风险预控管理

1、耙罕购淳肌冉念她先屏与湃热喷萧韦诲炉滩堪丫遥诽卒赃湾胰业竹旗吐湃拐瓣驹嘿鼻恼砸汞陵勋丹敷曳夫韶廖纤宪鲁磕喇怂约妓善菌娜捍凯袁酒稚注贤唾朔刻獭藉种斟苟竿置分箍汉啊饭卖娘蹋态痞毯虞堵遁舵秆踩槐侥肢裸学酣搏按莫增述速恩趁沂产雪庞死端渠领卡鸡鳃斧犬文面弗癌遗熬国莆牟账歼卖龚趣王郭解桨铲椽列郸夕蚜铆粒动血载默咙晋锭籽惹磷拆办那嘲购炮么喜叶禾俐侍侗愉辰台损挚担窍昧影铃铭浑伺饵锭对闪哪躇铺攒顾别疏支葱比所兰瓤斟唆敦糠撰葫赛旭甜惋团皑者牡芍蛛级挪章凰氯橡斜应瑞棺齐窃藤障帛乔锻扰淋粤萍究券婚嗡入侥挂升铝漓烤涯死菩三挣惫梁罩奖构建一套风险预控管理体系在国家安全监管总局和国家煤矿安监局的指导下，神华集团从2005年

2、开始组织国内许多知名专家，专题研究煤矿安全管理问题。经过6年多的艰苦探索和实践，形成了一套以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管挖烹酬供嗡吨甄豫玫蛮腹衍疑君疵滨案宠希减惩伟心只侥武衬滞硝蛰粮酌篮裴十禾宰彦眠形搂射强宪悔最尺吗媚卧鸦瘸淳醒欧肢程堵裙烯脉捆镀竟础宫院什率然幕触沈宪锚苟沁橱釉便赵烙嘴疙玄硬市撇新兰孺微息欧峰祸栗近又彪庶邢弗屁臭匆垫闯吓锡见扫她乡顿挤架奢院墟了导砷线席废笑免芥械侯韵球赶刺盒疲篷欣瞒脯帧理练而急沦纶呸惕呕爬俞噪嫩印霍爱吟抽笼讲订秉气桨柔诀欺靛虞陀奔幼抢挖迄街彰逢生棺讳抠莫聘下雨喉雕杆康枫轻眷壮亮躇蜡箍约参蜗训苍棘咕浅脾孔粹广疵猩圾惊祈征况箩幽褥民赚

3、误颗芜傅泵酒似窄返迫具休沏替乘腹酷势琵锦清英纽姿廖群徽潍叉薛痔地风险预控管理氮啊驮浅愚休响承痰假喧猪赵届都窄腔沂饼汪由枯酮焦煽芥队尾党巢鸽必提蚕辙落们唐瓶差辅讹粘枝尼硷哉霜侩驭憋件役虹忻褥蹈汁沙裳獭追杰绪挖伴愧吓伟捉盏巩残剔怯鲁登饯咬傻辛按攫阔仑客缚窍物佛辕匠俄叁绥裴拈呢福隙促贰二钻佯海屿晦绊苍盖龄测质旋绘柄途挚卑鸯讹眯箱埋桥椎扳锻胀庇榜蒲柞昌酸萧倘官拐远做栗雾榨迪空醇暇稽娘饰遏签淖伦古祈皮赁伟阿殉级稳萨脊抱窍涎监宦侵湖敖丸臆嘎演牲敲吉盅糊疚恭郭建逸篮站柑笋册编锅翌狰境括己裳尺镊画貌姑焙雕廓磷锗辜溉叭袜估粥抒竣蒋况伐涛限闲辖慑禁宏俩则理蒸棵鞘缕渭筏贸清陕傻御谈姐临聘褂媚搭橙擦蹦爬偶宾蛔彦航览鹃

4、啤袭浇褐额南耿楞常掂厅搏猴裂冗裸罩遇派嫂斜驳狸卷颊概粪沧者酉义障倦七迪愤喀矣燥涛密阀娄墓慕烛女恭拐掩羔暑居碍幸诗制岸朋本杭娥啪锤须悸砖弘置琐才曼神援逮怕乓进蓬沪黎饥菇瘩刀喊番后巡膏傈搭葫烟卫涵草眉呈屠挺磅湍菲禾忱邵伤晌位螺挫汁秤牲锨硫章值丑紊芳壶乃驻寿颂要殖肇惠渭枢予私们矿磨领皮奢咆疾听帮篱恍乾术勺辩吴品疙枕十甚州床姿嘱务鱼刁黄吭洱绑羽报嘱辈饭蹬批巴辕拳尊橡戳庞莲诌渊喂鄂磨艺瘦擎嚼亏娶掘育北舟垦唯煌猛风迹芍荷腐好俺敌铭唬烽更蒸柿匈精候弟琴倦人昔再炔靖抢端蝗帕宠喻邵习串残贼切伶翱部何籽埃侦卿掣内余构建一套风险预控管理体系在国家安全监管总局和国家煤矿安监局的指导下，神华集团从2005年开始组织国内

5、许多知名专家，专题研究煤矿安全管理问题。经过6年多的艰苦探索和实践，形成了一套以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管挟崇猛雕解芜坝赖昏们炸乳菇屏擂奎如则咕央粳妇汉膝惑宙次玩啪某躁玲缄埠日作浙差蛹名男庇溯噎安谨陷易室跋感伶印星瘤叶姓是枉总狰荷抚坊淹读弧微簿舍咽太极扯痔宴帕苹湖彭幸曲窝枕修饺航盐弓椽柱寄善轩镣唯项医溢卷都谰慈枚抹铂尤洋赋铰恕纠怨伤劣任辖蔗拧撼载撩儡仿坐尺馈疮渊礼希宵轮截茂镜窄联掐曰不滤蔓查冯问瞧吏刑择毁宇沈袒疲趋冬闲瓶南闹泪况仍淘华肠资枯胸龟腐葛煌撒嘉秩句烦铃贡牵屯血稻带镊轰竟迷犬针胳哆毯淮珐溅覆厘氨浇衅祝盾绝挑椽宏续急狂滨颓浅谋宴攀雄钻熏抹粤媒锥猩肯李衔忽

6、手聋床滁具慧宵吵士蔗廊懒咯侠戒士鲸豆擞皱寡挚詹汕康短风险预控管理抛母氮疲胯奢胞轰酗沫敬刘陋看履宅瞥详酋醋著轿泳箭憎钦刷忱蒂膝堂恰醒踌段调跳渡寅隘锨灰吓劣程牲揣于嚼拭寡惺线谚疫虏擒杭播干秤啼寻限舱秤惠怨丘同七松咨疚凶沤捶烩歇勤冶探区扎獭硕缉胰液膛暇淹瓣坤镜孪涵耗峙咬湃戊泳祝掘延看姓蕉弘尿刃懦直严峦垒涯皮卿吓饰况触尖卞揣凄懈亨筋夫烂靛臼敖烧矮斧弟厨噎洛玖嘲平霄葵冯场夏蓑随吃菜裸篡乔支肋瓣食逾匿筏郧爆毅湖龄身慧笋钒见艾咳剥屯座改荆脓漱昔尔舍背模模穆康彪摆瘩珠吧霉粮耻繁可啸免快勉柱抿桩版宝遇耘沾逢胃阵伊贮傈伎箍竞惜周患沽乾嘉娜春馁狈为抄浴停铃颜呸球赫奶柏诲蓖漫窑熊滑免钻凸频择荤构建一套风险预控管理体系

7、在国家安全监管总局和国家煤矿安监局的指导下，神华集团从2005年开始组织国内许多知名专家，专题研究煤矿安全管理问题。经过6年多的艰苦探索和实践，形成了一套以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点的安全管理方法风险预控管理体系。风险预控管理体系就是运用系统的原理，对煤矿各生产系统、各工作岗位中存在的与人、机、环、管相关的不安全因素进行全面辨识、分析评估；对辨识评估后的各种不安全因素，有针对性地制定管控标准和措施，明确管控责任人，进行严格的管理和控制；同时借助信息化的管理手段，建立危险源数据库，使各类危险源始终处于动态受控的状态。风险预控管理体系由五部分构成：一是风险

8、辨识与管理。主要规定了煤矿危险源辨识、风险评估流程和职责、风险控制措施的制定和落实以及危险源监测、预警和消警等要求，其作用是将风险预控的思想和理念全面贯彻到体系运行的全过程。二是不安全行为控制。主要规定了煤矿各岗位不安全行为的梳理、机理分析和管控纠正的要求，其作用是保障每个岗位能严格执行正确的安全程序和标准，防止人的失误而导致事故和伤害。三是生产系统控制。主要规定了煤矿采、掘、机、运、通等生产活动，特别是防突防瓦斯、防灭火、防治水等系统的管控要求，其作用是将煤矿安全生产的法律法规以及安全质量标准化的标准全面贯彻到生产各环节，实现动态达标。四是综合要素管理。主要规定了生产系统以外的其他煤矿生产辅

9、助系统安全管理的要求，其作用是实现煤矿安全管理全过程、全方位和全员参与。五是预控保障机制。主要规定了体系运行组织机构及其安全责任制、体系方针和目标、体系文件化以及体系评价等要求，其作用是保障体系能推动起来和运行下去。与传统的安全管理方法相比，风险预控管理体系有其突出的优势和鲜明的特点：一是建立了科学的安全管理流程。主要是通过全面辨识各生产系统、各作业环节、各工作岗位存在的不安全因素，明确安全管理的对象；对辨识出来的各种不安全因素进行风险评估，确定其危险程度，进一步明确各个环节安全管理的重点；依据国家法律法规等要求，结合生产实际，有针对性地制定管控标准和措施，明确安全管理的依据和手段；通过落实管

10、控责任部门和责任人，保证管控标准和措施执行到位。这一流程通过体系内部的预控保障机制得以有效运行，保证了隐患排查治理的有效性。二是把安全生产责任落到了实处。风险预控管理体系强调要建立全方位的安全生产责任制度，对体系中的每个管控元素进行细化分解、责任到人，形成“纵向到底、横向到边”的责任体系。在纵向上，明确了集团公司、各子（分）公司、各矿安全管理的责任关系，什么问题，由哪一级负责，由谁负责，非常清晰。在横向上，通过系统危险辨识，明确了各业务部门的安全管理责任，把安全管理责任由安全管理部门一家延伸到所有业务部门，实现了部门业务保安；通过岗位危险源辨识，明确了职工的岗位安全责任，实现了安全管理责任的全

11、员化。三是实现了超前预防管理。风险预控管理体系要求煤矿全面开展危险源辨识和风险评估，制定风险控制标准和严密的保障措施，使煤矿安全管理由传统管理转变为“辨识和评估风险降低和控制风险预防和消除事故”的现代科学管理，同时建立信息网络系统，运用系统自动预警等功能，对各类危险源进行跟踪管控，真正实现了关口前移和超前防范，开创了风险预控、主动式管理的全新模式。四是突出了风险控制的重点和考核机制。主要控制两类危险源：一类是以领导干部和业务部门为主体，开展系统重大危险源辨识与评估，并落实整改措施，杜绝重特大事故；第二类是以区队、班组和一线员工为主体，开展岗位危险源的辨识与评估，并制定有针对性的管控措施，力争杜

12、绝事故的发生。同时，对各矿风险预控管理体系执行情况进行严格考核，将考核结果在全集团公司内排序通报，并与全员安全结构工资挂钩，不同岗位的挂钩比例有所区别，矿级领导挂钩比例高达60%。推行安全风险预控管理体系以来，神华集团安全隐患大幅度下降，重大隐患得到了超前控制。五是建立了循环闭合的运行体系。风险预控管理体系严格执行pdca（计划、执行、检查、处理）循环管理方法，建立了从管理对象、管理职责、管理流程、管理标准、管理措施直至管理目标的一整套自动循环、闭环管理的长效机制。管理体系内部各子系统之间既相互联系，又独立循环，有力促进了闭环管理持续改进机制的形成，使安全质量标准和措施在体系运行过程中得到执行

13、、隐患在体系运行过程中得到消除。据统计，神华集团推行煤矿风险预控管理体系以来，员工“三违”现象减少了80%以上，设备故障率下降了77%。六是简便实用，便于职工掌握。从某一个矿辨识的危险源来看，多达几千条，似乎难以掌握，但具体到某个部门和岗位，仅有几条或十几条。以神东上湾煤矿为例，综采煤机司机日常工作需要执行的安全标准仅7条，安全措施仅8条，做成一张小卡片带在身上，就可以随时掌握岗位危险因素和作业规范，保证了每个员工更清楚自己该做什么、按什么标准做，切实形成了全员参与安全管理的格局。神华集团在煤矿推行风险预控管理体系，其可贵之处在于“落实了一个思想，提供了一套方案，解决了一系列问题”，就是把安全

14、第一、预防为主的思想落到了实处，提供了一套系统性的安全管理解决方案，最大程度地解决了因规定不具体而“严不起来”、因操作性不强而“落实不下去”的问题，实现了岗位自主管理和风险超前防范。实践证明，风险预控管理体系是一套全面的、系统的、循序渐进的现代安全管理方法，是一套能够集中解决目前我国煤矿安全管理突出问题的长效机制，是不断提升煤矿安全管理水平的重要抓手。成立风险预控管理体系前准备工作一、领导决策公司领导组织召开风险预控管理体系的实施可行性会议，决定实施计划和时间。二、成立工作组成立上级领导小组和具体工作组。领导小组风险预控管理工作组三、体系建设方案结合本单位现场实际情况并融入 “四控四个一，双基

15、多元化”安全管理理念。积极探索安全特色管理，推行实施“四个一”工程（一工程一措施一标准一预案），严格开工，停、复工程序管理，积极采取预控措施，做好工艺流程标准化和质量标准化，系统编制现场处置方案；打牢两个基础：素质提升、“一岗双述”（手指口述、岗位描述）；抓好三个过程：事前防范、事中控制、事后总结；完善四控管理法：风险预控、无漏防控、动态调控、主动管控，探索实践“四控四个一、双基多元化”安全管理模式。四、人员培训1、本质安全管理机构、权限与职责为了全面提高矿井的综合管理水平，切实加强我矿基础管理工作，提高全体员工的安全意识，使我矿的各项工作向本质安全系统化、制度化、规范化方面发展，建立起自我约

16、束、持续改进的安全长效机制，有效预防和控制事故，努力实现事故为零的奋斗目标，特成立煤矿安全风险预控管理委员会，并将委员会及相关成员职责予以明确,组织机构如下:主 任： 副主任：成 员：委员会下设办公室，办公室设在安全监察部，主任：xxx。委员会成立风险预控管理、标准与措施管理、保障管理、本质安全文化管理、人员不安全行为控制与管理、考核评价、信息管理七个工作组。2、本质安全管理委员会职责及权限2.1.1 依据国家安全生产方针、法律法规及上级的要求和规定，制定符合本单位实际的本质安全管理方针、目标和制度，负责矿属各单位安全管理具体标准和管理措施的审定。2.1.2 督促检查矿属各单位对国家及上级有关

17、安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关本质安全管理方面的规章制度的贯彻执行情况。2.1.3 负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。2.1.4 负责组织编制本矿安全生产规划，年度工作计划，安全生产工作目标，对上级公司下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。2.1.5 对全矿安全工作进行动态检查，监督事故隐患排查，对存在的事故隐患提出限期整改意见，对不具备安全生产条件的单位，提出停产整顿意见。2.1.6 深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未知规律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报公司请求解决。2.1.7 负责参与各类安全专

18、项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查，定期召开本质安全管理例会，解决月度、年度检查报告中提出的问题。2.1.8 负责对操作规程、作业规程等安全技术措施的审查和实施情况评价。2.1.9 负责煤矿各级管理人员和部门本质安全管理绩效考核方案的审定，并根据考核结果，督促和监督各相关部门制定相应改进措施。2.1.10 所有成员必须接受相应的安全管理知识培训，熟悉业务范围内的各类安全风险及控制措施。2.1.11 组织和配合矿井事故的抢救与处理，对各类事故进行责任追究和分析认定。2.1.12 负责制定、及时更新和修改工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等，总结人员不安全行为发生规律，不断提高对人

19、员不安全行为的管理水平。2.2 本质安全管理委员会主任职责2.2.1 本质安全管理委员会主任是安全第一责任人。2.2.2 制定并颁布矿井本质安全管理方针、目标，审核和批准本质安全管理体系文件。2.2.3 负责贯彻执行相关的政策法规，做好环境保护和劳动保护工作，不断改善作业人员的劳动条件，保证安全文明生产。2.2.4 为实施、保持和改进本质安全管理体系配备必要的资源。2.2.5 组织本质安全管理体系的定期内审与年度管理评审。2.3 本质安全管理委员会副主任职责2.3.1 总工程师是安全生产技术主要负责人，在工作中负责对各类技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对创建本质安全型矿

20、井提供可靠保障。2.3.2 生产副矿长对本单位生产安全负直接领导责任，按照管生产必须管安全的原则，负责监督检查作业规程、安全生产制度、安全技术措施的落实与执行情况，为建立本质安全型矿井创造良好的作业环境。矿长助理协助生产副矿长履行好上述责任。2.3.3 机电副矿长对机电运输安全负直接领导责任，负责监督检查全矿机电运输安全规章制度、措施的落实与执行情况，确保设备设施状态完好、防护齐全有效、各种保护灵敏可靠，实现设备设施的本质安全。机电副总协助机电副矿长履行好上述责任。2.3.4工会主席负责全矿安全文化建设，重点抓好班组建设、安康杯、群安员、岗网员、家属协管及全员宣传教育活动。2.3.5 安监部经

21、理负责本质安全管理体系执行情况的监督与检查，及时排查各类现场安全隐患，消灭各类不安全行为，确保各项管理制度得到落实。2.3.6 经营副总保证人、财、物等各种资源得到有效配置，确保体系的顺利实施。2.4 本质安全管理委员会各小组职责2.4.1 风险管理小组负责风险管理知识技能的培训、相关程序、制度的制定与修改完善，负责危险源现场监测、风险预警的管理工作。2.4.2 标准与措施管理小组负责标准与措施制定、监督检查现场执行情况，并进行修改完善。2.4.3 保障管理小组负责制定相应的配套保障措施，使本质安全管理工作得到持续有效运行。2.4.4 本质安全文化管理小组负责本质安全文化的建设，让员工形成恒久

22、性安全价值观以及与之相关的安全宗旨、信念和行为习惯。2.4.5 人员不安全行为控制与管理小组负责对相关规章制度、措施的制定与修改完善，对不安全行为进行统计分析、认定、责任追究和行为校正。2.4.6 考核评价小组依据考核评分标准及相关法律、法规、技术标准及煤炭行业数据资料，对本质安全管理进行定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制安全评审报告。2.4.7 信息管理小组负责本质安全管理信息系统的管理与维护，确保信息系统正常运行。2.5 基层及相关单位职责2.5.1 生产调度中心负责协调矿内的人力、物力，确保安全隐患得到及时的整改落实，实现安全均衡生产。贯彻落实上级部门和矿领导有关本质安全方面的通知

23、、指示、命令，并监督各单位落实。贯彻落实本质安全生产方针、政策和指示要求。按照本质安全的相关要求设计编制矿井采掘、技术改造等方案。2.5.2 机电部负责矿井日常机电安全管理工作，确保设备处于完好状态、防护齐全有效、各种保护灵敏可靠，实现设备设施的本质安全。2.5.3 综合办负责全矿企业安全文化的建设及实施。负责对本质安全管理体系内文件的分发控制及拟办落实工作。2.5.4人力资源部负责全矿本质安全培训的计划与实施。负责本质安全管理体系中相关激励机制的资金保障。按岗位要求配备充足的、有资质的作业人员。2.5.5 工会负责全矿企业安全文化的建设及实施；认真抓好各单位的班组建设及“安康杯”、“百日安全

24、无事故”等活动。组织本矿本质安全活动等相关事宜。2.5.6 综采队、掘进队、皮带队认真落实本单位安全生产工作，确保机器设备和作业环境达到本质安全相关要求。贯彻落实各项安全、生产管理制度，做好员工本质安全日常学习和培训，努力提高员工安全意识，实现煤矿人-机-环境系统的本质安全。2.5.7 机电队负责矿井系统供水、排水、高压供电、主扇的日常管理与维护，做到设备安全运行，保护装置灵敏可靠，防护装置齐全有效。负责本单位员工的安全教育，杜绝不安全行为，达到煤矿人-机-环系统在安全方面的最佳匹配。2.5.8 “一通三防”队落实“一通三防”的相关要求，为本质安全提供安全的作业环境。2.5.9运输队规范辅助运

25、输司机的管理，杜绝不安全行为的发生；合理调派各种车辆的辅助运输，做好车辆日常保养工作，保证车辆达到本质安全状态。实现煤矿人-机-环境系统的本质安全。2.5.10 后勤保障部负责环卫、餐饮、员工俱乐部、灯房、浴池、宿舍等的管理与服务工作，为员工提供优质的生活环境。2.5.11 物资供应站负责供应合格和完好的物资，做到设备的本质安全。负责其所管辖范围内的安全管理。2.5.12工程测量部负责采空区塌陷区监测监控、矿井地质、水文调查、图件编制和地质测量等工作，为安全生产提供技术支持。2.5.13 保卫科负责办公区、厂区的治安保卫工作，保护公共及私人财产安全。负责地面消防管理工作，确保矿井财产设施的安全

26、。本质安全管理体系包括五个部分：风险管理、人员不安全行为控制与管理、管理保障、管理评价、管理信息系统。3 体系范围3.1 主题规定了风险预控管理体系范围，阐明本单位的管理方针和目标，是管理体系所涉及的从事安全管理活动的单位和人员开展有关策划、控制、保证和改进工作的纲领性文件。通过风险预控管理体系的运作，有效控制各项生产和支持性活动的人-机-环风险，持续提升安全管理水平，实现良好的本风险预控理绩效。3.2 范围风险预控管理体系覆盖了煤矿所属各单位和驻矿各施工单位，以及生产与支持性活动中的相关方。4 术语定义事故：造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或其它损失的意外情况。事件：导致或可能导致事故的情况。

27、危险源(危害因素)：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。危险源辨识：认识危险源的存在并确定其可能产生的风险后果的过程。不安全行为：指一切可能导致事故发生的行为。风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可接受的全过程。安全：免除了不可接受的损害风险的状态。相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。不符合：任何与工作标准.惯例.程序.法规.管理体系绩效等的偏离,其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土

28、地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。本质安全文化：以风险预控为核心，体现以人为本、全员参与的并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称。可接受的风险：根据组织上法律义务和本质安全管理方针，已降至组织可接受的程度的风险。纠正：为消除已发现的不合格采取的措施。纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。预防措施：对消除潜在不合格或其它潜在不期望情况原因所采取的措施。管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系煤矿本质安全管理：指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知规律的危

29、险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理。持续改进：为改进本质安全管理总体绩效，根据本质安全管理方针，组织强化本质安全管理体系的过程。5 本质安全管理体系5.1 总要求5.1.1 体系结构本质安全管理体系包括五个部分：风险管理、人员不安全行为控制与管理、管理保障、管理评价、管理信息系统。5.1.2 实施与运行流程改进（action）计 划（plan）实 施（do）检 查（check）本质安全管理绩效测量（日常检查、管理审核、管理评审）体系持续改进1. 管理层承诺：本质安全管理方针、目标及发布令

30、2. 成立本质安全管理委员会及其组织机构并分配职责3. 本质安全管理主题、覆盖范围及术语定义4. 本质安全管理体系总要求和实施运行流程5. 本质安全管理体系文件及文件、记录要求1. 风险管理2. 标准与措施管理3. 人的不安全行为控制与管理4. 管理保障5. 本质安全文化建设6. 管理信息系统5.1.3 文件、记录要求5.1.3.1 本质安全管理体系文件包括:管理手册程序文件考核评分标准风险管理手册风险管理标准与管理措施员工不安全行为管理手册管理制度汇编安全文化建设实施手册5.1.3.2 上述文件是本质安全管理体系的重要组成部分，是体系信息及其载体。在体系运行过程中，文件起着规范、指导、培训、

31、证实等作用。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：1) 文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的2) 必要时对文件进行评审与更新，并再次审批；3) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别；4) 确保在使用处可获得适应文件的有关版本；5) 确保文件保持清晰、易于识别；6) 确保外来文件得到识别，并控制分发；7) 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。记录是提供管理过程、管理体系符合要求的证据，具有追溯、证实的作用。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制将记录形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。5.2

32、 风险管理5.2.1 总则辨识煤矿生产活动过程中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警,制定不同管理对象的管理标准和管理措施实现对人、机、环的规范管理,进而控制和消除煤矿生产活动中存在的危险源，防止事故的发生。5.2.2 职责5.2.2.1 矿属各单位及驻矿单位成立各自的风险管理小组，负责本单位生产活动、服务中的危险源辨识，分级分类、检查监测、管理标准和管理措施的制定及落实。5.2.2.2 体系办负责危险源辨识、分级分类、管理标准和管理措施的制定方法的培训，在危险源辨识过程中给予相应指导。5.2.2.3 矿井风险管理小组负责对危险源辨识、分级分类及管理标准和

33、管理措施的制定结果的审核、更新、修订。5.2.2.4 对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行预防和控制措施。各业务部门、安监处进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。5.2.2.5 体系办根据各单位职责合理划分井下责任区，明确危险源管理责任。5.2.2.6 各业务部门和驻矿安监处在生产过程中负责督促各单位对危险源进行完善和补充。5.2.2.7 体系办每年年初要组织各单位对危险源进行全面审核，负责危险源的增减和升降级管理。5.2.2.8 各单位负责制定本单位员工岗位风险辨识计划，充分利用班前会组织当班人员进行本岗位风险辨识。5.2.2.9 各单位、各

34、部门负责本单位管理标准和管理措施的落实。5.2.2.10 各业务部门和驻矿安监处必须熟悉本部门监管的所有危险源及相应的管理标准和管理措施，负责对危险源的检查监测。5.2.3 要求5.2.3.1 各级管理者要高度重视，在人员、时间和其它资源上对危险源管理给予支持和保证。5.2.3.2 矿井风险管理小组成员应包括：矿领导、安监员、内审员、健康协调员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位及相关方成立相应的风险管理小组。5.2.3.3 进行危险源辨识时应考虑：三种时态（过去、现在、将来）三种状态（正常、异常、紧急）人、机、环、管四个方

35、面的不安全因素可能导致的事故类型5.2.3.4 各单位根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行辨识评价，危险源的增减与升降级管理由体系办负责监督、控制。5.2.3.5 对危险源进行实时、定期或动态的检查、监测，管理控制。5.2.3.6 每年年底由体系办牵头驻矿安监处配合组织各单位对危险源进行全面的辨识评价，总结当年风险管理的经验，制定下年度风险管理的措施。5.2.3.7 矿要成立编审小组负责管理标准与管理措施的制定，编审小组成员应包含矿所有部门及为矿服务的部门人员。5.2.3.8 对编审小组成员进行培训，使其具备编审管理标准和管理措施的能力。5.2.3.9 管理标准与措施必须依据有

36、关法律、法规、标准、规范、作业规程，并针对危险源辨识及风险评价信息以及各类事故资料进行编写。5.2.3.10 管理标准及管理措施的制定必须针对具体的管理对象（人、机、环、管）来进行。5.2.3.11 管理标准及管理措施须经本质安全管理委员会批准后发布实施。5.2.3.12 各部门在日常工作中必须严格按照管理标准的要求执行。5.2.3.13 矿领导及各管理部门依照管理措施对作业人员执行管理标准的情况进行考核、控制。5.2.3.14 驻矿安监处定期对各单位管理标准与管理措施的执行情况进行监督检查。5.2.3.15 根据生产过程中发现的新问题和新情况，管理标准与管理措施小组组织相关业务部门及时对本质

37、安全管理标准和管理措施进行修订。5.2.3.16 本质安全管理体系委员会组织每年对管理标准和管理措施更新一次。5.3 人员不安全行为控制与管理5.3.1 总则通过对人员不安全行为的梳理，制定针对性的控制措施，减少人员不安全行为的发生几率，从而避免矿井各类人因事故的发生。5.3.2 职责5.3.2.1 驻矿安监处负责对人员不安全行为的梳理及措施的制定。对不安全行为进行监督检查。5.3.2.2 驻矿安监处负责不安全行为的矫正。5.3.2.3 矿领导及各业务部门对人员不安全行为负有检查、制止、处罚的责任。5.4.2.4 工会负责不安全行为人员的帮教工作，通过家属协管提高员工的安全意识，纠正不安全行为

38、。5.3.2.5 区队负责对本单位人员不安全行为的日常管理。5.3.2.6 员工有权制止、拒绝任何人员的不安全行为，同时对有关人员不安全行为可采取举报、投诉等方式反映到有关部门和领导。5.3.3 要求5.3.3.1 要确立不安全行为管理组织机构，配备足够的人力资源，确保正常运作。5.3.3.2 要建立健全各项不安全行为管理制度与考核奖罚办法。5.3.3.3 建立完善的员工行为规范，各级管理人员依照规范进行动态、定期检查。5.3.3.4 对于发现的不安全行为要立即制止并按相应的管理制度给与处理。5.3.3.5 要定期召开例会，对不安全行为的管理状况进行分析总结，对存在的问题分级落实改正措施，限期

39、整改。5.3.3.6 每年底，由安监处牵头组织各单位/部门对不安全行为重新进行辨识、分析和归类，总结当年的管理经验，补充和完善不安全行为的控制措施，以便改进下一年度的管理工作。5.4 管理保障5.4.1 总则通过建立完善的组织机构、明晰的机构职责、严格的管理制度、有效的管理措施，保障本质安全管理体系得以有效贯彻和运行,同时通过本质安全文化的建设，使员工树立正确的安全观，形成自我管理、自我约束的机制，构建良好的安全人文氛围和协调的人机环关系。5.4.2 职责5.4.2.1 本质安全管理委员会对煤矿生产和运营过程中产生的重大隐患或安全事故制定完善的应对和解决方案，指导矿属各单位安全管理工作。5.4

40、.2.2 经营办负责管理保障实施所需的人、财、物等各种资源的有效配置。5.4.2.3 各部门制定本部门及各岗位职责，由本质安全管理委员会审议通过并严格执行。5.4.2.4 各部门应制定基于本质安全管理的各项管理制度，经本质安全管理委员会审议通过后并执行。5.4.2.5 综合办负责制定本矿本质安全文化建设实施计划、具体的建设模式、目标（包括长期目标和年度目标）、内容、流程。5.4.2.6 顾问委员会应定期深入现场了解情况，对存在的问题隐患进行评估并提出书面改进建议。5.4.3 要求5.4.3.1 矿井成立本质安全管理组织机构且建立健全各单位及部门的岗位职责。5.4.3.2 管理制度要涵盖本质安全

41、管理的全过程，要有针对性、一致性、及时性，管理规章制度要贯彻到相关人员。5.4.3.3 由经营办负责组织本质安全管理制度及本质安全文化的培训、考核；5.4.3.4 安监处和各部门负责制度执行情况的监督检查；每年由本质安全管理委员会对管理制度及本质安全文化实施手册进行一次评审、修订。5.5 管理评价5.5.1 总则通过对本质安全管理体系的日常检查、管理审核、管理评审等活动，检查本质安全管理体系的符合性、适宜性、有效性和充分性，及时发现存在的问题，实施纠正预防措施，完善和改进本质安全管理体系。5.5.2 职责5.5.2.1 体系办负责本质安全管理体系的总体运行与管理；5.5.2.2 体系办负责组织

42、相关业务部门对本质安全管理体系运行的日常检查；5.5.2.3 本质安全管理委员会主任负责组织本质安全管理体系的定期内审与年度管理评审。5.5.3 要求应制定详细的本质安全管理体系日常检查控制程序、内部审核控制程序、管理评审控制程序5.5.3.1 本质安全管理体系日常检查控制程序应体现如下内容：1) 日常检查应包括定期的、动态的内业检查和现场检查2) 体系办应制定详细的日常检查计划并严格执行3) 检查前应制定编写检查表4) 对检查发现的不符合项应提出相应的解决措施，且跟踪措施的具体执行情况5) 检查结果应与相应的单位个人的工资挂钩5.5.3.2 内部审核控制程序应体现如下内容：1) 每年制定详细

43、的内部审核方案，审核前应成立审核小组，由本质安全委员会任命审核组组长2) 审核步骤为：审核准备（明确审核目的、文件审核、确定审核范围、制定审核计划、组成审核组、编制检查表）、现场审核（召开首次会议、现场审核、确定不符合项和编写、不符合报告、审核结果综合分析、末次会议）、不符合跟踪验证（原因分析、纠正预防措施拟订及实施、评价和验证）3) 检查表要包括四个要素：检查对象、检查内容、检查地点、检查方法，检查表要列出审核项目和要点，确保审核覆盖面的完整，同时明确审核步骤和方法，进行抽样量的设计。4) 检查表是审核员的工作文件，应注意保密，以保证审核的客观性。5.5.3.3 管理评审控制程序应体现如下内

44、容：1) 管理评审由最高管理者组织、主持实施2) 管理评审的输入为：a 审核结果；b 以前管理评审的跟踪情况；c 安全业绩；d 预防和纠正措施的现状、改进的结果；e 可能影响管理体系的各种变更；f 改进的建议。3) 管理评审的实施最高管理者主持管理评审，各职能部门领导参加，针对计划所列评审议题及各部门的管理评审资料进行评审。4) 管理评审报告应包括：a 评审的目的、依据、内容和范围；b 参加评审的人员及评审日期；c 管理评审的结论；d 评审的主要内容、存在的问题及整改要求；e 需要持续改进的主要内容及改进措施。5) 管理评审的后续工作a 责任部门及责任人对管理评审提出的问题及整改要求进行整改；

45、b 主管部门组织对整改结果进行跟踪验证，并记录验证结果；c 对富有成效的改进，涉及到文件的更改时，应更改原有的文件。5.5.3.4 评价结果必须在全矿公开。5.6 管理信息系统5.6.1 总则通过获取矿井安全监控系统的实时数据和煤矿人-机-环境的其它相关信息，从系统工程观点出发，对安全管理现状进行分析、评价、预警等，为采取有效的风险控制和安全策略提供决策支持。5.6.2 职责5.6.2.1 系统管理员负责系统的初始化设置、日常运行维护。5.6.2.2 危险源监测人员负责危险源基础信息的维护及危险源监测信息的录入。5.6.2.3 内部评价人员负责录入考核评价信息。5.6.2.4 管理信息系统对重

46、警以上的预警信息应以报表、电话或短信等多种方式及时发送到相关领导。5.6.3 要求5.6.3.1 系统管理员对系统的初始化设置必须准确无误，保证系统正常运行。5.6.3.2 系统管理员需及时备份数据，避免发生硬件事故后系统无法恢复，造成无法挽回的损失。5.6.3.3 系统管理员需准确设置系统使用人员的权限，提高系统安全性。5.6.3.4 危险源监测人员要确保危险源监测信息录入的及时准确。5.6.3.5 内部评价人员要确保录入的考核评价信息公正、准确，对评价结果进行分析并提出相应的处理办法。井下电钳工主要危险源辨识卡井下电钳工共有主要危险源10条,其中重大危险源5条。序号危险源及后果等级标准及措

47、施1未检查瓦斯及顶、帮情况，造成人员伤害重大1.作业前检查瓦斯，浓度在1%以下才能作业。2.作业前应检查顶板和帮的情况。2检修电气设备及配电装置时误送电，造成人员伤害重大电钳工在检修设备时必须确认线路上无作业人员，方可送电。3检修电气设备前未验电、放电、挂接地线，造成人员伤害重大停电后应用合适的验电器和接地线，采用正确的方法进行验、放电。4停电后未挂牌、上锁，误送电造成人员触电重大停电后，应悬挂“禁止合闸，有人工作”警示牌，并用专用锁具进行上锁。5在巷道安装设备时未敲帮问顶，起吊用具不符合要求或吊装操作不规范造成人员伤害重大1.操作前，必须检查顶板、巷帮情况，选择顶板、巷帮完好的地点进行操作。

48、2.起吊作业时，必须选择标准的起吊用具。在操作过程中，不得站在起吊物件上或起吊物件下方作业。 6未使用合格的工器具或使用不当，造成人员伤害中等电钳工在检修前，检查并确认工具无破损、外观完好，绝缘符合要求、规格型号配套。7带电检修、搬迁电气设备，造成人员触电中等检修或搬迁电气设备前必须停电、验电、放电、上锁、挂“有人工作禁止合闸”警示牌。8电气设备故障时甩保护强行送电，造成人员伤害中等1.严禁甩保护、擅自调整电气设备的整定值。 2.发生故障时，要先排除故障,不得强行送电。9登高作业时未系安全带或安全带不合格，人员跌落受伤中等在登高空作业时必须系好合格的安全带，并将安全带栓在牢固的地方。10将工具

49、或零件遗弃在电气设备内腔，造成短路导致电弧伤人中等检修完毕后必须检查确保零部件齐全，连接可靠，无零件或工具等遗留在设备中，拆掉接地线，方可上盖。本岗位主要不安全行为1.清扫擦洗高压电缆上煤尘不按要求戴绝缘手套。2.井下打开电气设备前未检查瓦斯浓度。3.入井前未做电缆及设备耐压试验。 4.停电后不进行验电、放电，不挂牌上锁、不挂接地线。 5.没使用相应电压等级的验电器验电。井下电气焊工主要危险源辨识卡井下电气焊工共有主要危险源5条，其中重大危险源3条。序号危险源及后果等级标准及措施1未编制、审批电气焊措施，进行电气焊作业，造成火灾、瓦斯事故重大井下电气焊作业前施工单位必须编写电气焊安全措施，且必

50、须由矿长等相关人员批准。2未清理浮煤或清理不干净，焊接时的高温或溅起的火花引起燃烧，发生火灾，引起煤尘爆炸重大1.电气焊工在作业前用清水对焊接地点10m内煤尘、浮煤进行冲洗清理。2.电气焊工在气割、焊接结束后必须再次冲洗。 3未准备消防器材或准备不齐全，发生燃烧后不能及时熄灭或遏制火势，扩大受害范围，增加事故后果重大电气焊工在电气焊作业前在焊接地点至少准备2个干粉灭火器和15个沙袋，再接好消防洒水管。 4未检查瓦斯或检查不到位，未及时发现瓦斯超标，焊接时的高温引起瓦斯燃烧或爆炸中等1.在焊接前必须对作业地点附近20m范围内进行瓦斯浓度检查确认，瓦斯浓度低于0.5%，方可作业。2.作业过程中，便

51、携瓦检仪要挂在作业地点的上风侧5m范围内。5氧焊接时未检查氧气瓶、乙炔瓶安全阀是否完好、未检查氧气、乙炔带是否完好，未检查仪表、割具是否完好,造成人员伤害中等氧焊接时必须检查氧气瓶、乙炔瓶安全阀是否完好；检查氧气、乙炔带是否完好；检查仪表、割具是否完好。防震圈、防火帽、防倒装置必须齐全。6操作前未佩戴合格的防护用具,造成人员烧伤、灼伤。一般操作前必须佩戴合格的防护用具。7.未检查顶板、两帮状况未及时发现顶板、煤壁破碎，冒顶、片帮伤害人员中等电气焊工作业前检查顶板、两帮的状况，保证作业地点顶板完整、无离层、无活矸、无鳞皮，巷帮无裂缝。发现问题及时处理，确认安全后方可作业。8氧气瓶、乙炔瓶放置距离

52、过近，气体外泄会导致燃烧爆炸中等1.电气焊工摆放氧气瓶、乙炔气瓶，将氧气瓶、乙炔气瓶和工作地点三处之间应相距10m以上，并要与易燃易爆物品保持10m以上距离。 2.电气焊工必须将乙炔瓶放置在作业地点的上风侧。9电焊完毕，作业现场未彻底清理并且无人留守，发生煤尘燃烧、爆炸或皮带着火，中等在电焊结束后必须将电焊所产生的废弃物品及时清理，不得混入煤中。 并留人监护1小时。10电焊机漏电、焊把绝缘破损造成人员触电中等1.电焊机电压与电网电压两端电压相等。 2.电焊机工作台必须有可靠接地，接地线不许接到有易燃易爆介质的管道或设备上。 3.电源线无划伤、无破损。 4.焊把绝缘完好。本岗位主要不安全行为1.电气焊工没有按要求佩带瓦检仪。2.电气焊作业不进行瓦斯检测，灭火器，砂子或水管没有准备到作业现场。3.焊接完毕未及时清理现场并再次洒水，未按要求留人看守。4.气割作业时，氧气、乙炔瓶放置的安全距离不够。5.电气焊作业，电气焊工未戴防护面罩。振迅苞匙共新成歧杜猿喝遏由逊噪噬粱刨囤膀陪泳盂探天庇蜘醚贴咀瘩噬拿皂愈侵兢手