XXXX证券市场基础知识最新模拟试题17共61页文档

1、2011证券市场基础知识最新模拟试题601.股票的理论价格股票的未来股息收入、资本利得收入，可以称之为（）0（单项选择题）1. a :现值错2. b :期值对3. c :贴现值错4. d :复利值错602. 股票的理论价格股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。（单项选择题）1. a :现值理论对2. b :预期理论错3. c :合理收益理论错4. d :流动性理论错603 .股票的理论价格股票之所以有价格，是因为（）0（单项选择题）1. a :股票本身有价值错2. b :股票是资本凭证错3. c :股票代表着收益的价值对4. d :股票是现实资本错604 .影响股票价格的因素605 市

2、场价格最直接的影响因素是（）0 （单项选择题）1. a :宏观经济形式错2. b :宏观经济政策错3. c :通货膨胀率错4. d :供求关系对605. 影响股票价格的因素引起股票市场价格周期性变动的根本原因是（）o（单项选择题）1. a :经济参数变化错2. b :经济周期波动对3. c :投资周期波动错4. d :经济政策变化错606 .影响股票价格的因素股票价格与公司盈利之间的关系表现为（）0（单项选择题）1. a :股票变化同步与公司盈利变化错2. b :股票变化领先于公司盈利变化x3. c :股票变化滞后于公司盈利变化错4. d :无明显关系错607 .影响股票价格的因素决定股票价格

3、高低的基本因素是（）0（单项选择题）1. a :政治因素错2. b :投机因素错3. c :公司经营状况对4. d :宏观经济因素错608.优先股票的特征优先股收益一般（）普通股。（单项选择题）1. a :等于错2. b :低于对3. c :高于错4. d :不确定错609. 优先股票的特征优先股票的“优先”主要体现在（）o （单项选择题）1. a :对企业经营参与权的优先错2. b :认购新发行股票的优先错3. c :公司盈利很多时，其股息高于普通股股利错4. d :股息分配和剩余资产清偿的优先对610. 优先股票的特征从风险角度看，优先股票的风险（）普通股票。（单项选择题）1. a :大于

4、错2. b :小于对3. c :等于错4. d :不确定错611. 优先股票的定义优先股票兼有（）的若干特点。（单项选择题）1. a :基金错2. b :可转换债券错3. c :债券对4. d :期货错612. 优先股票的定义在公司获得高额利润的情况下，优先股票的股息收入可能会大大（）普通股票。（单项选择题）1. a ：高于错2. b :等于错3. c :不确定错4. d :低于对613. 优先股票的定义优先股票与普通股票的主要区别体现在（）o（单项选择题）1. a :股票收益错2. b :股票风险错3. c :股东权利对4. d :股东义务错614. 累积、参与优先股累积优先股票和非累积优先

5、股票的分类依据是（）o（单项选择题）1. a :能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配错2. b :能否在以后年度补发当年未能足额派发的股息对3. c :能否转换成其他品种错4. d :嫩否由原发行的股份公司出价赎回错615.积累、参与优先股在收益分配上接近于普通股票的是（）（单项选择题）1. b :累积优先股错2. c :部分参与优先股错3. d :全部参与优先股x4. a :可转换优先股错616. 集中交易制度期货交易的做市商方式又称（）o（单项选择题）1. a :报价驱动方式错2. b :指令驱动方式错3. c :委托驱动方式对4. d :交易驱动方式错617. 集中交易制度金融期货交易所

6、不必遵循的原则是（）o（单项选择题）1. a :高效对2. b :公开错3. c :公平错4. d :公正错618. 集中交易制度金融期货交易的指令驱动交易方式又称（）o（单项选择题）1. a :做市商交易方式错2. b :竞价方式对3. c :标准化交易方式错4. d :集中交易方式错619.基金资产净值基金单位资产净值是指（）o（单项选择题）1. a :某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值错2. b :某一时期某一投资基金单位的实际价格错3. c:某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。对4. d :某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格错620. 金融期货的功能

7、金融期货的价格体现功能是在期货市场通过（）形成期货价格来体现的.（单项选择题）1. a :拍卖竞价错2. b :集中竞价对3. c :交易所报价错4. d :分散竞价错621. 金融期权的内在价值与时间价值在金融期权交易中，若市场价格等于协定价格，则（）。 （单项选择题）1. a ：看涨期权为实值期权错2. b :看跌期权为虚值期权错3. c :看涨期权与看跌期权为平价期权对4. d :看涨期权为虚值期权错622. 金融期权的内在价值与时间价值无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都（）0（单项选择题）1. a :大于零错2. b :小于零错3. c :等于零错4. d :

8、大于或等于零对623. 金融期权的内在价值与时间价值在金融期权交易中，买方之所以愿意支付额外的费用，是因为（）o（单项选择题）1. a :希望实值期权的内在价值会增加对2. b :希望实值期权变为虚值期权错3. c :希望实值期权变为平价期权错4. d :希望实值期权的内在价值会减少错624.影响金融期权得主要因素期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（）o（单项选择题）1. a :内在价值对2. b :时间价值错3. c:内在价值和时间价值错4. d :期权费错625. 影响金融期权得主要因素（单项对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为（） 选择题）1. a :实值期权对2.

9、b :虚值期权错3. c :平价期权错4. d :零值期权错626. 影响金融期权得主要因素在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的（）o（单项选择题）1. a :通常，利率高会降低期权价格的机会成本对2. b :通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的错3. c :通常，权利期间越长，期权价格越高错4. d:通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小错627. 可转换债券的定义和分类、特征转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎 回条款的转债（）的利率.（单项选择题）1. a :更低错2. b :更高对3. c :更低或更高错4. d :相同错628.

10、可转换债券的定义和分类、特征可转换债券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数 量的（）的证券.（单项选择题）1. a :债券错2. b :公司债券错3. c :优先股错4. d :普通股xi629. 可转换债券的定义和分类、特征可转换债券实质上是一种普通股票的（）o1. a :远期合约错2. b :期货合约错3. c :看跌期权错4. d :看涨期权对630. 可转换债券的要素可转换公司债券的赎回条件一般是（）01. a :公司股价长期大幅高于转换价格对2. b :公司股价长期大幅低于转换价格错3. c :公司股价长期等于转换价格错4. d :公司股价长期在转换价格左右小幅波动631

11、. 可转换债券的要素可转换公司债券的回售条件一般是（）o1. a :公司股价长期大幅高于转换价格错（单项选择题）（单项选择题）错（单项选择题）2. b :公司股价长期大幅低于转换价格对3. c :公司股价长期等于转换价格错4. d :公司股价长期在转换价格左右小幅波动错632.可转换债券的要素我国可转换公司债券管理办法规定，可转换公司债券自发行之日起（）个月后可转换为公司股票.（单项选择题）1. a : 1 错2. b : 6 对3. c : 8 错4. d : 12 错633. 可转换债券的要素当可转换债券的市场价格低于转换价值时被称为转换（）0（单项选择题）1. a :升水错2. b :贴

12、水对3. c :平价错4. d :涨价错634. 可转换债券的要素我国现行法规规定，可转换公司债券的转换价格应以募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价为基础。（单项选择题）1. a : 15 错2. b : 30 对3. c : 45 错4. d : 60 错635. 可转换债券的要素对于可转换债券来说，（）o（单项选择题）1. a :其理论价值不可变而转换价值可变错2. b :其理论价值可变而转换价值不可变错3. c :其理论价值和转换价值都是可变的对4. d :其理论价值和转换价值都是不可变的错636. 可转换债券的要素可转换债券在市场上一般就表现为：当普通股票价格上升时，可转换债券

13、的价格随之（）o（单项选择题）1. a :不确定错2. b :无变化错3. c :下降错4. d :上涨对637. 可转换债券的要素如果可转换债券的面额为 1000元，规定其转换价格为20元，则转换比例为（）o（单项选择题）1. a : 20 错2. b : 40 错3. c : 45 错4. d : 50 对638.可转换债券的要素可转换债券的转换价格取决于可转换债券面值与（）之比 择题）1. a :转换比例对2. b :转换价值错3. c :转换期限错4. d :转换数量错639. 可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格可转换债券的转换价值等于每股普通股的市价乘以（）o 择题）1. a

14、:转换时间错2. b :转换比例对3. c :转换价格错4. d :转换期限错640. etf的运行构造单位的分割使投资者买卖etf的最低投资金额（）分股所需的最低投资金额.（单项选择题）1. a :远远高于错2. b :略高于错3. c :远远低于对4. d :略低于错（单项选（单项选买入各指数成641. 刑法有关公司犯罪证券犯罪的规定刑法第一百七十九条对非法发行股票和公司、企业债券做了明确规定。个人犯此罪的处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）以上（）以下罚金。（单项选择题）1. a : 5 年,1% 5% 对2. b : 3年，1% 5% 错3. c : 5 年，3

15、% 5% 错4. d : 3 年，3% 5% 错642. 刑法有关公司犯罪证券犯罪的规定依照中华人民共和国刑法的规定，擅自发行股票或公司、企业债券属于（）o（单项选择题）1. a :妨害对公司、企业的管理秩序罪错2. b :非法发行股票和公司、企业债券罪 对3. c :金融诈骗罪错4. d :渎职罪错643. 证券市场法律制度证券法律制度的基本原则是公开、公平、公正和（）0（单项选择题）1. a :保证真实错2. b :维护权益错3. c :鼓励竞争错4. d :诚实信用对644.有价证券的分类第67页按证券发行主体分类，证券可分为（）（不定项选择题）1. a :公司证券对2. b :金融证券

16、对3. c :政府证券对4. d :商业证券错645.有价证券的分类下列属于商品证券的有（）1. a :提货单xi2. b :汇票错3. c :运货单x4. d :仓库栈单对（不定项选择题）646.有价证券的分类（）等证券属于变动收益证券。1. a :优先股股票错2. b :固定利率债券错3. c :浮动利率债券对4. d :普通股股票对647.有价证券的定义（不定项选择题）属于货币证券的有（）1. a :商业汇票对2. b :商业本票对（不定项选择题）3. c :银行汇票对4. d :金融债券错648.有价证券的分类未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。（不定项选择题）1

17、. a :非挂牌证券对2. b :非上市证券对3. c :挂牌证券错4. d :停牌证券错649. 有价证券的分类广义的有价证券包括很多种，其中有（）o（不定项选择题）1. a :商品证券对2. b :凭证证券错3. c :货币证券对4. d :资本证券对650. 有价证券的分类以下属于固定收益证券的有（）o（不定项选择题）1. a :优先股票对2. b :普通股票错3. c :认股权证错4. d :债券对651. 诚信建设的有效措施证券监管部门主要从（）几个方面建立诚信问责制度（不定项选择题）1. a :进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度对2. b :建立健全诚信记录档案，督促履

18、行诚信义务对3. c :加大对不诚信行为的惩处力度x4. d :完善上市公司信息披露制度错652. 诚信建设的有效措施上市公司应紧紧围绕（）几个重点加强诚信建设。（不定项选择题）1. a :大股东行为错2. b :公司治理对3. c :信息披露对4. d :募集资金使用对653. 诚信建设的有效措施证券公司应以（）为重点加强诚信建设。（不定项选择题）1. a :规范经营对2. b :公司治理错3. c :防范风险对4. d :公平竞争对654.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容登记结算机构负有对（）的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。（不定项选择题）1. a ：证券交易错

19、2. b :证券登记对3. c :证券托管对4. d :证券结算对655.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容证券监管部门在制定监管政策时，应保持政策的（）o（不定项选择题）1. a :稳定性错2. b :连续性为寸3. c : 一致性x4. d :公证性错656. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容原始凭证是解决因（）引起的各类纠纷的主要证据。（不定项选择题）1. a :证券登记对2. b :证券托管对3. c :证券交易对4. d :证券结算对657. 诚信建设的主要内容下列属于证券公司不正当竞争行为的有（）0（不定项选择题）1. a :贬损同行对2. b :商业贿赂对3. c :虚假陈

20、述对4. d :内幕交易错658. 诚信建设的主要内容上市公司要严格执行（），不披露虚假信息欺骗、误导投资者。（不定项选择题）1. a :公司法对2. b :证券法对3. c :中国证监会的有关规定对4. d :证券交易所的有关规定对659. 诚信建设的主要内容中介机构诚信建设应从（）几个方面进行。（不定项选择题）1. a :依法独立开展业务对2. b :恪守行业自律公约，公平竞争、公正执业对3. c :确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假对4. d :从业人员依法经营，规范服务 x660.封闭式基金与开放式基金的区别开放式基金和封闭式基金的区别在于（）o（不定项选择题）1. a

21、:交易费用不同对2. b :发行规模限制不同对3. c :交易方式不同对4. d :交易价格的计算标准不同对661.封闭式基金与开放式基金的区别封闭式基金扩募的条件是（）o（不定项选择题）1. a :基金运营业绩良好对2. b :基金资产规模大错3. c :基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚对4. d :基金份额持有人大会决议通过xi662. 封闭式基金与开放式基金的区别开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）等方面。（不定项选择1. a :期限不同对2. b :发行规模限制不同对3. c :基金单位交易计价方式不同对4. d :投资对象不同错663.股票基金同其他基金相比，股票

22、基金的优点包括（）0（不定项选择题）1. a :风险较低错2. b :资本的成长潜力较大x3. c :基金的管理费用低错4. d:有利于投资者将较少的资本投资于各类股票，从而降低风险对664.股票基金按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）0（不定项选 择题）1. a : 一般股票基金对2. b :高风险股票基金错3. c :专门化股票基金xi4. d :低风险股票基金错665.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求（）o（不定项选择题）1. a :优先认股权错2. b :资本利得对3. c :长期资本增值对4. d :公司控股权错666. 期货合约和对冲机制金融期货合约对下列那些内容作了

23、统一规定（）o（不定项选择题）1. a :交易价格错2. b :交易单位对3. c :交易时间对4. d :最后交易日对667. 期货合约和对冲机制按照金融衍生工具的功能划分，可大致分为（）0（不定项选择题）1. a :风险管理型创新x2. b :增强流动型创新x3. c :信用创造型创新x4. d :股权创造型创新x668.期货合约和对冲机制金融期货交易保证金的种类有（）0（不定项选择题）1. c :维持保证金对2. d :最终保证金错3. a :初始保证金对4. b :期中保证金错669. 中国证券市场对外开放我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有（）o（不定项选择题）1. a :政府

24、债券对2. b :金融债券对3. c ;可转换公司债券xi4. d :公司券错670. 中国证券市场对外开放中国股票市场融资国际化的具体形式有（）0（不定项选择题）1. a : b股融资对2. b : h股融资对3. c : n股融资对4. d :存托凭证融资对671. 财务风险下列说法正确的是（）o（不定项选择题）1. a :长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险 对长期债券的影响大于短期债券x2. b :股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大对3. c :利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响错4. d :浮动利率债券是对信用风险的补偿错672. 财

25、务风险证券投资的财务风险主要是由于（）造成的。（不定项选择题）1. a :投资决策失误错2. b :财务结构不合理x3. c :融资不当对4. d :管理不善错673. 政策风险和经济周期波动风险以下关于风险说法，正确的是（）0（不定项选择题）1. a ：风险是指对投资者预期收益的背离对2. b :证券投资的风险就是证券收益的不确定性对3. c :系统性风险是可以投资组合而避免的错4. d :非系统风险是可以投资组合来避免的对674.政策风险和经济周期波动风险以下属于系统风险的是（）0（不定项选择题）1. a :政策风险对2. b :购买力风险对3. c :利率风险对4. d :违约风险错5.

26、 e :经济周期波动风险对675.政策风险和经济周期波动风险以下关于看涨市的说法正确的是（）o（不定项选择题）1. a ：交易量日渐扩大，交易日渐活跃对2. b :股票价格持续上升并可维持较长一段时间对3. c :在看涨市场中，股价将直线上升 错4. d :在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨对676.购买力风险分别用y、y'、p代表实际收益率、名义收益率和通货膨胀率，以下等式中正确的是（）o（不定项选择题）1. a : y' =y+p 对2. b : y' =y - p 错3. c : y=y' +p 错4. d : y=y' - p 对677

27、. 普通股票的定义与特征普通股票的特征有（）0（不定项选择题）1. a :是最基本的股票x2. b :是最重要的股票x3. c :是标准的股票对4. d :是风险最大的股票对678.普通股票股东的权利与义务给予普通股股东优先认证权的主要目的是（）o（不定项选择题）1. a :保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例对2. b :实现公司融资的需要错3. c :保护原普通股股东的利益和持股价值对4. c :保护公司全体股东的利益错679.普通股票股东的权利与义务 2002普通股股东的法定义务是（）o（不定项选择题）1. a :遵守公司章程对2. b :自由缴纳股金错3. c :不得随意退股对

28、4. d :应当承担的其他义务xi680. 普通股票股东的权利与义务普通股股东行使盈余分配权有一定的限制条件，它们是（）o（不定项选择题）1. a :法律上的限制对2. b :公司对现金的需要对3. c :股东所处的地位xi4. d :公司的经营环境x681. 股票收益率股票的持有期收益率主要反映投资者在一定持有期内（）占投资本金的比率。（不定项选择题）1. a :全部股息收入对2. b :现金股息收入错3. c :资本利得对4. d :资本收益错682.股票收益率衡量股票投资收益水平的指标主要有（）o（不定项选择题）1. a :到期收益率错2. b :持有期收益率对3. c :股利收益率对4

29、. d :股份变动后持有期收益率对683.股票收益率一次性付息债券利息支付形式有有（）0（不定项选择题）1. c ：附息债券错2. d :贴现计息，到期支付本息对3. a :单利计息，到期支付本息对4. b :复利计息，到期支付本息对684. 债券收益债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（）o（不定项选择题）1. a :投资者欢迎程度xi2. b :信用等级对3. c :计息方式对4. d :利息支付方式对685.债券收益（不以复利计算利息的债券因按票面金额还本付息，故称作为（） 定项选择题）1. a :平价债券错2. b :无息债券对3. c :零息债券对4. d :折价债券错68

30、6. 债券收益一次性付息债券利息的计算方式有（）o（不定项选择题）1. a :单利方式对2. b :复利方式对3. c :分期方式错4. d :贴现方式对687. 债券收益债券投资的资本利得是指（）o（不定项选择题）1. a :债券的利息收益错2. b :债券买入价与卖出价的差额对3. c :债券卖出价与债券面值的差额错4. d :买入价与到期偿还之间的差额 x688.利率风险5. 债券的风险主要是（）0（不定项选择题）1. a :信用风险错2. b :利率风险对3. c :购买力风险对4. d :财务风险错689.利率风险以下关于利率变化引起证券价格变化的说法正确的是（）o（不定项选择题）1

31、. a :利率与证券价格呈反方向变化x2. b :利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债 券价格降低对3. c :利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少， 引起股票价格下降x4. d :利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平错690.利率风险以下属于非系统风险的是（）0 （不定项选择题）1. a :利率风险错2. b :违约风险对3. c :经营风险对4. d :财务风险对5. e :购买力风险错691.财务风险公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）o （不定项选择题）1. a :投资者将失去股息收入对2. b :公司长期不能扭亏，股票

32、价格必然下跌对3. c :如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归对4. d :公司拒绝支付利息错692.购买力风险不容易受购买力风险损害的证券是（）o（不定项选择题）1. a :保值债券对2. b :浮动收益债券对3. c :固定收益债券错4. d :优先股错693.购买力风险以下关于投资收益与风险的关系正确的是（）0（不定项选择题）1. a : 一般说来，风险越高的证券，其期望收益收益也会越高对2. b :风险与收益共生共存，承担风险是获取收益的前提对3. c :由于国债投资收益稳定，所以不存在任何风险错4. d :收益是风险的成本和报酬对694.收益和风险的关系设甲为预期收益率，

33、乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系可以表示（）0 （不定项选择题）1. a :甲=乙+丙对2. b :乙二甲-丙对3. c :丙二甲+乙错4. d :丙二甲-乙对695.收益和风险的关系下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的（）c（不定项选择题）1. a:同一主本发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同对2. b :期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同对3. c :同一主本发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券不同是因为购买力风险不同x4. d:同一主本发行的股票和债券收益率不同因为经营风险、财务风险、政策风险、经济周期波动不同对696 .收益和风险的

34、关系证券投资收益与风险的关系可表述为（）0（不定项选择题）1. a :收益和风险投资的核心问题对2. b :投资收益与风险同在x3. c :收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成正比例的互换关系对4. d :收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成反比例的互换关系错697 .收益和风险的关系政府债券的风险相对较少，是因为没有（）o（不定项选择题）1. a :购买力风险错2. b :信用风险对3. c :财务风险对4. d :经营风险对698. 收益和风险的关系与债券相比，股票的风险之所以相对较大，是因为（）o（不定项选择题）1. a :经营风险更大对2. b :财务风险更大对3.

35、 c :利率风险更大错4. d :购买力风险更大错699 .证券发行市场的含义和作用证券发行市场与流通市场的关系是（）0（不定项选择题）1. a :发行市场是流通市场的基础和前提对2. b :流通市场是发行市场的保证对3. c :二者相互依存，相互制约对4. d :二者相互独立，互不相关 错700 .证券发行市场的含义和作用证券交易市场主要由（）构成。（不定项选择题）1. a :证券交易所对2. b :票据交易所错3. c :场外交易市场对4. d :商品交易所错701.证券发行市场的含义和作用发行市场与流通市场的关系是（）0（不定项选择题）1. a :发行市场是流通市场的基础对2. b :流

36、通市场是发行市场的保证对3. c :流通市场是发行市场的基础错4. d :发行市场是流通市场的保证错702.证券发行市场的含义和作用证券发行市场的基本作用是（）0（不定项选择题）1. d :促进资源配置的优化x2. a :为资金需求者提供筹措资金的渠道对3. b :为资金供应者提供投资和获利的机会对4. c :形成较为合理的价格错703.证券交易所的定义与特征、功能以下证券交易市场中属于场内交易市场的有（）0（不定项选择题）1. a ：上海证券交易所x2. b :纽约证券交易所x3. c :东京证券交易所x4. d :伦敦证券交易所xi704.国债基金指数基金的特点是（）0 （不定项选择题）1

37、. a :能够较准确地反映各种基金的行情错2. b :其投资组合等同于市场价格指数的权数比例对3. c :其收益随着即期股票市场价格指数同向变动错4. d :在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益对705.国债基金按投资标的划分，基金可分为（）o（不定项选择题）1. a :国债基金对2. b :黄金基金对3. c :成长型基金错4. d :股票基金对706.国债基金影响国债基金收益的主要因素是（）o（不定项选择题）1. a :股利率错2. b :货币市场利率对3. c :国债利率对4. d :汇率对707.国债基金国债基金风险较低的原因主要是（）0（不定项选择题）1.

38、a :发行量大错2. b :发行价固定错3. c :年利率固定对4. d :信用级别高对708.指数基金衍生证券投资基金包括（）o（不定项选择题）1. a :期货基金对2. b :期权基金对3. c :指数基金错4. d :认股权证基金对709.指数基金指数基金的优点主要有（）o（不定项选择题）1. a :费用低廉对2. b :风险较小对3. c :收益率高错4. d :可作为避险套利的工具对710.指数基金指数基金的优势是（）0（不定项选择题）1. a :费用低廉对2. b :风险较小对3. c :可以为股票投资者提供较高的投资回报错4. d :可以作为避险套利的工具对711.其他基金一般来

39、讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（）（不定项选择题）1. a :银行短期存款对2. b :国库券x3. c :银行承兑汇票对4. d :商业票据对712.其他基金衍生证券投资基金包括（）o（不定项选择题）1. a :期货基金对2. b :指数基金错3. c :期权基金对4. d :认股权证基金对713.其他基金货币市场基金的优点包括（）0（不定项选择题）1. a ：资本安全性高对2. b :购买限额低对3. c :流动性强对4. d :管理费用低对714.成长型基金、收入型基金、平衡型基金平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。（不定项选择题）1. a :债券对2. b :优

40、先股x3. c :普通股xi4. d :外汇错715.成长型基金、收入型基金、平衡型基金固定收入型基金的主要投资对象是（）o（不定项选择题）1. a :债券对2. b :普通股错3. c :优先股x4. d :期权错716.中国证券市场发展史简述在我国证券市场初创时期（1991-1996年），制定和发布的一系列法 律、法规主要有（）o （不定项选择题）1. a：股票发行与交易管理暂行条例对2. b :企业债券管理条例对3. c :公司法对4. d :证券法错717.中国证券市场发展史简述在我国证券市场初创时期（1991-1996年）先后采用的国债发行方式包括（）o （不定项选择题）1. a :

41、行政滩派对2. b :承购包销对3. c:国债一级自营商制度x4. d :招标方式对718.中国证券市场发展史简述在我国证券市场初创时期（1991-1996年）先后采用过的新股发行方 式包括（）o （不定项选择题）1. a :限量发售认购证x2. b :与储蓄挂钩缴款和金额预缴款方式对3. c :无限量发售认购证对4. d :二级市场配售和机构配售方式错719.证券市场的特征证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（）等方面。（不定项选择题）1. a :交易对象不同对2. b :交易目的不同对3. c :市场风险不同对4. d :价格决定方式不同对720. 证券市场的特征从本质而言证券市场是（）

42、直接交换的场所。（不定项选择题）1. a :现金错2. b :价值对3. c :财产权利对4. d :风险对721.证券市场的特征属于变动收益证券的是（）0（不定项选择题）1. a :普通股xi2. b :优先股错3. c :浮动利率债券对4. d :固定利率债券错722.有价证券的分类货币证券主要包括（）（不定项选择题）1. a :商业证券对2. b :银行证券对3. c :基金证券错4. d :可转换债券错723.有价证券的分类以下属于货币证券的是（）0（不定项选择题）1. a :商业汇票对2. b :银行本票对3. c :支票对4. d :银行汇票对724.有价证券的分类资本证券是指由金

43、融投资或与金融投资有直接关系的活动而产生的证券。这类证券有（）0 （不定项选择题）1. a :银行票据错2. b :股票对3. c :债券对4. d :基金证券对725.证券和有价证券的定义由于证券代表一定数量的财产权力，持有人可凭该证券直接取得一定量的（）。（不定项选择题）1. a :商品对2. b :货币对3. c :利息对4. d :股息对726 .证券和有价证券的定义证券是指（）o（不定项选择题）1. a ：各类记载并代表一定权利的法律凭证对2. b :各类证明持有着身份和权利的凭证错3. c :用以证明或设定权利而做成的书面凭证对4. d :用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的

44、特定权益的凭证对727 .证券和有价证券的定义本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）0（不定项选择题）1. a :商业汇票错2. b :凭证证券对3. c :无价证券对4. d :商品证券错728.有价证券的特征有价证券的特征包括（）等方面。（不定项选择题）1. a :期限性为寸2. b :风险性x3. c :收益性xi4. d :流通性xi729. 有价证券的特征有价证券所具有的特征是（）o（不定项选择题）1. a :安全性错2. b :收益性x3. b :流动性xi4. d :风险性x730. 有价证券的特征证券的流通是通过（）实现的。（不定项选择题）1. c :交易对2. d

45、 :转让对3. a :呈兑对4. b :贴现对731. 会计师事务所我国负责对注册会计师和会计师事务所所从事的证券相关业务实行许可证管理制度的机构是（）o（不定项选择题）1. a :中国证监会对2. b :国务院证券委错3. c :财政部xi4. d :中国注册会计师协会错732.会计师事务所（不注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容（） 定项选择题）1. a ：对股票的发行与上市出具有关报告 对2. b :对期货经纪公司的年度会计报表进行审计对3. c :对上市公司会计报表进行审计并发表审计意见对4. d :接受委托，对证券交易所主要领导人的离任财务情况进行审计 对733.会计师

46、事务所注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的（）。（不定项选择题）1. a ：会计报表审计对2. b :净资产验证对3. c :实收资本（股本）的审验对4. d :盈利预测审核对734.资产评估机构资产评估机构及其人员在执行业务时出现（）等行为，将受到相应处 罚。（不定项选择题）1. a ：弄虚作假对2. b :延误时间错3. c :严重误导对4. d :重大疏漏对735.资产评估机构从事证券业务的资产评估机构是指对（）的公司进行评估的专门机构（不定项选择题）1. a :登记注册错2. b :股票公开发行对3. c :上市交易对4. d :清算错736.资产评估机构会

47、计师事务所在执行证券、期货相关业务时，应严格执行（）制定、 发布的中国注册会计师独立审计准则及其相关规定。（不定项选择题）1. a :财政部xi2. b :中国证监会错3. c :中国注册会计师协会x4. d :中国证券业协会错737. 信用评级机构证券信用评级的主要对象包括（）o（不定项选择题）1. a :国际债券对2. b :公司债券对3. c :优先股股票对4. d :普通股股票错738.信用评级机构证券评级是对证券的（）等方面的质量作一综合评价（不定项选择题）1. a :风险性错2. b :安全性x3. c :盈利性x4. d :流动性xi739.信用评级机构信用评级的运行机制包括（）

48、o（不定项选择题）1. a ：确定被评对象的资信等级对2. b :评级机构从被评对象获得资信评级费用对3. c :评级机构对被评对象进行详细的调查和分析对4. d :评级机构向投资者发布被评对象的资信等级对740.证券服务机构的概述证券公司优化资源配置的功能主要体现在（）0（不定项选择题）1. a ：媒介资金供需对2. b :稳定证券价格错3. c :化解市场风险错4. d :参与兼并收购对741.证券服务机构的概述证券公司承担的职能主要有（）0（不定项选择题）1. a :证券代理发行对2. b :证券代理买卖对3. c :证券自营买卖对4. d :资产管理及证券投资咨询对742.证券服务机构的概述证券公司与商业银行的功能差异主要表现在（）o（不定项选择题）1. a :优化资源配置错2. b :融资方式对3. c :媒介资金供需的侧重点对4. d :提供信息服务错743.证券交易所的职法功能场外交易市场的交易对象包括（）0（不定项选择题）1. a :各类债券对2. b :符合证券交易所上市标准而没有上市的证券对3. c :开放式基金的股份或受益凭证 xi4. d :不符合证券交易所上市标准的股票对744.证券交易所的职法功能按照我国证券交易所管理办法，以下属于证券交易所职能的是（）（不定项选择题）1. a :提供证券交易所