西方高校科学研究及其管理对我国新建本科院校的启示

1、    西方高校科学研究及其管理对我国新建本科院校的启示    摘要：随着我国高等教育事业的飞速发展，我国原有的专科院校大部分已经通过合并等形式过渡为本科院校，此类学校称为新建本科院校。新建本科院校的科研及科研管理工作都处于发展初期，存在较大的提升空间，吸收西方高校科研管理的先进之处，对其管理体系的完善大有裨益。关键词：新建本科院校，西方高校，科学研究，科研管理中西方文化传统和社会制度的不同，决定了中西方高校管理理念的不同，进而形成了中西方高校科研管理模式的差异。因此，我们可以通过研究西方高校科学研究及其管理的特点，分析不同，去粗取精，以促进我国高校科研

2、管理体系的完善，尤其我国新建本科院校的科学研究及科研管理水平都处于发展初期，百事待兴，吸收西方高校科研管理的先进之处，对其管理体系的完善大有裨益。一、西方高校科学研究及其管理的主要特点西方国家权力比较分散，立法、司法、行政相对独立，加之大学自治、学术自由的办学理念，使得西方高校的科研管理逐渐形成了以下几个特点：1.科研管理的主要职责：提供服务在西方许多国家，人们都不理解“科研管理”这一概念。周为，“西方高校并没有科研管理（scientific research management）这个概念，他们都说对科研不能管理（management），只能提供服务（service）”。西方高校科研管理部门

3、的主要职责就是提供服务，为高校科研工作提供服务，为高校科研人员提供服务。管理就是服务，作为一种宗旨贯穿西方高校的科研管理工作中。英国高校科研管理部门的主要管理职责就是代表学校与公司谈判、签订合同，协助高校研究机构、研究人员申报课题，争取经费。德国高校科研管理部门也是如此，其主要任务是向研究所和研究人员提供咨询服务和评价服务。美国高校的科研管理人员，更是把向研究人员提供最佳服务作为主要职责，并加以体制化和长期化。他们的具体服务工作体现在七个方面：一是提供起草、修改、编辑研究申请书的服务，完善教授的申请书初稿，帮助教授准确理解基金会的要求，负责教授与基金会之间的沟通；二是提供学校的配套基金；三是提

4、供经常性的研究基金培训服务（grant workshop），帮助教授们了解撰写研究基金申请报告的技巧和程序；四是提供个别咨询服务，帮助不同专业的教授解决他们的具体问题；五是提供教授出版学术论文和著作的服务；六是提供选择基金会的服务，为教授获取较为准确的基金会信息；七是提供有关校内科研服务的各种信息，向教授介绍最新的研究资源和服务项目。由此可见，西方高校科研管理部门的主要职责就是提供服务，并且服务上力求完美。2.西方高校科研项目及经费来源广泛西方高校科研项目经费的来源很广，政府、学会、企业界、基金会、慈善机构等，都面向高校提供科研经费。在美国联邦政府部门中，对高等学校各类科研经费资助较多的是卫生

5、部、国防部、国家科学基金会和教育部等部门，其中联邦政府卫生部对高等学校的科研资助最多。美国联邦政府各部门对高等学校科研经费的资助侧重不同，如卫生部资助的人员培训经费自20世纪60年代起就一直居各部之首，其对高等学校的一般性资助也占有相当大的比例。美国一些著名的大学，如约翰·霍普金斯大学、耶鲁大学、华盛顿大学、哈佛大学，在90年代初每年从卫生部获得的科研经费在1亿美元以上。国防部提供的经费自90年代以来，5年内平均每年减少4%。它所提供的经费主要用于研究项目本身，很少资助其他项目。历年从国防部获得经费较多的学校是约翰·霍普金斯大学、麻省理工学院、斯坦福大学、宾州州立大学、南加

6、州大学和匹茨堡大学等。在美国各基金会中，国家科学基金会（nsf）向高等学校提供较多的科研经费，它所提供经费的90%用于r&d的直接研究项月，但资助比较分散，各校获得的经费相差不多。美国有几十所较著名的研究型大学均能从中获得数千万美元的资助。另外，社会科学研究理事会、福特基金会等也是高校重要的科研经费来源。西方高校科研为社会服务的理念使得其科研项目及科研经费还有许多来源，比如企业界、学会、慈善机构等。3.科研管理的主线：项目研究西方高校，特别是美国、英国、法国、加拿大等国家的高校，对科研的管理基本上都实施了与其政治、经济体制和社会价值观念相适应的课题化管理模式。这种管理模式，在不同的国家

7、和地区有不同的称谓，有的称“合同研究”，有的称“项目研究”，有的称“竞标研究”等等，无论叫做什么，其目的都是通过把研究项目同研究人员、研究经费的紧密结合，推动研究质量和研究效益的提高。西方高校科研经费的获得主要有委托和竞标两种形式。委托，即政府部门、国家科研管理部门、工业企业部门等，拟定研究课题，拨出研究经费，委托高校有关研究机构或研究人员完成；竞标，即政府部门、国家科研管理部门、工业企业部门、学会、慈善机构等，根据需要，拟出指南，划拨经费，面向社会招标，择优确定。但这两种形式的课题，资助方和研究机构（或研究人员），都要签订责任明确、劳动付出与收益报酬挂钩的有关协议。也正是在这个意义上将课题化

8、管理称之为“合同研究”、“项目研究”和“竞标研究”。课题化管理模式最突出的特点是课题首长（首席专家、项目负责人）全面负责制，对课题所涉及的人、财、物实行全面管理，全权负责。课题居于中心地位，主要活动围绕课题展开，可以因课题而设立专门研究机构，因课题而进行专门活动，围绕课题聘任客座教授，接纳访问学者，招收博士、硕士研究生。课题化管理的优势在于，一是有利于经济社会发展的需要。课题的委托单位和经费管理者，一般都是围绕经济社会发展的需要拟定研究课题，课题目标明确，要求具体，课题完成后，一般都会促进某一方面问题的解决。二是有利于研究机构自身发展的需要。从事委托课题或竞标课题研究的机构或学者，大多数是该课

9、题领域中的权威，获得的课题具有充足的经费保障，课题研究者在提升自己学术水平、获得良好社会评价的同时，还有可观的经济回报。由于课题化管理模式的上述特点，它受到了越来越多国家高校科研管理部门的重视，产生了越来越重要的影响。4.科学研究的主要方向：面向政府和社会西方高校的科研管理工作，既是向内的，更是向外的，是一种开放式、社会化的管理。它们既向社会争课题、要经费，更向社会推成果、推专利，把推进科研成果的转化作为一项重要的管理工作来做。西方高校科研管理部门十分注重对外公关工作。学校一般会成立由政府退休官员、基金会项目官员、兄弟大学主管科研副校长、企业主管和各类社区精英组成的科研顾问委员会，通过他们宣传

10、学校正面形象，帮助学校教授成功地申请基金项目。学校科研管理领导人还经常拜访基金会，建立与基金会联系的畅通渠道，搭建学校与基金会联系的平台，促进学校与基金会的双向沟通，从而更有效地帮助教授获得科研基金。 同时，学校科研管理部门，还把推介学校科研成果，实现科研成果的转化作为一项经常性、日常化的工作。在英国，政府鼓励高校进行技术创新，将科学技术成果的转化作为一项经常性、日常化的工作。而在科学技术成果商品化的过程中，高校科研管理者起到了联系内外、沟通左右的作用。他们总是尽最大的努力，推动校企合作，实现科研成果转化。英国有一半的高校有自己的开发公司，同时，不少高校还与大学科技园保持密切联系。英国高校的开

11、发公司和大学科技园，在实现高校科研成果的转化中扮演了重要角色。在美国，高校科研管理部门不仅提倡、支持和推动自然科学研究者面向社会经济发展开展科学研究，而且提倡、支持和推动社会科学研究者面向社会经济发展开展科学研究，为国家决策提供咨询服务。二、我国新建本科院校科研及其管理工作的现状随着我国高等教育事业的飞速发展，我国原有的专科院校大部分已经通过合并等形式过渡为本科院校，此类学校称为新建本科院校。新建本科院校的各项管理工作都存在较大的提升空间，其中科研管理工作主要表现在以下几个方面：1.科研管理部门服务意识有待提高在计划经济体制下，高校的科学研究如同一个封闭系统，学者们习惯于关在书斋里做学问或者等

12、待上级下课题、甚至只是为了出书和评职称而搞研究。由此决定，我们的科研管理带有浓厚的行政管理色彩，等、靠、要的依赖思想严重。这种情况同国外大学通过主动为社会提供服务而获得课题和经费的做法形成鲜明反差。袁贵仁同志曾指出，科研管理不能仅仅局限于填表格、组织申报和总结材料，而应该把推进理论成果的转化作为我们的一项重要工作。这一现象在新建本科院校科研及科研管理工作中表现得更为突出。他同时指出，科研管理应该引导哲学社会科学应用对策研究，以应用对策研究促进基础研究，以基础研究带动应用对策研究，真正把哲学社会科学的优秀成果应用于整个现代化建设的实际中，不断提高解决国家经济社会发展重大问题的能力，充分发挥“思想

13、库”和“智囊团”的作用，在解决实际问题和为社会服务的过程中不断推动理论创新和学科的发展。同样，新建本科院校的科学与技术研究方面也存在消极等待的状况，究其原因，主要在于：学校科研管理部门的协调沟通能力不强，桥梁与纽带作用并未充分发挥。2.科学研究的社会服务不强由于新建本科院校科研基础薄弱、信息缺乏，科研选题不能紧跟社会需求，有时甚至会出现低水平重复研究问题，以致有些科技成果根本没有市场需求。并且，新建本科院校的教师往往埋头于教学和科研，缺乏市场竞争意识，没有成本效益观念，只考虑其科研成果在技术上的可行性和先进性，并不考虑其经济性和实用性，使得生产成本过高而不可能在企业投产。另外，科研管理部门服务

14、不到位、职称科研、评估科研等因素也导致了科研人员缺乏足够的动力来进行实际应用开发。3.项目及项目经费来源不够广泛由于新建本科院校科学研究的社会服务不强，各科研单位（同政府的政策咨询部门、科技开发与服务部门以及社会的科技企业等都缺乏足够的联系，自身的能力和信誉都需要进一步证明。项目数量和经费数量同自身的能力和信誉基本是正比例关系，因此，渠道自然受限。同时，由于新建本科院校科研管理部门服务意识和服务能力不强，信誉尚未完全形成，争取项目和项目经费自然举步维艰。4.跨学科的综合研究薄弱新建本科院校的科技队伍缺乏有效的调控手段和凝聚机制，以至于各科研单位之间合作交流不够，研究力量分散，队伍整合比较困难，

15、学科交叉合作很难；再加上课题组中单干的多，科研团队难以形成。这就使得跨学科的综合研究难以形成。另外，小而全的封闭思想也导致其科技资源难以共享，新建本科院校的科技资源分散，筹建时片面追求小而全，导致仪器设备重复购置，投资效益不高，科技资源封锁情况严重，使得多学科交叉研究的开展面临着很多方面的困难。三、对我国新建本科院校的几点启示1.更新管理理念，增强服务意识21世纪的中国高校科研管理，应该借鉴西方高校的管理思想和以人为本的管理方式，突出人本管理与服务意识。在具体的科研管理中，这种人本管理和服务意识，应体现在三个方面：一是尊重科研人员的主体意识。管理者应该充分意识到，作为管理对象的科研人员，是具有

16、独立人格、独立意志，并按照这种独立人格、独立意志思考和行动的主体。所以，在管理中应尊重科研人员的主体意识，将科研人员的全面发展作为高校发展的目标之一，并通过科学的管理来实现高校研究人员和高校科学研究的共同发展。二是注重双方的对话交流。高校科研管理人员的思维，不应当是支配式、控制式的，而应当是对话式、交流式的。在这种平等的对话交流中，使科研人员充分了解学校的科学研究方向，充分理解学校的科研发展目标，同时，在交流过程中注重了解科研人员的科研优势和发展目标，将学校的科研发展目标同个人的发展目标有机结合起来，从而取得管理的最佳效果，实现管理的最终目的。三是管理重心向下移动。高校科研管理人员的目光，应当

17、更多地关注科研人员，帮助科研人员，最大限度地消除科研人员的后顾之忧，从而最大限度地调动科研人员的积极性、创造性。新建本科院校科研管理部门服务意识和服务能力存在一个逐步转变和提高的过程，科研管理部门只有正视并着力解决这一问题，不断完善自身的服务能力，通过宣传和沟通等形式扩大学校各科研单位的社会影响，才能促进学校科研工作的持续发展。2.构建学术交流平台，促进跨学科综合性研究不断发展近年来，在美国大学的科研管理中出现了几个明显的发展趋势，其中之一就是：由于研究规模日趋庞大，研究的资金逐渐增多，多学科和跨学科的研究逐渐增加，所以，科学研究出现了系统的合作与规划的趋势。但新建本科院校各科研单位之间缺乏有

18、效的合作与规划，难以形成较高程度的交叉与融合，更谈不上多学科、跨学科的联合攻关。学校在这样一个特殊阶段，应努力提供良好的沟通与交流环境，推动学科之间的交叉与融合，培育跨学科综合研究的发展。例如，学校可根据自身学科发展的态势及政府、企业的科技需要，整合资源，组建研究所、研究室，形成学校的特色研究方向。若自身资源存在一定缺乏，可通过引进人才或聘请客座教授等方式组建合理梯队，保证特色研究方向的形成和发展。3.注重“外引外联”，加强学校科学研究的社会服务功能西方高校面向经济社会发展的科研方向，服务经济社会发展的科研宗旨，对中国高校的科研管理有着重要的启示。新建本科院校科研管理部门应充分发挥自身在学校同政府、企业之间的桥梁作用，注重通过多种方式争取科研项目及经费，进而加强学校科学研究的社会服务功能。第一，注重同高校、研究所进行联合公关。新建本科院校中各科研单位的科研势力相对较弱，社会影响相对较低，要承担有分量的项目有一定困难。学校科研管理部门应同兄弟院校和研究院所建立合作关系，同其他科研单位进行联合公关，在合作中取得经验，在合作中建立信誉，间接为经济社会发展服务，进而为将来独立公关夯实基础。第二，注重中小企业项目（横向项目）的引进。新建本科院校应把引进横向项目的主