水产品内审检查表

1、内审表编制审批审核日期BRC（第六版）条款体系文件条款检查内容客观描述符合打“”，不符合打“”1基础要求1.11.2XXSC-01 1；4；18XXCX-01-012 总经理是否承诺完全实施食品安全全球标准总经理制定并批准书面的食品质量安全方针和目标，并为食品安全全球标准的实施提供资源公司的最高管理层是否制定并批准文件化的食品安全质量方针最高管理层制定并批准文件化的食品安全质量方针安全质量目标是否受到监督，并每季度至少向工厂的高级管理层报告一次安全质量目标是受到监督，并每季度至少向工厂的高级管理层报告一次是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性每年进行一次管理评审，每

2、半年进行一次内审，审核中发现的所有不符合得到有效整改是否为每项活动提供充分的资源公司根据需要提供人力和财力资源，并根据需要派人员外出培训或组织内部培训公司是否拥有原装正版的全球食品安全标准.公司拥有原装正版的全球食品安全标准.公司是否每月召开会议识别产品安全性合法性和质量问题,并对相应问题采取及时的纠正行动.公司每月召开产品安全性、合法性和质量问题会议,并对相应问题采取及时的纠正行动.XXSC-01 5 是否建立清晰的组织机构图、并职责文件化建立清晰的组织机构图、并职责文件化当主要员工不在时，是否有文件化的替代安排当主要员工不在时，有文件化的替代安排2.HACCP体系公司的食品安全计划是否以H

3、ACCP体系为基础公司建立适宜的、有效地HACCP体系以保证公司产品的质量安全2.1XXWJ-B.1 2HACCP小组成员应有跨部门人员组成，并具备必要的知识；组长应具备HACCP能力和经验小组成员有高层管理者，生产、质检、设备、仓库等部门人员组成，组长有资质2.2XXCX-01是否建立前提方案, 对前提方案的控制措施和监控程是否文件化，并在HACCP方案中得以评估。建立文件化的前提方案，并在HACCP方案中得以评估。2.3XXWJ-B.1 8是否建立包含所有食品安全相关信息的完整的产品描述产品描述完整2.4XXWJ-B.1 8是否针对目标消费群体，描述产品的预期用途针对目标消费群体描述产品的

4、预期用途2.5XXWJ-B.1 9是否对每个产品、产品类别或过程都建立了流程图，流程图包括从原料选取到加工、储存和分销。绘制了食品安全管理体系覆盖的产品或过程的流程图清晰、准确和详尽的列出了加工的所有步骤和环节内审表BRC（第六版）条款体系文件条款检查内容客观描述符合打“”，不符合打“”2.6XXWJ-B.118食品安全小组是否通过现场核对来验证所绘制流程图的准确性?验证无误的流程图是否作为文件予以保存流程图得到HACCP小组成员的验证，确认无误并存档2.7XXWJ-B.111是否识别出了流程图中每个步骤中的所有潜在危害每个步骤中的所有潜在危害都被识别出危害分析要考虑以下内容：非常出现的危害对

5、消费者安全影响的严重程度易感人群相关微生物的存活和繁殖现存或产生的毒素、化学物质或异物原料、中间品、半成品或成品的污染潜在的掺杂、蓄意的污染危害分析考虑了条款所列的所有内容XXWJ-B.111;12是否采取必要的措施以防止、消除或将危害降低到可接受水平，并文件化。采取了必要的措施以防止、消除或将危害降低到可接受水平，并文件化。2.8XXWJ-B.112是否根据已确定的控制措施确定了关键控制点，关键控制点(CCP)的确定方法是否科学、合理？依据判断树确定了关键控制点，关键控制点的确定科学、有效2.9XXWJ-B.112；13是否为每个关键控制点建立了关键限值每个关键控制点都有关键限值关键限值是否

6、合理、适宜、实用，并具有直观性、可操作性、易于监测关键限值合理、适宜，具有可操作性、易于监测HACCP小组是否对每一个CCP点进行验证HACCP小组对每一个CCP点进行验证2.10XXWJ-B.112对每个关键控制点是否建立了监控系统？每个关键控制点均建立了监视系统与CCP相关的记录是否包括日期、时间和测量结果且由负责监控的人员CCP点记录符合要求2.11XXWJ-B.1 7；12HACCP小组应明确及记录当监控未符合限值(失败)或有失控趋势时,应采取纠正措施,包括对失控期间的产品处理.有明确的纠偏方法，并对纠偏行动进行记录内审表BRC（第六版）条款体系文件条款检查内容客观描述符合打“”，不符

7、合打“”2.12XXWJ-B.113；18应建立验证程序以确认HACCP计划有效性对HACCP体系进行了有效验证验证活动是否包括以下内容： 内部审核 记录的评审 官方或顾客投诉的评审 产品撤回或召回事故的评审验证活动包括上述内容2.13是否保留HACCP文件和记录HACCP文件和记录都做了保留2.14XXWJ-B.115；16；17；18能否保证HACCP计划至少每年评审一次公司每年对HACCP计划评审一次当出现以下情况时，要对HACCP计划重新评审：原料和原料供应商的改变辅料/配方的改变包装、储存或分销条件的改变员工或管理职责的改变 消费者消费方式的改变相关辅料、加工或产品的科学信息的发展H

8、ACCP计划的评审严格按要求进行3.1XXSC-01公司是否建立食品安全和质量手册，并方便主要员工查阅公司建立食品安全和质量手册，并发放给主要员工3.2XXCX-01-008食品安全及质量体系的文件应形成程序食品安全及质量体系的文件形成程序3.3XXCX-01-009是否保留记录以表明产品的安全性，合法性和质量得到有效控制，清晰和真实记录符合要求记录保存时间至少是产品的保质期后再加12个月。记录保存时间符合要求3.4XXSC-01 18那些关系到产品安全、合法性和质量的重要体系和程序是否审核,以确保到位、适宜并得到遵守执行.对那些关系到产品安全、合法性和质量的重要体系和程序进行审核内审是否由经

9、过适当培训的、能胜任的、独立于审核部门之外的审核人员执行内审由经过适当培训的、能胜任的、独立于审核部门之外的审核人员执行内审报告应确认并验证符合性和不符合性内审报告得到确认并验证符合性和不符合性内审的结果是否报告给相关负责人，并采取纠正措施内审的结果报告给相关负责人，并采取纠正措施纠正措施的完成是否得到验证纠正措施的完成得到验证内审表BRC（第六版）条款体系文件条款检查内容客观描述符合打“”，不符合打“”3.4XXSC-01 18审核时还要对工厂环境及过程设备是否在正常状态下使用进行检查。工厂环境及过程设备在正常状态下使用3.5XXCX-01-023公司是否在风险评估的基础上建立文件化的供方许

10、可程序和持续评价方案公司在风险评估的基础上建立文件化的供方许可程序和持续评价方案该程序是否包括持续评价界定的明确标准和所要求的绩效考核该程序包括持续评价界定的明确标准和所要求的绩效考核是否规定了对例外情况的处理，如使用未经审核或监控的产品或服务规定了对例外情况的处理，如使用未经审核或监控的产品或服务是否保留记录作为每批原材为料接受的依据保留记录作为每批原材料接受的依据应制定成文的服务提供商审批和监督规程制定相应程序3.6原辅料验收标准;XXWJ-B.1公司应确保原材料(包括包装,半制品）,成品以及任何可能影响成品完整性的产品或服务编制适当的规范制定相应的规范，规范完整成品规范，可以是客户要求的

11、格式、或包括满足法规要求及安全使用产品的关键数据。 （所在国要求）按合同要求进行生产3.7XXCX-01-027应建立书面化程序，以处理识别的不合格项建立书面化程序，以处理识别的不合格项本条款应包括：不符合项的清晰记录；有能力的且经授权的适当人员对后果的评估；确定纠正措施；规定完成期限；责任人员；验证有效性及确认根本原因暂无不合格项3.8XXCX-01-003形成书面程序，包括识别及报告潜在不合格品的人员要求、标识、隔离、记录，销毁，降级，返工记录有符合要求的书面程序3.9XXCX-01-003；XXCX-01-004；原辅料验收计划是否对原材料进行充分识别，包括内包装和其它相关的包装材料和生

12、产辅料、半成品等以保证可追溯性对原材料进行充分识别，包括内包装和其它相关的包装材料和生产辅料、半成品等以保证可追溯性是否按规定的频率测试可追溯性体系，以确保可测试从原料到成品的可追溯性每年进行一次追溯测试，从原辅料追成品，从成品追原料同时做内审表BRC（第六版）条款体系文件条款检查内容客观描述符合打“”，不符合打“”进行任何返工和返工操作时，是否维持了可追溯性进行任何返工和返工操作时，维持了可追溯性3.10XXCX-01-022公司是否建立了投诉处理程序，记录调查所有的投诉并记录调查的结果建立投诉处理程序是否识别问题的严重性和频率，并采取措施无投诉3.11XXCX-01-010；XXCX-01

13、-011公司是否建立事故管理程序、产品撤回和产品召回程序建立应急准备和响应控制程序、产品撤回和产品召回程序XXCX-01-010；事故管理程序是否明确主要人员及职责，并建立沟通计划，及时向顾客、消费者及官方提供信息事故管理程序符合上述要求XXCX-01-011产品撤回和产品召回程序是否按规定频率测试产品撤回和产品召回程序按规定频率每年测试一次4.1XXSC-01 8现场是否具有适宜的面积、位置、结构和设计现场具有适宜的面积、位置、结构和设计厂区的草坪是否定期护理厂区的草坪定期护理自然排水是否充分？路面是否平整自然排水充分；路面平整无积水4.2食品防护计划是否对进入厂区的陌生人员进行控制严格控制

14、进入厂区的陌生人员和车辆生产区域及界定的特殊区域是否限制陌生人的进入进入生产区域或其他场所得有专人陪护是否建立程序以确保对所有原料包括辅料、包装、化学品和设备的安全储存制定了相关的安全防护计划是否确保对成品的储存和运输安全制定了相关的安全防护计划4.3应有厂区平面图识别不同的污染风险区域。封闭产品区域、低风险，高关注和高风险区域需注明。有符合要求的厂区平面图厂区平面图应识别员工的入口和流动路线。员工设施位置及从生产区域进入这些设施的路线，加工流程，垃圾出口，返工品的流动。人员通道分隔，员工的流动简单合理。有符合要求的厂区平面图内审表BRC（第六版）条款体系文件条款检查内容客观描述符合打“”，不

15、符合打“”4.4XXSC-01 9墙壁的设计、构造及其完工与维护是否能防止污垢的积存，减少凝结水汽和霉菌滋生，并便于清洁墙壁的设计及构造符合要求地面的设计要便于清洁、清洗，防渗漏符合要求是否能引导污水直接流向排水系统，以减少污染风险的产生符合要求天花板的设计是否能防止污垢的积存，减少凝结水汽和霉菌滋生，并便于清洁符合要求窗户和天窗是否有足够的纱窗以防止虫害的入侵车间禁止开窗车间玻璃是否有防护车间玻璃全部贴膜车间门把是否有生锈车间包装门把无生锈加工区域是否提供充足的照明加工区域照明充足加工区域可能对产品安全产生威胁的灯管灯泡是否采取防护措施采取了防护措施加工场所是否提供充足的通风和除尘装置符合要

16、求4.5XXCX-01-001水源供应充足，符合饮用水的要求，每年对微生物和化学指标进行测试。确定取样点和频率,或者不会构成污染风险每半年做一次生产用水的官方检测，每周对水、冰进行一次微生物检测，每天检测余氯.与食品或包装接触但本身不是辅料的水、蒸汽、冰、空气是否定期检测微生物和化学指标每周对空气做微生物检测4.6XXCX-01-001设备是否便于清洗、清洁、维护设备便于清洗、清洁、维护4.7XXSC-01 9；XXCX-01-005是否建立设备维修、保养计划建立设备维修、保养计划调试新产品和进行设备维修保养时，是否对风险进行评估，并实施防护措施符合要求当进行临时维修时是否确保不会危及产品的安

17、全当进行临时维修时，实施防护措施当指定外部人员进行维修时，要派专人监督符合要求内审表BRC（第六版）条款体系文件条款检查内容客观描述符合打“”，不符合打“”4.8XXCX-01-001是否为所有人员提供指定的更衣室，且无需绕行便可从更衣室直接进入加工区符合要求更衣室中私人衣物是否与工作服分开存放更衣室中私人衣物与工作服分开存放在生产区域的入口处及生产区域的其他地方是否设置足够的洗手设施包括;温度适宜的热水、皂液、干手器、非手动水龙头、手的消毒在生产区域的入口处及生产区域的其他地方设置足够的洗手设施包括;温度适宜的热水、皂液、干手器、非手动水龙头、手的消毒洗手间是否有足够的隔离，且不直接通向生产

18、、加工、储存区，并提供了足够的洗手消毒设施洗洗手手间间使使用用的的香香皂皂有有香香味味指定的吸烟区是否与生产区隔离与生产区隔离是否规定不能将食品带入储存、加工或生产区域规定不能将食品带入储存、加工或生产区域，并按规定严格执行4.9XXCX-01-001是否制定化学品控制程序，管理使用化学品的使用、储存和处理是否授权经过培训的人员接触和使用化学品制定程序并授权经过培训的人人员接触和使用XXCX-01-015是否制定程序对金属异物进行有效控制，并采取了有的控制措施建立了程序，并对采取的必要措施进行了记录XXCX-01-016是否制定程序对玻璃、易碎品、硬塑料进行控制，并采取了有效地控制措施制定程序

19、对玻璃、易碎品、硬塑料进行控制，并采取了有效地控制措施XXCX-01-016是否建立程序以确保在玻璃、易碎品或硬塑料破碎时采取必要的措施符合要求XXCX-01-001加工区域是否禁止使用木制品加工区域禁止使用木制品4.10XXCX-01-015金探机检查程序至少应包括:用铁,非铁和不锈钢测试块,测试块应标明材质及直径有符合要求的试块须能识别和自动剔除被污染的产品.有带报警的皮带停止运行系统须建立发生故障情况下的纠正措施和报告规程有相应的规程内审表BRC（第六版）条款体系文件条款检查内容客观描述符合打“”，不符合打“”4.11XXCX-01-001是否制定适宜的清洁程序，程序是否包括以下内容：清

20、洁职责；清洁物品或区域；清洁频率；清洁方法；使用的清洁材料；清洁记录和验证责任制定了适宜的清洁程序，并包括上述要求清洁是否由专人进行并记录是清洗和消毒程序的有效性是否予以验证，并采取纠正措施通过微生物取样验证其有效性原位清洁的设备怎样保证其有效性通过微生物取样验证其有效性4.12XXCX-01-014是否有体系以避免生产区积存废物建立了体系生产区的废弃物收集容器是否有标示并加盖有标示并加盖4.13XXCX-01-001是否有适宜的虫害控制方案有公司是否将虫害控制外包给有能力的虫害控制组织，并文件化符合要求是否有最新的经过授权和签字的现场控制图，并标示虫害控制设施的位置和数量有最新的经过授权和签

21、字的现场控制图，并标示虫害控制设施的位置和数量是否保持详细的虫害控制检查记录和采取措施保持详细的虫害控制检查记录和采取措施是否对虫害控制情况进行分析对虫害控制情况进行分析4.14XXCX-01-018是否建立维护贮藏期间产品安全和质量的成文的规程有相应的规程贮藏温度是否达到要求，并记录能达到要求，并记录是否能保证贮藏期间的存货正常周转能保证4.15XXCX-01-018是否建立维护装载和运输期间产品安全和质量的成文的规程有相应的规程是否在装载前对车辆进行检查在装载前对车辆进行检查运输车辆温度是否符合要求符合要求内审表BRC（第六版）条款体系文件条款检查内容客观描述符合打“”，不符合打“”5.1

22、XXCX-01-019是否对每种新产品的货架期进行测试，测试内容包括货架期内的微生物、化学及感官指标，并记录和保持结果按要求进行了货架期测试并记录和保持记录原辅料验收计划是否制定程序以确保产品的包装材料满足食品安全法规和规范的要求制定了程序5.2XXCX-01-013公司是否运行体系以明确所有的原料及其在采购和供应链中对规范要求的符合性，以避免会被过敏源污染符合要求公司是否识别并列出现场处理的含过敏原的所有物料建立过敏原清单当对含有过敏原的材料进行储存、加工和包装时，是否进行物理隔离或分时段进行，是否使用带标示的设备，并进行清洁符合要求5.3是否保留采购记录，原料使用记录和包装记录。保留相应记

23、录5.4XXSC-0115使用的包装材料是否提供合格证书或其它证据表明产品包装符合其预期用途提供合格证书或其它证据包装材料是否与原料和成品分开存放分开存放5.5XXSC-02 附表二 是否建立检测工作计划，包括检测方法、检测频率建立符合要求的工作计划XXSC-0215是否记录测试和检测结果，并定期评审以识别其趋势？是否对不满意的结果或不满意的趋势，采取适当措施加以消除记记录录测测试试和和检检测测结结果果，并并定定期期评评审审。但但检检测测的的原原始始记记录录中中半半成成品品的的生生产产批批次次信信息息填填写写不不规规范范XXSC-0211；14是否制定程序以确保实验室结果的可靠性，包括：测试实

24、验室的检测能力；检测程序文件化；检测人员具有一定资质，并经过培训；设备的校准和维护。制定了程序以确保实验室结果的可靠性5.6XXCX-01-003；XXSC-01 14是否有程序或规范控制只有符合要求的产品才能放行，放行得有授权人签字有规范，并有授权人签字内审表BRC（第六版）条款体系文件条款检查内容客观描述符合打“”，不符合打“”6.1XXWJ-B.1是否有书面的工艺要求和操作规程有书面的工艺要求和操作规程书面程序确保产品包装正确（包括标签），包装启动，过程中，换包装材料/批号等建立相关程序6.2非法律要求的数量控制须满足客户要求并记录按合同要求控制数量6.3XXCX-01-005;XXCX-01-025;XXCX-01-026公司应识别监控关键控制点、产品安全性及合法性所用的测量设备.公司对监控关