石油公司HSE管理体系审核管理规定

1、中国石油天然气集团公司hse管理体系审核管理规定质安(2017) 309号第一章总则第一条为规范中国石油天然气集团公司（以下简称集团公 司）hse管理体系审核工作，提高审核质量，促进hse管理体 系规范有效运行，制定本规定。第二条本规定适用于集团公司及其全资子公司、直属企事业 单位（以下统称所属企业l集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本规定。 第三条集团公司hse管理体系审核分为总部审核（含专业 分公司审核x企业审核和第三方审核。第四条 集团公司hse管理体系审核以企业审核为主体，自 上而下建立多层级、全覆盖，分专业、多方式的审核工作机制。第五条hse管理体系审核工作应当遵循“三不审

2、核”原则，即 没有审核方案不审核，没有审核检查表不审核，审核人员没有进 行培训不审核。第六条集团公司全面推行hse量化审核，强化正向激励， 突出风险管控、过程管理和工作效果，通过量化审核定级综合反 映企业hse管理体系运行绩效和水平。第二章管理职责第七条集团公司质量安全环保部负责hse管理体系审核工作的总体策划和组织协调，主要职责如下：（一）组织制订集团公司hse管理体系审核管理制度，编 写hse体系量化审核标准。（二）部署安排总部审核工作，组织协调专业分公司开展审 核工作，督促企业及时整改审核发现问题。（三）指导督促企业规范开展内部审核工作，建立完善hse管理内部改进机制。健全审核员培养和激

3、励机制，组织开展审核员培训,建立审核员和技术专家库。第八条专业分公司负责组织实施本专业领域的hse管理体 系审核工作，主要职责如下：（一）制订本专业领域hse管理体系审核管理制度，制定 并完善量化审核标准和专业检查表。（二）组织开展本专业领域的审核工作，督促、跟踪审核发 现问题的整改落实；定期总结分析本专业审核工作情况。（三）落实保障经费，培养和建立本专业hse管理体系审 核员和技术专家队伍，对表现优秀的审核员及时进行激励表彰。（四）督促和指导所属企业建立完善审核工作制度，规范开 展内部审核工作。第九条所属企业负责组织实施本单位的hse管理体系内部 审核工作，主要职责如下：（-）制订本单位hs

4、e管理体系审核管理制度，细化完善 量化审核标准。（二）制定本单位年度hse管理体系内部审核方案，并组 织实施。（三）定期总结分析本单位hse管理体系审核工作情况, 对审核发现问题及时进行整改和关闭。（四）培养本单位hse管理体系审核员队伍，建立hse审核员和技术专家库。（五）配合和支持总部审核工作，积极选派审核人员和技术专家参加总部审核。（六）确保hse管理体系审核工作所需的资源。第十条集团公司安全环保技术研究院负责对hse管理体系 审核工作提供技术支持。受总部委托，对集团公司重点直属单位 开展hse管理体系审核。第三章审核程序和管理要求第十一条hse管理体系审核工作程序包括审核准备和现场 实

5、施两个阶段。审核准备包括编制方案、组建审核组、完善检查表、开展集 中培训等内容，现场实施包括召开首次会议、实施审核、审核组 内部沟通、编写审核报告、召开末次会议等环节。审核组可根据审核目的对审核工作程序做相应调整。第十二条总部审核由集团公司质量安全环保部总协调，专业 分公司具体组织，每年对所属企业开展两次全覆盖审核，其中至 少一次量化审核。海外勘探开发公司应结合实际对海外项目和企 业开展审核，并确保每三年完成一次全覆盖。根据国家有关安排部署和特殊安全生产形势等，可对审核范 围、内容、方式等进行调整安排。第十三条所属企业每年至少要完成一次覆盖领导层、机关部 门和所有二级单位的审核。所属企业二级单

6、位每年要对基层单位 进行全覆盖审核。建设单位应当对重点工程施工承包商开展hse 管理体系审核工作。第十四条hse管理体系审核策划和部署应当符合健康、安全与环境管理体系第3部分：审核指南(q/sy1002.3 )要 求，编制审核工作方案，完善现场审核检查表，明确审核重点、 审核范围、审核分组、审核方式、审核进度安排等内容。第十五条应当结合年度安全环保重点工作安排、有关事故情况等，确定每一次审核的重点内容。突出关键装置、要害部位、 重要业务流程，重点对安全环保责任落实、安全环保风险防控等 内容进行审核。第十六条每次审核前，应当结合被审核单位的生产经营规 模、专业特点以及审核重点内容等，组织熟悉业务

7、的hse管理 体系审核员和有关技术专家组成审核组，明确审核组长。审核组骨干人员应当保持相对稳定。第十七条 审核组长应依据审核方案，根据审核目的和受审 核单位的组织机构、风险特点、管理现状等情况，制定针对性的 审核计划，要突出对上一次审核发现问题整改情况的验证。第十八条各级领导要定期参加hse管理体系审核工作。专 业分公司领导班子成员每半年至少参加对一家所属企业的审核 工作，企业领导班子成员每半年至少参加对一家所属二级单位的 全程审核工作。第十九条每次审核前应当组织对所有审核人员进行集中培 训，研讨并熟悉掌握审核重点内容、审核标准、审核方法技巧、 审核问题追溯分析等内容。第二十条现场审核过程中，

8、审核人员应当结合审核目的、时间安排等，合理确定审核抽样，按照“四不两直”要求，采取人员 访谈、查阅资料、现场观察、模拟测试、应急演练等方式开展审 核工作。第二十一条对审核发现的现场问题，审核组应当分级分类列 出清单。特别是对严重性问题、普遍性问题和重复性问题，要认 真追溯和查找管理原因。第二十二条审核过程中，审核组应适时就审核发现及有关情 况进行内部交流。末次会议前，审核组应就审核发现、审核结论 与被审核方进行沟通。第二十三条现场审核结束后，审核组应汇总整理审核情况，编写审核报告，明确审核结论，及时召开末次会议。受审核单位 领导班子成员、业务部门负责人等相关人员应参加末次会议。审核报告除审核目

9、的、审核依据及被审核单位典型做法等一 般性内容外，应当重点分析和通报审核发现的问题，提出改进的 建议并附审核问题清单。第二十四条所属企业可结合实际或hse管理体系建设工作 要求，聘请有关技术机构，开展内部审核或第三方审核工作。第四章审核后续管理第二十五条审核后续管理包括问题汇总统计、整改销项、抽 查验证、总结通报和结果应用等。第二十六条审核工作结束后，审核组织方应及时对审核发现问题进行汇总、统计并上传或录入hse信息系统。对审核发现 的严重问题，要挂牌督办、限期整改。第二十七条受审核单位应当及时整改销项审核发现问题，并将有关信息录入hse信息系统。要从制度标准、教育培训、责 任落实、监督考核等

10、方面查找和分析问题产生的深层次原因，举 一反三、完善制度，消除隐患、系统整改。第二十八条审核组织方应督促、指导受审核单位及时整改审核发现问题，并在后续阶段的审核中现场验证发现问题的整改情 况，确保整改质量。第二十九条各级单位应定期分析总结审核工作情况，适时召开会议，通报审核总体情况，分享典型做法，剖析突出问题，提 出改进建议。第三十条应将审核结果与绩效考核、评先评优工作挂钩。对审核发现的严重不合规问题、整改不力、屡查屡有的问题，纳入 单位业绩考核。第三十一条所属企业应当健全完善hse管理体系规范运行的持续改进机制，积极运用审核的方式方法规范各种hse检查 活动，及时发现和改进hse管理方面存在

11、的问题。第五章审核人员管理第三十二条总部（含专业分公司）和所属企业应当分专业建 立审核员和技术专家库，并实行动态管理。第三十三条审核员应具有中级及以上技术职称，5年及以上 安全、环保、hse体系管理、相关技术业务等工作经验；参加过 集团公司或企业组织的审核员培训，考核合格；身体健康，具有 较好的语言表达能力、沟通能力和组织协调能力。第三十四条 技术专家应具有高级技术职称，5年及以上生产 运行、设备、电气等实际工作经验，在特定领域具有较高的业务 能力；身体健康，具有较好的语言表达能力和沟通能力。第三十五条审核组织方应根据审核目的、审核内容及受审核单位实际情况，从审核员和技术专家库中选取和抽调符合要求的 人员，组建审核组。其中，技术专家不少于三分之一。第三十六条审核组织方应对审核人员的现场审核表现进行 考评，选出优秀的审核人员并予以表彰和奖励。对于连续两次表 现不合格的审核人员，应从审核员和技术专家库中删除。第三十七条 对积极选派审核人员参加审核的单位，应采取 通报表扬、先进评选等方式给予适当激励。所属企业应鼓励审核 员和技术专家参加审核活动，各级业务管理人员应当积极参加 hse管理体系审核工作。第三十八条审核人员应严格遵守集团公司和企业有关生活 接待、安全生产方面的纪律和要求，审核过程中轻车