 B.要求客户填写意见表C.客户对自己的要求被满足的程度的感受D.A+C22标题23企业所

11、面临的环保压力企业所面临的环保压力环境绩效贸易伙伴顾客社会/社区绿色团体媒体 保险业者投资人主管机构员工24企业取得竞争优势的途径企业取得竞争优势的途径竞争优势员工环保意识社会关系良好/企业公众形象产品品质提高/树立核心竞争力降低风险降低成本效率提升取保遵守法律法规与绿色团体保持良好互动关系减轻保险/赔偿负担媒体互动良好25何谓环境管理体系EMSn 一套特别设计的系统，经实施后可用来管制公司重大环境因素，达到法规要求，可让组织达到设定的表现标准，并进行有系统的控制。nEnvironmental management system n ISO14001定义：环境管理体系是全部管理活动的一个组成部

12、分，包括为制定、实施、达到、评审和保持环境方针所需的组织结构，策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。26为何认证ISO14001 错误的原因而后态度 我们只需要一张证书 取得认证是环保经理一个人的职责ISO14001与我们日常例行的工作无关 我们只需要满足审核员的要求 27为何认证ISO14001v正确原因：o ISO14001是一种有助企业改善的重要工具o 符合国内和国际的法律法规要求o 节约成本o 符合顾客要求o 投资与保险o 开拓市场的机会，“准入证”o 企业公众形象o其他28ISO14001的观念 EMS不是孤立的，与其他管理体系相容 您是您行业的专家 EMS 无直接客户（ISO90

13、01有） EMS规定绩效要求（ISO9001无硬性规定） 需符合所有相关法规要求 需依据方针及环境因素评估作到持续改善 污染预防较不强制性对以下因素要求较多 特定政策要求环境因素鉴别设定目标和指标需符合相关法规要求29ISO14001标准的EMS模式4.1 总 要 求4.2 环 境 方 针4.3.1 环 境 因 素 4.3.2 法 律 与 其 他 要 求 4.3.3 目 标 和 指 标 4.3.4 环 境 管 理 方 案4.4.1 组 织 结 构 和 职 责 4.4.2 培 训 、意 识 和 能 力 4.4.3 信 息 交 流 4.4.6 运 行 控 制 4.4.7 应 急 准 备 和 响 应

14、 4.5.1 监 测 和 测 量 4.5.2 不符合、纠正与预防措施 4.5.4 环境管理体系审核 4.6 管 理 评 审 4.4.5 文 件 控 制 4.5.3 记 录 4.3规划4.4实施与运行 4.5检查和纠正措施 4.4.4环境管理体系文件建建立立顺顺序序管管 理理 标标 准准管管 理理 循循 环环PlanDoCheckAction管 理 结 果30ISO14001管理模式vPDCA31PDCA循环模式32ISO14001管理依据v法法 律律 法法 规规33n大气n水体n土壤n固体废弃物n噪音34目前环境问题v大大 气气 污污 染染汽车尾气、光化学烟雾煤烟型污染：SO2 森林火灾、沙尘

15、暴火山爆发：火山尘、SO2和S的化合物35目前环境问题v大气污染的五种污染源大气污染的五种污染源工业污染源：金属燃烧、陶瓷加工、食品加工等产生的粉尘、 煤烟、废气等；交通及运输污染源：尾气生活污染源：烧饭、取暖、垃圾燃烧等农业污染源：化肥、农药及农田产生的CH4军事污染源 ：核试验、航天器的废弃物及碎片等36目前环境问题v温室效应温室效应CO2浓度上升造成温室气体使地球温度维持人类必须温度CO2浓度以目前的速度增长，5年后全球气温上升2-5度，海平面上升6535厘米=37目前环境问题v臭氧层破坏臭氧层破坏1985年英国在南极上空观察到“臭氧空洞”臭氧层的作用臭氧层浓度减少10%地球表面紫外线辐

16、射强度增加20%（白内障、皮肤癌）破坏臭氧层物质：四氯化氮、甲烷、氯烃烷38目前环境问题v水资源危机我国农业每年缺水300亿立方米。受旱面积2000万公顷黄河断流 1994年 72天 1995年 105天 1996年133天全国80%的污水未经处理直接排放纺织行业、印染行业、冶炼行业、制药行业、食品行业、 39目前环境问题v海洋污染海洋污染百川归大海生活废水工业废水人类每年向大海贡献： 1000万吨石油 1万吨汞 100万吨有机氯农药 25万吨铜 390万吨锌 30万吨铅 40目前环境问题v酸雨PH值小于5.6的降水酸雨的主要成分:H2SO4、HNO3、酸雨危害面积: 美国15个州 加拿大15

17、0万平方公里 中国西南地区煤含硫量达3%酸雨的危害 腐蚀建筑物 改变水体的酸碱成分41目前环境问题v城市污染问题城市污染问题建筑噪音交通噪音娱乐噪音空气质量生活垃圾热岛效应42目前环境问题v生物多样性生物多样性森林减少 砍伐森林面积为造林面积的十倍 森林火灾土地沙漠化 过度放牧 人为破坏 化肥的使用物种减少 珍稀动物 52%海洋物种 78%两栖物种 81%爬行类物种43v 组织应建立并保持环境管理体系，本章v 描述了对环境管理体系的要求。44 v最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：n适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；n包括对持续改进和污染预防的承诺；n包括对遵守有关环境法

18、律、法律和组织应遵守的其他要求的承诺；n提供建立和评审环境目标和指标的框架；n形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；a)可为公众所获取。45 高阶主管应明确组织的环境方针 确认该方针 适宜组织的活动、产品或服务的性质、规模及环境因素要求 承诺持续改善 承诺污染预防承诺符合环保法律法规及其他要求 提供制订与审查环境目标之框架 文件化 实施、维持并传达给所有员工 可想社会公众公开46环境方针高阶管理阶层制定程序实施审查文件化沟通对内对外承诺：承诺：持续改善污染预防法规与其他要求环境因素环境目标活动产品服务环境指标47 组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或

19、可望对其施加影响的因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对这些重大影响有关的因素加以考虑。48q应建立并维持程序鉴别其可控制以及可望对其施加影响的活动、产品或服务的环境因素 判断其中已经或可能会对环境造成重大影响者q 在设定环境目标时将重大环境因素纳入考量q 应保持此项信息的更新q 49环境因素环境影响V.S. 组织活动、 产品或服务中对环境有正面或负面的影响的因素 示例：排放、污染、原料消耗、噪音 环境因素项目造成的环境改变 示例：水污染、自然资源的耗竭50v活动、环境因素、环境影响案例分析v 活动活动/产品产品/服务服务 影响影响 冲击

20、冲击v 有害物质运作 以外泄漏的可能 土壤或水污染v 产品 产品规格改变 自然资源保护v 以减少体积v 车辆维修 排放废气 减少空气污染51环境因素与环境影响的鉴别环境因素与环境影响的鉴别案例：制程的输入和输出案例：制程的输入和输出单位作业活动气体排放产品副产品废水液体废弃物固体废弃物原料空气能源触媒可重复使用废弃物回收52环境因素与环境影响的鉴别方法环境因素与环境影响的鉴别方法 初始环境评审/稽核/检查 专业判断现场勘察 调查过去历史 指标数据分析 意外事件报告 工具使用检查表评分系统、标准 53环境因素与环境影响的鉴别方法环境因素与环境影响的鉴别方法 方法示例：生命周期评估生命周期评估：从

21、摇篮到坟墓 完整生命周期（原料的使用到最后的产品处理） 再生 可以更进一步限制（例如整个生命周期的能源使用） 评估活动、产品或制程对环境造成的影响 54判断重大性判断重大性 制定客观的评价标准 定义评估范围 评价标准的制订一般考虑：法律法规 产品或服务活动的范围 示范性（可以定义的）环境影响 投诉抱怨原因 财务能力 债务/法律责任 客户/投资者或保险者/社区的关注点55环境因素与影响程序环境因素与影响程序 清楚定义：环境因素和影响环境因素评价结果 统计重大性因素 定期评审和更新确保再现性说明评审的进行方式 程序与记录 使用客观统计方法最为有说服力56v 组织应建立并保持程序，用来确定适用来确定

22、适用于活动、产品或服务中环境因素的法用于活动、产品或服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。57v 58 v 组织应针对其内部每一个有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件。v 组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。v 目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。v 如实际可行，目标与指标应予以量化。如实际可行，目标与指标应予以量化。59v目标目标：鉴别并取得与组织本身活动、产品或服务的环境因素有关，必须遵守的所

23、有法律法规及其他要求的事项。v指标指标：尽量作到量化适用与组织和各个职能层次以环境目标 为依据设定指标 设定指标后需实施、检讨、实现目标60v在组织内部各相关部门和层次建立并维持文件化的环境目标与指标v 应考虑如下因素：v 法律法规及其他要求v重大环境因素v技术、财力、作业活动特点及要求v 利害相关体的观点和看法v 环境目标和指标应与环境方针一致，包括对污染预防的承诺61重大环境因素目标指标回应实现目标62如何实现目标持续努力人力、物力、财力硬件软件63目标示例 方针政策：保护自然资源v 目标1：在技术和经营允许的范围下，尽量减少水资源的使用指标：在10个月内，水资源的消耗量较目前减少20%v

24、目标2：尽量减低燃料的消耗指标1：2002年底前，将产品的燃油消耗量减少100Kg 指标2：2002年9月前，将电力消耗减少6KWJ/单位v目标3：提高员工与社区的环抱意识指标1：2002年底前，完成现场三次环保意识训练 指标2：2002年底前，对外界相关方举行3次环保说明会64持续改善鉴别环境因素鉴别环境因素重大环境因素重大环境因素目标设定指标设定环境方案65v 组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括：a) 规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责。b) 实现目标和指标的方法和时间表。c) 如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服

25、务、就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。66应制定并维持环境管理方案，以达成环境目标与指标方案至少应包括：组织内部目标和指标的职责部门和人员实施的方法和时程职责分配其他 若项目涉及到新开发的方案或更改的活动、产品或服务时，则方案应随之进行修订和更新，以确保环境管理工作与环境方案一致。67 v 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。v 管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。v 组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、

26、职责和权限，以便：n确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系；n向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并为环境管理体系的改进提供依据。68 v凡管理、执行及确认组织的活动、产品或服务过程中，对其环境风险具有重大影响的活动之人员其责任与权限应加以界定；v管理阶层应提供实施管制及改进环境之管理系统所需的资源：人力资源、专门技能、技术、财务 69为达成有效的环境管理，各级人员的责任和权限应明确并文件化 管理层应提供环境管理所需的资源人力资源专业技能技术财务资源 管理层应指派管理者代表建立、实施及维持EMS向管理层汇报EMS绩效，以不断改善 70v 分配资源v 指定管理者代表，并清楚

27、定义EMS相关人员的职责v 制定EMSv 有效实施公司的环境方针和政策v EMS需与公司的其他管理结构整合利用现有结构，可以分配环境责任分配环境绩效指标只是系统相加，无法有效发挥功能只是系统相加，无法有效发挥功能vEMS 的实施人员必须具有足够的管理与预算能力能够分配资源，支持（支援） EMSv 71v 组织应确定培训的要需求。应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。v 应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：n符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；n他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；n他们在执

28、行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；n偏离规定的运行程序的潜在后果。v 从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，从而胜任他所担负的工作。72 v组织应确认培训需求v工作上可能会造成重大环境影响的每位员工应 有适当的学历、培训及（或）经验v应维持对员工进行环境管理相关训练的记录n应建立并维持适当程序使相关部门与阶层认知：符合环境政策与程序及其他要求的重要性作业活动所造成的实际与潜在的重大环境危害， 以提升个人绩效每个人所需扮演的角色和负担的责任 偏离特定作业程序时可能造成的后果 73v 组织应建立并保持一套程序，用于有

29、关其环境因素和环境管理体系的n组织内各层次和职能间的内部信息交流；n与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。v 组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络 的处理，并记录其决定。74 应建立并维持程序以确保承包商、暂时性工作人员以及来访者了解相关环境风险、需求以及所提供的产品或服务 应考虑对外沟通本身之重大环境风险之过程，并记录其决定75v座谈会简报 抱怨v公司报告 特定问题的沟通v公司方针政策 与政府管理部门的沟通v拜访 与利益相关体的沟通v公司开放日v新闻、媒体v杂志、报刊v参与商业组织v参与社区活动v等 76v 组织应以书面或电子形式建立保持下列信息：n对管理体系核心要素及其相互作用的描述；

30、n查询相关文件的途径。77v 组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从而确保：n文件便于查找；n对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；n凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本；n迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；n对出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以标识。78文件控制程序审核与批准索引容易取得/追溯变更管制与标识过期文件管制79程序指导书记录手册金字塔型结构80 清晰可辩识 标识版本、状态、日期 妥善保管 保存时间 文件化的管理程序，规范文件的制定、修订审批人员 下列内容应

31、形成文件： 环境评估 方针、目标和指标 法律法规和其他要求 重大环境因素与影响 81v 组织应根据其方针、目标和指标、确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动（包括维护工作）制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求：n对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行，应建立并保持一套以文件支持的程序；n在程序中对运行标准予以规定；n对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套控制程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。82v组织鉴别、规划和控制与重大环境因素相关的作业活动v 建立并维持文件化的程序：缺少时可能造成偏离环

32、境方针目标和指标v 明确制定相关程序的作业准则v针对重大环境影响或可能造成重大环境影响的作业、活动及过程，组织应维持包括绩效测量的文件化程序与准则v与供应商沟通的相关程序与要求83v 对与公司活动的重大环境因素尤其是与相关供应商有关时，组织应建立并维持适当的程序用以与其沟通，以在源头消除或降低环境影响v 建立并维持适当的程序以监督并控制相关程序特性v 建立并维持适当的程序以监督且在必要时纠正相关环境行为v 建立并维持适当的程序以确保组织的活动、产品或服务之修改，不会增加环境风险84v 运行控制运行控制规划符合相关要求定义作业准则记录适当的保养和维修程序/标准核准的管制流程/权责人员适当设施/环

33、境监督过程与结果85v 组织应建立并保持一套程序，以确定潜在的事项或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。v 必要时，特别是事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。v 可行时，组织还应定期试验上述程序。86n建立并保持适当的程序v 鉴别可能发生和反映所发生之以外或紧急状况v 防止或减轻此类事件所伴随的环境影响n组织应分别进行定期的程序测试与训练演练，维持紧急事件准备、人员与设备的适宜性n 在发生意外或紧急状况后，应审查并修改应急准备响应程序87 v 组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键我进行例行监测和测量。其中应

34、包括对环境表现、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录。v 监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。v 组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律，法规的遵循情况。88v 组织应建立并保持一套程序，用不规定的关的职责和权限，对不符合进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。v 任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应与该问题的严重性和伴随的环境影响相适当。v 对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，组织均应遵照实施并予以记录。89v 应建立并维持程序，界定权责 处理及调查不

35、符合情形设法减轻所造成的后果展开并完成纠正与预防措施v 应根据问题的大小和对环境风险的程度，采取适当的纠正与预防措施，消除实际或潜在的不符合原因v实施并记录因纠正与预防措施所产生的书面程序的变更90v 组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置有关环境管理的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。v 环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性，对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。v 组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。91v 组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和一些程序，进行审核进行审核的目的是：n判定环境管理体系：n是否符合对环境管理工作预定安排和本标准的要求；n是否得到了正确的实施和保持。n向管理者报送审核结果。a) 组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核程序中包括审核的范围，频次和方法，以及