美国、瑞典、芬兰核废物管理概况

1、美国、瑞典、芬兰核废物管理概况目录前言1.美国放射性废物管理概况1.1高放废物（HLW）1.2铀、钍矿尾料 1.3低放废物（LLW） 1.3.1低放废物的定义和分级 1.3.2能源部低放废物（DOE LLW）简况 1.3.3美国商业LLW管理简史和国家LLW政策法案出台背景 1.3.4美国各州有关LLW处置的联合协议 1.3.5美国已关闭、仍营运和拟建的LLW处置场 1.3.6美国对放射性材料的监管办法 1.3.7历年送交商业处置场的LLW数量 1.3.8美国商业LLW处置场计费办法1.4美国核电厂退役基金监管 1.4.1核电厂退役的基本概念 1.4.2法规规定的退役费保证额度 1.4.2.1

2、最低保证额度 1.4.2.2调整因子 1.4.2.3退役基金最低保证额的原始出处1.4.2.4从1986年到2002年美国核电站退役费实际调整幅度 1.4.3退役基金财务保障机制 1.4.3.1退役基金的财务安排方法要为NRC所接受 1.4.3.2法规规定了较完善的监管过程 1.4.4对NRC监管退役基金有效性的独立评估1. 5美国高放废物基金和退役基金在国家财税制度中的差别2.瑞典放射性废物管理概况2.1瑞典核电厂2.2核废物基金 2.2.1参考资料 2.2.2法律框架 2.2.3瑞典核废物基金涵盖范围 2.2.4瑞典核废物基金的历史演变 2.2.5基金的财务流程 2.2.6核废物的基金总需

3、求和筹集情况 2.2.7电力公司年报中反映的废物基金 2.2.8核废物基金分配分析 2.2.9乏燃料管理费用单价估计 2.2.10退役费与美国退役基金最低保证值对比2.3瑞典与核废物管理相关的政府监督部门和机构 2.3.1瑞典核电检查局（SKI） 2.3.2瑞典辐射防护研究所（SSI） 2.3.3核废物基金委员会 2.3.4核废物管理咨询委员会KASAM 2.3.5国家核废物处置协调委员会2.4瑞典乏燃料及废物管理公司SKB AB2.5瑞典核废物管理工艺路线 2.5.1高放废物的处置 2.5.2中低放废物的处置2.6瑞典中低放废物处置费估算3.芬兰放射性废物管理概况 3.1参考资料 3.2芬兰

4、核电厂 3.3核废物管理原则3.3.1法律框架3.3.2法律责任3.3.3政府行政职能3.3.4核废物管理基金 3.4芬兰核废物管理的工艺路线 3.4.1乏燃料3.4.2运行中低放废物的处置 3.5芬兰核电厂退役计划 3.6芬兰核废物管理基金积累情况4.三国放射性废物管理制度的若干特点 4.1除涉及军工项目外，所有放射性废物管理项目定位为商业行为，而非行政行为 4.2对商办废物管理项目，国家政府监管责任的一个重要方面就是要设法从法律制度上规避商业风险 4.3基金的管理形式与管理办法必须配套 4.4对中低放废物处置场的财务风险监管 4.5规避中低放废物处置场封闭后无人管的风险附件1美国联邦法规：

5、放射性废物陆地处置发照要求（10CFR61）附件2国家低放废物处置政策：一个成功抑或一个失败？NRC五人领导层成员G.J.Dicus在NRC年会上的演讲（1998年4月14日）附件3NUREG-1307 Rev.10废物处置取费报告在低放废物处置场处置退役废物费用的变化附件4NRC管理导则R.G.1.184：核动力堆退役附件5美国联邦法规有关动力堆退役费用的规定10CFR50.75退役计划的呈报和记录保持附件6GAO/RCED-99-75，核法规：为确保核电厂退役基金的积累需要加强监管国会附属机构”政府问责局（GAO）”应国会质询所作报告附件7运行废物处置费、退役基金保证值和运行废物、退役废物

6、相对比较附件8瑞典核废物基金瑞典核电检查局（SKI）附件9瑞典Ringhals核电集团2002年年报摘引附件10瑞典OKG AB核电公司2001年和2003年年报综合摘引附件11芬兰的核废物管理芬兰核废物处置公司（POSIVA）附件12芬兰Olkiluoto和Loviisa核电厂的核废物管理，2001年度述评芬兰核废物处置公司（POSIVA）附件13国外中低放废物处置费用零星数据汇集附件14 TR-03-11 核电放射性废物的管理费用,2003年计划-瑞典乏燃料及废物管理公司(SKB AB)前言本文首先分别介绍美国、瑞典和芬兰三国核废物管理概况，随后文章将对这三个国家该领域的管理制度作一粗浅分

7、析。按上述所给任务要求，文章着重涉及三国中低放废物的管理，但也略带提及高放废物管理。据国外资料介绍和笔者分析，核电厂退役产生的中低放废物约为核电厂运行废物的四倍，因此在论述中低放废物管理时也不能不涉及核电厂退役课题。1.美国放射性废物管理概况1.1高放废物（HLW）主要是商业核电厂的乏燃料及军事用途产生的高放废物。这些废物半衰期长，有高危险性。例如衰变10年的一组乏燃料，距其1m远处的剂量率为20000rems/hr，如无屏蔽，在此处停留1.5分钟就达到了致死剂量。此外还要防止发生临界事故。按美国法律规定，HLW要采取深地层地质处置，美国能源部负责HLW处置场选址、研发、建造、运行和关闭工作。

8、2002年7月23日布什总统在国会两院第87号联合决议上签字，标志着尤卡山作为候选场址已获批准。2004年7月9日美国上诉法院又驳回了内华达州反对申诉，至此尤卡山处置场的开发已正式转入NRC的执照审批程序，预计2010年前后接受废物。按2001年5月美国能源部高放废物处置项目发表的全寿期费用分析报告（DOE/RW-0533），全部高放废物处置项目（军、民两个方面）从1983年到2000年已花费82.3亿美元，从2001年到2119年退役还将花费492.9亿美元，合计575.2亿美元。其中军、民各分别占27.2和72.8。在这575.2亿美元当中，40.4亿美元留作2110年至2119年处置场封

9、闭和退役活动，45.8亿美元作为向地方提供的行政（Institutional）费用。以上数字均以2000年美元币值计算。该项目向地方提供的行政费用包括以下四种：（1）与税等同的支付PETT（Payments-Equal-To-Taxes）：美国1982年“核废物政策法”授权能源部每一财政年度支付一笔费用给受影响的州或地方政府，其数额按针对能源部商业活动的税率计算。这一规定付予地方政府有权力对处置场固定资产和从处置场选址、开发和运行两方面的各项工业活动收取PETT。但PETT并不是税。它仅仅是“核废物政策法”所规的一种支付。（2）地方收益Benefits：美国1987年“核废物政策法修正案”允许

10、能源部与内华达州或受影响的印第安保留地签定一份与接受高放废物或乏燃料相关的地方收益协议。该修正案规定处置场所处州或印第安保留地有权从协议签字日起，到处置场退役为止，逐年接受一笔费用。作为该收益的回报，州或印第安保留地放弃不批准选场的权利。（3）180（C）款资助：“核废物政策法”180（C）款规定能源部应向州政府提供技术资助和基金以培训负责管理乏燃料和高放废物运输的公众安全官员。培训包括乏燃料和高放废物安全运输的程序和应急响应处理程序。（4）财务和技术资助：1983年至今已向内华达州、地方政府和学校提供了财务和技术资助计划。向政府有资格的部门提供财务和技术资助是因为1987年修正案要求由这些部

11、门实施监管和监测。计划也包括向大学和学院提供基金用于执行与能源部民用核废料管理办公室签订的合作协议。已经支付和将要支付的这四项行政费用分别为：（2000年币值）PETT 29.25亿美元地方收益 5.8亿美元108（C） 4.6亿美元财务和技术资助 6.1亿美元合计 45.8亿美元HLW处置项目有两方面的经费来源：民用核废物基金（Nuclear Waste Disposal Appropriation）和由联邦政府支付的国防核废物处置拨款（Defense Nuclear Waste Disposal Appiopriation）。按1982年核废物政策法，民用核废物基金由联邦政府按每千瓦小时核

12、能发电量摊付0.1美分的乏燃料处置费向电力公司筹集。1.2 铀、钍矿尾料一般是在矿山就近建尾料堆场，堆场要长期稳定，上有防氡释放的复盖物，该复盖物的有效期至少为200年。堆场的排水要监测。由于镭和钍的半衰期分别达1600年和77000年，所以尾料处置场要由政府机构永久性看管。下面将提到犹他州的ENVIROCARE低放废物处置场也接收铀、钍矿尾料。1.3 低放废物（LLW）1.3.1 低放废物的定义和分级按1980年“低放废物政策法”的规定低放废物是那一类放射性废物，它们没有划为高放废物（HLW）、超铀废物（TRUW）、乏燃料（SNF）也未划为铀、钍矿尾料，该法案的定义很大程度上有方便行政管理的

13、意味。按联邦法规10CFR61的规定，低放废物按所含核素种类和比度的不同分为A、B、C三级。B、C级LLW的放射性核素比度较高，为防核素迁移，送交处置的这两级LLW，其物理形态要符合法规规定的稳定性要求。A级LLW的比度较低，如不与B、C级混在一起处置，可放宽其稳定性要求。C级LLW比度较高，在处置场封闭后数百年内其放射性水平仍有可能对意外闯入者构成威胁，因而其处置单元要有工程屏障（混凝土构筑），或予以深埋。分级规定译见附件1，10CFR61译文。这里要附带说明，按10CFR61规定，含有发射的超铀核素的废物，如果其总比度不大于100nCi/g，可归入A级LLW，并可送商业处置场处置。如总比度

14、大于100nCi/g，则属超铀废物，这些废物与军工科研相关，属能源部管辖。1970年以后禁止超铀废物作近地表处置，而是贮存起来等待日后地质处置。美国还从LLW当中划分出两类特殊废物作专门管理。一类是所谓“混合低放废物（MLLW）。这类废物既符合LLW的定义，又含有美国“资源保护和恢复法（RCRA）”和“毒性物质控制法（TSCA）”所规定的化学有害物质。MLLW除受能源部（军工）或核管会（商业）监管外，还受环保局监管。MLLW在送处置前一般要预作处理，但处理费可能高得超出合理范畴，因而是一个难题。另一类是比度大于C级的LLW（GTCC LLW），这类废物一般不宜作浅地表处置，但如要在商业LLW处

15、置场处置，需要NRC个案审批。美国按行政管辖范畴又把LLW划分为能源部低放废物（DOELLW）和商业低放废物（Commercial LLW）。前者来源于军工，属能源部管辖，后者主要来源于核电厂，属NRC管辖。1.3.2能源部低放废物（DOE LLW）简况第二次世界大战后，LLW由原子能委员会（AEC）管理，当时商业核电厂尚处于起步阶段，AEC营运的某些处置场，主要是橡树岭国家实验室和国家反应堆试验站（现为爱达荷国家工程实验室），也接纳商业LLW。但1962年AEC决定AEC营运的处置场不再接受商业的LLW，并宣布办理商业LLW处置场的执照申请。自此美国军工和商业LLW的处置就基本相分离了。图1

16、是1995年美国能源部管辖下的主要军工处置场分佈图。表1是到1995止这些处置场各年度和累计处置的LLW量。从图和表可见，已处置军工LLW的大头首先来自核武生产工厂：Hanford处置场和SRS（萨凡娜河处置场）都在生产堆附近；图中OR代表橡树实验室、K-25工厂、Y-12工厂三者废物之和；PORTS和PAD分别代表卜茨茅斯气体扩散厂和柏杜卡扩散厂；FEMP为俄亥俄州Fernald环境管理项目，这里原来是铀化工转化工厂，在此厂址上现正进行能源部的环境重整计划。其次军工LLW还主要来自内华达核试验场（NTS）和洛斯阿拉莫斯实验室（LANL）、劳仑斯利弗莫尔实验室（LLNL）、桑地亚实验室（SNL

17、A或SNL/NM）和布鲁克海汶实验室（BNL）等武器实验室。军工LLW还与海军项目（爱达荷国家工程实验室INEL）及海军基地相关。图中可见大西洋近海处置场有：MASS马萨诸塞湾处置场，ATL1大西洋处置场1号，ATL2大西洋处置场2号，和HENCape Henry处置场（大西洋弗吉尼亚外海）。太平洋近海处置场有：FIS太平洋加州中部外海的Farallon岛处置场，SCB太平洋Santa Cruz海盆处置场，及SDG太平洋圣迭戈外海处置场。表1 美国能源部所属处置场逐年处置的LLW容积（103m3）年份FEMPHanfordINELLANLNTSORNLSRSY-12所有其它年度总处置容积历史累

18、计总容积1975309.3352.084.6131.68.3181.5269.158.483.91478.91479197614.44.16.28.80.03.88.12.70.949.0152819772.810.76.63.60.52.414.71.51.143.9157219781.99.85.97.510.02.015.51.43.257.2162919791.617.55.34.915.82.118.21.11.167.6169719801.310.45.14.813.32.019.61.40.758.6175519811.512.83.15.521.11.420.11.21.668

19、.3182419822.811.73.24.557.01.322.42.22.0107.1193119833.417.95.53.212.11.826.73.41.775.7200619843.518.83.95.436.02.226.17.210.6113.7212019850.717.03.16.741.72.230.518.72.1122.7224319860.021.13.44.527.91.830.115.01.0104.8234819870.020.33.03.781.10.528.216.21.0154.0250119880.016.82.04.339.10.630.210.61

20、.0104.6260619890.013.71.36.435.01.326.85.72.392.5269919900.013.41.84.59.10.326.64.40.060.1275919910.010.61.35.811.60.223.80.30.053.6281219920.010.90.82.320.11.113.00.00.048.2286019930.012.10.92.718.60.815.30.10.050.5291119940.013.71.91.922.90.311.40.00.052.1296319950.014.90.91.620.00.410.60.00.048.5

21、3011总计343.2630.2149.8224.2501.3210.0687.0151.3114.23011注1 表中处置场代号见本文正文说明。表中“所有其它”包括Ames、BNL、K-25、LLNL、PAD、PANT、PORTS和SNL/NM等处置场。注2 表中数据不包括超铀废物。表2是1995年当年及累计已处置军工LLW及商业LLW的统计数据。由于Envirocare（在犹他州Clive）既处置商业LLW，又处置能源部环境重整计划的LLW，所以数据单列。由表可见，到1995年底已处置的军工LLW累计301万M3,总活性1255万居里；已处置的商业LLW累计153.8万M3,总活性537.

22、6万居里。从容积和活性两方面比较，军工大致是商业的两倍。此外，不仅到1995年已处置的军工LLW是大头，而且按预测，未来每年处置的军工LLW，仍维持6.89万M3的水平，预计到2030年累计处置的军工LLW将达550万M3。而未来每年处置商业LLW预计维持在1.95万M3水平，到2005年累计处置量只达到173万M3（2005年以后商业LLW的处置量不确定性大，未预测）。能源部低放废物处置一个可能的主要国家拨款项目称作“非国防环境管理拨款（Non-Defense Environmental Management Appropriation）”。按能源部报告“联邦财政对能源市场的干预和补贴199

23、9：一次能源”（该报告的某些内容将在本文1.5节作更详细引述），美国在80年代末终止核武器生产运行后，能源部经管着几千个沾污的现场和建筑，和核武器生产遗留下的大量废物和核材料。能源部计划到2006年基本把这些现场清理完毕，但政府的拨款却冠以“非国防环境管理拨款”。该项拨款从1990年开始，到报告统计截止的1999年财政年度，累计拨款额达到60.255亿美元。关于铀浓缩扩散厂的去污退役基金另见本文1.5节。能源部LLW处置经费是否有其它国家拨款项目不详。表21995年当年及累计处置的能源部LLW及商业LLW处置场类别容积（103m3）放射性（103 Ci）热功率（W）当年累计当年累计当年累计能源

24、部处置场48.5301142212550237822195商业处置场19.51538172537686920815Envirocare25.0156无资料无资料无资料无资料Total93.04705594179263247430101.3.3 美国商业LLW管理简史和国家LLW政策法案出台背景本文1.3.2节已述及1962年AEC决定军工LLW处置场不再接受商业LLW。当年即有第一个商业LLW处置场在内华达州的Beatty开放。随后几年开发步伐颇为迅速，到1971年在运的商业LLW处置场已有六个，除Beatty外，还包括：肯特基州的Maxey Flats、南卡州的Barnwell、纽约州的We

25、st Valley、华盛顿州的Hanford和伊利诺州的Sheffield。但是到了1979年，West Valley、Sheffield和Maxey Flats三个处置场由于放射性泄漏等各种原因而关闭。1979年7月运送废物的卡车发生两次事故，内华达州州长下令关闭Beatty处置场。稍后Hanford处置场也因废物运输问题而关闭。尽管Beatty和Hanford随后又重新开放，南卡州州长还是对接受全国商业LLW感到压力，其时刚好发生三哩岛事故，遂宣布Barnwell不接受三哩岛的废物。美国国会关注到所出现的问题，起初打算发起联邦主持的计划。然而南卡、华盛顿和内华达三个州的州长，不愿放弃对处置

26、场土地所有权的控制，而不赞成处置场计划由联邦主持。基于这三个州的建议，全国州长联席会议决定成立小组起草LLW国家政策建议案。这直接导致1980年国会通过了“低放废物政策法（Low-Level Radioactive Waste Policy Act of 1980）”。法案规定每个州本身或与其它州联合，必须负责为法案专指LLW的处置提供条件。此处法案专指的LLW不包括超铀废物（TRUW）和比度大于C级的LLW（GTCC LLW）。联邦政府负责为TRUW和GTCC LLW的处置提供条件。按此法案某些州可通过协议（Compact）联合起来开发共有的处置场。法案还允许从1986年1月1日开始处置场有

27、权拒绝接受协议（Compaet）区域外的废物。到了1983年发现至少五年之内不会有新处置场开放。为此国会又通过了1985年修正案（Low-level Radioactive Waste Policy Amendments Act of 1985），规定了一个七年的宽限期，以允许没有处置场的州把废物运往现存处置场。1992年12月31日内华达州永久性关闭了Beatty处置场，使商业LLW处置场只剩下Barnwell和Hanford。1995年7月南卡州为解除协议的约束，宣布退出东南协议，并决定Barnwell对除北卡州以外的全美商业LLW开放。重新开放行动的驱动力是打算利用废物处置附加费来建立州

28、教育基金。犹他州Clive地方的Envirocare本来只处置铀矿尾料，后改为也接受A级LLW，其大头是核电厂退役所产生的大量建筑垃圾。有关美国商业LLW处置的历史回顾及展望可参见附件2“国家低放废物处置政策：一个成功抑或一个失败？NRC五人领导层成员G.J.Dicus在NRC年会上的演讲（摘译）”。1.3.4 美国各州有关LLW处置的联合协议按前述1980联邦法案，美国各州签署了十个协议，以联合起来建立共同的LLW处置场，详见表3和图2。对表3补充说明两点： 西北协议区同意接受岩石山脉协议区的LLW。 连同哥伦比亚特区在内共有八个州尚未签联合协议。1.3.5 美国已关闭、仍营运和拟建的LLW

29、处置场 美国已关闭的处置场共有四个，它们是：伊利诺州的Sheffield；肯德基州的Morehead，内华达州的Beatty和纽约州的West Valley。 正在营运的处置场共三个，它们是南卡罗来纳州的Barnwell，华盛顿州Richland地方所属的Hanford及犹他州Clive地方所属的Envirocare，见图3。 按照本文1.3.4节所述州间联合协定，还要在宾夕伐尼亚州、康涅狄格州、得克萨斯州、内布拉斯加州、伊利诺州和加利福利亚州选建新的LLW处置场。加州新处置场选在Ward Valley，但由于土地转让未获美国内政部批准，该处置场的建造和运行就搁置了下来。得州的Sierra B

30、lanca处置场的申请和内布拉斯加州的Boyd county处置场的申请也分别于1998年10月和1998年12月被各自的州当局否定。其它州的新建计划不是放慢了步伐就是被搁置。至今仍没有建成任何新装置。 目前除南卡州的Barnwell接受全国各州的LLW外，只有华盛顿州的Richland接受西北协议（Northwest Compact）八州和岩石山脉协议（Rocky Mountain Compact）三州的LLW。而犹他州的Envirocare除主要处置铀、钍矿的尾料外只接收A级低放射废物，也即处置核电厂退役时拆除建筑物所产生的大宗沾污的水泥、泥土、建筑碎块等。表3 美国各州有关LLW处置的协

31、议Low-Level Radioactive Waste Disposal Compact MembershipAppalachianCompactNorthwestCompactAtlanticCompactTexasCompactCentralCompactDelawareMarylandPennsylvania*West VirginiaAlaskaHawaiiIdahoMontanaOregonUtahWashington* *WyomingConnecticut*New JerseySouth Carolina*MaineTexas*VermontArkansasKansasLoui

32、sianaNebraska*OklahomaRocky MountainCompactSoutheastCompact Central MidwestCompactSouthwesternCompactMidwestCompactColoradoNevadaNew MexicoAlabamaFloridaGeorgiaMississippiTennesseeVirginiaIllinois*KentuckyArizonaCalifornia*North DakotaSouth DakotaIndianaIowaMinnesotaMissouriOhioWisconsinUnaffiliated

33、 States：District of Columbia、Massachusetts、Michigan、New Hampshire、New York、Puerto Rico、Rhode Island、North Carolina* Designated future host state of a compact.*State with a currently operating facility.1.3.6 美国对放射性材料的监管办法美国NRC及29个与NRC有协议的州负责对使用、贮存和处置放射性材料颁发许可证。直接由NRC颁发拥有和使用放射性材料的许可证约6700份。所谓与NRC有协议的州

34、是指它们接受了为本州放射性材料颁发许可证的责任。由29个接受此责任的州颁发的许可证约15000份。NRC和协议州的监管当局对LLW处置场的选址、设计和运行，包括处置设施周围土地的监督和可能采取纠正行动建立法规要求，有关规定见诸于联邦法规10CFR61之中。10CFR61的译稿可参见附件1。现将该法规所反映的几个管理思想作一个不成熟的分析：（1） 法规适用范围：陆上近地表处置。即处置设施位于陆地的地球最表层，一般不超过30M深。当然不适用于海洋和太空处置。处置设施可部分或全部位于地表之上，但最后必须用保护土层复盖，否则不属近地表处置，而称为“地上处置”。（2）近地表处置安全考虑的出发点是预防两大

35、类潜在危险：防核素迁移；防对意外闯入者的伤害。避免处置废物与地下水接触是防核素迁移的关键，因此B级C级废物的物理形态都要符合稳定性要求。A级如与B、C级混在一起处置，其稳定性要求也不能降低。A、B级废物在处置库封闭后100年行政看管期结束时，其放射性已不构成对闯入者的危害。而对C级废物而言，要防止封闭后100年至500年期间对闯入者的危害，必须采取深埋或用混凝土构筑物作屏障。而比度大于C级的LLW，即使500年后其放射性水平仍可能对闯入者构成潜在危险，一般不宜作浅地表处置。（3）颁发执照的标准：§61.23列出规定必须满足12条标准，才能颁发执照。其中六条涉及阻止核素迁移、意外闯入屏

36、障、辐射剂量限值、环保要求、处置场结构稳定及其它技术标准。三条涉及特殊核材料（裂变物质）的实体保卫、临界安全和呈交资料等专门要求。剩下三条标准是：第一，申请人的技术资质：申请人的经验和培训对承担处置业务是合格的；第二，申请人的财务资质：申请人必须满足§61.61、§61.62、§61.63三节的规定。§61.61节要求申请人必须有足够基金或财务保证以满足处置场建设和运行的需要。§61.62节要求申请人必须为满足处置场封闭和稳定化基金作出保证。§61.63要求申请人必须为处置场封闭后100年行政看管期的财务达成约束性协议；第三，申请人已

37、为处置场封闭后100年地方行政看管作出安排。（4）法规对地方行政的要求：为便于理解法规有关要求，首先概要介绍一下，美国LLW处置场封闭以后管理的三阶段（见图4）：执照终止执照转移第一阶段：仍由处置场运营公司负责封闭后的维护和监督。只有证实封闭了的处置场达到了稳定状态，随后的主动维护工作已尽实际可能减至最小，才能向NRC申请转入第二阶段，即向NRC申请执照转移。封闭运行封闭后维护监督期行政看管期土地所有者被动式看管5年100年图4 美国LLW处置场封闭以后的管理模式第二阶段:经NRC批准，处置场执照转移给地方行政，由地方政府指定的机构接手长期看管，称为行政看管期或行政控制期。在此期间除对场区的通

38、行实行控制外，仍有环境监测和少量的维护工作。行政看管期结束，要向NRC申请终止执照。前两阶段合计为100年。第三阶段被动式看管，并保有档案和现场标记，以免设施受其它社会行为的影响。可见法规对处置场的执照监管期要比核电厂的执照监管期来得长。对核电厂而言，完成退役，现场已不存在必须纳入监管的项目，因而执照终止。而处置场完成封闭（好比核电厂的退役）后，放射性废物仍在地下，所以执照监管仍要持续100年。法规规定处置场封闭后，在运营公司完成五年的维护监督之后，把执照转移给地方行政，由地方行政指定机构负责行政看管。依笔者推断其必要性和可能性如下：执照转移的必要性：运营公司完成处置场封闭后五年的维护监督任务

39、，并为日后100年行政控制作出安排，其商业活动和相应责任已结束。执照转移可能性：美国1980年及1985年LLW政策两法案出台背景，如1998年NRC五人领导层成员Dicus演讲所述（见附件2），是州政府不愿放弃对处置场土地所有权的控制。两法案不仅规定了州政府有责任为LLW处置提供条件，而且为州政府从中获益开了门。有了权益，自然会有相应义务。为了把责任体现在法规当中，10CFR61有若干段落明确规定了对地方行政的要求（当然在执照转移之前是通过对营运公司的要求体现出来）：§61.14节规定作为执照申请的前提条件，在提交的执照申请文件中必须有拥有土地所有权的州政府承诺，在处置场关闭并完成

40、五年维护后接受执照的转移，以承担随后的行政看管责任。如果处置场土地不为州政府拥有，则必须为州政府拥有土地所有权作出付费安排。如前述颁发执照的标准中有一条是已为100年行政看管作了财务安排。§61.59节行政性要求中除对“行政控制期”的责任和任务作出明确规定外，还再次提及只有在州拥有所有权而付费的土地上才能允许接受其它法人的废物作处置。笔者领会，与执照申请时规定的土地所有权前提相比，此处侧重点似乎是强调送交处置的废物要为土地所有权交“准入费”（即被许可）。§61.63节规定在颁发执照前营运执照申请人与土地所有人之间必须达成一项约束协议，比方租约，其中有条款确保有足够基金作行政

41、控制之用。联邦法规的上述规定不仅使处置场封闭后的100年看管有了责任人，而且有了资金保证。NUREG-1307（译文见附件3）引用的Richland处置场计价表（详见ExhibitA.1）中有两项特殊付费，它们是：持续照看和维护费（Perpetual Care and Maintenance Fees） 1.75/ft3（即61.7/m3）场址监视费（Site Surveillance Fee） 6/ft3（即211/m3）推断前者相当于封闭后头5年的维护监督期费率，后者相当于95年行政看管期费率。（5） 处置场封闭和稳定化基金与NRC重视核电厂退役基金和尤卡山HLW处置场退役基金相似，NRC

42、也十分重视LLW处置场的关闭基金，并充分反映在联邦法规之中。§61.62节明确规定该基金有两个目的：第一，用于处置场地面设施的去污、拆除及处置场的封闭作业，这些作业相当于核电厂的退役作业；第二，用于处置场封闭后五年的维护和监管。从基金性质来说，和核电厂退役基金相类似，处置场封闭和稳定化基金是一项企业基金，而不是政府统一管理的基金。正因为它是一项企业基金，为防止落空，政府必须加强监管。§61.62节所规定的基金审查、监督办法与对核电厂退役基金的做法十分类似。即在执照申请阶段申请人就要提交保证额度，而且要以NRC批准的费用估计作基础；在营运阶段，持照人每年还要向NRC提交基金额

43、度和担保机制的变动情况供审查。还要尽可能减少基金保证品种的商业风险。能为NRC接受的基金保证的金融品种与核电厂退役基金十分相似，如存款证明，政府债券，第三方寄存账户，信托基金，担保契约和不可撤消的信用证等。§61.24执照条件一节还专门提及处置场持照人一旦宣布破产的处理方式（见附件1）。这些都是相互配套的规避商业风险的机制。自然由于LLW处置场和核电厂的收费来源不同，NRC对两者基金筹集的关注点也不尽相同。对核电厂而言，NRC关注的是退役基金筹集能否得到电价相关经济法规的保护，以及电力市场解除管制对退役基金筹集的可能影响。而处置场几乎处于专营和垄断地位，取费标准几乎不存在竞争的压力，

44、因此法规对它的稳定化和封闭基金的来源以及是否要业主预付没有任何论述。NUREG-1307（译文见附件3）引用的Barnwell处置场计价表（详表ExhibitA.2）中明确载明“处置场稳定化及封闭基金已包括在费率中”，据此推断该项基金是依靠从逐年废物处置收入中提取一笔经费存入专项信托账户而积累的。该项基金额度的大体数值尚有待查考。1.3.7 历年送交商业处置场的LLW数量图5是1985至1998历年送交商业处置场的LLW数量和1998年三个商业处置场所占份额。对图5作以下几点说明：图中纵坐标是废物容积，单位为1000ft3，相当于28.37m3。送交处置的LLW来源：以1994的为例，全美处置

45、的LLW为859×103ft3（约相当2.4万m³），其中44%来自核电厂，39.9%来自工业用户，13.4%来自政府机构，2.1%来自科研机构，0.6%来自医学部门。从图5可见，从80年代初到90年代末送交处置的LLW数量下降了几倍，这主要是处置费用的上升，使废物产生者注意从源头上控制废物产生量；另一方面在把废物送交处置场之前交由废物中间商负责减容。在美国大约有十家废物中间商帮助废物产生者（核电厂）做这种减容之类的废物管理服务。全美有NRC执照的大大小小LLW焚烧炉数量合计有70个。1998年处置量的大幅上升主要是送交Envirocare处置场的退役建筑废物大量增加的缘故

46、。1.3.8 美国商业LLW处置场计费办法NRC为了给核电厂持照人定期调整其退役基金提供依据，专门收集商业LLW处置场的计费信息，汇总于NRC正式出版物NUREG-1307之中。该文件每两年更新一次，最新版本为2002年10月出版的第10版。该文件的摘译稿参见附件3。本文前已述及，美国仍在开放的处置场只有三个，即南卡州的Barnwell，华盛顿州的Richland和犹他州的Envirocare。由于Envirocare只接受A级LLW，其处置范围不能复盖核电厂退役的更高比度的废物，所以NUREG-1307一般不直接把Envirocare的资料搜集在内。在NUREG-1307的附录A中分别列出华

47、盛顿州LLW处置场和南卡州Barnwell LLW处置场的价目表。华盛顿州LLW处置场的计费项目包括：场址准入费、废物容积费率、交货次数费率、容器数量费率、辐照剂量费率、混凝土工程屏障附加费、超重附加费、持续照看和维护费、业务和职业税、场址监视费、RCW43.2002.33规定的额外费和法规监管费。南卡州处置场对协议成员州和非成员州有两套计价表，计费项目包括：废物单重费率、放射性总量费率、剂量率附加费、大西洋协议委员会行政附加费等，并特别注明长期看管基金和处置场稳定化及封闭基金已包括在费率之中。华盛顿州处置场的营运者是美国生态公司（US Ecology），按该报告详表A.1注解，其费率按委员会

48、指令（Commissions Order）调整。推测该委员会是西北协议各州组成的委员会（在该报告序中则说华盛顿州处置场的处理费逐年由该州公用和运输委员会在送废物者计划容积的基础上确定，并规定一个运行回报的上限）。南卡州处置场的营运者是核化学系统公司（Chem-Nuclear Systems），按该报告译表A.2注解，其费率由南卡州预算和控制局（S.C.Budget and Control Board）批准（在该报告序中则说Barnwell的处置费将逐年由南卡州公用事业委员会确定，并为运营留许可利润）。依据美国联邦法规10CFR50.75规定，核电厂退役基金最低保证额度按以下公式逐年调整（参见本

49、文1.4.2.2节）：F（第年币值）F（1986币值）×（0.65Lx0.13Ex0.22Bx）该公式中，Bx是放射性废物处置费调整因子。NUREG-1307 Rev.10给出Bx历史变动情况如表4（注：不论Richland还是Barnwell,其Bx都以Richland 1986年PWR/BWR收费标准来归一）。为了扣除通货膨胀的影响，笔者根据美国劳工部全美城市消费者消费价格指数重新定义了一个Bx如下： BxBx×（CPI1986÷CPIx）式中CPI1986和CPIx分别为1986年第x年的消费价格指数。计算结果如表5表4 Bx历史变化趋势年份Richland

50、处置场Barnwell处置场大西洋协议成员非大西洋协议成员PWRBWRPWRBWRPWRBWR19861.0001.00019952.0151.87812.82410.42019962.8453.29412.77110.37919973.1126.26415.85213.83719983.16514.40315.88613.94820002.2233.37517.92215.98718.12916.24420023.63414.54917.92215.98818.73216.705表5.Bx历史变化趋势年份Richland处置场Barnwell处置场大西洋协议成员非大西洋协议成员PWRBWRP

51、WRBWRPWRBWR19861.0001.00019951.4691.3699.3517.59819962.0202.3389.0657.36719972.1444.31510.9209.53219982.1479.76810.7749.46020001.4432.19111.63710.38011.77110.54720022.2499.00411.0919.89411.59210.338由表5可见，扣除消费价格上涨因素后，从1986年到2002年期间处置场收费涨幅达1.2至10.1倍不等（Barnwell 1986年初始价待查）。附带说明一点，由于PWR和BWR的退役废物品种不同，即使送

52、同一个处置场处置，其处置费的涨幅也不一样。笔者对处置费计算办法不敢妄加讨论，但联系到NRC五人领导层成员Dicus 1998年演讲（附件2），不难推测如此大的涨幅和价格忽上忽下的背后，在很大程度上，有地方利益驱动因素。1.4 美国核电厂退役基金监管1.4.1 核电厂退役的基本概念退役是将一个核装置永久地退出服役并将执照场址内放射性水平减少到终止NRC执照所许可的水平。一般而言，退役的方法有三种：去污法（DECON）在终止运行后将装置和现场包含有放射性污染物的设备、结构通过移走或去污以达执照终止允许水平。安贮法（SAFSTOR）装置被置于和保持在安全稳定的状态，直到通过随后去污或拆除达到执照终止

53、允许水平。埋葬法（ENTOMB）把放射性的结构，系统和部件埋入长寿的物质如混凝土之中。埋葬构筑物要适当维护，连续监督，直到放射性衰减到执照终止许可水平。NRC承认头两种方法的某种结合是可以接受的。例如持照人可对电厂先作部分去污再转入贮存期，随后再完成去污和拆除。由于核电厂绝大多数浓缩物中所含核素即使100年后仍超过非限制使用限值，因而埋葬法通常不可行。退役阶段划分如图6，NRC对退役过程的监管大致如下：（1）向NRC呈交“永久终止运行证书”和“永久移走燃料证书”标志着装置永久终止运行，并开始转入退役阶段。只有呈报了这两个证书之后才能免除那些由于装置不在运行状态而对保护公众健康和安全不再必要的法

54、规要求，如应急堆芯冷却系统可接受准则、安全壳泄漏试验、堆压力容器防脆断措施等。（2）在永久终止运行前或两年内，向NRC呈交“停闭后退役活动报告（PSDAR）”。虽然并不要求PSDAR得到NRC的批准，但NRC要检查PSDAR内容是否符合法规要求。如NRC发现PSDAR有偏差，则在NRC主持公众会议前书面通知持照人补充内容。如果呈送PSDAR 90天内没有收到NRC有关修正偏差的书面通知，且已呈送了“永久终止运行证书”和“永久移走燃料证书”，主要退役活动即可开始。（3）在永久终止运行2年内必须向NRC呈交“特定场址退役费估计”（可包含于PSDAR内）。之前，只能动用退役基金的23%，用于退役计划和退役前期活动。在呈交“特定场址退役费估计”之后，才可动用其余77%的退役基金。（4）NRC