质量项目检查评分标准

1、表号：FCPM/MD-08-01-2007项目监理机构检查评分标准工程名称： 总监： 见证员：检查要素检查内容评分标准检查情况简述扣分得分一、423 文件控制程序（4分）4.2.3监理机构文件管理工作 是否按程序要求进行？（3分）1. 文件编号正确、完整；文件编号按工程监理档案资料管理办法 FCPM/MD-09-B2. 收、发文登记符合要求：不允许有空白、涂改液 修改；3. 项目受控规范、标准，要有发放编号章，自买规范要到公司进行登记并加盖发放章；4. 作废文件是否办理了相应手续，加盖作废及保留 资料章；5. 文件标识：分类设文件夹，卷面上贴标签，写上 条款名号，文件对号入座，分门别类存放；文

2、件标 识按工程监理档案资料管理办法FCPM/MD-09-B 执行6. 文件状态齐全：a未审核或待审；b已审核但待 判定的；c已审核确定为合格待发放的； d已审核 确定不为合格，需要修改的。以上六项每项不符要求扣 0.5分，共3分。公司、事业部下发文件 是否及时进行传阅？ （ 1 分）（包括通知、技术 标准等）1.未及时传阅扣0.5分；传阅填写文件传阅记录表FCPM/QR-4.2.3-092.未填写收文登记簿扣 0.5分。二、4.2.4 记录控制程序（5分）4.2.4资料、规范的借阅、归 档是否按规定填写有关 表格？ （2分） 文件归档填写相关表格FCPM/MD-09-05-08 等1、资料、规

3、范借阅填写文件、资料借阅申请表； FCPM/QR-4.2.3-08，未填写扣 1 分；2、 文件归档填写归档表共为1分，每缺1项则全 部扣除a、项目机构联系单、通知单填写项目监理机构工作联系单/通知单目录FCPM/MD-09-05b、工程报验单填写项目监理机构工程验收签 证目录 FCPM/MD-09-07c、其它资料存档填写项目监理机构文件目录FCPM/MD-09-08监理资料修改方法是否正确？ （0.5分）监理资料修改未加盖更正章扣0.5分自行设计表式是否编号 并报总工程师审批？（0.5 分）自行设计表式未报总工程师审批扣0.5分电子版本文件是否有备份？ （0.5分）重要文件如规划、细则、评

4、估报告等未储存在软盘、U盘、光盘或已储存但无标识的扣0.5分监理资料是否有专职人 员即资料员收集、编目? （1 分）监理资料无专人收集、归档扣1分监理资料储存场所是否 做到适宜？（防火、防 盗、防霉、防蛀、防潮、通风）？ （0.5分）档案储存场所适宜得0.5分小计检查要素检查内容评分标准检查情况简述扣分得分三、5.2以顾客为关注焦点（2分）5.2与业主是否经常沟通并 有相关记录？ （ 2分）（工程例会、专题会议 等）？无相应的会议纪录扣 2分四、5.5.3内部沟通（2分）5.5.3项目监理机构内部是否 经常进行沟通？是否建 立内部学习制度？（2分）定期进行内部沟通、学习并有会议纪录及签到表得

5、2分，缺一份扣1分沟通标准：每月不少于二次五、6.4工作环境（2分）6.4项目监理机构办公环境 是否适宜，上墙资料是 否齐全、整洁美观？（2分）上墙资料主要包括：公司营业执照、资质证书、质 量目标、方针、项目组织机构图、人员岗位职责、 施工形象进度图、总平面图等；项目齐全内容符合 要求1.0分，整洁美观得1.0分缺一份扣0.5分，扣完为止六、质量计划编制程序（12分）7.1监理规划内容是否符合 要求、审批手续是否齐 全、有针对性、内容符 合建设监理规范要 求？是否有旁站监理方 案（详见中华人民共 和国建设部房屋建筑工 程施工旁站监理管理办 法（施行）？（6分）1. 内容不符合监理规范要求扣 2

6、分；2. 审批手续不齐全扣1分；3. 无针对性扣2分；4、无旁站监理内容扣1分；5、无安全专篇扣1分；6、无建筑节能专篇扣2分；监理实施细则内容是否 符合要求、审批手续是 否齐全、编写是否及时， 有针对性，内容符合建 设工程监理规范要 求？ （ 6分）1. 内容不符合监理规范要求扣2分；2. 审批手续不齐全扣1分；3. 编写不及时扣2分/项；4. 无针对性扣2分；七、7.2与顾客有关的过程管理程序（3分）7.2监理合同（0.5分）无工程监理合同复印件扣0.5分.监理中标通知书（0.5 分）无中标通知书扣0.5分。工程合同（2分）1、 未收集、登记总包及分包合同扣 1分/份；2、 对重大施工变更

7、，监理没有具体审查意见扣1 分/项小计检查人:检查日期:表号：FCPM/MD-08-01-2007项目监理机构检查评分标准工程名称： 总监： 见证员：表号：FCPM/MD-08-01-2007项目监理机构检查评分标准工程名称:总监:见证员：检查人：检查日期:检查要素检查内容评分标准检查情况简述扣分得分八、7.5.1/7.5.2建设/设备监理服务过程的控制程序（125分）7.5.17.5.21、监理事前控制（40分）a总监理工程师（5分）1、 无注册监理工程师'执业证书和执业印章，该 项为否决项；2、无总监任命书扣1分；3、岗位到位率不符合委托监理合同约定，或小 于三分之一扣4分；b总监

8、代表（3分）1、无注册监理工程师执业证书或无上海（外省市）监理工程师（专业）证书，该项扣3分；2、无总监的授权书扣1分；超越总监委托的工作内容行使职权扣2分；c专业监理工程师（5分）1、无注册监理工程师执业证书或无上海（外省市）监理工程师（专业）证书，扣3分/人；2、 各施工阶段监理工程师专业不对口扣2分/ 人；d项目监理机构（2分）1. 无监理机构人员证书复印件扣0.5分；2. 人员调动无记录，无监理人员名单扣0.5分；3. 无监理组织机构图扣 0.5分；4. 无考勤记录扣 0.5分；e监理规划、细则是否有 向施工单位交底记录？第 一次工地例会是否有会议 纪要？ （ 4分）1、 监理规划、细

9、则无向施工单位交底记录扣2分/项；2、无第一次工地例会会议纪要扣2分；在会议纪要中未介绍监理规划的主要内容扣1分；未对施工准备情况提岀意见或建议扣1分：f项目监理机构配备的 必要的检测工具、规范、 标准并登记相应的台 账？（ 1分）1、未配备必要的检测工具、规范本项为否决 项；2、 未建立相应台帐的扣0.5分/项g是否按规定佩带胸卡、 有监理标志的白色安全 帽，并做好胸卡发放 清单、安全帽发放 清单的登记？ （1分）1、未按规定佩带胸卡，无胸卡发放清单扣0.5 分；3、未正确佩带白色安全帽，未做好安全帽发放清单的登记扣0.5分h是否有开工报审？ （2分）1、 无开工报审表扣1分；2、 无施工许

10、可证未采取措施扣1分；3、 日记中未记录开工条件审查情况扣1分；4、现场未达到开工条件就签署同意开工意见扣1分/项；i是否审查施工单位质保体系？（ 5分）1、施工单位质保体系未报审，该项扣5分；2、 施工单位项目经理部的组织形式、人员配置不符合，监理无审核意见扣 2分；对总 包的人员资质的核查无记录扣1分；3、施工单位项目经理部的人员资格证书不 符合要求扣2分/人；小计检查要素检查内容评分标准检查情况简述扣分得分7.5.17.5.2j对施工单位施工组织 设计（方案）的审查是 否符合要求？（6分）1、未对施工单位的施工组织设计（施工方案）进行审核或有违反强制性条文的内容 监理未审查发现的，扣6分

11、；2、 施工组织设计（方案）无针对性扣2分；3、施工单位未及时编制施工组织设计（方案）监理未采取措施的扣4分；4、 审查意见未在施工组织设计（方案）中完 善或补充的扣 2分；k项目监理机构是否有 对分包单位的施工资质 证书、安全生产许可证、 营业执照、进沪许可证、 施工业绩等材料的核查 记录？ （ 6分）1、无施工资质证书、营业执照、无安全生产 许可证复印件扣 2分/项；2、无管理人员和特种作业人员证书或证书不符合要求、无施工业绩每扣2分/项；3、分包单位未进行资质报审，监理未采取措 施的扣2分/项；2、过程控制（82分）a工程进度控制（4分）1、 未审查施工单位编制的进度计划扣2分；未提岀监

12、理审查意见扣2分；2、无进度检查记录扣 2分；出现偏差，未要求施工单位采取纠偏措施扣2分；b工程造价控制（4分）4、 未进行工程量计量扣 2分；5、工程量计量与现场已检验合格的实物工 程量不符扣 2分；6、 审核程序和签署不符合规定扣2分；c对于进入现场建筑材 料、构配件、设备的报 审是否符合要求？（资 料齐全、报审时间是否 在材料使用前、进场数 量是否有记录并准确填 写）、是否实施见证取 样制度？材料质保资料 是否齐全？ （7分）1、材料报审不及时扣 2分/项；2、 材料质保资料必须齐全：材料岀厂质量合 格证明、岀厂检测证明、复试证明、备案 证明防伪复印件、生产许可证、交易凭证； 每缺1份扣

13、2分；3、 不合格材料监理无措施扣2分；4、 将不合格材料按合格材料签认的扣7分；5、 未经监理同意即使用的材料，项目监理机构未采取措施的，扣7分；d每个项目至少设一名 持证见证员（1分）该项为否决项e是否按项目情况建立 监理分类台账，台帐内 容是否齐全？ （5分）1、 按材料种类建立分类台账，每少一类扣1 分；2、在台账中应登记备案证明、交易凭证、生 产许可证编号，使用部位等，每少一项扣 1分；f是否按规定进行平行 检测？报告收集是否及 时？是否有汇总清单？（2分）按规定进行平行检测、抽样，检测频率按合 同规定执行，每少一项扣一分，扣完为止， 未分类扣2分；g材料质保资料复印三 要素是否齐全

14、？（3分）材料质保资料复印三要素必须齐全：复印人 签字、原件存放处、复印日期及加盖复印单 位红章；每缺 1项扣1分，扣完为止；小计表号：FCPM/MD-08-01-2007项目监理机构检查评分标准工程名称： 总监： 见证员：检查要素检查内容评分标准检查情况简述扣分得分7.5.17.5.2h是否有对施工单位的计 量器具（磅秤、经纬仪、 水准仪等）的检查记录？（4分）1、计量器具未经报审即在工程中使用扣2分/项；2、 检定证书已失效未及时重新鉴定的扣2分/ 项；i是否有对施工单位现场 标养室的检查记录？（2分）1、标养室未经监理检查验收合格即投入使 用扣1分；2、无监理日检查记录扣 1分，记录不完

15、整扣1分；j是否对分项工程进行实测实量？（2分）无实测实量记录扣1分/项k隐蔽验收工程手续是否 齐全？分部、分项、检验 批验收是否及时？未经签 字，不得进行下道工序施 工，发现问题，签发质量 问题通知单，并及时复查 闭合（7分）1、隐蔽资料不齐全，分部、分项、检验批验 收内容不齐全、监理验收意见不完整，签 字权限不正确，扣7分；2、资料不全扣1分/份；3、未经签字即进入下道工序施工扣3分/项；4、发现问题未签发通知单扣 3分/项；5、通知单问题未封闭扣 1分/项；l测量放线复核资料是否 齐全，手续清楚？对施工 单位的沉降观测是否进行 复核和签认？ （3分）1、 未对控制点、临时控制进行复核扣1

16、分；2、未对报审的测量资料进行独立复核并签认报审资料的扣1分/项；3、临时控制点无保护措施监理未采取措施 的扣1分；m施工周围环境是否处于 受控状态？（基坑开挖、市 政工程等相关监测报表）（2分）1、基坑开挖、市政工程业主未聘请有资质的 环境监测单位监理无措施扣 1分；2、无相关监测报表扣1分；n是否检查施工单位的防 渗漏技术措施及其落实情 况，并作相应的监理工作 记录？（防渗漏技术措施 落实的情况详见上海市 住宅建设监理工作督导检 查标准（4分）1、无审查记录扣2分，施工单位未报审扣 2 分；2、监理未编制相应监理细则扣 2分；3、无相关巡视检查记录扣 2分；0.是否审查施工单位建筑 节能专

17、项方案，监理是否 编制相应的监理实施细 则。（5分）1、无审查记录扣2分，施工单位未报审扣 2 分；2、监理未编制相应监理细则扣 3分；3、监理细则内容无针对性扣 3分；P巡视旁站记录（9分）有针对项目特点的旁站监 理方案，方案内容全面、具 体，能指导旁站监理工作。（4分）1、无旁站监理方案，该项扣 4分；2、内容不符合要求、无针对性扣 2分；3、无旁站项目清单、无控制措施扣2分；小计检查人：检查日期:表号:FCPM/MD-08-01-2007项目监理机构检查评分标准工程名称： 总监： 见证员：检查要素检查内容评分标准检查情况简述扣分得分7.5.17.5.2旁站记录是否真实、及时、 准确、全面

18、、有数量的应记录数据？ （3分）1、旁站记录内容不符合要求扣 3分；2、未按旁站要求进行旁站记录的扣3分；对旁站记录中提岀的问题是 否有跟进措施？ （2分）1、问题未封闭扣1分/项；2、无整改措施 该项扣2分；q、设计文件（6分）业主提供的施工图纸、设计 文件是否有审图章？是否有 会审纪要，会审纪要签字盖 章齐全？（ 3分）1、会审纪要签字盖章不齐全扣 1分；2、监理未提出明确的会审意见扣 1分；3、会审纪要中有未封闭项扣 1分；4、无审图章该项扣3分；设计变更会签手续是否正 确？图纸会审内容、设计变 更内容是否反映在图纸上？（2分）1、变更会签手续不正确扣 1分；2、 变更内容未反映在图纸上

19、缺一份扣1分， 扣完为止；对业主提供的物品是否经过 验证并填写顾客财产台账顾客提供文件/图纸目录 顾客财产/不适用记录？ 对业主约定的保密文件、资 料是否登记 保密资料登记 表并定期核查（1分）1、台帐不齐全扣1分/项，扣完为止；2、填写不完整扣1分/项,扣完为止；r、项目监理机构文件（12分）监理联系单、监理工程师通 知单处理问题是否及时进行 跟进封闭？ （4分）1、现场存在问题未下发监理工程师通知 单扣2分/项；2、通知单内容以联系单代替的扣 1分/项；3、问题未及时封闭的扣 2分/项；监理日记的填写是否正 确，处理问题是否封闭？（4分）1、内容不符合要求扣1分；2、内容不全扣1分/项；3、记录问题未及时封闭扣 1分/项；4、总监未及时签认扣1分/天；工程质量评估报告的编 写是否符合要求？ （4分）1、未分阶段编写质量评估报告扣 2分；2、内容不符合要求，检验批的评定及数量 不符合要求扣2分；3、编写不及时扣2分/项；3、监理事后控制（3分）项目竣工后是否及时编制监 理工作总结及监理业务手 册？内容是否符合要求？（2分）1、未及时编制扣1分/项；2、内容不符合要求扣1分；项目在监理保修期内，总监 是否回访工程项目，并填写 工程建设竣工回访记录表？（1分）未填写工程建设竣工回访记录表 扣1分；小计表号：FCPM/MD-08-01-2007项目监理机构检查评分