《证券投资基金》授课教案

1、附件1：哈尔滨金融高等专科学校教学方案课程名称：证券投资基金所在系部： 投资保险系 编制时间： 2010年3月 附件2：教学课程的基本信息教学单位投资保险系授课单位投资保险系主讲教师赵文君、董雪梅、赵学增、于淞楠职称专业投资与理财专业年级08级班级1.2.3.4学生人数200基本教材证券投资基金主要参考书周 学 时4总 学 时68理论教学学时40实验教学学时28授课时间 授课地点 备注1.章节题目第一章投资基金概述2.授课方式（讲课、实验）讲课3.教学目标掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的各类参与主体。掌握契约型基金与公司型基

2、金的概念与区别；了解证券投资基金的运作方式，掌握封闭式基金与开放式基金的概述与区别。4.重点、难点本章的重点内容：证券投资基金的含义、特点及作用。难点内容：投资基金与股票债券的区别。5.授课内容时间安排学时安排：2 学时教学内容：第一节证券投资基金的概念与特点一、证券投资基金的概念：二、证券投资基金的特点三、证券投资基金与其他金融工具的比较第二节证券投资基金的参与主体一、证券投资基金当事人二、证券投资基金市场服务机构三、基金的行政监管和自律管理四、证券投资基金运作关系图第三节证券投资基金的法律形式一、契约型基金二、公司型基金三、契约性基金与公司型基金的区别第四节证券投资基金的运作方式一、封闭式

3、基金二、开放式基金。三、封闭式基金与开放式基金的区别6.教学方法辅助手段 课堂教学7.小结、作业本章考核要求：1、证券投资基金的运作机理2、证券投资基金市场的各类参与主体复习思考题：证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别有哪些？1.章节题目第一章投资基金概述2.授课方式（讲课、实验）讲课3.教学目标了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况；了解基金业在金融体系中的地位与作用。4.重点、难点本章的重点内容：投资基金的概念，投资基金的作用。难点内容：投资基金产生原因及投资基金的作用。5.授课内容时间安排学时安排：2 学时教学内容：第五节证券投资基金的起源与发展一、证券投

4、资基金的起源（做为常识性掌握）二、证券投资基金的发展三、全球基金业发展的趋势与特点（常识性掌握）第六节我国基金业的发展概况第七节基金业在金融体系中的地位与作用一、中小投资者拓宽了投资渠道二、优化金融结构，促进经济增长三、有利于证券市场的稳定和健康发展四、完善金融体系和社会保障体系6.教学方法辅助手段 课堂教学7.小结、作业本章考核要求：基金业在金融体系中的地位与作用。复习思考题：1、证券投资基金的是如何起源与发展的？2、我国证券投资基金业的发展现状如何？1.章节题目第二章证券投资基金的分类2.授课方式（讲课、实验）讲授3.教学目标了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。了解

5、股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。4.重点、难点重点内容：证券投资基金分类的意义，各类基金的基本特征及其区别。难点内容：混合基金的类型，混合基金的投资风险。5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第一节证券投资基金分类概述一、证券投资基金分类的意义。二、基金分类的困难三、基金分类第二节股票基金一、股票基金在投资组合中的作用二、股票基金与股票的不同三、股票基金的类型四、股票基金的投资风险五、股票基金的分析方法6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：证券投资基金分类的意义复习思考题：混合

6、基金的类型有哪些？1.章节题目第二章证券投资基金的分类2.授课方式（讲课、实验）讲授3.教学目标了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的分类，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。4.重点、难点本章的重点内容：债券基金与债券的区别。难点内容：债券分类5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第三节债券基金一、债券基金在投资组合中的作用二、债券基金与债券的不同三、债券基金的类型四、债券基金的投资风险五、债券基金的分析方

7、法6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：债券基金的意义复习思考题：债券基金的分类要求1.章节题目第二章证券投资基金的分类2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。4.重点、难点重点内容：货币市场基金在投资组合中的作用，货币市场工具与货币市场基金的投资对象。难点内容：货币市场基金包涵的内容5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第四节货币市场基金一、货币市场基金在投资组合中的作用。二、货币市场工具三、货币市场基金的投资对象四、货币市

8、场基金的风险五、货币市场基金的分析方法6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：货币市场基金的意义复习思考题：货币市场基金包涵的内容1.章节题目第二章证券投资基金的分类2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标掌握混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。4.重点、难点重点内容：混合基金的作用。保本基金的特点，保本基金的保本策略，保本基金的类型，难点内容：混合基金的类型，混合基金的投资风险。保本基金的投资风险，保本基金的分析方法。5

9、.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第五节混合基金一、混合基金在投资组合中的作用二、混合基金的类型三、混合基金的风险第六节保本基金一、保本基金的特点二、保本基金的保本策略三、保本基金的类型四、保本基金的投资风险五、保本基金的分析方法6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：1、混合基金的作用2、保本基金的保本策略3、保本基金的类型，复习思考题：1、混合基金的投资风险2、保本基金的投资风险3、保本基金的分析方法1.章节题目第二章证券投资基金的分类2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的类型，了解ETF的风险及其分析方法。了解

10、QDII基金在投资组合中的作用，了解QDII基金的投资对象，了解QDII基金的投资风险。4.重点、难点本章的重点内容： ETF的特点、套利原理，ETF的风险及其分析方法5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第七节交易型开放式指数基金（ETF）一、ETF的特点（三大特点）二、ETF的套利交易三、ETF的类型四、ETF的风险五、ETF的分析方法6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：1、ETF的特点、套利原理2、QDII基金的投资对象复习思考题：1、QDII基金在投资组合中的作用2、QDII基金的投资对象3、QDII基金的投资风险。1.章节题目第三章投资基金的募集与交易2

11、.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标教学目的：了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。4.重点、难点重点内容：封闭式基金的募集程序，封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，封闭式基金的交易费用，封闭式基金折（溢）价率的计算。难点内容：封闭式基金的募集程序5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第一节封闭式基金的募集与交易一、封闭式基金的募集程序二、封闭式基金募集申请文件三、募集申请的核准四、封闭式基金份额的发售五、封闭式基金的合同生效六、封

12、闭式基金的交易6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：封闭式基金的募集程序复习思考题：封闭式基金的合同如何生效？1.章节题目第三章投资基金的募集与交易2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标教学目的：了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件；熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算。4.重点、难点重点内容：开放式基金的募集程序难点内容：开放式基金份额的登记的概念，5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第二节开放式基金的募集与认购一、开放式基金的募集二、开放式基金的认购第三节开放式基金的申购、赎回一、申购、赎回的概念二

13、、申购、赎回场所三、申购、赎回时间四、申购、赎回原则6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业考核要求：开放式基金的募集程序复习思考题：开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式有哪些？1.章节题目第三章投资基金的募集与交易2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标教学目的：熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算。掌握申购份额、赎回金额的计算方法。4.重点、难点重点内容：封闭式基金的募集程序，封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，封闭式基金的交易费用，封闭式基金折（溢）价率的计算。开放式基金的募集程序，开放式基金申购、赎回的场所、时间，开放式基金申购、赎

14、回的原则，申购份额、赎回金额的计算方法。巨额赎回的认定与处理方式难点内容：开放式基金的计算5.授课内容时间安排学时安排：6学时教学内容：五、收费模式与申购份额、赎回金额的确定六、申购、赎回款项的支付七、申购、赎回的注册登记八、巨额赎回的认定及处理方式第四节开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结一、开放式基金份额的转换二、非交易过户三、基金份额的转托管四、基金份额的冻结6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：开放式基金的申购赎回计算复习思考题：前端收费模式与后端收费模式的异同1.章节题目第三章投资基金的募集与交易2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标教学目的：

15、了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。熟悉ETF份额的认购方式、及认购费用（佣金）和认购份额折算的方法；掌握ETF份额的交易规则；掌握ETF份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。4.重点、难点重点内容：巨额赎回的认定与处理方式难点内容：ETF场外募集与场内募集5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第五节ETF的募集与交易一、ETF份额的发售二、ETF份额折算与变更登记三、ETF份额的交易四、ETF份额的申购与赎回6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：ETF份额的认购方式复习思考题：ETF份

16、额怎样申购、赎回？1.章节题目第三章投资基金的募集与交易2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标教学目的：掌握LOF场外募集与场内募集的概念，熟悉LOF份额的申购、赎回；掌握LOF份额转托管的概念。掌握开放式基金份额的登记的概念，了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程。4.重点、难点重点内容：LOF的概念难点内容：LOF场外募集与场内募集的概念，LOF份额的申购、赎回；LOF份额转托管的概念。开放式基金份额的登记的概念，5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第六节LOF的募集与交易一、LOF募集概述二、LOF的场外募集三、

17、LOF的场内募集四、封闭期与开放期五、LOF的上市交易六、LOF份额的申购、赎回原则七、LOF份额转托管第七节开放式基金的登记一、开放式基金登记的概念二、我国开放式基金注册登记机构及其职责三、基金登记流程四、申购、赎回资金清算流程6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：LOF份额的认购方式复习思考题：LOF份额怎样申购、赎回？1.章节题目第四章基金管理公司2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标熟悉基金管理人在基金运作中的作用，熟悉基金管理公司的市场准入规定，了解基金管理公司的业务特点。熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策

18、委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。4.重点、难点重点内容：基金管理公司的业务特点。基金管理公司的投资决策机构难点内容：内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第一节基金管理人概述一、基金管理人在基金运作中的应用二、基金管理公司的主要活动三、基金管理公司的市场准入四、基金管理公司的业务特点第二节基金管理公司治理结构一、基金管理公司治理结构的基本要求二、我国对基金管理公司治理结构的主要规定第三节基金管理公司组织架构一、专业委员会二、投资管理部门三、风险管理部门四、市场营销部门五、基金运

19、营部门六、后台支持部门6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：基金管理人在基金运作中的作用复习思考题：我国对基金管理公司治理结构的主要规定有哪些？1.章节题目第四章基金管理公司2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标熟悉基金投资管理人员的监督管理；熟悉基金从业人员证券投资基金的监督管理。了解基金产品管理、定价管理、渠道管理。掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。4.重点、难点重点内容：基金产品管理、定价管理、渠道管理难点内容：基金管理公司的组织架构与部门职责。5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第四节基金投资运作管理

20、一、投资决策二、投资研究三、投资交易四、投资风险控制五、基金投资管理人员的监督管理第五节基金产品营销管理一、产品管理二、定价管理三、渠道管理第六节公司内部控制一、内部控制的概念二、内部控制的目标和原则三、内部控制的基本要求6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：1、基金管理公司的业务特点2、基金投资管理人员的监督管理复习思考题：1、基金从业人员证券投资基金的监督管理有哪些？2、基金管理公司内部控制包涵哪些内容?1.章节题目第五章基金托管人2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基

21、金托管人的职责；了解基金托管业务流程。了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。4.重点、难点重点内容：基金托管人在基金运作中的作用.难点内容：基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第一节基金托管人概述一、基金托管人及基金托管业务二、基金托管人在基金运作中的作用三、基金托管人的市场准入（共8条，需要重点掌握）四、基金托管人的职责（共11条，需要重点掌握）第二节机构设置与技术系统一、基金托管人的机构设置二、基金托管人的员工配置三、基金托管业务的技术系统第三节基金财产保管一、基金财产保管的基本要求二、基

22、金资产账户的种类及开设三、基金财产保管的内容第四节基金资金清算6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：1、基金托管人在基金运作中的作用2、基金托管业务流程。复习思考题：1、基金管理人与基金托管人的关系是什么？2、基金资产账户的种类？1.章节题目第五章基金托管人2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。掌握基金会计复核的内容。了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容，了解对基金投资运作监管结果的处理方式。熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。4.重点、难点重点内容：基金托管人的市场准入规

23、定，难点内容：基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第五节基金会计复核一、基金账务的复核二、基金头寸的复核三、基金资产净值的复核四、基金财务报表的复核五、基金费用与收益分配复核第六节基金投资运作监督一、基金托管人对基金管理人监督的依据二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容三、监督结果处理方式第七节基金托管人内部控制一、内部控制的目标和原则二、内部控制的基本要素三、内部控制的内容四、内部控制制度的管理和监督6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容复习思考题：基金托管人内部控制

24、的目标、原则、基本要素？1.章节题目第六章基金市场营销2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标了解基金市场营销的含义与特征，掌握基金市场营销的内容。了解基金的销售渠道与促销手段。了解基金客户服务的方式。了解基金销售机构的准入条件，了解有关法规针对基金销售机构职责的规范。4.重点、难点重点内容：基金市场营销的含义与特征，基金市场营销的内容；难点内容：基金销售机构人员行为的规范，对基金宣传推介活动的规范，对基金销售费用的规范；5.授课内容时间安排教学目的：教学方法：演示、模拟学时安排：2学时教学内容：第一节基金营销概述一、基金市场营销的含义与特征二、基金市场营销的意义三、基金市场营销的内容

25、4、市场营销控制第二节基金销售渠道与促销手段一、国外基金销售渠道的状况二、我国基金销售渠道的状况三、基金的促销手段6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：了解基金销售的主要内容复习思考题：基金销售的目标、原则、基本要素？1.章节题目第六章基金市场营销2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标熟悉对基金销售机构人员行为的规范，熟悉对基金宣传推介活动的规范，掌握对基金销售费用的规范。了解基金销售的适用性。了解基金销售信息管理的内容。熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。4.重点、难点重点内容：基金的销售渠道与促销手段。基金客户服务的方式难点内容：难点内容：基

26、金销售的适用性5.授课内容时间安排第三节客户服务一、电话服务中心二、邮寄服务三、自动传真、电子信箱与手机短信四、“一对一”专人服务五、互联网的应用六、媒体和宣传手册的应用七、讲座、推介会和座谈会第四节基金销售活动的规范一、基金销售机构的资格条件二、基金销售机构的职责与实施三、基金销售行为的规范四、基金的宣传推介五、对基金销售费用的规范6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：了解基金销售的主要方式复习思考题：基金销售资格的要求？1.章节题目第七章基金估值、费用与会计核算2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产

27、估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的方法；掌握计价错误的处理及责任承担，了解暂停估值的情形。了解QDII基金资产的估值。掌握基金运作过程中的两大类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及计提方式。掌握基金会计核算的特点，了解基金会计核算的主要内容。4.重点、难点重点内容：基金资产估值的概念，基金资产估值需考虑的因素，我国基金资产估值的方法；计价错误的处理及责任承担，基金费用的种类，各种费用的计提标准及计提方式。难点内容：基金会计核算的主要内容5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第一节基金资产估值一、基金资产估值的概念二、基金资产估值的重要性三、基金资产估值需考虑的

28、因素四、我国基金资产估值的原则及方法（重点学习与掌握）五、计价错误的处理及责任承担六、暂停估值的情形第二节基金费用一、基金费用的种类二、各种费用的计提标准及计提方式第三节基金会计核算一、基金会计核算的特殊性二、基金会计核算的主要内容6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：基金估值的主要方式复习思考题：基金费用包括哪些？1.章节题目第八章基金利润分配与税收2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标熟悉基金的利润来源，掌握本期利润、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额、期末可供分配利润，以及未分配利润等概念。掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润分配的有关规定。熟

29、悉针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收规定，熟悉针对机构法人、个人投资者的税收规定。4.重点、难点重点内容：基金的利润来源，封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润分配的有关规定难点内容：本期利润、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额、期末可供分配利润，以及未分配利润等概念。5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第一节基金收益一、基金收益来源二、与基金收益有关的几个基本概念第二节基金收益分配一、基金收益分配对基金份额净值的影响二、封闭式基金的收益分配三、开放式基金的收益分配四、货币市场基金的收益分配第三节基金税收一、基金的税收二、基金管理人和基金托管人的

30、税收三、机构法人买卖基金的税收四、个人投资者投资基金的税收6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：基金利润的来源复习思考题：基金税收包括哪些？1.章节题目第九章基金信息披露2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标了解基金信息披露的含义与作用，了解信息披露的实质性原则与形式性原则，熟悉对基金信息披露禁止行为的规范，了解基金信息披露的分类。了解我国基金信息披露制度体系。熟悉基金管理人的信息披露义务，了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。4.重点、难点重点内容：基金信息披露的含义与作用，信息披露的实质性原则与形式性原则。难点内容：基金信息披露的重大性概念及其标准，需

31、要进行临时信息披露的重大事件。5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第一节基金信息披露概述一、基金信息披露的含义与作用二、基金信息披露的原则三、基金信息披露的禁止行为四、基金信息披露的分类第二节我国基金信息披露制度体系一、基金信息披露的国家法律二、基金信息披露的部门规章三、基金信息披露的规范性文件四、信息披露自律性规则第三节基金主要当事人的信息披露义务一、基金管理人的信息披露义务二、基金托管人的信息披露义务三、基金份额持有人的信息披露义务第四节基金募集信息披露一、基金合同二、基金募集说明书三、基金托管协议6.教学方法辅助手段 7.小结、作业本章考核要求：基金披露的内容有哪些复习思考题：

32、基金披露禁止行为的规范？1.章节题目第九章基金信息披露2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标了解基金合同、招募说明书的主要披露事项；掌握基金合同、招募说明书的重要信息；了解基金托管协议的主要内容。熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。掌握基金信息披露的重大性概念及其标准，熟悉需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。掌握货币市场基金收益公告披露的内容，熟悉净值偏离度信息披露的要求。掌握QDII基金的信息披露的内容与要求。4.重点、难点重点内容：对基金信息披露禁止行为的规范，基金信息披露的分类。难点内容：了解基金澄清公告的披露。净值偏离度信息披露的要求5.授课

33、内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第五节基金运作信息披露一、基金净值公告二、基金季度报告三、基金半年度报告四、基金年度报告五、基金上市交易公告书第六节基金临时信息披露一、关于基金信息披露的重大性标准二、基金临时报告的披露三、基金澄清公告的披露第七节货币市场基金的信息披露一、货币市场基金收益公告的披露二、偏离度公告三、货币市场基金财务指标的净值表现的披露四、货币市场基金投资组合报告的披露6.教学方法辅助手段 7.小结、作业本章考核要求：基金澄清公告的内容有哪些复习思考题：基金运作的披露信息有哪些？1.章节题目第十章基金监管2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标了解基金监管的含义与作

34、用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金监管的法规体系。熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。4.重点、难点重点内容：基金监管的含义与作用，基金监管的目标。难点内容：基金行业高级管理人员的任职资格条件；对基金行业高级管理人员的基本行为规范。5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第一节基金监管概述一、基金监管的含义与作用二、基金监管的目标三、基金监管的原则四、基金监管法规体系第二节基金监管机构和自律组织一、中国证监会对基金的监管二、中国证券业协会的行业自律管理三、证券交易所的自律管理与一线管理第三节基金服务机构监管一、对基金管理公

35、司的监管二、对基金托管银行的监管三、对基金销售机构、注册登记机构的监管6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：基金监管的对象复习思考题：基金行业高管人员监管的重要性？1.章节题目第十章基金监管2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标熟悉基金信息披露监管的内容；掌握基金投资与交易行为监管的内容。了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性；了解基金行业高级管理人员的任职资格条件；掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范；了解对基金管理公司督察长的监督管理，了解相关的监管手段。4.重点、难点重点内容：基金监管的原则，我国基金监管的法规体系难点内容：对基金管理公司督察长的监督

36、管理，相关的监管手段。5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第四节基金运作监管一、对基金募集申请的核准二、证券投资基金销售活动的监管三、基金信息披露监管四、基金投资与交易行为监管第五节基金行业高级管理人员监管一、加强对基金行业高管人员监管的重要性二、对基金行业高管人员的资格管理三、基金行业高管人员的基本行为规范四、监管手段6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：基金运作监管的过程复习思考题：基金行业高管人员监管的重要性？1.章节题目第十一章证券组合管理2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特

37、点、方法、步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。熟悉证券组合可行域和有效边界的含义及一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原理。4.重点、难点重点内容：证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；证券组合管理的意义、特点、方法、步骤；单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。难点内容：5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第一节证券组合管理概述一、证券

38、组合的含义和类型二、证券组合管理的意义和特点三、证券组合管理的方法和步骤四、现代证券组合理论体系得形成与发展第二节证券组合分析一、单个证券的收益和风险二、证券组合的收益与风险三、证券组合的可行域和有效边界四、最优证券组合6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：证券投资组合理论的内容复习思考题：主要的组合理论包括哪些？1.章节题目第十一章证券组合管理2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标熟悉资本资产定价模型的假设条件；熟悉无风险证券的含义；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券系数的定义和经济意义

39、；熟悉资本资产定价模型的应用及有效性。熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价模型计算证券或组合的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。了解行为金融理论的背景、理论模型及其应用。4.重点、难点重点内容：资本资产定价模型的应用及有效性，套利定价理论的基本原理，套利组合的概念及计算，能够运用套利定价模型计算证券或组合的期望收益率。难点内容：证券组合可行域和有效边界的含义及一般图形；有效证券组合的含义和特征。5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第三节资本资产定价模型一、资本资产定价模型的原理（CAPM）二、资本资产定价模型的

40、运用三、资本资产定价模型的有效性第四节套利定价理论一、假设条件二、套利定价模型的应用第五节有效市场假设理论及其运用一、有效市场的基本概念二、有效市场形式三、市场异常现象四、有效市场理论对投资管理的影响第六节行为金融理论及其应用一、行为金融理论的提出二、投资者心理偏差与投资者非理性行为三、行为金融理论对有效市场的挑战6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：资本资产定价模型的理解复习思考题：证券市场线与资本市场线的区别？1.章节题目第十二章资产配置管理2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标熟悉资产配置的含义；了解资产配置管理的原因及目标；熟悉资产配置主要考虑因素；熟悉资

41、产配置的基本步骤。了解资产配置的基本方法；熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用；熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。学时安排：2学时教学内容：第一节资产配置管理概述一、资产配置的含义二、资产配置管理的原因与目标三、资产配置的主要考虑因素四、资产配置的基本步骤4.重点、难点重点内容：资产配置的含义；资产配置管理的原因及目标；难点内容：历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第一节资产配置管理概述一、资产配置的含义二、资产配置管理的原因与目标三、资产配置的主要考虑因素四、资产配置的基本步骤6.教学方法辅

42、助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：基金资产配置的原因和目标复习思考题：基金资产配置的基本步骤包括哪些？1.章节题目第十二章资产配置管理2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标了解资产配置的主要分类方法和类型；熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用；熟悉战术性资产配置与战略性资产配置之间的异同。4.重点、难点重点内容：资产配置的基本步骤。资产配置的主要分类方法和类型；难点内容：资产配置主要考虑因素；5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第二节资产配置的基本方法一、历史数据法二、情景综合分析法第三节资产配置主要类型及其比较一、买入并持有策略二、恒定混合策

43、略三、投资组合保险策略四、动态资产配置策略6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：基金资产配置的基本方法复习思考题：基金资产配置的类型有哪些？1.章节题目第十三章股票组合管理2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标了解股票投资组合的目的。熟悉股票投资组合管理基本策略。熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。了解积极型股票投资策略的分析基础；了解技术分析的基本理论。4.重点、难点重点内容：股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。积极型股票投资策略的分析基础；难点内容：指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法5.授课内容时

44、间安排学时安排：2学时教学内容：第一节股票投资组合的目的一、分散风险二、实现收益最大化第二节股票投资组合管理基本策略一、消极型管理是有效市场的最佳选择。二、积极型管理的目标：超越和战胜市场。第三节股票投资风格管理一、股票投资风格分类体系二、股票投资风格指数三、股票风格管理6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：消极性股票投资组合管理基本策略。复习思考题：消极型股票投资组合管理策略是什么？1.章节题目第十三章股票组合管理2.授课方式（讲课、实验）讲授、实验3.教学目标了解基本分析的主要指标和理论模型；熟悉技术分析和基本分析的主要区别。了解消极型股票投资的策略；熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。4.重点、难点重点内容：技术分析的基本理论；基本分析的主要指标和理论模型；技术分析和基本分析的主要区别难点内容：指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。5.授课内容时间安排学时安排：2学时教学内容：第四节积极型股票投资策略一、以技术分析为基础的投资策略二、以基本分析为基础的投资策略三、市场异常策略四、各投资策略的比较及主流变化第五节消极型股票投资策略一、简单型消极投资策略二、指数型消极投资策略6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：积极性股票投资组合管理