2021年1、风险分级与隐患排查治理管理制度

1、资料收集于网络如有侵权请联系网站删除感谢风险分级管控治理制度 |精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料. * | * | * | * | |欢.|迎.|下.|载. 1. 目的：为全面辨识、管控公司在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危急源，进行超前辨识、分析评估、分级管控；2. 范畴：适用于本公司范畴内全部设施设备和生产活动中危急源的识别、评判、更新与治理；3 、定义3.1 危急源：可能导致人身损害和（或）健康损害的根源、状态或行为或其组合；3.2 危急源辨识：识别危急源的存在并确定其特性的过程；3.3 健康损害：可确认的、由工作活动和（或）工作相关

2、状况引起或加重的身体或精神的不良状态；3.4 风险：发生危急大事或有害暴露的可能性，与随之引发的人身损害或健康损害；3.5 风险评判：对危急源导致的风险进行评估，对现有掌握措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程；3.6 可接受风险： 依据组织法律义务和职业健康方针已降至组织可容许程度的风险；3.7 直接经济缺失： 指因事故造成人员伤亡及善后处理之初的费用和毁坏财产的价值；包含人身伤亡后所支付的费用、善后处理费用、财产缺失费用；4 、参考文件4.1 GB/T 13861生产过程危急和有害因素分类与代码4.2 GB 6441企业职工伤亡事故分类标准4.3 GB/T 28001职业健

3、康安全治理体系要求4.4 GB/T 28002职业健康安全治理体系实施指南4.5 GB/T 23694风险治理术语4.6 GB/T 24353风险治理原就与实施指南4.7 GB/T 27921风险治理风险评估技术4.8 GB/T 13861生产过程危急和有害因素分类与代码4.9 GB18218危急化学品重大危急源辨识4.10 GB6441企业伤亡事故分类4.11 GBT33000-2021企业安全生产标准化基本规范4.12 DB37/T 2882-2021安全生产风险分级管控体系通就4.13 DB37/T2883 2021 生产安全事故隐患排查治理体系通就4.14 关于实施遏制重特大事故工作指

4、南构建双重预防机制的看法安委办2021 11 号4.15 工贸行业较大危急因素辨识与防范指导手册（ 2021 版 安监总管四2021 31 号）4.16 工贸行业遏制重特大事故工作看法（安监总管四 2021 68 号）精品文档第 1 页，共 7 页资料收集于网络如有侵权请联系网站删除感谢 |精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料. * | * | * | * | |欢.|迎.|下.|载. 4.17 中华人民共和国特种设备安全法（国家主席令（2021 ） 4号）4.18 国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危急因素辨识管控提升防范事故才能行动方案的通知（安监总管四2021 31

5、号）5 、职责划分：5.1 总经理职责总经理对风险分级管控体系的建设和有效运行负第一责任；其主要职责应包括：5.1.1 供应建立、实施、保持和连续改进风险分级管控体系所需要的人力、物资等资源；5.1.2 成立体系建设推动领导小组和特地工作小组，组织制定体系建设工作方案；5.1.3 组织制定风险分级管控的相关制度，确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，并定期进行督导、考核；定期组织对体系的运行进行评估；5.1.4 发动全员参与风险辨识；5.2 企业安全生产分管负责人企业安全生产分管负责人是风险分级管控体系建设和运行的主要负责人， 详细负责组织特地工作小组制定风险判定准就、风险点辨识、危急源识别、

6、风险评判及管控措施的制定，负责确定管控层级和运行的更新、评估等；5.3 环安治理代表5.3.1 负责公司危急源辨识及风险评判的组织领导工作，审定公司重大危急清单和掌握方案；5.3.2 负责本程序的贯彻、实施、指导及监督审查工作，并确认厂区危害因素调查和重大危急源的评判，确定重大危急源；负责储存危害辨识和风险评判的相关记录，并保持记录的更新；5.4 各生产部门负责组织全体员工参与本单位的危急源辨识、 风险评判和掌握措施的制定 ,并准时更新；负责将体系建设工作纳入本单位的安全生产责任制考核， 确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控；6.1 危急源的辨识6.1 危急因素危急源辨识应依据相

7、关法律法规及有关规定标准，结合公司实际情形考虑三个时态、三种状态和六种类型存在的危急因素：6.1.2 三个时态6.1.2.1 过去 :在时间上，在过去曾经发生，但目前已不再发生的活动（如遗留的危害）6.1.2.2 现在 :现在正在发生者，或过去到现在仍连续发生的活动；6.1.2.3 将来 :现在尚未发生，但目前正进行规划或将来可能发生的活动（潜在的法规要求） ；6.1.3 三种状态6.1.3.1 正常 :在标准作业条件下及周期性作业下之操作行为活动，例如:设备精品文档第 2 页，共 7 页资料收集于网络如有侵权请联系网站删除感谢操作、周期性保养、设备运转；6.1.3.2 反常 :在非标准作业条

8、件下及非周期性作业下之操作行为活动例如:非周期性保养、非方案性的停电；6.1.3.3 紧急 :自然灾难或人员过失，如地震、台风、火灾、爆炸、设备严峻故障、紧急排放、利害相关者之重大反应,例如 :化学品泄漏；6.1.4 七种类型物理、化学、生物、心理、生理、行为、其它； |精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料. * | * | * | * | |欢.|迎.|下.|载. 6.2 辨识范畴6.2.1 常规和特别规活动；6.2.2 全部进入作业场所的人员（包括合同方人员、访客及内外部人员）的活动；6.2.3 人的行为，才能及其他人为因素；6.2.4 源于工作场所外部会对工作场所内组织掌握

9、下的人员造成不利的职业健康安全的危急源；6.2.5 在工作场所邻近、由组织掌握下的与工作相关的活动产生的危急源；6.2.6 由本公司或外界所供应的工作场所的基础设施、设备和材料；6.2.7 组织及其活动或材料的变更或已纳入方案的变更；6.2.8 职业健康安全治理体系的变更，包括暂时的变更及其对运行、过程和活动的影响；6.2.9 全部与风险评判和实施必要掌握措施相关的适用法律义务；6.2.10 对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其与人的才能相适应；6.3 风险辨识各部门依据要求进行风险评判，由各单位进行辨识评判，部门主管审核后报送环安部；6.4 风险整理汇总

10、环安部在审查的基础上进行综合分析、汇总，列出公司的危急源；6.5 风险评判6.5.1 风险评判方法6.5.1.1 危急源风险评判应综合物理性、生物性、人因工学、化学性进行全面考虑；评估时应考虑危害可能状况之结果：6.5.1.2 例行性 正常操作 条件下；6.5.1.3 非例行性 非正常操作 条件下；6.5.1.4 事故、大事和潜在紧急状况；6.5.2 危急源风险评判原就要点：风险评判系针对员工于作业程序中之潜在危害，做定性和定量之分析，藉此判定各种潜在危害对厂内工作人员之危害程度，其结果可作为安全改善目标规划、设计及紧急应变方案拟定之依据；精品文档第 3 页，共 7 页资料收集于网络如有侵权请

11、联系网站删除感谢 |精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料. * | * | * | * | |欢.|迎.|下.|载. 6.5.3 本公司危急源风险评判依各单位职务别或机台设备之作业步骤，针对物理、生物、人因工学及其它危害分类，估量其发生率、暴露率及严峻性，并依< 危害辨识评判表> （SEHS-P002-02）确定重大潜在之危害作业步骤；6.5.4 各部门依据所属安全卫生责任区域安排，进行审查评估；6.5.4.1 各单位依自己的权责范畴填写；6.5.4.2 风险等级意义：依评估程序将最终评估分数，依风险等级实行计策；6.6 风险评判依作业条件危急评判法（LEC 评判法）

12、进行评判6.6.1 发生事故的可能性大小评判（发生可能性因子-L ）分数值事故、大事或偏差发生的可能性10完全可以预料；相当可能； 或危害的发生不能被发觉（没有监测系统） ；或在现场没有实行防范、监测、 爱护、6掌握措施；或在正常情形下常常发生此类事故、大事或偏差；可能，但不常常；或危害的发生不简单被发觉；现场没有检测系统或爱护措施（如没有爱护3装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有掌握措施，但未有效执行或掌握措施不当；或危害在预期情形下发生；可能性小，完全意外；或危害的发生简单被发觉；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去1曾经发生类似事故、大事或偏差

13、；或在反常情形下发生过类似事故、大事或偏差；0.5很不行能，可以设想；危害一旦发生能准时发觉，并能定期进行监测；极不行能；有充分、有效的防范、掌握、监测、爱护措施；或员工安全卫生意识相当高，严0.2格执行操作规程；0.1实际不行能；6.6.2 暴露于危急环境的频繁程度评判（暴露频率-E ）分数值人员暴露于危急， 环境中的频繁程度分数值人员暴露于危急，环境中的频繁程度10每天连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露5每周一次或偶然暴露0.5特别罕见的暴露<1 次/ 年6.6.3 发生事故后产生的后果评判（严峻性因子 -C ）法律法规分值事故造成的后果及其他要求直接经济停工公

14、司形象缺失严峻违反法律法规100和标准违反法律法规和标40准大灾难， 3 人以上死亡，或 10 人以上重伤灾难， 1 人以上 3 人包含 3 人以下人员死亡， 或 3 人以上 10 人以下重伤500 万元以公司上的停产100 万元以上的装置停工重大国内影响行业内、省内影响精品文档第 4 页，共 7 页资料收集于网络如有侵权请联系网站删除感谢潜在违反法规和标15准特别严峻， 1 人死亡或 1人以上 3 人以下重伤50 万元以上的部分装置停工地区影响不符合上级或行业7的安全方针、制度、规定等不符合公司的安全3操作程序、规定简单造成丢失劳动力、 截肢、骨折、听力丢失、 慢性病简单稍微受伤、 间歇不舒

15、适10 万元以上的1万元以上的部分设备停工1套设备停工公司及周边范畴引人关注，不利于基本的安全卫生要求 |精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.1完全符合无伤亡6.2.5.6.1危急等级划分（危急因子D ）1万元以下没有停工形象没有受损|资.|料. * | * | * | * | |欢.|迎.|下.危急性分值D= 发生可能性因子L*发生频率因子E*严峻性因子 C（ D=L*E*C）风险值风险等级应实行的行动 / 掌握措施实施期限立刻停止作业，只有当风险已降低时，才能开头或连续工作；在实行措施降|载. >3201 级极其危急160 3202 级高度危急低危害前,不能连续作业, 对改进措施

16、进行评估重点关注，制定预防掌握措施（应急预备响应措施 & 运行掌握 & 定期检查、测量及评估）实行紧急措施降低风险， 建立运行掌握程序，定期检查、测量及评估马上立刻或近期整改70 1603 级显著危急可考虑建立目标、制定/ 修改作业标准建立操作规程，加强培训及沟通2 年内治理可考虑建立操作规程、作业指导书，20 704 级轻度危急但需定期检查加强培训和沟通，提高安全意识，爱护现有作业规范并定期检查有条件、有经费时治理<205 级稍有危急无需采纳掌握措施，但需储存记录/7.6.2风险评判及分级依据 5.6.1 确定的风险评判方法（作业条件危急性评判法（LEC）对识别的危急源

17、的风险进行评判；依据表7-9 风险等级判定准就及掌握措施（D ）的定量值确定风险级别，填入表 7-5 中；完成的本公司的 危急源辨识、 风险评判及风险掌握措施信息表；风险分级是指依据风险值的大小（意味着危害程度），将风险划分不同等级，依据不同等级实行不同的风险掌握措施，实现最终降低风险的目的；精品文档第 5 页，共 7 页资料收集于网络如有侵权请联系网站删除感谢下表为本公司风险分级及应对措施，依据风险划分标准将风险分析的结果进行评级，对于不同的级别的风险制定不同的管控措施，交由不同层级治理； |精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料. * | * | * | * | |欢.|迎.|

18、下.|载. 、责等级该危急源显现不行承担风险时任一公重大立刻停产、撤人，做好应急级司二公较大立刻实行措施，做好应急级司一般制定整改方案间低风下达整改指令班组险立刻提示、改进岗位三车级四级、五级6.2.5.1 危急源的循环辨识6.2.5.7.1 对全部危急源，第一进行一次基础辨识、评判，即摒除针对危急源的一切工程掌握措施、 治理措施，辨识、评判出危急源的基本危急状态，构成基础危急源辨识评判表，层次为“ 0 ”；6.2.5.7.2 基础危急源评判D 20 ，就加入现有的危急源掌握措施后进行二次危急源评判，评判出危急源的当前危急状态，层次为“1”；6.2.5.7.3 二次危急源评判D 20 ，依据“危急等级划分”对应的掌握措施，调整、优化治理方案、作业标准、工程掌握措施等，降低其危急性后再次进行危急源评判；跌循环至D 20 ，层次依次叠加；6.2.5.7.4 评判时“ C”取值大于 15 的危急源，无论最终 D 值大小，都必需实行掌握措施，预防事故发生；评判时“ C”取值大于 7 的危急源，其爱护、修理过程中必需要严格遵循挂牌上锁制度；6.2.5.7.5 如