工程专业分包管理程序-经管部

1、工程专业分包管理程序程序文件修改记录单修改日期醉条款修订次数修改内容修改单号修改人1目的目录2适用范围3术语和定义4职责4. 1经济管理部4. 2工程管理部4.3安全质量部4. 4财务部4. 5设备管理部4. 6人力资源部4. 7法律合规部4. 8纪委4. 9项目部计划合同部5工作程序5. 1工作流程图5. 2.工作要点说明5. 2. 1分包策划5. 2. 2分包商资格审查5. 2. 3分包工程竞标5. 2.4分包商评价与选择5. 2. 5.签订分包合同5. 2. 6外部劳务队伍准入许可证办理5.2.7专业分包项目实施过程的控制5. 2. 8分包商评价6相关文件6.1施工过程管理程序6.2环境

2、/职业健康安全运行控制程序6.3纠正与预防措施管理程序6.4工程项目责任成本管理办法6.5公司经济合同管理办法7相关记录7. 1分包商资格审查表一017. 2分包商资格审查初步评价表一027. 3分包合同汇签审批单一037. 4分包商年度评价表一047. 5分包商使用情况登记表一05程序文件修改记录单修改日期齐条款修订次数修改内容修改单号修改人1.目的通过对工程中使用的专业分包商进行控制，确保工程中所使用的分包商符合 国家、地方政府和行业的有关规定，确保满足分包合同要求的能力。2. 适用范围本程序适用于公司对专业分包商的评价、选择和控制。3. 术语和定义采用公司管理手册中的有关术语和定义。4.

3、 职责4.1经济管理部a. 制定、发布公司分包合同范本；b. 协助各项目部分包商选择，监督、指导项目部编制分包工程竞标文件、分 包商竞标和谈判、评标以及签订分包合同；c. 监督、考评项目部外部队伍使用、管理、信誉评价工作；发布公司“合格 分包商名册”；不定期公布吊销许可证黑名单队伍名录。d. 对分包过程进行审核、监督、检查。e. 审批项目外部外部队伍准入、录用、合同、结算，监管劳务合同执行情况。f. 向四通劳务公司报送外部劳务队伍准入许可证办理申请表，向集团公司上 报外部队伍评价资料。4.2工程管理部协助各项目部计划合同部门，编制分包工程竞标文件中的有关施工技术部分 内容，对分包商上报的施工技

4、术方案（包括工期，下同）及环境保护进行评价; 对劳务分包作业工序标准划分，监督项目部劳务策划和实施。4.3安全质量部协助各项目部计划合同部门，对分包商的管理体系、工程质量、安全、文明 施工进行评价；监督检查项目部对外部队伍的安全质量管理。4.4财务部协助各项目部负责对分包商的资信和财务状况进行评价。4.5物资设备部协助各项目部负责审查、评价分包商物资、机械设备保障能力，分包工程竞 标中的材料价格、机械台班单价和设备价格调查与确定，甲供物资的招标采购和供 应。4.6人力资源部负责对分包商人力资源状况进行评价。4. 7法律合规部制定分包合同范本，制定合同评审流程，负责诉讼纠纷案件的处理，发布外 部

5、队伍警示名录，对劳务合同进行评审。4.8纪委对外部队伍管理实施专项监察，并对管理中出现违规、违纪行为进行查处。4. 9项目部计划合同部门a. 负责分包商选择策划、编制和实施分包方案。包括编制分包商资格审查文 件、分包工程竞标文件、分包商竞标和谈判、评标以及签订分包合同。b. 负责分包商的初步评价和选择，组织分包合同汇签审批、分包商年度评价。c. 对分包工程全过程进行监测。d负责保存分包商档案。e.上报公司外部队伍准入资料。5. 工作程序5.1工作流程图合格合格5. 2.工作要点说明5. 2. 1分包策划（1）工程开工前，根据工程特点、业主工期、质量等要求，结合自身队伍情 况，公司法人管项目领导

6、小组和项目前期策划小组召集相关部门研究决定工程是 否专业分包。如果分包，公司法人管项目领导小组和项目前期策划小组组织施工 技术、安质、物资、设备、财务等有关单位，进行分包策划，确定分包方案。分 包方案中应确定分包项目、分包方式、分包商进场时间及候选分包商名单。（2）制订分包方案时，应注意对于性质相同或相近的分包工作，原则上只设 定一个分包项目。候选分包商原则上应不少于3家，且这些分包商不得属于同一 个集团公司或同一法人企业。特殊情况下可采取独家议标，但事先应得到公司总 经理的批准。候选分包商的来源如下：a、优先从公司发布的合格分包商名册中选用；b、合作经营伙伴（与公司合作经营，促使公司在该项目

7、中标，并具有相应 资质和施工能力的分包商）；c、其他分包商；d、业主指定分包商。5. 2. 2分包商资格审查（1）所有分包商（包括公司公布在册的合同分包商）在参加工程分包前必须 首先通过资格审查。选择单位（以分包方案中确定的为准）负责对分包商进行资 格审查。（2）参加资格审查的分包商应如实填写分包商资格审查表（一01）,并提 供以下资料（分包商自行填报资料或证件必须原件保存，由发证机关核发证件必 须原件核验，并保存其复印件）：a、企业简介（包括企业规模、组织机构、主要负责人、工程业绩、管理制 度等）；b、法人证明或法人授权委托书原件；c、营业执照原件（经过年检有效）；d、企业资质等级证书原件（

8、经过年检有效）；。、安全资格审查认可证原件（在有效期内）；f、近期已完工程及在建工程情况；g、企业人员构成，项目管理人员情况；h、企业自有的主要机械设备；i、企业资信证明原件（可在投标报价时提供）；j、环境、职业健康安全绩效；k、其他必要资料。(3) 选择单位应指定专人核查分包商填写的分包商资格审查表及提供的相 关资料的准确性、时效性，确认分包商是否具备符合工程要求的资质能力，核查 意见填入分包商资格审查初步评价表(一02)。(4) 本年度已合作过一次的分包商，可不必再进行资格审查，但当分包工程 的范围发生变化时，则应要求分包商补充相关的资料。(5) 只有资格审查合格的分包商才能参加竞标。5.

9、 2. 3分包工程竞标(1) 公司法人管项目领导小组、项目前期策划小组、项目部人员负责组织对 分包工程的竞标工作，包括编制和发布竞标文件、邀请分包商竞标报价以及开标、 评标和议标，(2) 竞标或邀请分包商报价时，公司法人管项目领导小组、项目前期策划小 组、项目部人员就有关分包工程的信息与分包商进行沟通，这些信息包括：分包 工程范围，分包商采购物资范围、施工依据标准，工期要求，人员要求，设备要 求，质量、环境和职业健康安全方面的要求等。5. 2.4分包商评价与选择(1) 最终分包商的选择通过评标确定。评标工作由公司法人管项目领导小组、 项目前期策划小组、项目部人员负责组织。(2) 如果分包商在资

10、格审查、工程竞标和施工过程中缺少相关评价资料依据, 项目部应要求分包商予以补充，不能补充的，评价结果为不合格。(3) 分包商评价与选择记录是分包合同审批的依据。对分包方的评价内容应包括：a. 经营许可和资质证明；b. 专业能力；c. 人员结构和素质；d. 机具装备；e. 技术、质量、安全、施工管理的保证能力；f. 工程业绩和信誉。5. 2.5签订分包合同a. 参照公司发布的合同范本，根据工程特点，项目部负责补充完善有关分包 合同条款。分包合同中必须包括分包工程范围、分包方式、结算方式、分包商采 购物资范围、工期要求、技术要求、人员要求、设备要求、质量要求、环境要求 和职业健康安全要求等。分包合

11、同应以公司与业主签订的合同的相关条款为基础, 相应内容不得有抵触或遗漏。b计划部门组织相关部门对分包合同进行审核汇签，并保存分包合同汇签 审批单（一03）。c.分包合同签订后，将分包商使用情况登记表（-05）报公司经济管理部 备案，项目部计划部门应保存分包合同正本，分包合同副本（或复印件）发至项 目部相关部门，各部门按照合同相关条款履行。5. 2.6外部劳务队伍准入许可证办理队伍进场后，按照外部劳务队伍管理办法及时办理劳务队伍许可证。准入许可证办理条件：（1）基本条件：a、必须具备与拟参建施工类别相适应的资质，提供四证一照原件或加盖公 章的复印件，即有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、

12、资质 证书、安全生产许可证；b、现场负责人必须是企业法定代表人，或持有企业法定代表人签字并加盖 企业行政印章的授权委托书；c、满足专业需要的人员资历、设备能力；d、有开户银行账号。（2）业绩条件：必须有拟参与施工类别相同或类似的施工业绩，且无不良记录；（3）其他条件：a、路基土石方、桩基础、钢结构、梁体架构、爆破工程、脚手架、专业安 装工程、盾构施工等专业队伍必须有相应的施工资质；b、操作人员和特种作业人员持有国家职能部门颁发的职业资格证书。5. 2.7专业分包项目实施过程的控制5. 2. 6. 1公司法人管项目领导小组、项目前期策划小组、项目部人员应在分 包项目实施前，对从事分包的有关人员进

13、行分包工程施工或服务要求的交底，审 核批准分包方编制的施工或服务方案，并据此对分包方的施工或服务进行确认和 验证，包括：a. 确认分包方从业人员的资格与能力；b. 验证分包方的主要材料、设备核设施。5. 2. 6. 2公司/项目部应对分包方的施工和服务过程进行控制，包括：a. 通过公司效能监察、经济效益审计、日常监督检查、专项监督检查等， 对分包方的施工和服务活动进行监督检查，发现问题及时提出整改要求，并跟踪 复查；b. 依据规定的步骤和标准，对分包项目进行验收。5. 2. 8分包商评价a. 每年8月和12月，项目部计划合同部门组织相关部门对分包方的履约情 况进行评价，并保存记录，作为重新评价

14、、选择分包方和改进分包管理工作的依 据。并将评价结果报经济管理部。b. 分包商进场不足三个月的可不参加当年度的评价。6相关文件6.1施工过程管理程序6.2环境/职业健康安全运行控制程序6.3纠正与预防措施管理程序6.4工程项目责任成本管理办法6.5公司经济合同管理办法7相关记录7. 1分包商资格审查表一017. 2分包商资格审查初步评价表一027. 3分包合同汇签审批单 一037.4分包商年度评价表（信用评价计分表）一047. 5分包商使用情况登记表 一05分包商资格审查表-01单位（项目部）：编号:分包商名称地址法定代表人职务技术负责人技术职称企业性质资质等级营业执照编号注册资金安全证编号开

15、户银行在册职工人数联系电话技术 人员数高级工程师工程师助理工程师技术员财务 状况资产总额固资总额负债总额流资总额分包商：公章：年 月曰分包商法定代表人：签章：年 月曰审批 意见1 .分包商提供的资料是否属实？ 口是；否2. 分包商的资质是否满足要求？ 口是；否3. 其它：审查：（签名）审批：（签名）年 月 日年 月 日说明：本表由计划部门组织，分包商自行填写，项目部相关部门逐项审查，项目经理审批。分包商资格审查初步评价表-02单位（项目部）：编号:分包商名称组织单位姓名职务相关部门 初步评价 意见及评价人签名审批意见签章：年 月 日说明：本表由项目部相关部门负责人提出初步评价意见并签名，项目经

16、理审批。分包合同汇签审批单-03单位（项目部）：编号:分包合同名称分包合同编号分包合同金额分包商名称所在项目名称主办单位主 办 人附件口无；口有，名称：审核汇签审核单位修改意见审核人签名日期口无；口有，详见文件标注 口有，详见附页说明口无；口有，详见文件标注 口有，详见附页说明口无；口有，详见文件标注 口有，详见附页说明口无；口有，详见文件标注 口有，详见附页说明口无；口有，详见文件标注 口有，详见附页说明口无；口有，详见文件标注 口有，详见附页说明项目经理批示：签名：日期：信用评价计分表（公司对外部队伍）-04所在项目名称：外部队伍名称：外部队伍经理姓名：外部队伍经理身份证号:考核评定项目考

17、核评定内容扣分得分否决项在办理准入手续过程中弄虚作假、伪造证件的。四证一照或两证一照不齐全的本指标中 出现项 不合格情 况，不再 考核，在 合计得分 中直接填 写0分。竞标过程中围标、串标或以不正当手段中标的。以欺诈方式签订合同或要挟单位进行无理调价的。签订劳务分包合同后再分包或转包的。不按技术交底和规范要求施工，违章指挥或操作发生较大及以上安全责任事故、质量事 故，仇有全部或主要责任的。自身原因引发劳务纠纷或恶意拖欠劳务人员工资的。自身原因致使工期严重滞后的。偷工减料或倒卖工程材料的。存在工程质量缺陷、生产安全隐患等整改不及时或隐瞒不报，导致企业重大经济损失或 严重影响企业信誉的。拒不服从工

18、程项目管理的。以非正当理由擅自停工或阻工的。无理取闹或威胁项目管理人员的。唆使劳务人员聚众闹事，阻挠施工正常进行的。劳动合同不具有效性或不与劳务人员签订劳动合同，或对整改要求不落实的。为谋取私利，向有关人员行贿的。被集团公司通报的外部队伍。给企业造成严重影响的其他情形。竣工后3个月内，因外部队伍原因据不决算的应开具税务发票，但有两次以上未开具发票的核定标 考评指施工能力 （10+10 分）主要管理人员及基本的施工机具、机械装备相对齐全、完好、基本操作工人结构合理、 人员充足的得6分；及时支付材料款、租赁费、人员工资、无不良记录的得4分：能主动 组织队伍及时参与经理部组织的与本队伍无关的各种“突

19、击战”和“应急 响应”的，另 加2分；有较强资金垫付能力的得3分。具有一般纳税人资格的+3分，具有小规模纳税人 资格的+2分工程质 量（25+5 分）在工程施工期间，严格按照技术交底和施工规范组织施工的得15分；严格执行隐蔽工 程检查制度的得5分；一次性验收质量合格的得5分，未能一次通过验收的不得分； 近两年参与施工的项目曾获省部级及以上荣誉称号或奖励的另外加5分。工期及 进度计划（40 分）能100%按照合同工期要求完成计划的得40分。未实现合同工期要求或未确保节点工期 要求的，按未完成计划部分工程产值 所占合同总价的比例扣分，每少完成 眺扣1分， 直至本项得分扣完为止。职业健 康安全（10

20、+5分）满足职业健康安全需求，未发生轻伤及以上事故的得4分，发生轻伤事故该项不得分；特 殊工种持证上岗率达到100%得3分，特殊工种每人未持证上岗扣0. 5分；严格按照安全 技术交底组织施工，劳动保护用品配备齐全的得3分。主动配备有资质的专职安检人员另 加5分。与经理 部的协作 配合（10 分）能以项目的整体利益和大局为重，主动积极配合经理部的各项工作，服从经理部的指挥 、协调、安排，按时完成经理部制定的有关工作计划和目标，未发生过一次无理取闹和 拒不执行经理部决定的得10分。凡出现一次因为不服从指挥、不配合工作、未完成任 务的扣5分，由于未完成任务给经理部的工作评比造成影响的不得分，造成严重

21、影响的 执行“票否决制”。环保、文 明施工及 综合治理（5分）生产和生活区域分离且保持足够安全距离，生活区域无有毒、易燃、易爆、有腐蚀性等 危险物品，生活区域能够配备足够数 量消防器材，生活用电规范，无安全隐患，食堂整 洁干净，符合卫生要求的得3分；施工环境整洁，工地物料堆码有序、标识齐全、做到“工完料尽场地清”的得2分。发生一次治安案件扣2分，造成人员伤亡的不得分。合计100+20 分执行董事：意见：总经理：意见：工程公司参加 评审人员与意 见党委书记：意见：分管领导：评审意见：纪委负责人：评审意见：法律合规部负贵人：评审意见：经济管理部负责人：评审意见：工程公司名称：外部队伍经理姓名:考核

22、评定项目否决项施工能力（10+10分）核定标 考评指工程质量（25+5分）工期及进度计划（40 分）职业健康安全 （10+5 分）与经理部的协作配合（10 分）环保、文明施工及综合治理（5分）合计项目部参加评审人员与意见信用评价计分表（项目部对外部队伍）-04项目名称:外部队伍名称:外部队伍经理身份证号:考核评定内容竞标过程中围标、串标或以不正当手段中标的。以欺诈方式签订合同或要挟单位进行无理调价的。签订劳务分包合同后再分包或转包的。不按技术交底和规范要求施工，违章指挥或操作发生较大及以上安全责任事故、质量事 故，负有全部或主要责任的。自身原因引发劳务纠纷或恶意拖欠劳务人员工资的。自身原因致使

23、工期严重滞后的。偷工减料或倒卖工程材料的。存在工程质量缺陷、生产安全隐患等整改不及时或隐瞒不报，导致企业重大经济损失或 严重影响企业信誉的。拒不服从工程项目管理的。以非正当理由擅自停工或阻工的。无理取闹或威胁项目管理人员的。唆使劳务人员聚众闹事，阻挠施工正常进行的。劳动合同不具有效性或不与劳务人员签订劳动合同，或对整改要求不落实的。为谋取私利，向有关人员行贿的。被集团公司通报的外部队伍。给企业造成严重影响的其他情形。竣工后3个月内，因外部队伍原因据不决算的在办理准入手续过程中弄虚作假、伪造证件的。四证一照或两证一照不齐全的应开具税务发票，但有两次以上未开具发票的主要管理人员及基本的施工机具、机械装备相对齐全、完好、基本操作工人结构合理、 人员充足的得6分；及时支付材料款、租赁费、人员工资、无不良记录的得4分；能主动 组织队伍及 时参与经理部组织的与本队伍无关的各种“突击战”和“应急 响应”的， 另加2分；有较强资金垫付能力的得3分。具有一般纳税人资格的+3分，具有小规模纳税 人资格的+2分在工程施工期间，严格按照技术交底和施工规范组织施工的得15分；严格执行隐蔽工 程检查制度的得5分；一次性验收质量合格的得