建立我国能效标识制度有关问题的探讨

1、建立我国能效标识制度有关问题的探讨中国标准化研究院金明红 李爱仙 成建宏 汤万金一、前言中国正处在工业化的加速阶段，面临着能源安全和环境保护的双重压力。19802000年，中国 GDP 年均增长率高达810，同时中国能源消费规模急剧扩大，2000 年已达到了 13.03亿吨标准煤，中国目前已经成为继美国之后的第二大能源消费国。长期来看，国内人均能源资源占有不 足，煤炭、石油、天然气的人均占有量分别是世界平均水平的 55% 、 11%和 4% 。由于人口基数大、 起点低，随着人均收入水平的提高，能源的需求将对国内供应能力形成巨大的压力。另一方面，由 能源消耗所导致得环境污染严重、生态破坏加剧的趋

2、势尚未得到有效控制。提高能源利用效率，是 减少资源消耗、保护环境的最有效途径之一，也是走新型工业化道路的重要内容，是保障国家经济 安全和长远发展的重大战略措施。随着我国市场经济体制的逐步完善， 政府职能的转变， 对节能的管理方式将由过去对企业的直 接管理向引导性的间接管理、创造公平的市场环境以及保护消费者利益的方向转变，即由对企业的 生产过程管理向终端用能产品管理转变。由此可见，对终端用能产品实施能源效率标准和标识，是 市场经济条件下政府加强节能管理、引导企业提高能源利用效率、推动用能产品技术进步、规范用 能产品市场的一项重要措施和必然选择。广义的能效标识包括保证标识如 ENERGY STAR

3、 、中国节能产品认证标志等和能效信息标识。本文所讨论的能效标识特指能源效率信息标识，即是附在用能产品上的一种信息标签，用于表示产 品的能源性能（通常以能耗量、能源效率或能源成本的形式给出），为消费者（包括各级政府、企 业和个人）的购买决策提供必要的信息，以引导和帮助消费者选择能源效率更高的产品。目前，能 效标识制度以其投入少、见效快、对消费者影响大等优点，得到了许多国家的认可，已在世界范围 内得到普及。据国际能源署统计，到 2000 年，世界上已有欧盟、美国、加拿大、澳大利亚、巴西、 日本、韩国、菲律宾和泰国 37 个国家和地区实施了能效标识制度，广泛应用于家用电冰箱、房间空 气调节器、洗衣机

4、等家用电器和计算机、传真机等办公设备，以及集中空调、锅炉、电机等商业和 工业设备。能源效率标准和标识制度的实施，对减缓电器、工业设备等的能源消耗增长势头，减少 国家对能源供应基础设施地投资，改善消费者福利，引导市场转换、加强市场竞争和扩大贸易，减 少环境污染和温室气体排放等方面，取得了明显的经济和社会效益。据由中国重点耗能产品节能潜力分析项目的测算： 2020 年，能效信息标识能为中国节能 780 万吨标准煤，减排620 万吨碳。能效标识制度涉及到相关法律法规的起草、实施模式和运行机制的构建、能效标识草案的设计和市场调查、检测能力和市场监管能力的建设、能效意识的培育和制度的推介，相关配套激励和

5、限 制政策的出台等方方面面。在国家发展改革委的支持、能源基金会、联合国开发计划署、全球环境 基金等机构支持和资助下，在国内外专家的帮助下，中国标准化研究院借鉴国外先进的实施经验， 分析我国现实国情和未来需求，研究了能效标识制度的可行性和实施方案，向国家有关行政主管机 构提出了科学可行的政策建议，有效的推动了我国能效信息标识制度适时出台。以下就我国能效信 息标识制度建立和实施的一些有关问题进行探讨。1、采用哪种能效标识国际上能效信息标识有3 种类型：即以欧盟和澳大利亚等国家为代表的分级标识，美国和加拿大为代表的连续标识和以菲律宾等少数国家的纯信息标识。分级标识使用分级体系，能提供比较多的能源使用

6、信息，可以为消费者提供一个牢固、清晰的能效（等级）概念，使消费者只通过查看标识，就能很容易地知道这种型号产品与市场上其它型号产品的相对能效水平。连续标识虽可以传递 更多具体信息，但不是将产品性能归于特定的类别，而是通过标尺或条形图来表示该产品型号在所 有其他相似产品型号的相对位置。研究表明，消费者对这一标识样式的理解有一定的困难。而纯信 息标识只包含纯技术信息，通常只对具有较高能效知识和环保意识的消费者产生作用。因此在我国 将采用能效等级标识类型最有利于我国消费者的理解，从而有效影响消费者的购买决定。2、能效分为几个等级？产品能效国家标准中原来有2 项能效指标：最低能效限定值（ MEPS ）和

7、节能评价值。为了配合能效信息标识制度，新修订的 4 项产品能效标准（家用电冰箱、家用洗衣机、双端荧光灯、自镇流荧光灯）中增加了能效的等级指标。能效等级的划分主要考虑：市场上该类产品的能效分布情况和提高能效的技术潜力/成本效益，同时能效等级的划分还应有利于能效符合性监控，有利于引导市场向高能效的转换，反映广大消费者对等级的甄别能力和兼顾国际上能效等级划分的一致性。欧盟对所有实施能效标识的产品的能效分为 7 级，澳大利亚、韩国、泰国分为 5 级。由于我国不同产品的市场成熟程度、能效分布情况和以后监控难度的差异较大，如电冰箱和家用洗衣机市场比较成熟，能效分布基本呈正态分布；而一些照明产品市场比较混乱

8、，大部分型号的能效呈“聚合”状态。因此在新修订和制定的国家标准中，家用电冰箱和家用洗衣机的能效分为 5 级， 2 项照明产品的能效分为 3 级，这样有利于消费者有效的识别各型号的能效等级，有利于以后市场的监管。3、强制实施还是自愿实施？能效标 识采 用强 制实 施还 是自 愿实施 ， 是能 效标 识制 度建 设 中的最关键 的问 题 。 考 虑到 节能环保 所涉 及的 外部性和信息不对称， 对能效 标识进行强制实施是国际通行做法。虽然 有些 国家实施了自愿性的能效信息标识 ， 但国际经验表明，只有 通过 强制 实施才能发挥最佳效果。如泰国、印 度等 国家，由于能效标识标识是自愿实施， 一方面产

9、 品能 效低 的制 造商 不愿 粘贴标 识， “ 自报 家丑” ， 消 费者难 以对 大部 分产 品型 号的 能效进 行比 较， 另一 方 面， “自 愿” 往 往导 致标 识标 注的能 效符 合性 不高 ， 影 响标 识的权 威性 和严 肃性 ， 从而也 挫伤一 些生 产高 能效 产 品的制 造商 “ 自愿 ” 的积 极性 。 另 外 ， 如在我 国实 施 “ 自愿 ” 的 能效 标识 ， 将和 相关 认证 标志资 源重 叠 ， 对低能 效产品 市场 影响 不大 ， 起不 到 和保证 标识 相辅 相成 的作 用。 考虑到 我国 市场 的自 律能 力和 能效意 识 ， 强 制实 施是 保证我

10、国能 效标 识成 功实 施的 关键 。 考 虑不 同产 品的 实际 情况和实 施的 资源 要求 ， 国家 将 以发布 目录 的形 式， 逐 步对使用面广、节能潜力大的用能产品实施能效标识制度。凡列入目录的产品，必须按照相关法律法规的规定 ，在产品或者产品最小包装的明显部位加施统一的能源效率标识，方可销售、进口和在经营性活动中使用。4、采用何种实施模式？“企业自我声明市场监管” 来保证标识符合性是国际通行做法。 这种实施模式由于实施成本低、效率高，不会增加产品的价格和影响新产品进入市场的时间，是理想的实施模式。欧盟是依靠制造商的自我声明模式（第一方认证）成功实施能效标识的典范。制造商测试自己的产

11、品能效（一般都是企业内部实验室，偶尔使用第三方的测试实验室），并在标识上表述其测试结果，自己为标识信息的正确性负责，产品上粘贴标识不需要申请第三方认证。标识符合性的监控主要通过后市场监管，特别是制造商之间检测、消费者的投诉来保证符合性，政府不主动进行抽检，另外行业联盟的自愿协议也强化了标识的自我符合性。美国，澳大利亚对能效标识也采用企业自我声明的方式，但企业有义务向有关机构（如能源部，温室气体办公室）报告、备案或注册产品的能效数据，以有利于市场的监管，提高标识的符合性。值得注意的是：企业只是依据法律要求向有关机构报告能效数据和资料，有关机构一般不主动对测试报告进行审核和验证。澳大利亚为了保证制

12、造商报告的数据的准确性，特别实施政府（国家）符合性验证：从零售渠道购买电器（注：目标电器是高度被怀疑 “虚假 ”报告的产品）送到认可的第三方实验室，测试标识符合性，以决定是否取消产品注册即取消产品的销售权。考虑到提高能效标识的实施效率，降低制造商的成本，同时维护标识的符合性和便于以后的市场监管，我国将采用“企业自我声明 +企业能效数据的备案+强化市场监管”的模式。 特别注意的是，国家对列入目录的产品建立抽检制度，对于加施能效标识的产品的能源效率等级信息进行定期和不定期地抽检核实，是考虑到我国市场诚信体系尚处在不断的完善阶段和企业/ 行业的自律和自组织能力较弱的情况下，保障能效标识符合性的现实而

13、又有力的措施。5、如何确定能效标识样式？能效信息是通过能效标识来传达给消费者，因此能效标识样式是标识制度成功实施的重要因素之一。虽然国际上能效标识样式趋向于 3 种样式（美国、加拿大样式，欧盟样式和澳大利亚样式），但能效标识样式只有体现本经济体的文化背景，才能很好得吸引消费者的注意力，又容易被消费者正确理解，从而发挥标识的效能。国际上确定能效标识样式的成功的技术路线是：通过市场研究，对各相关方包括管理者、制造商、零售商和消费者进行一系列的定性调查和定量调查，分析各相关方特别是消费者对不同设计方案的喜好，正确理解力（最重要）和可记忆性等多个指标参数，通过多轮的筛选、修改和再设计过程，最后确定能效

14、标识样式的优先系列。二、提高我国能效标识符合性的能力建设国家发展改革委、国家质量监督检疫总局和国家认监委拟定于11 月颁布能源效率标识管理规定。 2004 年，国家将强制要求电冰箱加施统一的能效标识。鉴于能效信息标识在我国还是一个新的事务和我国市场经济体制尚处在不断完善之中，能效标识的顺利实施尚存在以下现实障碍：（ 1 ）相关法律法规尚不完备，市场监管机制有待加强和创新；（ 2 ）目前市场还不够成熟、市场诚信体系还没有完全建立；（ 3 ）制造商和行业自律性和自组织能力较差；（ 4 ）消费者能效意识较低，消费心理还不够成熟；（ 5 ）相关方信息不对称现象十分严重，导致市场监管困难；（ 6 ）缺乏相应激励和约束政策。为消除以上实施障碍，推动能效信息制度的顺利实施，建设我国能效信息标