美国大学在国家创新体系中的作用及其启示

1、    美国大学在国家创新体系中的作用及其启示     摘要：美国是世界上创新型国家的代表，美国大学在国家创新体系中具有重要的地位和作用，研究美国大学在国家创新体系中发挥的作用和做出的贡献，汲取有益的经验，将对我国大学如何积极参与建设创新型国家具有重要的现实意义。关键词：美国，大学，创新，创新体系美国是世界上创新型国家的代表，研究美国大学在其国家创新体系中所发挥的作用和做出的贡献将对我国大学具有很大的启示。一、美国大学在国家创新体系中的作用美国有着世界一流的高等教育体系，在高等教育方面的投入远远高于其他国家。在美国，大学不仅是知识传播的主要承担

2、者，也是知识创新的主体；不仅是技术人才的培养基地，更是新思想、新技术诞生的摇篮。1.美国大学为国家培养了大批具有创新才能的高级人才。美国政府十分重视教育和人才培养。1995年，美国颁布了“教育与培训战略计划”，反映了政府将培养21世纪的杰出科学家和工程师以及提高全体国民的科技素质当作确保美国在21世纪领先世界科技的重大措施。大学是培养和造就富有创新意识和能力的高级人才的摇篮，美国众多的研究型大学更是将造就英才当作自身的目标，从这些学校走出去的学生银多成为了美国的政治领袖、经济泰斗、学术大师、科技精英、跨国企业的领导者等世界范围内的杰出人物。美国大学十分重视在校学生创新能力和个性的发展，优秀的师

3、资和宽松民主的学术氛围为学生的成长提供了有利的帮助。截至2000年诺贝尔奖设置百年的历史中，美国获诺贝尔科学奖的 204人中有170人获奖时（或退休前）是大学教授，占获奖总人数的83.3%；获奖时虽然不在大学任教，但在获奖前后有大学任教经历的有24人，占获奖总人数的11.8%；只有10人无大学工作的经历，占获奖总人数的4.9%。在这些名师的指导下，美国大学培养的大批创新人才为国家创新体系做出了巨大的贡献。2.美国大学具有雄厚的资金保障和科研实力。长期以来，美国高等教育形成了多渠道经费筹措体制。各级政府拨款、学生学杂费、学校服务收入、各类捐赠等是美国大学经费来源的主要渠道。当然，美国现代高等教育

4、体系是建立在以国家投资为主体的经济基础之上的，公立大学的经费来源一半以上依赖政府的财政拨款。仅科研经费一项，美国政府每年拨款即达100亿美元以上，占全国大学科研经费总额的60%。二战后，美国联邦政府对大学稳定的大力支持使得大学系统成为美国最大的基础研究机构。从1996年到2002年，整个联邦政府投入到大学的研究开发资金从128亿美元增至214亿美元，按1996年的同比价格计算增加了约45.7%，而同期联邦政府的研究开发资金投入到其它部门的增加比率是20.7%，前者是后者的一倍多。除了各级政府的拨款以外，美国大学还有很大一部分的科研经费来自企业和各类民间基金会。据统计，美国有大大小小各种基金会约

5、47000个，总基金近4000亿美元。这些基金会资助形式非常灵活。有些民间基金会还会特别资助那些得不到政府部门资助的项目。多元化的科研经费来源对美国的科技发展起到了积极的促进作用，再加上美国大学科研人员方面人才济济，双方面的结合保证了大学在科研方面能够取得非常显著的成绩。基础研究实力雄厚是世界一流研究型大学的普遍特征。以研究型大学为依托发展基础研究，这也是世界主要发达国家的通行做法和成功经验。早在二战时期，美国的科学研究与发展局局长万尼瓦尔·布什就在1945年拟定的科学无止境的领域的报告中指出，基础研究是为实现国家特定目标而进行应用研究与发展研究的基础，在美国最适宜开展基础研究的是大

6、学体制，大学尤其是研究型大学是美国开展基础研究最重要的机构。美国联邦政府非常重视基础研究的发展，一直将基础研究作为美国科技投资的重点。2003年，美国大学承担了全国近60%的基础研究。由于美国大学具有雄厚的基础研究实力，从而成为美国科学发展的重要依靠力量。二战以来美国重大科学计划（工程）的实施都离不开大学的加盟，大学从而成为美国重大科学计划（工程）的重要参与者和骨干力量。联邦政府国家实验室专项经费的66.3%投到设在大学内的联邦国家实验室。联邦国家实验室基础研究专款则100%全部投入到大学之中。美国国家科学基金会总会费的82%、国立卫生研究院总经费的62%投入到大学。美国3665所大学研究与开

7、发经费的76%集中在127所大学，经费的30.1%则高度集中在 20所大学。3.美国大学在国家创新体系中居于重要地位。美国的创新特色主要体现在三个方面：硅谷效应、大学主导的知识创新、军民结合的工业体系。美国大学在国家创新体系中担负着重要的角色，是美国知识创新的主导。如前所述，美国大学承担着国家大部分的基础研究工作，而基础研究带有源头创新的特点。只有重视基础科学研究，才能永远保持自主创新的能力。谁重视了基础科学研究，谁就掌握主动权，就能自主创新。美国基础研究的成就，不仅使美国科学活动中心的地位更加巩固，而且也为美国的技术进步提供了不竭的动力。据美国有关资料统计，20世纪初，科技进步对经济增长的贡

8、献率为5%20%，20世纪中叶上升到50%左右，20世纪80年代则上升到 60%80%，大大超过资本和劳动力的贡献。战后美国的经济增长，50%以上归于科技创新以及由此而出现的高新技术产业，而美国科技创新的最主要力量就是高等院校。美国几个占有优势地位的高技术领域如生物技术、第五代计算机和人工智能等领域，都是以大学的高技术研究力量作为支撑基础的。大学是美国成为世界科技中心的重要原因之一。同时，美国大学与企业界的联系非常密切，两者联合建立了很多著名的科技研究中心和创新工业集群。大学与企业的联合研究与开发使得大学的理论能够与实践紧密结合，研究与生产相互促进，加速了科技成果的产业化，进而使美国大学成为国

9、家重要的科学研究主体，成为美国研究与开，发体系中的“集结点”。4.美国大学具有有利于创新的文化环境。诺贝尔奖获得者李远哲教授在北京大学100周年校庆时说：“科学创新的关键问题是需要有一个肥沃的土壤，即人才成长和科学创造的环境。”一直以来，美国都致力于促进科研创新环境的发展，良好的政策和文化氛围、多渠道的资助模式等有效结合才使得其人才的潜能得到了充分的发挥。而且，对于在校学生，美国大学也采取多种形式和措施注重培养创新能力。在美国，科研环境相对宽松，各级管理层形成了具有共识的管理理念，即“允许失败”。这在很大程度上保护了科研人员的积极性，为他们不断探索、不断创新营造了广阔的空间。而且，多元化的投资

10、环境、可选择的经费来源渠道也在一定程度上对年轻人才的成长给予了很大的支持和鼓励。在促进人才流动方面，政府于1992年推出的“小企业技术转移研究计划”，鼓励大学、科研机构和企业间科研人员相互流动。这些举措为高技术及其产业发展做好了人力资源准备。重视和大力引进外国科技专业人员、网罗全世界最优秀的科学技术人才，也始终是美国的基本国策之一。据2003年11月美国国家科学委员会的报告统计，在美国取得科技成就的科学家和工程师中，38%不是来自本土。美国有一个宽容的、开放的移民文化环境，它积极包容不同国家、不同民族的传统文化。美国采取了一系列诸如放宽移民限制、增加签证名额、优厚的留学政策、特殊奖励制度等以充

11、足的科研经费和良好的工作环境留住人才。在这些政策和措施的吸引下，美国网罗了全球大量优秀的留学生，创造了一个能够体现个人价值和个性的人文环境，使这些人才成为美国未来重要的人才宝库和资源。5.政府科研管理体制和大学运行机制有利于大学创新。美国拥有强大的国家创新体系，除了因为其庞大的研发经费投资外，和美国政府的科研管理体制、大学的运作机制也关系密切。美国联邦政府对科学技术的重视是众所周知的。尤其是对于着眼于长远的基础研究，联邦政府一直狠抓不懈。美国各州（尤其是经济发展相对滞后的州）政府近年来对科技发展的热衷程度也在递增。在科技管理体制上，政府的主导作用是通过科技政策与法律法规的制定、科学研究开发经费

12、的分配和研究项目的咨询等手段，对全国的科技活动施加直接或间接的影响。联邦政府依靠科学技术政策办公室（ostp）、国家科学技术委员会（nstc）和总统科学技术顾问委员会（pcast）这三个机构协同进行国家科学技术决策，在包括基础研究的科学和技术的所有领域，向总统提供咨询、并制定国家科技发展目标。这种分散型的科技管理体制在一定程度上避免了权力过于集中而产生的种种弊端。不过，美国政府对科技活动也不是完全放任自流，相反，它在科技方面投入的精力和作用远非一般国家可比。美国政府的作用除了直接增加投资调整r&d投入结构外，也包括建立其它投资渠道和对其它渠道投资的刺激。在政策扶持方面，美国政府长期以来

13、把基础科学置于重要地位，使之在基础研究的许多领域处于世界领先地位。1994年克林顿明确提出国家要重点对科研和教育进行投资，长期目标是要保持尖端科学的领先地位。同时，与其他国家相比，美国建立了一套完善的鼓励技术发明与创新和促进技术转移的法律体系。美国大学自身的管理体制和运行机制对美国大学培养创新人才和发挥科研创新功能也有很大促进作用。美国大学长期以来按照管理和教育的规律建立起了以董事会管理模式、二元权力结构、学院制组织架构为特征的学术管理体制和由教授终身制、教师聘任制、经费分配制度、教师评价制度构成的运行机制。这些体制和机制在充分尊重人才的基础上，为人才的创新提供了充裕的经费和民主的环境，进而保

14、证了美国大学创新的活力。值得一提的是，美国绝大多数研究型大学都设有技术成果转化办公室，从事管理学校的知识产权，与企业或金融机构联系，替教授把科研成果转化出去、申请专利、把钱分给成果所有人和学校等服务性工作。这样就保证了美国大学科技成果转化为实际生产力的速度。二、对我国大学在建设创新型国家中的几点思考和建议近年来，我国大学在人才培养、科技创新等方面为国家做出了突出的贡献，已经成为国家创新体系中的一支重要力量。但与美国等资深的创新型国家相比，我国大学在很多方面还存在比较严重的缺陷和问题。一是高层次创新人才严重不足。二是包括科研经费在内的科研条件缺乏。三是大学在国家创新系统中的作用相对较弱。四是缺乏

15、有利于创新的文化环境。五是政府管理体制和大学运行机制方面还存在一些问题。总之，在建设创新型国家的道路上，我国大学任重而道远。基于此，我们必须更大程度地挖掘大学的潜力，让大学在建设创新型国家中发挥重要作用。1.明确角色定位，以创新为灵魂。目前国家已经明确提出到2020年建成创新型国家，对我国大学而言，处于这样的关键时期，是一种挑战，也是一个机遇。大学应该抓住这样一个机遇，进一步明确自己在这一大背景下的角色定位，进而不断发展壮大。首先，大学要明确自己应该成为国家知识创新的主导，对自身的定位一定要准确，要高。在此基础上学校应再结合自身的实际特点制定出具体的发展目标，以此来指引学校的不断发展。同时，大

16、学还应该从真正意义上将创新作为自身发展的理念。对于一个民族和国家来说，创新是灵魂，对于大学而言创新也是灵魂。大学应该从思想深处充分领悟创新对于大学的重要性，应该将创新真正地落到实处。对大学而言，人才培养、科学研究、社会服务、管理体制、运行机制等各方面都需要创新。大学应将创新当作生命源，当作学校所有工作的主线，把创新贯彻到每一个细节之中。只有真正做到了这一点，大学才能在建设创新型国家的过程中发挥其应有的作用。2.创新教育实践，培养优秀人才。“一切为了提高学生的综合素质，培养学生的创新意识和创新能力”是当今高等教育改革的趋势。建设创新型国家和创新型社会，就要求我国大学把培养创新人才作为它的首要任务

17、和目标。无庸置疑，我国的高等教育在创新人才培养体制方面存在着严重的问题。虽然我国也在进行高等教育的改革，也在朝着培养创新人才的目标前进，但总的说来，我国大学的创新教育改革起步较晚、步伐相对较慢。所以，我们很有必要向美国学习，对现有的培养模式必须进行创新。大学需要改革传统的教学模式和陈旧的教学方法，在教学过程中老师应把学生作为教学主体，采取灵活多样的教学方法，鼓励学生参与教学过程。同时老师应该放下架子，使师生关系融洽一些，课堂气氛活跃一些，从而发挥学生的主观能动性、激发学生的创新能力。大学还应改革评价学生能力的手段，改变单纯以考试成绩评定学生能力的评估模式，借鉴国外的评价方法，以学生分析问题和解

18、决问题的能力以及学生的实践能力和创新能力为标准。改革专业设置和课程设置，增加课程和专业选择的自由度，增加选修课，减少必修课，让学生根据自己的爱好和兴趣选择专业和课程；加强社团活动和社会实践活动的深度，让学生通过这些活动增强实践能力和创新能力。3.选准创新突破口，推出创新型成果。面对创新型国家的建设，社会更多的关注集中到了大学。在这些关注和期望之下，大学为了充分体现其作用，也许会盲目地寻找创新突破口。因此，必须强调的是，一方面，我国大学应该积极主动地投身到建设创新型国家的事业中去，但另一方面，还应该理智而冷静，不能盲目地上项目，要根据学校自身实际和特色，选准和把握好创新的突破口和结合点，在一定时

19、限内，争取推出一批有价值的理论和实际应用方面的创新成果。而且，大学还应该充分认识到，在我国目前的现状下，大学的资源和经费毕竟是有限的，大学要着眼于跨越，着眼于创新，但也要有所为，有所不为，必须把有限的资源、经费和人才用在刀刃上，从需要和可能两个方面考虑，选准创新的突破口和主攻方向，走具有自己学校特色的自主创新之路。同时，大学应清楚地认识和界定“创新型成果”的含义，创新型人才的培养也是其中一个方面，而不能单纯地理解为那些可以直接转化为生产力的科研成果。此外，大学也不可急于求成或盲目乐观，既要勇于创新，也要严谨、务实。4.优化创新体系，拓展创新平台。政府和大学应进一步明确过去的发展模式和创新模式需

20、要不断改进，在新的目标指引下，要想建成创新型国家，就应该把“优化创新体系，拓展创新平台”提升到建设创新体系重要措施的高度来认识，从这两方面着手，以实现学校的可持续发展。优化创新体系是为了保证创新的方便快捷；拓展创新平台是为了丰富创新的成果、提升创新的水平。对大学而言，应建设科学研究与高等教育有机结合的知识创新体系。大学应以建立开放、流动、竞争、协作的运行机制为中心，促进科研院所之间、科研院所与高等院校之间的结合和资源集成。加强社会公益科研体系建设，努力形成一批高水平的、资源共享的基础科学和前沿技术研究基地；高效利用高校的科技资源和人才优势，稳定支持从事基础研究、前沿高技术研究的科研机构，集中力量形成若干优势学科领域、研究基地和人才队伍。同时，大学还应在原先的基础上拓展创新平台。对创新平台的认识应该随着大学功能的深化而不断深化。除去传统意义上的创新平台外，大学还要为学校所