第十一章市场失灵和微观经济政策

1、第第 十一十一 章章 市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策 西方经济学的主旨在于论证所谓看不见西方经济学的主旨在于论证所谓看不见的手的原理，但是，这个原理并不真正适用的手的原理，但是，这个原理并不真正适用于现实的资本主义。换名话说，现实的资本于现实的资本主义。换名话说，现实的资本主义市场机制在很多场合不能导致资源的有主义市场机制在很多场合不能导致资源的有效配置。这种情况被称为效配置。这种情况被称为“”。 的几种情况：的几种情况： 垄断垄断 外部影响外部影响 公共物品公共物品 不完全信息。不完全信息。一、垄断与低效率一、垄断与低效率第一节第一节 垄断垄断垄断与低效率垄断与低效率DMRMC

2、AC :mq利润最大化的均衡利润最大化的均衡( (垄断垄断) )产量产量:mP均衡（垄断）价格，显然，均衡（垄断）价格，显然，这个价格高于边际成本这个价格高于边际成本MCMCmP*PPmq*qqdabco 在利润最大化产量在利润最大化产量 上，上，价格价格 ，高于边际成本，高于边际成本MC MC ，这表明，消费者愿意为增加额这表明，消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量超外一单位产量所支付的数量超过了生产该单位产量所引起的过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在有帕累托改成本。因此，存在有帕累托改进的余地。进的余地。 mqmP 只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需求只要市场不是完全竞

3、争的，只要厂商面临的需求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂商曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时，不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。就出现了低效率的资源配置状态。 垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件，垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件，因为此时价格大于边际成本。因为此时价格大于边际成本。 为什么均衡产量不是发生在帕累托最优状态为什么均衡产量不是发生在帕累托最优状态q q* *上？上？ 二、寻租理论二、寻

4、租理论 “ “寻租寻租”活动活动非生产性的寻利活动即所谓的非生产性的寻利活动即所谓的“寻租寻租”活活动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）的活动。（亦即垄断租金）的活动。 “寻租寻租”活动分析活动分析纯损三角形纯损三角形abcabc整个寻租活动的经济损失整个寻租活动的经济损失要远远超过传统垄断理论要远远超过传统垄断理论中的中的“纯损三角形纯损三角形”bacMCAC q*qmqMRPDdmP*Po寻租的最大经济损失寻租的最大经济损失l寻租者花在寻租活动上的代价不会超过垄断地寻租者花在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处，寻租

5、的代价小于等于位可能给他带来的好处，寻租的代价小于等于垄断利润垄断利润l寻租市场竞争程度的加强，整个寻租活动的代寻租市场竞争程度的加强，整个寻租活动的代价将不断增大。价将不断增大。三、对垄断的公共管制三、对垄断的公共管制1 1、对垄断的管制：递增成本、对垄断的管制：递增成本 垄断常常导致资源配置缺乏效率。此外，垄断利润通垄断常常导致资源配置缺乏效率。此外，垄断利润通常也被看成是不公平的。这就使得有必要对垄断进行政府常也被看成是不公平的。这就使得有必要对垄断进行政府干预。政府对垄断的干预是多种多样的。下面讨论的是政干预。政府对垄断的干预是多种多样的。下面讨论的是政府对府对垄断价格垄断价格和和垄断

6、产量垄断产量的管制。的管制。ARD ACMCMRqmqcqzqmPzPcPPACAO2 2、对垄断的管制：递减成本、对垄断的管制：递减成本ARD ACMCMRcqzqmqqmPzPcPPO四、反托拉斯法四、反托拉斯法 政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法或反托拉斯法。西方很多国家都不同程度地制定了或反托拉斯法。西方很多国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中，最为突出的是美国。反托拉斯法，其中，最为突出的是美国。 从从1890-19501890-1950年，美国国会通过一系列法案，反年，美国国会通过一系列法案，反对垄断。其中包括对垄断。其中包括谢尔曼法

7、谢尔曼法（18901890）、）、克莱顿法克莱顿法（19141914）、）、联邦贸易委员会法联邦贸易委员会法（19141914）、）、罗兵逊罗兵逊帕特曼法帕特曼法（19361936）、）、惠特惠特李法李法（19381938）和）和塞勒塞勒凯弗维尔法凯弗维尔法（19501950）。以上统称反托拉斯法。）。以上统称反托拉斯法。第二节 外部影响一、外部影响及其分类一、外部影响及其分类外部影响外部影响 外部经济外部经济 外部不经济外部不经济分类分类1. 1. 生产的外部经济生产的外部经济 2. 2. 消费的外部经济消费的外部经济3. 3. 生产的外部不经济生产的外部不经济 4. 4. 消费的外部不经济

8、消费的外部不经济二、外部影响和资源配置失当二、外部影响和资源配置失当XX*X*资源配置失当：生产的外部不经济资源配置失当：生产的外部不经济 各种形式的外部影响的存在造成了一个严重后果；完全各种形式的外部影响的存在造成了一个严重后果；完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！为什么外部影响会导致资源配置失当？为什么外部影响会导致资源配置失当？考察外部不经济的情况。考察外部不经济的情况。PXPMEMCMCMRD O三、有关外部影响的政策三、有关外部影响的政策1.1.使用税收和津贴使用税收和津贴2.2.使用企业合并的方法使用企业合并的方法3.3.使用规定

9、财产权的办法使用规定财产权的办法四、科斯定理四、科斯定理1 1、科斯简介、科斯简介Ronald Coase 罗纳尔德罗纳尔德科斯（科斯（ Ronald H CoaseRonald H Coase ），），19911991年度的诺贝尔经济学奖获得者。年度的诺贝尔经济学奖获得者。19101910年生于英国，毕业年生于英国，毕业于伦敦经济学院。在英、美两国几个大学担任教学工作之后，于伦敦经济学院。在英、美两国几个大学担任教学工作之后，他最终成为美国芝加哥大学教授和他最终成为美国芝加哥大学教授和法学与经济学杂志法学与经济学杂志主主编；编；19371937年在美经济学杂志发表了年在美经济学杂志发表了企业

10、的性质企业的性质一文，一文，19601960年发表了年发表了社会成本问题社会成本问题一文。由于该文极端流行，一文。由于该文极端流行，又被编入许多论文集中，例如波赖依特和霍齐曼编的又被编入许多论文集中，例如波赖依特和霍齐曼编的微观微观经济学论文集经济学论文集，静尔特公司，静尔特公司19681968年），自此以后，在西方年），自此以后，在西方经济学界逐渐形成了经济学界逐渐形成了“科斯定理科斯定理”的名词。的名词。 关于科斯定理，科斯本人并没有一个明确的说法，关于科斯定理，科斯本人并没有一个明确的说法，所以关于科斯定理，其他西方经济学家则给出了多种不所以关于科斯定理，其他西方经济学家则给出了多种不同

11、的表达方式。虽然这些表达方式大体上是相同的，但同的表达方式。虽然这些表达方式大体上是相同的，但仍存在着细微差别。教科书采用了与所有制关系较大的仍存在着细微差别。教科书采用了与所有制关系较大的一种有权威性的表达方式：一种有权威性的表达方式：2. 2. 科斯定理科斯定理 只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。结果都是有效率的。 只要交易成本为零，财产的法定所有权的分配不影只要交易成本为零，财产的法定所有权的分配不影响经济运行的效率。响经

12、济运行的效率。3 3、科斯定理举例、科斯定理举例 假设有一个工厂，它的烟囱冒出的烟尘，使得附近的假设有一个工厂，它的烟囱冒出的烟尘，使得附近的5 5户居民所洗晒的衣服受到污染，由此造成的损失为每户户居民所洗晒的衣服受到污染，由此造成的损失为每户750750元，总损失为元，总损失为5 5750=3750750=3750元，再假设存在元，再假设存在2 2种治理污染的种治理污染的办法：一是在工厂的烟囱上安装一个除办法：一是在工厂的烟囱上安装一个除尘器，费用为尘器，费用为15001500元；二是为每户提供一个烘干机，费用为元；二是为每户提供一个烘干机，费用为5005005=25005=2500元。元。

13、 按照科斯定理的含义，在上面的例子中，不论给予工按照科斯定理的含义，在上面的例子中，不论给予工厂以烟囱冒烟的权力，还是给予附近厂以烟囱冒烟的权力，还是给予附近5 5户居民以晒衣服不受户居民以晒衣服不受烟尘污染的权力，只要工厂与烟尘污染的权力，只要工厂与5 5户居民协商时其协商费用为户居民协商时其协商费用为零或者说很小，那么，市场机制总是可以得到最有效率的零或者说很小，那么，市场机制总是可以得到最有效率的结果。结果。第三节 公共物品和公共资源一、排他性与竞争性一、排他性与竞争性1、私人物品及其特点、私人物品及其特点 指那些在普通的市场上常见的物品。指那些在普通的市场上常见的物品。 ：只有对商品支

14、付价格的人才能够使用该商只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。品。：如果某人已经使用了某个商品，则其他人就如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不能再同时使用该商品。不能再同时使用该商品。2 2、公共物品、公共物品 既不具有排他性也不具有竞争性的物既不具有排他性也不具有竞争性的物品。例如：国防品。例如：国防 只不具有排他性但却具有竞争性的物只不具有排他性但却具有竞争性的物品。品。例如：海鱼例如：海鱼 在现实的经济中，还存在许许多多不满足排他性在现实的经济中，还存在许许多多不满足排他性或竞争性特点的物品，这就涉及到公共物品的问题。或竞争性特点的物品，这就涉及到公共物品的问题。二、公共物品二、公

15、共物品1 1、公共物品的最优数量、公共物品的最优数量0QPQ0CFP0DDADBHEGS0QPDDADBSRTLN（a a）私人物品）私人物品（b b）公共物品）公共物品私人物品和公共物品的最优数量私人物品和公共物品的最优数量2 2、公共物品与市场失灵、公共物品与市场失灵3 3、公共物品和成本、公共物品和成本收益分析收益分析三、公共资源三、公共资源“公地的悲剧公地的悲剧”公共资源的最优数量公共资源的最优数量四、公共选择理论四、公共选择理论公共选择理论简介公共选择理论简介 公共选择理论公共选择理论，（政治的经济学），除此之外，还有许，（政治的经济学），除此之外，还有许多种其他的称呼。多种其他的称

16、呼。 公共选择理论，是一门介于经济学和政治学之间的新的公共选择理论，是一门介于经济学和政治学之间的新的交叉学科。它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性人假交叉学科。它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性人假设）、原理和方法作为分析工具，来研究和刻画政治市场上设）、原理和方法作为分析工具，来研究和刻画政治市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政治家）的行为和的主体（选民、利益集团、政党、官员和政治家）的行为和政治市场运行。政治市场运行。 公共选择理论认为，人类社会由两个市场组成，一个是公共选择理论认为，人类社会由两个市场组成，一个是经济市场，另一个是政治市场。在经济市场上活动的主体是经济市场

17、，另一个是政治市场。在经济市场上活动的主体是 消费者（需求者）和厂商（供给者），在政治市场上活动消费者（需求者）和厂商（供给者），在政治市场上活动的主体是选民、利益集团（需求者）和政治家、官员（供给的主体是选民、利益集团（需求者）和政治家、官员（供给者）。在经济市场上，人们通过货币选票来选择能给他带来者）。在经济市场上，人们通过货币选票来选择能给他带来最大满足的私人物品；在政治市场上，人们通过民主选票来最大满足的私人物品；在政治市场上，人们通过民主选票来选择能给其带来最大利益的政治家、政策法案和法律制度。选择能给其带来最大利益的政治家、政策法案和法律制度。前一类行为是经济决策，后一类行为是政治

18、决策，个人在社前一类行为是经济决策，后一类行为是政治决策，个人在社会活动中主要是要做出两类决策。会活动中主要是要做出两类决策。 公共选择理论产生于公共选择理论产生于2020世纪世纪4040年代末，年代末，6060年代末年代末7070年代年代初形成一种学术思潮。公共选择理论的基本原理和理论框架初形成一种学术思潮。公共选择理论的基本原理和理论框架是在是在2020世纪五六十年代形成的。世纪五六十年代形成的。 主要代表人物有主要代表人物有JAJA熊彼特（公共选择理论的开创熊彼特（公共选择理论的开创者）、英国北威尔士大学的经济学教授邓肯者）、英国北威尔士大学的经济学教授邓肯布莱克（公共布莱克（公共选择理

19、论之父）、美国著名经济学家戈登选择理论之父）、美国著名经济学家戈登塔（图）洛克和塔（图）洛克和詹姆斯詹姆斯布坎南。以布坎南最为有名，因公共选择理论获布坎南。以布坎南最为有名，因公共选择理论获19861986年诺贝尔经济奖。年诺贝尔经济奖。 关于公共选择的规则关于公共选择的规则1 1、集体选择的规则、集体选择的规则（1 1）一致同意规则）一致同意规则（2 2）多数规则）多数规则（3 3）加权规则）加权规则（4 4）否决规则）否决规则2 2、最优的集体选择规则、最优的集体选择规则（1 1）成本模型）成本模型（2 2）概率模型）概率模型3 3、政府官员制度的效率、政府官员制度的效率政府官员制度的效率

20、是较低下的政府官员制度的效率是较低下的解决的主要途径解决的主要途径缺乏竞争缺乏竞争机构庞大机构庞大成本昂贵成本昂贵第四节 信息的不完全和不对称一、信息、信息的不完全和不对称一、信息、信息的不完全和不对称 和普通商品一样，信息也是一种很有价值的资源，它和普通商品一样，信息也是一种很有价值的资源，它能够提高经济主体的效用和利润。能够提高经济主体的效用和利润。 和普通商品不同，信息在和普通商品不同，信息在“质质”和和“量量”上又有独特上又有独特的性质。的性质。 从质的方面看，信息有点类似从质的方面看，信息有点类似“公共物品公共物品” 从量的方面看，确定信息的价值大小也不像确定从量的方面看，确定信息的

21、价值大小也不像确定普通商品的价格那样简单。普通商品的价格那样简单。二、信息与商品市场二、信息与商品市场逆向选择逆向选择逆向选择的存在它意味着市场的低效率和市场失灵逆向选择的存在它意味着市场的低效率和市场失灵1 1、价格、价格质量曲线质量曲线价格价格质量曲线质量曲线P*0qPqc 不完全信息与市场失灵不完全信息与市场失灵0PQS1Q1QdQsS2P1P2P*D2 2、不完全信息与市场失灵、不完全信息与市场失灵三、信息与保险市场三、信息与保险市场 在消费者的信息为不完全的条件下，降低商品在消费者的信息为不完全的条件下，降低商品的价格不一定能够刺激对该商品的需求；同样，在的价格不一定能够刺激对该商品

22、的需求；同样，在生产者的信息为不完全的条件下，提高商品的价格生产者的信息为不完全的条件下，提高商品的价格也不一定能够刺激该商品的供给。如保险市场。也不一定能够刺激该商品的供给。如保险市场。 保险实际上是一种特殊的商品，它由专门的保保险实际上是一种特殊的商品，它由专门的保险公司提供。这种特殊商品的价格就是保险费用。险公司提供。这种特殊商品的价格就是保险费用。保险公司的信息也是不完全的，它对投保人的情况保险公司的信息也是不完全的，它对投保人的情况既有所了解，又很不了解。既有所了解，又很不了解。 对保险公司来说，存在一个对保险公司来说，存在一个“最优最优”的保险价的保险价格，当保险价格恰好等于该价格

23、时，保险供给量达格，当保险价格恰好等于该价格时，保险供给量达到最大。到最大。 “ “败德败德”行为、行为、“道德风险道德风险”四、信息与劳动市场四、信息与劳动市场 在招聘者所出的工资水平与应聘者的平均在招聘者所出的工资水平与应聘者的平均效率之间存在着一个同方向变化的关系：平均效率之间存在着一个同方向变化的关系：平均效率随着工资水平的下降而下降，反之亦然。效率随着工资水平的下降而下降，反之亦然。五、信息不完全和激励机制：五、信息不完全和激励机制： 委托委托代理问题代理问题 委托人有什么办法能够确保代理人不偷懒、不耍委托人有什么办法能够确保代理人不偷懒、不耍滑、严格按照合同的规定来为自己的利益服务呢？滑、严格按照合同的