三体系内审要求

1、 管理体系审核管理体系审核 管理体系审核管理体系审核 GB/T19011GB/T19011：2003 2003 质量和环境管理体系审核指南质量和环境管理体系审核指南 管理体系审核是对管理体系的一种评价方法，其目管理体系审核是对管理体系的一种评价方法，其目的是评价管理体系的符合性、有效性。审核过程是管理的是评价管理体系的符合性、有效性。审核过程是管理体系重要的组成部分。审核活动应是一个增值的过程，体系重要的组成部分。审核活动应是一个增值的过程，增值体现为发现问题的准确性，从而能促使组织持续改增值体现为发现问题的准确性，从而能促使组织持续改进，为提升组织总体业绩提供有效途径进，为提升组织总体业绩提

2、供有效途径。 管理体系审核管理体系审核 影响管理体系审核工作质量的因素有：影响管理体系审核工作质量的因素有： 审核员质量；审核员质量； 审核程序或工作方法的合理性；审核程序或工作方法的合理性； 管理层对审核过程的控制；管理层对审核过程的控制； 管理层对审核结果的处置等。管理层对审核结果的处置等。 影响审核质量的最关键因素是审核员质量。影响审核质量的最关键因素是审核员质量。 管理体系审核管理体系审核一一. . 概念和术语概念和术语 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成定满足审核准则的程度所进行

3、的系统的、独立的并形成文件的过程。文件的过程。 审核准则（审核依据）：一组方针、程序或要求。审核准则（审核依据）：一组方针、程序或要求。 （ 可作为准则的有：管理体系标准、有关法律法规、组织的可作为准则的有：管理体系标准、有关法律法规、组织的管理体系文件、技术标准、规程规范等。）管理体系文件、技术标准、规程规范等。） 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。事实陈述或其他信息。 （可以成为证据的有：（可以成为证据的有： 文件或记录；文件或记录； 事实陈述；事实陈述； 客观事客观事实（时间、地点、人物、事件、涉及的要件）；实

4、（时间、地点、人物、事件、涉及的要件）； 其他信息等。其他信息等。 管理体系审核管理体系审核 审核是一个过程审核是一个过程 审核的内容审核的内容 符合性：体系文件与约定标准的一致性；符合性：体系文件与约定标准的一致性； 适合性：体系运行活动与文件的一致性；适合性：体系运行活动与文件的一致性； 有效性：运行结果与策划目标的一致性。有效性：运行结果与策划目标的一致性。 审核的方式审核的方式 系统性：有组织有计划有步骤的活动；系统性：有组织有计划有步骤的活动； 独立性：审核员与被审核区域无直接责任关系；独立性：审核员与被审核区域无直接责任关系； 文件化：审核应形成文件。文件化：审核应形成文件。 审核

5、是一个抽样的过程，并按照审核是一个抽样的过程，并按照PDCAPDCA逻辑步骤进行。逻辑步骤进行。 管理体系审核管理体系审核 审核方案：针对特定时间段所策划，并且有特定目的的一审核方案：针对特定时间段所策划，并且有特定目的的一组（一次或多次）审核。组（一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必需的所有活动。注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必需的所有活动。 审核计划：对一次审核活动和安排的描述。审核计划：对一次审核活动和安排的描述。 注：审核计划是一个文件。注：审核计划是一个文件。 审核员：有能力实施审核的人员。审核员：有能力实施审核的人员。 能力：经证实的个人素质以及经证

6、实的应用知识和技能的能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。本领。 管理体系审核管理体系审核二二. . 审核原则审核原则 审核的目的是为了确定体系满足审核准则的程度，为审核的目的是为了确定体系满足审核准则的程度，为使审核结果有价值并为相关方接受，客观、独立则成为使审核结果有价值并为相关方接受，客观、独立则成为审核的基础。为达此目的，必须遵守一些准则，这样审审核的基础。为达此目的，必须遵守一些准则，这样审核活动才能有序且在受控的情况下进行，审核的结果才核活动才能有序且在受控的情况下进行，审核的结果才可信，才可进行比较。可信，才可进行比较。 审核原则共五项，其中与审核员有关的三项，

7、与审核审核原则共五项，其中与审核员有关的三项，与审核有关的两项。有关的两项。 管理体系审核管理体系审核 与审核员有关的三项是：与审核员有关的三项是： 道德行为：职业的基础。道德行为：职业的基础。 公证表达：真实、准确的报告的义务。公证表达：真实、准确的报告的义务。 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。 与审核有关的两项是：与审核有关的两项是： 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法

8、。信的和可重现的审核结论的合理方法。 管理体系审核管理体系审核三三. 审核方案的管理审核方案的管理 企业审核方案的管理工作应包括下面的内容：企业审核方案的管理工作应包括下面的内容： 依据标准的要求制定审核方案的程序，如内部审核管理依据标准的要求制定审核方案的程序，如内部审核管理程序。程序的内容包括对内审的频次，策划、组织和实程序。程序的内容包括对内审的频次，策划、组织和实施每次审核所需要的活动，提供资源，包括制定程序所施每次审核所需要的活动，提供资源，包括制定程序所必要的所有活动的通用性要求。必要的所有活动的通用性要求。 制定某一时间段内的内审计划，如年度内部审核计划，制定某一时间段内的内审计

9、划，如年度内部审核计划，对一年内需要开展的内部审核及相关的活动作出安排。对一年内需要开展的内部审核及相关的活动作出安排。这一计划是依据内审程序的规定，并在考虑诸如拟审核这一计划是依据内审程序的规定，并在考虑诸如拟审核过程或要素、活动的状况和重要性、以往的审核结果等过程或要素、活动的状况和重要性、以往的审核结果等因素的基础上制定的。因素的基础上制定的。 管理体系审核管理体系审核 四审核活动四审核活动 每一次具体的内部审核活动一般分为七个阶段：每一次具体的内部审核活动一般分为七个阶段： 审核启动；审核启动； 文件收集和评审；文件收集和评审； 现场审核准备；现场审核准备； 现场审核；现场审核； 纠正

10、措施的跟踪验证；纠正措施的跟踪验证； 审核报告的编制、审批、发放；审核报告的编制、审批、发放； 审核的完成。审核的完成。 管理体系审核管理体系审核 审核启动审核启动 指定审核组长指定审核组长 确定本次审核目的、范围、准则确定本次审核目的、范围、准则 确定审核的可行性确定审核的可行性 组建审核组组建审核组 与受审核方建与受审核方建立初步的接触。立初步的接触。 文件的收集和评审文件的收集和评审 审核员应收集审核范围内有关的文件进行评审其内容审核员应收集审核范围内有关的文件进行评审其内容的充分性、适宜性、符合性。的充分性、适宜性、符合性。 管理体系审核管理体系审核 现场审核活动的准备现场审核活动的准

11、备 编制审核计划及工作分配编制审核计划及工作分配 审核组长按审核方案编制并经审核方案的管理者审审核组长按审核方案编制并经审核方案的管理者审批后实施。审核计划内容有：批后实施。审核计划内容有： 审核目的；审核目的； 审核准则；审核准则； 审核范围，组织单元、职能单元、过程；审核范围，组织单元、职能单元、过程； 审核活动的日期和地点；审核活动的日期和地点； 审核的日程安排，包括首次会议、审核小组活动具审核的日程安排，包括首次会议、审核小组活动具体安排、沟通、末次会议；按过程职能分配表编写。体安排、沟通、末次会议；按过程职能分配表编写。 审核组成员名单；审核组成员名单； 其他。其他。 审核计划要明确

12、每个审核小组的分工、审核内容、时审核计划要明确每个审核小组的分工、审核内容、时间要求。间要求。 在明确审核内容时，不仅明确审核的区域，重要的要在明确审核内容时，不仅明确审核的区域，重要的要明确审核该区域的过程或要素，明确涉及到的不同管理明确审核该区域的过程或要素，明确涉及到的不同管理体系标准要分别注明。如审核区域的人力资源主管部门体系标准要分别注明。如审核区域的人力资源主管部门ISO9001-2008(Q) 6.2ISO9001-2008(Q) 6.2；GB/T50430(J) 5.1-5.3GB/T50430(J) 5.1-5.3；ISO14001-2004(E) 4.4.3ISO14001

13、-2004(E) 4.4.3；GB/T28001(S) 4.4.3GB/T28001(S) 4.4.3； 除明确主控过程外，对强相关过程也要做出审核的要除明确主控过程外，对强相关过程也要做出审核的要求。求。 管理管理体系审核体系审核 审核审核目的：检查本公司所建立的整合性管理体系是否满足管理目的：检查本公司所建立的整合性管理体系是否满足管理体系标准体系标准 的的要求，是否具备申请认证的条件要求，是否具备申请认证的条件。 审核审核范围：范围：1.1.管理体系覆盖的所有职能部门、在施工程项目部；管理体系覆盖的所有职能部门、在施工程项目部； 2 2. .申请认证的房屋建筑工程施工总承包、装修装饰申请

14、认证的房屋建筑工程施工总承包、装修装饰工工 程程专业承包的产品范围管理体系活动。专业承包的产品范围管理体系活动。 审核审核准则准则： GB/T19001-2008 GB/T19001-2008 质量管理体系质量管理体系 要求要求 GB/T50430-2007 GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理工程建设施工企业质量管理规范规范 GB/T24001-2004 GB/T24001-2004 环境管理体系环境管理体系 要求及使用要求及使用指南指南 GB/T28001-2011 GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 要求要求 公司公司（2013/02

15、013/0版）管理手册、程序文件、作业文件版）管理手册、程序文件、作业文件 国家国家、行业、地方法律法规、标准规范的、行业、地方法律法规、标准规范的要求要求 审核审核时间：时间：2013.5.6.-2013.5.82013.5.6.-2013.5.8. . 审核审核组成员：组长：张组成员：组长：张；（A A）组员）组员：李；（：李；（B B）王（）王（C C）；陈（）；陈（D D）；）；某公司某公司20132013年管理体系内审计划年管理体系内审计划日期时间审核区域审核过程或要素组别5月6日8:30-9:009:00-10:00首次会议与公司领导交谈Q：4.1；5；6.1；8.1；8.2.2；

16、8.5;E/S:4.1;4.2;4.3.3;4.5.24.5.5;4.6;ABCDABCD10:00-12:00企管办工程部Q:4.1;5.3;5.4.1;5.5.1;8.2.1-3;5.6;8.5;E/S:4.1;4.2;4.4.1;4.4.4; 4.4.5;4.5.4;4.5.5;4.6；Q：6.2.3；7.4；7.5；8.2.4; 8.3;8.5;E/S:4.3.1;4.3.3;4.4.6;4.4.7 4.5.1;ACBD日期 时间审核区域审核过程或要素组别5月6日5月7日14:00-17:0017:00-18:008：30-12：0014:00-17:0017:00-18:00办公室区

17、域巡视 工程部 组内会议技术部物资部人事部经营部组内会议Q:4.2.3;4.2.4;E/S:4.3.2;4.4.3;4.4.5;4.5.4；4.4.6;4.4.7;继续上午审核Q:7.1;7.5;8.5;E/S:4.4.6;4.5.2;4.5.3;Q:7.4;E/S:4.4.6;4.5.1;Q:6.2;E/S:4.4.2;Q:7.2;E/S:4.4.1;4.4.6;ACBDABCDACBDACBDABCD日期时间审核区域审核过程或要素组别5月8日8 : 3 0 -12:001 4 : 0 0 -17:001 7 : 0 0 -18:00第 一 项 目部第 二 项 目部Q：5.4.1;5.5.1

18、;5.5.3;6.2; 6.3;6.4;7.1;7.4;7.5;7.6; 8.2.1;8.2.4;8.3;8.5;E/S:4.3.1;4.3.2;4.3.3;4.4.2；4.4.6;4.5.1;4.5.2;4.5.3;审核内容同第一项目部审核组内部会议与公司领导沟通末次会议ACBDABCDABCD上面的审核计划关于质量条款是按GB/T19001-2008标准确定的，施工企业还应将相应的GB/T50430的条款注明。编制人：（审核组长） 批准人：（管理者代表） 管理体系审核管理体系审核 工作文件的编制工作文件的编制 审核员应对审核过程事先进行策划，并将其形成审核审核员应对审核过程事先进行策划，并

19、将其形成审核 检查表。检查表。 审核检查表是审核员的重要工作文件、提纲、工具、备审核检查表是审核员的重要工作文件、提纲、工具、备忘录，是对如何进行审核策划的结果。忘录，是对如何进行审核策划的结果。 作用：作用：保持目标清晰明确；（有提醒和警示作用）保持目标清晰明确；（有提醒和警示作用） 保持内容周密完整；保持内容周密完整； 保持节奏连续；（作出时间上的安排）保持节奏连续；（作出时间上的安排） 减少偏见和随意性。减少偏见和随意性。 管理体系审核管理体系审核 内容：检查表就是要解决查什么（检查的内容）、怎么内容：检查表就是要解决查什么（检查的内容）、怎么查（检查的方式）的问题。查（检查的方式）的问

20、题。 检查表的编制要求检查表的编制要求 对照标准和手册及受审核区域的实际情况，要求覆盖对照标准和手册及受审核区域的实际情况，要求覆盖面完整，列出项目和要点；面完整，列出项目和要点； 注意逻辑顺序，明确审核步骤；注意逻辑顺序，明确审核步骤； 结合受审核部门的特点，选择典型的质量问题检查；结合受审核部门的特点，选择典型的质量问题检查； 抽样应有代表性。要做到随机抽样，体系审核要分层抽样应有代表性。要做到随机抽样，体系审核要分层取样、均衡取样、样本量取样、均衡取样、样本量3 31212个。不同的活动不能抽个。不同的活动不能抽样，不同重要性的活动抽样比例可以不同；样，不同重要性的活动抽样比例可以不同；

21、 具有操作性，时间留有余地；具有操作性，时间留有余地； 按部门审核要考虑涉及的所有活动（主责和相关），按部门审核要考虑涉及的所有活动（主责和相关），考虑与其他部门的接口。考虑与其他部门的接口。 管理体系审核管理体系审核审核检查表格式审核检查表格式 审核部门（区域）审核部门（区域） 审核员审核员 日期日期条款条款 审核内容审核内容 审核记录审核记录 管理体系审核管理体系审核审核检查表格式审核检查表格式 审核部门审核部门 经营部经营部 审核员审核员 张张 日期日期 2013.5.8.2013.5.8.条款条款 审核内容审核内容 审核记录审核记录与部门经理谈话（与部门经理谈话（P)P)部门的主要管理

22、职责及管理部门的主要管理职责及管理目标目标部门人员组成、资格及职责部门人员组成、资格及职责分工分工部门所使用的有关文件部门所使用的有关文件部门的资源配置部门的资源配置部门管理体系活动运行情况部门管理体系活动运行情况 管理体系审核管理体系审核条款条款 审核内容审核内容 审核记录审核记录部门管理活动的实施（部门管理活动的实施（D)D)1.1.查阅公司工程信息台帐；查阅公司工程信息台帐；2.2.查阅半年来公司投标台帐查阅半年来公司投标台帐 ，抽三份投标前的评审记，抽三份投标前的评审记 录；（可含研究招标文件录；（可含研究招标文件 、进行各项调查研究、复、进行各项调查研究、复 核工程量、编制资格预审核

23、工程量、编制资格预审 文件、投标文件、确定投文件、投标文件、确定投 标策略标策略 、依法进行投标）、依法进行投标）3.3.查阅半年来公司合同管理查阅半年来公司合同管理 台帐，抽查三份签订合同台帐，抽查三份签订合同 前的评审记录；（可包括前的评审记录；（可包括 开标及评标、合同谈判与开标及评标、合同谈判与 签约等内容）签约等内容） 管理体系审核管理体系审核条款条款 审核内容审核内容 审核记录审核记录4.4.询问在履约活动中有无合询问在履约活动中有无合 同变更情况，查阅对变更同变更情况，查阅对变更 控制情况的记录；控制情况的记录；5.5.查阅半年来对公司合同履查阅半年来对公司合同履 约情况分析报告

24、，有无偏约情况分析报告，有无偏 差；偏差原因和责任的分差；偏差原因和责任的分 析，以及采取的改进措施析，以及采取的改进措施6.6.部门从哪些渠道收集来自部门从哪些渠道收集来自 于顾客反馈的信息，信息于顾客反馈的信息，信息 是否足够充分；是否足够充分；7.7.查阅顾客满意情况分析报查阅顾客满意情况分析报 告，根据分析是否明确并告，根据分析是否明确并 落实了改进的措施；落实了改进的措施； 管理体系审核管理体系审核条款条款 审核内容审核内容 审核记录审核记录8.8.本部门其他强相关活动开本部门其他强相关活动开 展情况及其证据。展情况及其证据。三三. .对本部门主控过程的监对本部门主控过程的监 测活动

25、（测活动（C)C)本部门对相关区域及工程项本部门对相关区域及工程项目部开展了哪些监督检查活目部开展了哪些监督检查活动，对监控活动中发现的问动，对监控活动中发现的问题是否要求责任区域整改并题是否要求责任区域整改并检查整改的有效性。检查整改的有效性。四四. .就本部门主控过程有否就本部门主控过程有否 改进的活动效果如何（改进的活动效果如何（A)A) 管理体系审核管理体系审核 对工程项目部整合型管理体系活动的检查表对工程项目部整合型管理体系活动的检查表 （关注检查（关注检查5043050430及新版及新版2800128001的内容）的内容）与项目经理谈话与项目经理谈话 工程概况：规模、工程量、施工内

26、容、工程结构特点、工期、工程概况：规模、工程量、施工内容、工程结构特点、工期、现在进度、业主现在进度、业主/ /设计设计/ /监理单位、周边环境条件（建筑物、社区监理单位、周边环境条件（建筑物、社区、河流等）、周边安全生产条件（高压线、油库、液化气站、管、河流等）、周边安全生产条件（高压线、油库、液化气站、管网等）；网等）； 项目部情况：项目部的质量环境职业健康安全管理指标、组织项目部情况：项目部的质量环境职业健康安全管理指标、组织结构、职责权限分工（体系活动职责）、施工生产设备、监测设结构、职责权限分工（体系活动职责）、施工生产设备、监测设备配置、物资情况等，项目部管理体系运行情况简单介绍；

27、备配置、物资情况等，项目部管理体系运行情况简单介绍； 工程有无分包，分包队伍的情况（资质、人员、设备、工程内工程有无分包，分包队伍的情况（资质、人员、设备、工程内容等）。容等）。 管理体系审核管理体系审核二二. 工程项目的策划工程项目的策划 查阅策划的文件（可以是施工组织设计等）是否履行了审批查阅策划的文件（可以是施工组织设计等）是否履行了审批手续、具有可操作性，其内容是否包括：（手续、具有可操作性，其内容是否包括：（5043050430的的10.2.310.2.3条款）条款） 工程概况及主要施工过程；工程概况及主要施工过程； 质量目标（含工期目标）、环境管理指标、职业健康安全管质量目标（含工

28、期目标）、环境管理指标、职业健康安全管理指标；理指标； 资源配置情况：使用的标准和规范文件、施工生产设备、监资源配置情况：使用的标准和规范文件、施工生产设备、监测设备、主要材料计划、劳动力组织等；测设备、主要材料计划、劳动力组织等； 关键过程、特殊过程的界定及其控制方法；关键过程、特殊过程的界定及其控制方法； 质量保证措施、安全技术措施、环境保护措施、安全施工措质量保证措施、安全技术措施、环境保护措施、安全施工措施和劳动保护措施；施和劳动保护措施； 对质量环境职业健康安全管理活动监测计划及工程质量检验对质量环境职业健康安全管理活动监测计划及工程质量检验要求；要求； 证明工程质量和管理体系有效运

29、行所要求的记录；证明工程质量和管理体系有效运行所要求的记录； 工程项目平面图、施工进度网络图等。工程项目平面图、施工进度网络图等。 管理体系审核管理体系审核 查阅项目的查阅项目的环境因素清单环境因素清单、重要环境因素清单重要环境因素清单，评，评价环境因素识别的全面性，重要环境因素评价的合理性；价环境因素识别的全面性，重要环境因素评价的合理性； 查阅适用的查阅适用的法律法规和其他要求清单法律法规和其他要求清单，评价识别的合理，评价识别的合理性和全面性；是否明确了与重要环境因素的适用关系，抽查一定性和全面性；是否明确了与重要环境因素的适用关系，抽查一定样本量的文本是否有效；样本量的文本是否有效；

30、查阅制定了哪些管理方案，其内容是否符合要求并按要求实查阅制定了哪些管理方案，其内容是否符合要求并按要求实施。施。 查阅项目的查阅项目的危险源清单危险源清单重大风险清单重大风险清单，评价危险源，评价危险源辨识的充分性及风险评价的合理性；辨识的充分性及风险评价的合理性； 查阅适用的查阅适用的法律法规和其他要求清单法律法规和其他要求清单，评价识别的合理性，评价识别的合理性和全面性，抽查一定样本量的文本是否有效；和全面性，抽查一定样本量的文本是否有效； 制定了哪些管理方案，其内容是否符合要求，是否有效实施。制定了哪些管理方案，其内容是否符合要求，是否有效实施。 管理体系审核管理体系审核三三. . 施工

31、过程的控制施工过程的控制 QMSQMS活动审核活动审核 施工现场检查：已完工程实物质量、观察现场人员的操作、现施工现场检查：已完工程实物质量、观察现场人员的操作、现场管理、材料标识堆放情况、产品的防护、设备的使用及管理；场管理、材料标识堆放情况、产品的防护、设备的使用及管理； 与相关人员谈话，查开工报告。查阅了解图纸会审及设计变更与相关人员谈话，查开工报告。查阅了解图纸会审及设计变更控制情况、查阅图纸发放、修改、标识等管理情况；控制情况、查阅图纸发放、修改、标识等管理情况； 查阅施工组织设计、施工方案、作业指导书是否经审批并发放查阅施工组织设计、施工方案、作业指导书是否经审批并发放给有关人员、

32、是否具有可操作性；文件中是否明确了人员的职责给有关人员、是否具有可操作性；文件中是否明确了人员的职责、分工、施工顺序、每一施工过程要求及注意的事项；、分工、施工顺序、每一施工过程要求及注意的事项； 技术交底是否包括设计人员对技术人员、技术人员对施工人员技术交底是否包括设计人员对技术人员、技术人员对施工人员的交底，交底内容是否清楚并做好签字；样板制活动控制；的交底，交底内容是否清楚并做好签字；样板制活动控制； 对确认的关键过程、特殊过程，对其的控制记录；查阅过程评对确认的关键过程、特殊过程，对其的控制记录；查阅过程评定和批准的准则、施工方法的规定、人员资格的确认及设备能力定和批准的准则、施工方法

33、的规定、人员资格的确认及设备能力鉴定记录、有关施工过程连续监控的记录（重要的参数）；鉴定记录、有关施工过程连续监控的记录（重要的参数）； 管理体系审核管理体系审核 查阅施工日记、施工记录、监理会议记录等了解对施工工期、查阅施工日记、施工记录、监理会议记录等了解对施工工期、施工过程的控制情况；对施工过程的控制情况；对“四新四新”的控制情况；的控制情况； 若有顾客财产，查阅验收、记录、标识、保管等记录；若有顾客财产，查阅验收、记录、标识、保管等记录； 查阅机械设备管理台帐、维修保养计划、设备的运行记录、维查阅机械设备管理台帐、维修保养计划、设备的运行记录、维修保养记录、设备的操作规程；修保养记录、

34、设备的操作规程； 查阅监视和测量设备台帐，检查检定、标识、使用、维护等情查阅监视和测量设备台帐，检查检定、标识、使用、维护等情况，自检设备的检定规程和自检记录；况，自检设备的检定规程和自检记录； 检查现场试验室，了解材料试验；查阅有关的实验报告；检查现场试验室，了解材料试验；查阅有关的实验报告； 查阅材料采购计划，合格供方名录和评价记录，物资验证和复查阅材料采购计划，合格供方名录和评价记录，物资验证和复试记录；试记录； 不合格品的处置记录、信息收集和传递、不合格分析及措施；不合格品的处置记录、信息收集和传递、不合格分析及措施； 施工质量检查记录、质量评定记录、施工质量检查记录、质量评定记录、工

35、程档案资料管理情况；工程档案资料管理情况； 查阅对分包方的评价记录及对分包方施工过程的检查记录。查阅对分包方的评价记录及对分包方施工过程的检查记录。 管理体系审核管理体系审核 EMSEMS活动审核活动审核按有关法律法规、公司程序文件、管理制度、施工组织设计、环境按有关法律法规、公司程序文件、管理制度、施工组织设计、环境管理方案等的要求，通过与有关人员交谈、现场检查、查阅有管理方案等的要求，通过与有关人员交谈、现场检查、查阅有关文件记录的方法进行审核。关文件记录的方法进行审核。 施工污水（混凝土搅拌、清洗车辆、养护混凝土、试压等）施工污水（混凝土搅拌、清洗车辆、养护混凝土、试压等）生活污水（食堂

36、、厕所等）的控制情况，包括设施和操作；生活污水（食堂、厕所等）的控制情况，包括设施和操作； 粉尘排放控制（土方施工、运输、散料贮存、现场道路等）粉尘排放控制（土方施工、运输、散料贮存、现场道路等）所采取的设施和措施；所采取的设施和措施； 噪声排放的控制（施工机械、钢筋木材加工、拆装、震捣等噪声排放的控制（施工机械、钢筋木材加工、拆装、震捣等）采取的设施及措施；）采取的设施及措施； 固体废物控制（各种包装材料、废料、建筑垃圾、生活垃圾固体废物控制（各种包装材料、废料、建筑垃圾、生活垃圾、废弃容器等）采取的控制办法和实施情况；、废弃容器等）采取的控制办法和实施情况； 化学危险品的管理（燃料、油漆、

37、涂料、易燃易爆物品等）化学危险品的管理（燃料、油漆、涂料、易燃易爆物品等）运输、使用、贮存、管理情况；运输、使用、贮存、管理情况； 管理体系审核管理体系审核 机械设备使用维修过程中的管理，包括废气排放、油品泄漏机械设备使用维修过程中的管理，包括废气排放、油品泄漏、废弃物产生等；、废弃物产生等； 消防工作的管理、设施、人员、教育等；消防工作的管理、设施、人员、教育等； 施工生产过程中遇到的环境因素控制，如古树、文物、地下施工生产过程中遇到的环境因素控制，如古树、文物、地下管网、地上建筑等；管网、地上建筑等； 节能降耗情况的统计、分析、管理；节能降耗情况的统计、分析、管理； 对材料供方、工程（劳务

38、）分包方等相关方施加影响采取措对材料供方、工程（劳务）分包方等相关方施加影响采取措施证据；施证据； 潜在环境事故和紧急情况的识别及相应的应急措施、应急设潜在环境事故和紧急情况的识别及相应的应急措施、应急设备；应急预案的演练记录、对记录的评价，以及必要时对应急备；应急预案的演练记录、对记录的评价，以及必要时对应急预案的修改；预案的修改； 对用于环境监测的设备控制，包括检定、标识、使用、贮存对用于环境监测的设备控制，包括检定、标识、使用、贮存等。等。 管理体系审核管理体系审核 OHSMS OHSMS 活动的审核活动的审核 按有关法律法规、公司程序文件、管理制度、安全操作规程、按有关法律法规、公司程

39、序文件、管理制度、安全操作规程、作业指导书、施工组织设计、管理方案等的要求，将现场检查、作业指导书、施工组织设计、管理方案等的要求，将现场检查、观察、与有关人员的谈话、查阅文件和记录等方法结合审核。观察、与有关人员的谈话、查阅文件和记录等方法结合审核。 危险作业的控制，如高处作业安全管理、四口五临边的防护、危险作业的控制，如高处作业安全管理、四口五临边的防护、脚手架的要求、劳动防护用品等；脚手架的要求、劳动防护用品等； 临时用电管理情况，临时用电施工组织设计、用电设施设备（临时用电管理情况，临时用电施工组织设计、用电设施设备（配电柜、一机一闸一漏电、电源线、电动工具），操作人员的管配电柜、一机

40、一闸一漏电、电源线、电动工具），操作人员的管理；理； 防止坍塌事故发生控制要求，土方施工中的深基坑操作、脚手防止坍塌事故发生控制要求，土方施工中的深基坑操作、脚手架搭设、物料的堆放等活动；架搭设、物料的堆放等活动； 防止机械伤害（包括起重伤害）检查施工设备的控制情况、操防止机械伤害（包括起重伤害）检查施工设备的控制情况、操作人员的资质、安全操作规程、设备的安全防护设施、设备的完作人员的资质、安全操作规程、设备的安全防护设施、设备的完好情况；（典型的如塔吊基础、安装和拆卸、使用前的验收等）好情况；（典型的如塔吊基础、安装和拆卸、使用前的验收等） 易燃易爆危险化学品的管理控制，包括采购、运输、使用

41、、贮易燃易爆危险化学品的管理控制，包括采购、运输、使用、贮存等；存等； 管理体系审核管理体系审核 消防工作的管理，包括设施、人员等；消防工作的管理，包括设施、人员等； 劳动防护用品的管理，包括采购、发放、保管、配戴等劳动防护用品的管理，包括采购、发放、保管、配戴等; ; 特种作业人员的管理，资格、体检等要求；运输交通安全管理特种作业人员的管理，资格、体检等要求；运输交通安全管理；女职工、未成年工的保护情况；女职工、未成年工的保护情况； 现场生活区安全管理，食堂卫生情况管理，包括人员设施等；现场生活区安全管理，食堂卫生情况管理，包括人员设施等； 职业病防治情况，如本源噪声的伤害、有毒有害气体造成

42、的伤职业病防治情况，如本源噪声的伤害、有毒有害气体造成的伤害，传染病等；害，传染病等； 现场安全教育、安全技术交底活动；现场安全教育、安全技术交底活动； 异常情况下的施工安全管理，如冬雨季施工、夜间施工、抢工异常情况下的施工安全管理，如冬雨季施工、夜间施工、抢工等；等； 对材料供方、工程（劳务）分包方等相关方进行管理控制的活对材料供方、工程（劳务）分包方等相关方进行管理控制的活动；动； 潜在安全事故和紧急情况识别及制定的应急预案、配置的应急潜在安全事故和紧急情况识别及制定的应急预案、配置的应急设备，应急预案的演练记录、评价记录、应急预案的修改记录设备，应急预案的演练记录、评价记录、应急预案的修

43、改记录; ; 相关监测设备的管理、检定、标识、使用、贮存、管理等。相关监测设备的管理、检定、标识、使用、贮存、管理等。 管理体系审核管理体系审核 四四. .监视和测量活动监视和测量活动 对对QMSQMS监测活动的审核监测活动的审核 与业主与业主/ /监理公司如何沟通，如何收集、汇总、分析来自顾监理公司如何沟通，如何收集、汇总、分析来自顾客的信息，并有效的利用这些信息；项目的总结报告；客的信息，并有效的利用这些信息；项目的总结报告； 查阅施工过程中的各种检查记录，包括隐蔽工程验收记录、查阅施工过程中的各种检查记录，包括隐蔽工程验收记录、过程产品的检查记录、施工过程能力分析报告；过程产品的检查记录

44、、施工过程能力分析报告； 按照验收规范、评定标准、记录要求，检查分项、分部、单按照验收规范、评定标准、记录要求，检查分项、分部、单位工程的检验评定记录，评价工程质量。位工程的检验评定记录，评价工程质量。 对对EMSEMS监测活动的审核监测活动的审核 查阅记录和监测报告，了解项目部对污水、粉尘、噪声、固查阅记录和监测报告，了解项目部对污水、粉尘、噪声、固体废弃物、化学危险品的控制，污染因子排放达标的情况，节体废弃物、化学危险品的控制，污染因子排放达标的情况，节能降耗情况；管理方案的实施情况；目标指标的实现情况；能降耗情况；管理方案的实施情况；目标指标的实现情况； 查阅对公司符合法律法规和其他要求

45、情况的评价报告，评价查阅对公司符合法律法规和其他要求情况的评价报告，评价公司遵守法规要求的情况。公司遵守法规要求的情况。 管理体系审核管理体系审核 对对OHSMSOHSMS监测活动的审核监测活动的审核 通过与有关人员谈话，查阅相关记录和监测报告，审核项目部通过与有关人员谈话，查阅相关记录和监测报告，审核项目部对运行控制标准的执行情况；对危险作业、危险物料、设备装置对运行控制标准的执行情况；对危险作业、危险物料、设备装置，以及对职业伤害因素的控制监测情况；对女工、特种作业人员，以及对职业伤害因素的控制监测情况；对女工、特种作业人员体检活动的控制；对管理方案实施情况的监测；对职业健康安全体检活动的

46、控制；对管理方案实施情况的监测；对职业健康安全管理目标指标实现情况的监测；合规性评价记录；对事故事件的管理目标指标实现情况的监测；合规性评价记录；对事故事件的统计情况等。统计情况等。五五. .体系的改进体系的改进 QMSQMS活动的改进活动的改进 是否对监测活动的数据进行分析并与目标比较，评价目标实现是否对监测活动的数据进行分析并与目标比较，评价目标实现情况和体系运行的有效性，寻找改进机会；情况和体系运行的有效性，寻找改进机会； 检查对发现的原材料、半成品、分项分部工程中的不符合如何检查对发现的原材料、半成品、分项分部工程中的不符合如何控制改进的；控制改进的； 对已出现的或潜在的不符合的原因分

47、析时，有无采取纠正措施对已出现的或潜在的不符合的原因分析时，有无采取纠正措施或预防措施的需求，查阅采取纠正措施和预防措施的有效性。或预防措施的需求，查阅采取纠正措施和预防措施的有效性。 管理体系审核管理体系审核 EMSEMS活动的改进活动的改进 查阅环境运行中不符合控制情况，对环境事故、相关方投诉处查阅环境运行中不符合控制情况，对环境事故、相关方投诉处置记录；对纠正措施预防措施制定、实施、有效性验证的证据。置记录；对纠正措施预防措施制定、实施、有效性验证的证据。 OHSMSOHSMS活动的改进活动的改进 查阅对不符合的控制情况；员工建议、安全事故的处理情况；查阅对不符合的控制情况；员工建议、安

48、全事故的处理情况；采取的纠正措施预防措施的证据。采取的纠正措施预防措施的证据。六六. .其他活动的审核其他活动的审核 QMSQMS活动活动 对现场使用的文件、资料的管理，项目部工程质量记录、体系对现场使用的文件、资料的管理，项目部工程质量记录、体系运行记录的管理；运行记录的管理； 项目部与各职能部门之间信息的沟通、传递情况；项目部内部项目部与各职能部门之间信息的沟通、传递情况；项目部内部信息的沟通；信息的沟通； 项目部与顾客、监理之间的信息沟通，包括顾客对组织的满意项目部与顾客、监理之间的信息沟通，包括顾客对组织的满意度、对工程的评价；度、对工程的评价； 项目部有关管理人员、施工人员能力评价，

49、培训活动的实施；项目部有关管理人员、施工人员能力评价，培训活动的实施； 对内审、管理评审提出问题的整改及有效性的评价。对内审、管理评审提出问题的整改及有效性的评价。 管理体系审核管理体系审核 EMSEMS活动活动 有关文件、资料、记录的管理控制；有关文件、资料、记录的管理控制； 项目部与职能部门之间信息的传递，项目部内部信息的沟通；项目部与职能部门之间信息的传递，项目部内部信息的沟通； 项目部与相关方就重要环境因素的交流，对有关的投诉、要求项目部与相关方就重要环境因素的交流，对有关的投诉、要求的处置和答复；的处置和答复； 项目部有关管理人员、施工人员的环境保护意识、能力能否满项目部有关管理人员

50、、施工人员的环境保护意识、能力能否满足环境管理运行的要求，培训的实施情况；足环境管理运行的要求，培训的实施情况； 对内审、管理评审提出问题的整改，对整改情况有效性评价。对内审、管理评审提出问题的整改，对整改情况有效性评价。 OHSMS OHSMS 活动活动 项目部文件、资料、记录的管理控制情况；项目部文件、资料、记录的管理控制情况； 内外部信息的传递、交流情况，尤其是与员工之间信息的沟通内外部信息的传递、交流情况，尤其是与员工之间信息的沟通，员工合理化建议、要求的处置和答复；，员工合理化建议、要求的处置和答复； 项目部管理人员、施工人员的安全意识、专业技能、技术能否项目部管理人员、施工人员的安

51、全意识、专业技能、技术能否满足体系运行要求，有关培训的实施情况及有效性；满足体系运行要求，有关培训的实施情况及有效性； 对内审、管理评审提出问题的整改及有效性的评价。对内审、管理评审提出问题的整改及有效性的评价。 管理体系审核管理体系审核 现场审核现场审核 现场审核是审核活动中最重要的部分。审核员通过面现场审核是审核活动中最重要的部分。审核员通过面谈、查阅、观察、实际测定等方法收集审核证据，并将谈、查阅、观察、实际测定等方法收集审核证据，并将审核证据与审核准则比较，得到审核发现。审核组在总审核证据与审核准则比较，得到审核发现。审核组在总结所有的审核发现并结合本次审核目的后形成审核结论结所有的审

52、核发现并结合本次审核目的后形成审核结论。 管理体系审核管理体系审核 现场审核的要点：现场审核的要点： 审核组长要控制审核的全过程，对审核计划、审核进度审核组长要控制审核的全过程，对审核计划、审核进度、审核气氛、审核客观性、审核结果、审核纪律等方面、审核气氛、审核客观性、审核结果、审核纪律等方面 有效管理；有效管理； 要相信样本的调查结果，要有现场随机抽样；要相信样本的调查结果，要有现场随机抽样； 在审核过程中要依靠检查表，偏离时应小心谨慎；在审核过程中要依靠检查表，偏离时应小心谨慎； 要从问题的各种表现形式寻找审核证据；（有些问题单要从问题的各种表现形式寻找审核证据；（有些问题单纯，有些问题比

53、较复杂应进行分析）纯，有些问题比较复杂应进行分析） 对发现的不符合要调查到必要的深度；（如发生在施工对发现的不符合要调查到必要的深度；（如发生在施工现场不合格，根源可能在职能部门）现场不合格，根源可能在职能部门） 与受审方共同确认不合格事实；与受审方共同确认不合格事实； 保持良好的审核气氛，客观公正和有礼貌。保持良好的审核气氛，客观公正和有礼貌。 管理体系审核管理体系审核 审核方法审核方法 与部门的负责人及有关责任人员交谈；与部门的负责人及有关责任人员交谈； 查阅有关的文件，管理文件、技术文件；查阅有关的文件，管理文件、技术文件； 查阅体系运行及产品记录，如监控、检测、验收记录等；查阅体系运行

54、及产品记录，如监控、检测、验收记录等； 观察现场有关人员的操作情况与作业文件的符合性；观察现场有关人员的操作情况与作业文件的符合性； 查阅反馈信息，如顾客、相关方、上级、行业抽查记录等查阅反馈信息，如顾客、相关方、上级、行业抽查记录等 查阅受审核部门对其主责要素的监控记录；查阅受审核部门对其主责要素的监控记录； 收集并研究经汇总分析的数据及业绩指标。收集并研究经汇总分析的数据及业绩指标。 管理管理体系审核体系审核收集证据应注意：收集证据应注意： 识别关键过程：将主要精力放在可能造成管理混乱，识别关键过程：将主要精力放在可能造成管理混乱，影响体系运行影响体系运行 ；危及产品质量的问题上。不应放在

55、无关；危及产品质量的问题上。不应放在无关宏旨、琐碎的问题上。宏旨、琐碎的问题上。 评定主要因素：影响过程质量的主要因素有人、机、评定主要因素：影响过程质量的主要因素有人、机、料、法、环等因素，针对某一过程区分影响其质量的主料、法、环等因素，针对某一过程区分影响其质量的主要因素。要因素。 重视控制结果：管理的形式多种多样，只要控制效果重视控制结果：管理的形式多种多样，只要控制效果好，未发生失控现象，则应理解、肯定。好，未发生失控现象，则应理解、肯定。 注意相关影响：管理活动是互相渗透和影响的，存在注意相关影响：管理活动是互相渗透和影响的，存在着因果、输入输出、表象本质等，应将资料综合考虑。着因果

56、、输入输出、表象本质等，应将资料综合考虑。 管理管理体系审核体系审核 审核中应注意：审核中应注意： 少少讲、多看、多问、多听，目的收集信息作出讲、多看、多问、多听，目的收集信息作出判断。判断。 要要善于提问、注意倾听、仔细观察、做好记录、善于提问、注意倾听、仔细观察、做好记录、善于善于 追踪追踪验证。验证。 面谈时，首先说明面谈的理由，提问时要直接了当，面谈时，首先说明面谈的理由，提问时要直接了当， 不旁敲侧击。运用不旁敲侧击。运用 封闭式和开启式。封闭式和开启式。 谈话结束谈话结束时，时，应应 做做一简要总结并得到确认一简要总结并得到确认。 审核审核员应做好审核记录。当审核证据符合要求时，员

57、应做好审核记录。当审核证据符合要求时，可可 做做简单记录，当发现可能形成不符合报告时，应作简单记录，当发现可能形成不符合报告时，应作详细详细 记录记录。 管理管理体系审核体系审核 检查内容（对工程项目）检查内容（对工程项目）检查记录检查记录查特殊过程大体积混凝土浇查特殊过程大体积混凝土浇筑过程控制记录筑过程控制记录查阅对质量问题的控制证据查阅对质量问题的控制证据编制了大体积混凝土浇筑的施工方案；编制了大体积混凝土浇筑的施工方案；对浇注设备的配置及功性能进行了确认；对浇注设备的配置及功性能进行了确认；对操作人员进行了技术交底；对操作人员进行了技术交底；提供了对该过程的操作步骤控制记录。提供了对该

58、过程的操作步骤控制记录。建立了项目建立了项目“质量问题管理台账质量问题管理台账”；抽查了抽查了3 3份质量问题控制记录，其中份质量问题控制记录，其中6 6月月1010日的记录表明日的记录表明“五楼一个房间中间出现通五楼一个房间中间出现通长裂缝，处置的措施是返工。长裂缝，处置的措施是返工。”但如何进但如何进行的返工，返工后的效果如何进行验证，行的返工，返工后的效果如何进行验证，记录中未明确表达。该项记录也未按规定记录中未明确表达。该项记录也未按规定向质量部报告。向质量部报告。项目开工至今，已记录了项目开工至今，已记录了2626份质量问题的份质量问题的控制记录，但未对这些记录进行分析，寻控制记录，

59、但未对这些记录进行分析，寻求产品质量的改进机会。求产品质量的改进机会。 管理管理体系审核体系审核 管理体系运行的重点是工程项目部，因为工程项目是提供产品的管理体系运行的重点是工程项目部，因为工程项目是提供产品的场所，企业健康安全、质量、环境管理活动主要是在工程项目上实场所，企业健康安全、质量、环境管理活动主要是在工程项目上实现和体现出来，所以对工程项目的审核是企业审核活动的重点。现和体现出来，所以对工程项目的审核是企业审核活动的重点。 企业的职能部门是管理体系实施管理工作的重点，除承担其业务企业的职能部门是管理体系实施管理工作的重点，除承担其业务活动的管理职责外，还应对工程项目的管理体系活动进

60、行指导、监活动的管理职责外，还应对工程项目的管理体系活动进行指导、监督、检查和考核。督、检查和考核。 管理体系审核管理体系审核 准备审核结论准备审核结论 在召开末次会议前，审核组会议对审核发现做一次汇总在召开末次会议前，审核组会议对审核发现做一次汇总分析，对体系运行进行总体评价。主要内容是：分析，对体系运行进行总体评价。主要内容是： 体系运行所取得的成绩；体系运行所取得的成绩； 确定不符合项，并分析：确定不符合项，并分析： a. a.数量及其分布（矩阵表），找出薄弱的部门、要素；数量及其分布（矩阵表），找出薄弱的部门、要素； b. b.从发展趋势进行分析，运行质量是上升还是下降；从发展趋势进行