【课件】上海市场首次公开发行股票 网下发行电子化业务培训

1、 http:/ 业务要点p 基本业务流程p 主承销商数据接口p 答疑http:/ 。经证券发行人书面委托，根据主承销商提供的网下配售结果数据，办理股份初始登记。http:/ 基本业务流程基本业务流程准备工作准备工作http:/ 基本业务流程基本业务流程准备工作准备工作http:/ 主承销商：5、发布发行公告，明确配售对象划付资金注意事项：（1）发行公告中必须注明：上证所提供的新股股票代码、中国结算上海分公司开立在结算银行开立的网下申购资金专户；（2）要求配售对象在办理资金汇划时，必须在汇款凭证备注栏注明注明：股票代码、配售对象证券账户信息，并将申购资金划入中国结算上海分公司网下申购资金专户；（

2、3）说明若遗漏股票代码及证券账户信息将导致申购无效的后果。http:/ 证券结算银行要成为网下发行电子化结算银行须向中国结算上海分公司提出书面申请，申请书具体格式详见中国结算上海分公司业务指南。n中国结算上海分公司：1、接受证券资金结算银行的申请；2、分别在符合要求的结算银行单独开立网下资金专户；3、在结算系统内开立单独的一个核算总账户，结算系统再按“每个配售对象证券账户+证券发行代码”的方式为每个配售对象建立专门的明细核算专户。基本业务流程基本业务流程准备工作准备工作http:/ 初始询价阶段初始询价阶段 具体见上证所相关培训材料。n 申购阶段申购阶段 具体见上证所相关培训材料。基本业务流程

3、基本业务流程初始询价阶段及申购阶段初始询价阶段及申购阶段http:/ t日（累计投标询价截止日）日（累计投标询价截止日）15:3015:30前前l登记结算平台收到上证所发送的累计投标询价申报数据后，自动核查申购平台转发的配售对象证券账户的代码有效性，并核算每个配售对象应付申购款金额，将核查结果和核算结果通过prop发送给主承销商。基本业务流程基本业务流程资金代收代付阶段资金代收代付阶段http:/ t t日日1616时前时前l配售对象选择中国结算上海分公司开立在各家结算银行的网下申购资金专户作为收款账户划入申购款。 注意事项如下： 1、须通过在中国证券业协会报备的银行收付款账户办理申购资金的划

4、入； 2、汇款收款银行须为中国结算上海分公司网下申购资金专户； 3、汇款凭证中须注明申购证券账户、申购证券的股票代码； 4、一个配售对象只能通过一家结算银行办理申购资金的划入； 5、资金汇划中相关问题及时与主承销商沟通、联系基本业务流程基本业务流程资金代收代付阶段资金代收代付阶段http:/ t日日1717：3030后后l主承销商通过其prop信箱获取各配售对象截至t日16时的申购资金到账情况。 http:/ 基本业务流程基本业务流程资金代收代付阶段资金代收代付阶段http:/ n中国结算上海分公司将依据主承销商申报的网下配售数据办理股份登记。n主承销商申报的网下申购配售结果数据中须包括“限售

5、期限”、“证件代码”字段。基本业务流程基本业务流程股份登记股份登记http:/ 配售对象账户关系数据配售对象账户关系数据主承销商主承销商t-2日17点前psdxzjdztz.mdd 配售对象资金到帐通知配售对象资金到帐通知数据数据 主承销商主承销商t-1及t日18点前wxsgqs.mdd 网下新股申购清算数据网下新股申购清算数据主承销商主承销商t日17点前psdxzjsj.mdd 配售对象资金数据配售对象资金数据 主承销商主承销商t+2日9点前wxxgpsjg.dbf 配售结果数据配售结果数据 中国结算上中国结算上海分公司海分公司t+2日7点前http:/ 配售对象账户关系数据配售对象账户关系

6、数据结算银行结算银行t-2日日终wxsgtk.mdd 资金划款数据资金划款数据 结算银行结算银行t+2日10点前http:/ tt+2t+2帐户关系帐户关系结果文件结果文件1717点前点前帐户关系帐户关系结果文件结果文件资金到账资金到账通知文件通知文件1818点前点前资金划账资金划账清算文件清算文件资金到账资金到账通知文件通知文件1616点前点前资金划账资金划账1616点前点前配售结果文件配售结果文件7 7点前点前资金数据文件资金数据文件9 9点前点前资金划款文件资金划款文件1010点前点前1717点前点前1818点前点前http:/ 交易所从协会取数据并发送给中国结算上海分公司，我司进交易所

7、从协会取数据并发送给中国结算上海分公司，我司进行有效性检查后发送给相关主承销商。行有效性检查后发送给相关主承销商。o数据库名：数据库名： wxzhgxjg.mddwxzhgxjg.mdd；o数据内容：数据内容： 网下新股申账户关系校验结果数据；网下新股申账户关系校验结果数据；o发送对象：发送对象： 网下新股发行主承销商；网下新股发行主承销商；o发送时间：发送时间： 累计投标询价开始日的前一个交易日当天累计投标询价开始日的前一个交易日当天1717：0000之前；之前； o发送周期：发送周期： 每个工作日发送，如无数据，不发文件；每个工作日发送，如无数据，不发文件；o数据格式：数据格式： foxp

8、ro2.5foxpro2.5下的标准下的标准dbfdbf格式；格式；o主要内容：证券代码、证券账户、账户名称、开户行名称、银行主要内容：证券代码、证券账户、账户名称、开户行名称、银行账户银行、账户名称、结果代码、附加说明等。账户银行、账户名称、结果代码、附加说明等。http:/ 网下新股申购帐户关系结果文件：检查配售对象的证券账户及证券代码是否合规，证券帐户是否为正常账户。o 包括两类记录，即配售对象的帐户关系校验结果数据和主承销商配售款收款银行账户数据（仅一条记录，证券帐户字段的内容为10个0） 。o 配售对象的帐户关系校验结果记录可能包括校验错误的记录。其中结果代码为”0000”为正确的记

9、录，而结果代码为“e001”表示“证券账户或证券代码错误 ”。中国结算上海分公司发送主承销商数据接口中国结算上海分公司发送主承销商数据接口http:/ o 数据库名：数据库名： wxsgqs.mddwxsgqs.mdd；o 数据内容：数据内容：网下新股申购资金清算数据；网下新股申购资金清算数据；o 发送对象：发送对象：网下新股发行主承销商；网下新股发行主承销商；o 发送时间：发送时间：网下新股申购结束日网下新股申购结束日17:0017:00之前；之前；o 发送周期：发送周期：每个工作日发送，如无数据，不发送每个工作日发送，如无数据，不发送文件；文件；o 数据格式：数据格式：foxpro2.5f

10、oxpro2.5下的标准下的标准dbfdbf格式；格式；o 主要内容：主要内容：申报编号、证券账户、证券代码、申申报编号、证券账户、证券代码、申购数量、申购价格、申购金额、申购日期、清算日期、购数量、申购价格、申购金额、申购日期、清算日期、结果代码、附加说明等。结果代码、附加说明等。中国结算上海分公司发送主承销商数据接口中国结算上海分公司发送主承销商数据接口http:/ 网下新股申购清算文件：我公司根据上证所发送的网下申购数据进行清算，并检验网下申购记录中证券账户及证券代码是否合规。o 本文件也可能包括校验结果错误的记录，其中结果代码为”0000”为正确的记录，而结果代码为“e001”表示“证

11、券账户或证券代码错误 ”。http:/ o 数据库名：数据库名： psdxzjdztz.mddpsdxzjdztz.mdd； o 数据内容：数据内容：网下新股申购配售对象资金到帐通知网下新股申购配售对象资金到帐通知数据；数据；o 发送对象：发送对象：网下新股发行主承销商；网下新股发行主承销商；o 发送时间：发送时间：网下新股缴款开始到缴款结束日的每网下新股缴款开始到缴款结束日的每日日1818：0000之前之前o 发送周期：发送周期：每个工作日发送，如无数据，则不发每个工作日发送，如无数据，则不发文件；文件；o 数据格式：数据格式：foxpro2.5foxpro2.5下的标准下的标准dbfdbf

12、格式；格式； o 主要内容主要内容: :数据类型、证券账户、账户全称、证数据类型、证券账户、账户全称、证券代码、到账金额、数量、处理日期、证件代码等。券代码、到账金额、数量、处理日期、证件代码等。中国结算上海分公司发送主承销商数据接口中国结算上海分公司发送主承销商数据接口http:/ 本数据来自结算银行，我司接收处理后转发给主承销商。o 结算公司对结算银行的划账指令进行如下检查： 1）证券账户 2）证券代码 3）有效日期（是否在缴款期内）中国结算上海分公司发送主承销商数据接口中国结算上海分公司发送主承销商数据接口http:/ 数据库名：数据库名： psdxzjsj.mddpsdxzjsj.md

13、d； o 数据内容：数据内容： 包含网下新股申购配售对象配售款、退款包含网下新股申购配售对象配售款、退款数据；数据；o 发送对象：发送对象： 网下新股发行主承销商；网下新股发行主承销商；o 发送时间：发送时间： 网下新股申购退款日网下新股申购退款日9 9：0000之前；之前；o 发送周期：发送周期： 每个工作日发送，如无数据，则不发送文每个工作日发送，如无数据，则不发送文件；件；o 数据格式：数据格式： foxpro2.5foxpro2.5下的标准下的标准dbfdbf格式；格式；o 主要内容主要内容: : 数据类型、证券账户、账户全称、证券代数据类型、证券账户、账户全称、证券代码、金额、数量、

14、处理日期、证件代码等。码、金额、数量、处理日期、证件代码等。中国结算上海分公司发送主承销商数据接口中国结算上海分公司发送主承销商数据接口http:/ 文件名： wxxgpsjg.dbf； o 数据内容： 网下新股申购配售对象配售结果数据；o 发送方： 网下新股发行主承销商；o 发送时间： 网下新股发行退款日7：00之前；o 发送周期： 不定期；o 数据格式： foxpro2.5下的标准dbf格式；http:/ 主承销商发送中国结算上海分公司数据接口主承销商发送中国结算上海分公司数据接口http:/ “证券账户”+“证券代码”相同的只出现一条记录。o 主承销商通过prop公用模块中的文件上传功能将本文件上传到prop信箱中，中国结算上海分公司在网下新股发行退款日接收本数据，并在接收时检查文件格式的正确性。如果文件格式正确，则文件的后缀将改为ok，但这并不表明数据内容的正确性；如果文件格式错误，则文件后缀将改为err，且中国结算上海分公司没有接收该文件的任何记录。o 文件名大小写不敏感。o 可以多次申报，但以最后一次申报文件的数据内容为准。主承销商发送中国结算上海分公司数据接口主承销商发送中国结算上海分公司数据接口http:/ 二、主承销商可以通过二、主承销商