立足协同创新改革科研组织与管理运行机制

1、    立足协同创新改革科研组织与管理运行机制        实施“2011计划”是基于国家创新体系建设和新时期高等教育发展的实际需要，构建协同创新平台并探寻协同创新的各种有效模式，并在其间探索突破制约大学科技创新能力提升、影响办学质量提高的体制机制障碍的有效途径。高校组织与管理的改革创新，包括科研工作的组织与管理创新，应成为当前和今后一段时期内管理者深入研究并探索实践的课题。一、协同创新的内涵及其对组织管理运行机制的支撑协同创新是当今科技创新的新范式。在国际科技与经济发展竞争日趋激烈的形势下，世界主要国家不约而同地选择了知

2、识经济的发展模式，科技创新成为引领社会经济发展的基本方式。在国家创新体系下，以系统理论为指导，综合应用管理技术、资源利用方式、信息技术等手段，将不同创新主体的知识、技术、市场、管理、文化、制度等创新要素进行优化组合和有效汇聚，通过优势互补、合作协同、共同发展的组织模式进行科技创新，可以起到有效提升创新效率的显著作用；协同创新范式已经被实践证明是一条充分调动各类创新主体积极性和创造性、集成放大创新效能的重要途径。“2011计划”规划设计的目标，就是要充分发挥高校多学科、多功能和人才荟萃的优势，推动国内外创新力量的联合与科技资源的有效整合，以建设协同创新中心为载体，探索高校协同创新的新模式和新机制

3、，集聚和培养一批拔尖创新人才，建设一批具有国际重大影响的学术高地、行业产业核心共性技术的研发基地、区域创新发展的引领阵地和文化传承创新的主力阵营，支撑国家创新体系和人才资源强国建设。从实现途径来说，高校协同创新应当包括内部协同和外部协同两个方面。其中，内部协同创新是通过学校科研、学科建设和人才培养相关核心要素及其支撑要素之间的协同创新。“2011计划”形式上是规划实施高等学校的外部协同创新，鼓励高校与高校、高校与国内高水平研究机构、高校与大型企业、高校与地方政府、高校与文化产业相关机构之间，面向国际学术前沿、国家重大战略需求或社会经济发展的重大问题，通过科研资源和创新要素的聚集和优势互补开展联

4、合协作的科技创新，力求在知识创新、技术创新、创新人才培养等方面取得重大进展和更好的创新效率。基于产学研紧密结合的校企、校院所和校地（区域）协同创新是其中的重要形式。产学研协同创新的内涵，就是以协同各方的利益共享、发展共赢为前提，通过多种科技资源和创新要素的有效聚集，形成科技研发力量和可用资源的互补优势；基于政产学研紧密结合且顺畅有序的运行机制保障，以知识应用和知识增值为核心，实现创新价值链共同增值并分享不同环节增值价值的联合协同目的。虽然从形式上来看，“2011计划”是规划促进高校外部协同创新的一个计划，但其精髓则是基于创新型国家建设的需要，推动高校有机结合高水平大学的建设进程，积极发挥国家创

5、新体系重要力量的应有作用。迫切要求高校突破现有的、约束自主创新的机制体制障碍，探索科学研究、学科建设、人才培养等方面的体制机制创新，通过开展与社会各类创新力量的协同创新，促进教育与科技、经济、文化事业的融合发展，为提高国家创新的整体水平和竞争实力贡献力量。从本质意义来说，高校协同创新具有更为广泛和深刻的内涵，不仅需要高校通过与社会各种创新力量的协同创新来有效提升高校的科技创新能力，全面提高教育质量，更加期待借此成为深化高等教育改革的重要契机，推动高校以重点学科建设为基础，以机制体制改革为重点，以创新能力提升为突破口，通过广泛的协同创新，充分发挥高等教育作为科技第一生产力和人才第一资源重要结合点

6、在国家发展中的独特作用，支撑经济社会又好又快发展。这种以鼓励高校开展外部协同创新为推手、推动高校突破体制机制障碍，促进高校内部支撑要素之间及其与外部力量的联合协同的高校协同创新，客观上需要高校深入开展内部组织与管理的综合改革，全面探索协同创新的组织管理、用人制度、考评激励、科研组织、人才培养、资源配置、国际合作等各方面的管理改革与制度创新。针对高校科研组织与管理运行机制的改革创新，至少需要涉及但并不限于以下方面的内容，包括学校科技发展的系统规划与实施路径的企划机制，区分类型且统筹兼顾的多层次科研发展促进机制，强调课题和项目为依托的“矩阵式”科研组织模式及其灵活的用人机制，科研任务校内相关责任主

7、体责权利匹配的责任落实机制，部门协同、责任清晰的科研经费使用内部控制与分级管理机制，仪器设备开放共享的科研任务校内协作服务机制，学校管理部门针对科研任务全过程的服务保障机制，以及注重成果质量和实际贡献的分类评价、开放评价与奖惩机制等。二、现行高校科研组织与管理运行机制的缺陷长期以来，我国不甚完备的科技计划组织模式和高校内部管理因素造成了高校科研组织与管理的明显缺陷，已经成为制约高校科技创新能力提升的关键因素，也是高校开展协同创新科技合作的明显障碍，将在任务组织、运行管理等多方面深刻影响高校协同创新的效能发挥。学校科研整体水平的提升受到制约。主要反映为学校开展科研工作的支撑基本来自于教师们通过与

8、社会科研力量激烈竞争而取得的竞争性科研任务及其经费资助。这种竞争性的科研任务及其经费支持，具有散乱而难以进行总体把握的突出特点。所产生的问题，一方面，是受制于任务取得和经费支持的不确定性，学校难以科学合理地制订年度科技工作任务，难以通过一个时期内既定的科技发展总体规划来具体部署和落实其实施计划，导致学校在科研方面一些想做的事由于没有相应的任务和经费支持而被耽误下去。另一方面，则是教师围绕科研任务的完成而较为局限地聚焦视点，疲于应付，难有精力和思路开展自由探索性的科学研究。没有承担科研任务的其他许多教师则苦于没有任务牵引和经费支持而无从开展研究工作。长此以往，既不能按照学校既定的发展思路确定科研

9、工作的具体任务，也不能发挥学校人力资源在科研方面的应有作用，不平衡且难以调节的科研任务格局将严重制约高校科研整体水平的提高。学校对大型科研任务的体系组织实施能力薄弱。缘于高校开展科研任务的主要方式仍然是由少则一两个教师、多则数人的课题组模式。从组织形式来说，这种科研模式必然导致科研任务及其经费小而分散，校内科研协作机制的欠缺难以形成团队作战的优势，必然弱化高校承担国家重大科技任务的能力。学校科研管理内部制度和内控机制不健全。主要因为高校按照单纯“课题制”的管理模式进行科研任务及其经费使用的组织管理，赋予课题负责人宽泛但不十分明确的权责，尤其是在科研经费使用方面的全面责任。许多学校只管按照一定的

10、比例针对科研经费计提管理费用，其余经费完全由课题负责人掌控和具体使用，由教师这种自然人在经费的使用过程中承担单位法人的相应责任，加之学校管理部门的监督管理职责不到位，高校科研经费使用屡屡出现问题看似偶然，实则因为内部管理制度和内控机制不完善而成为必然。学校管理部门为科研任务服务的意识和能力欠缺。主要反映在过程监管重管理、轻服务，重限制、轻疏导，重布置、轻沟通等管理通病上。学校管理部门面对成百上千项教师承担的科研任务及其经费，往往容易因为不了解情况和缺乏沟通而敷衍塞责、应付了事，很难产生为科研任务主动开展管理服务的意识。管理服务机制的缺位同样导致管理部门多方面需要为科研任务提供服务保障的能力有所

11、欠缺。在对已有科研资源的利用效率低下。主要因为高校管理体制下办学基层组织条块分割、各自为政，同时又缺乏校内科研任务具体工作的协作服务机制设计，往往造成国家通过多种途径投资于高校学科与科研条件建设所形成的实验条件、仪器设备等科研资源无法获得开放共享。这一方面造成了高校科研资源的使用效率比较低下，投资建设效益不能得到较好的发挥，另一方面易形成重复投资的浪费，无谓地耗费国家宝贵的财力资源。三、协同创新发展中高校科研组织与管理运行机制的探索高校实施“2011计划”开展协同创新工作，重在通过管理体制机制的改革创新，消除障碍，有力支撑高校办学质量和科技创新能力的提高。学校科技发展的系统规划与实施路径的企划

12、机制。高度重视并充分利用中央高校基本科研业务费、学校由科研经费间接费用形成的科研发展基金等科研经费资源，瞄准世界科技发展前沿、面向国家发展急需的研究内容，尤其是代表学校学科发展方向的基础研究和体现前瞻性布局的研究工作，自主安排科研经费进行有力的支持，有序实施学校“有组织的科研”工作，统筹规划并分步落实学校的科技发展战略。在对学校科研发展进行系统布局和方向引导的基础上，学校科研管理部门协同科研团队针对项目进行全面的企划显得十分重要，尤其对于重大科研、科研条件保障与基础能力建设投资等项目。这种项目企划既需要自下而上的资料收集、思想汇聚和思路厘定，更需要学校科研主管领导与项目管理部门之间的交流和沟通

13、，形成共识，保证重大科技项目立项论证各环节工作的顺利进展。区分类型且统筹兼顾的多层次科研发展促进机制。充分重视和发挥教授的主体作用，在制订学校科技发展规划及其实施路径的过程中，本着区别类型、统筹兼顾的原则，落实多层次复合科研体系全面发展的促进机制，既要鼓励教师根据自己的研究基础和个人兴趣自由选题，争取各类科研基金资助，尽情发挥教授们在基础研究和科学前沿研究方面的潜能和创造力，也要紧盯国家科技发展的重大需求，发挥大学学科齐全、科技人才荟萃的综合优势，积极承担或参与承担国家重大科技项目，同时更加需要广泛开展与产业界和经济界的产学研合作，强化科研成果转化、知识创新及其应用，通过协同创新进一步提升学校

14、的科技创新能力和办学水平。强调以课题项目为依托的“矩阵式”科研组织模式及其灵活的用人机制。弱化学校职能部门的管理职责并同时强化其监督服务职能，加强学院及其下设系、研究所的自主管理，激活学院作为办学基本单元的活力，这种趋于“扁平化”的组织管理是我国高校管理体制改革的主要方向。在此基础上，高校科研的组织采取以课题和项目研究为依托的“矩阵式”组织管理模式，以及灵活多样、动态管理的用人机制，通过学院下教师科研志愿组合、带题驻所等研究所组织形式，围绕课题研究的实际需要实现科技资源的横向流动。进一步以项目为核心，通过不同方向课题组的团队组合开展联合攻关，形成“机构开放、人员流动、内外联合、竞争创新”的科研

15、组织管理态势，有力支撑校内协同创新和“2011协同创新中心”的建设和运行。科研任务校内相关责任主体责权利匹配的责任落实机制。在国家科技计划课题管理大力强化承担单位法人责任的趋势下，作为承担单位的高校需要在课题任务的内部管理过程中，改革完善课题制科研项目的管理模式，将课题负责人和承担单位有机统一为一个责任体，并基于责权利关系匹配的原则落实内部管理各责任主体，包括课题组、课题负责人、学院、科技与财务管理等部门各自的管理责任、职责权限和相关义务，明确科研任务过程管理、经费使用、成果管理等方面内部控制机制与监督管理职责，为科研任务的顺畅开展提供必需的组织协调和支撑服务。部门协同、责任清晰的科研经费使用

16、内部控制与分级管理机制。国家科研组织部门基于“委托代理理论”将科研任务及其经费资源委托于课题承担单位之后，高校实际肩负代理国家科研管理机构执行组织管理的责任和义务。因此，高校必须针对科研经费的内部管理进行系统的制度设计，并落实相应的内部控制与监督管理措施。建立校内管理部门协同、责任清晰的科研经费使用内部控制与分级管理机制，在明确校内科研任务组织实施、经费使用、监督管理各环节责任主体的基础上，通过分层控制落实相关各方的管理职责，并按照科研经费的开支途径设置管理分工和流程控制的方法，在制度建设的基础上健全完善科研经费收支管理的内部控制机制。仪器设备开放共享的科研任务校内协作服务机制。在国家科技计划

17、科研经费管理改革的导向中，新立项课题的经费预算是严格控制设备购置费用的，鼓励课题组通过共享、改造、试制或租赁的方式解决研究任务对于专用仪器设备的需求，并要求课题单位采取有效措施切实保障课题任务实施的全面支撑，积极推动本单位现有仪器设备、实验条件等对课题任务开放共享。无论是从资源利用还是从节约国家投资的角度，高校都应当充分利用已经较为完善的校内科学仪器设备资源，通过仪器设备开放共享服务与费用独立核算的制度设计，建立设备机组或实验室开放服务的校内独立核算机制，满足课题研究过程中测试、化验、加工、计算、分析等子任务的校内协作需求，避免仪器设备的低水平重复购置，促进高校仪器设备资产的资源化和高效使用。

18、学校管理部门针对科研任务全过程的服务保障机制。一是在项目申报和立项阶段的组织指导作用，包括必要的技术把关、预算编制咨询服务等。二是在任务实施过程中的协调服务作用，包括科研条件保障、校内协作支撑、经费使用监管指导等。三是在任务实施过程中对经费使用的财务服务与审核监督作用，包括课题经费的收支核算、票据管理、使用指导、审查监督等。四是针对科研资产和科研成果管理的统筹开放作用，包括已有成果的借鉴与引用、取得成果的统一管理等。高校有责任为研究任务的全过程提供支撑和服务，并着力提升学校制度建设、科研组织、财务管理和服务支撑方面的能力。注重成果质量和实际贡献的分类评价、开放评价与奖惩机制。借鉴美国研究型大学比较成熟而科学的同行专家评价制、终身教授制、学科末位淘汰制等人才选拔、考核与流动制度，可以探索我国大学教师队伍建设的改革思路。其中针对高校科研人员的业绩考评是执行教师队伍动态管理