16949内审检查表(SP)

1、支持过程（sp）1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是口否口 是否已对过程给以定义？是口否口过程是否已文件化？是口否口是否已对过程的接口给以明确？是口否口过程是否被监控？是口否口记录是否保持？是口否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料.设备）是口否口山谁做？（能力.培训）是口否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是口否口如何做？（方法、技术）是口否口3）wf壬 部门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5)相关的iso/ ts 16949: 2009 条款6）对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估123s1人力资源管理输

2、入：公司生产经营规划和发展战略； 五年综合经营计划； 岗位说明书；岗位配置状况识别；绩效考核情况；员工个人职业生涯规划；员工激励方案；社会保障政策； 薪金调査。输出:年度人力资源需求计划；岗位差异分析；培训需求及其它开发计划； 员工招聘及员工劳动合同建立、 变更和解除；员工激励实施；社会保障金调整；员工调配。人力资源 部人负数量及构成； 员工收入増长率； 管理费用控制； 薪酬差错率； 人员流失率； 招聘到岗率。人力资源管理程序6. 16.2支持过程（sp）1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是口否口 是否已对过程给以定义？是口否口过程是否已文件化？是口否口是否已对过程的接口给以明

3、确？是口否口过程是否被监控？是口否口记录是否保持？是口否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料.设备）是口否口山谁做？（能力.培训）是口否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是口否口如何做？（方法、技术）是口否口3） wf壬 部门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5)相关的iso/ ts 16949: 2009 条款6）对审核观察到的、证据.潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估123s2培训管理输入：公司经营战略、企业文化； 公司五年、年度经营计划； 公司中长期人力资源规划；公司岗位技能标准及员工技能 分析；员工培训需求；法律法规及相关方要求；培训效果

4、反馈。输出：年度培训计划；员工培训数据库；网上学校课程；培训效果评估报告。人力资源 部培训计划完成率； 培训需求的满足 率；培训有效性；培训数据库维护 及时率、数据完整 性；员工培训管理程序6.2支持过程（sp）1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是口否口 是否已对过程给以定义？是口否口过程是否已文件化？是口否口是否已对过程的接口给以明确？是口否口过程是否被监控？是口否口记录是否保持？是口否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料.设备）是口否口山谁做？（能力.培训）是口否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是口否口如何做？（方法、技术）是口否口3） wf壬 部

5、门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5)相关的iso/ ts 16949: 2009 条款6）对审核观察到的、证据.潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估123s3基础设施管理输入：公司经营计划；新设备设施要求（项目计划）； 法律法规要求；基础设施技术状态；基础设施维护数据。输岀：招标要求/承包方管理； 技改计划；基础设施更新计划； 基础设施维护保养计划； 基础设施的报废/处置。装备能源 部项目计划达成率； 已完成项目的合 格率；基础设施完好率； 基础设施利用率。基础设施管理办法6. 16.3支持过程（sp）1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是口否口 是否已

6、对过程给以定义？是口否口过程是否已文件化？是口否口是否已对过程的接口给以明确？是口否口过程是否被监控？是口否口记录是否保持？是口否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料.设备）是口否口山谁做？（能力.培训）是口否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是口否口如何做？（方法、技术）是口否口3） wf壬 部门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5)相关的iso/ ts 16949: 2009 条款6）对审核观察到的、证据.潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估123s4能源管理输入：法律法规要求； 生产计划； 能源需求信息； 外部能源供应信息； 能源使用统计和分

7、析记录； 节能降耗日标、指标及管理方 案；行业水平信息。输出:动力能源供应计划；能源供给装备能源 部能源计划制订的 准确率；能源供应影响生 产时间；节能降耗指标完 成率。能源管理程序6. 16.3支持过程（sp）1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是口否口 是否已对过程给以定义？是口否口过程是否已文件化？是口否口是否已对过程的接口给以明确？是口否口过程是否被监控？是口否口记录是否保持？是口否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料.设备）是口否口山谁做？（能力.培训）是口否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是口否口如何做？（方法、技术）是口否口3） wf壬 部

8、门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5)相关的iso/ ts 16949: 2009 条款6）对审核观察到的、证据.潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估123s5生产设备管理输入：公司经营计划；生产计划；质量目标；设备技术状态；生产设备要求/项目计划； 设备维护历史数据资料。输出:设备更新改造计划；设备预防性和预知性维护讣划； 生产设备的报废/处置。装备能源 部设备更新计划、设 备人（项）修计划、 设备维护保养计 划的完成率； 设备故障停机率； 设备能力指数 （cmk）或设备总 效率（oee）。设备管理程序6. 16.37. 5. 1支持过程（sp）1）过程特性：是否已规

9、定过程的负责人（执行者）？ 是口否口 是否已对过程给以定义？是口否口过程是否已文件化？是口否口是否已对过程的接口给以明确？是口否口过程是否被监控？是口否口记录是否保持？是口否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料.设备）是口否口山谁做？（能力.培训）是口否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是口否口如何做？（方法、技术）是口否口3） wf壬 部门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5)相关的iso/ ts 16949: 2009 条款6）对审核观察到的、证据.潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估123s6工装管理输入：新产品开发计划；工装更新计划；生产准

10、备计划；工装设计资料。输出:工装台帐；工装档案；合格的工装； 易损工装更换计划。装备能源 部工装计划完成率 工装台帐的准确 率；工装完好率。工装管理程序 外包控制程序6. 16.37. 5. 1支持过程（sp）1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是口否口 是否已对过程给以定义？是口否口过程是否已文件化？是口否口是否已对过程的接口给以明确？是口否口过程是否被监控？是口否口记录是否保持？是口否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料.设备）是口否口山谁做？（能力.培训）是口否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是口否口如何做？（方法、技术）是口否口3） wf壬 部门

11、4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5)相关的iso/ ts 16949: 2009 条款6）对审核观察到的、证据.潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估123s7监视和测量设备管理牛产安全 部监视和测呆设备 漏检率；次检定合格率； 监视和测量设备 检定计划完成率。监视和测量设备控制 程序计量管理手册测量系统分析控制程 序7.6输入： 计量法规； 国家或行业标准； 监视和测量设备清单； 产品和过程要求。输岀：监视和测量设备检定/校准计 划；监视和测量设备的维护计划、更 新计划；测量系统分析（msa）计划；实验室要求；监视和测量设备失效评价结果； 监视和测量设备检定记录；监视和

12、测量设备分类表。支持过程（sp）1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是口否口 是否已对过程给以定义？是口否口过程是否已文件化？是口否口是否已对过程的接口给以明确？是口否口过程是否被监控？是口否口记录是否保持？是口否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料.设备）是口否口山谁做？（能力.培训）是口否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是口否口如何做？（方法、技术）是口否口3） wf壬 部门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5)相关的iso/ ts 16949: 2009 条款6）对审核观察到的、证据.潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估123

13、s8文件、记录管理生产安全 部文件的充分性、适 用性、冇效性； 记录的完整性。文件控制程序记录控制程序4. 2.34. 2.4输入： 标准的要求； 法律法规要求； 员工能力水平； 企业经营环境变化； 企业管理变更； 产品变更.管理体系加应用。输出:手册、程序、作业指导书的批准、 分发和应用；外來文件评审和分发应用； 技术文件分发应用； 记录保存。支持过程（sp）1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是口否口 是否已对过程给以定义？是口否口过程是否已文件化？是口否口是否已对过程的接口给以明确？是口否口过程是否被监控？是口否口记录是否保持？是口否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明

14、？用什么？（原材料.设备）是口否口山谁做？（能力.培训）是口否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是口否口如何做？（方法、技术）是口否口3） wf壬 部门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5)相关的iso/ ts 16949: 2009 条款6）对审核观察到的、证据.潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估123s9 生产计划输入：产品库存；原辅料库存；销售计划；订货合同（订单）；各部门生产信息。输出:物料供应计划；生产安全 部生产计划完成率； 产品交付期。生产计划控制程序ppap控制程序pfmea控制程序 控制计划管理程序 作业指导书管理程序7. 2.27. 5. 1支持过

15、程（sp）1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是口否口 是否已对过程给以定义？是口否口过程是否已文件化？是口否口是否已对过程的接口给以明确？是口否口过程是否被监控？是口否口记录是否保持？是口否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料.设备）是口否口山谁做？（能力.培训）是口否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是口否口如何做？（方法、技术）是口否口3） wf壬 部门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5)相关的iso/ ts 16949: 2009 条款6）对审核观察到的、证据.潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估123s10采购控制输入：公

16、司经营方针；新产品开发计划；工业物料（原辅材料、装备物资）采购计划；ppap要求;采购件质量信息；质量管理体系要求；输出：符合技术、质量、价格及法规等其它要求的采购产品；合格供方口录；原辅料采购及物料清单；供方管理要求。供销部釆购成木下降率； 采购产品合格率； 供方综合评价指 标（实物质量、体 系质量、商务及战 略评价指标）。采购控制程序 供方评价控制程序ppap控制程序外包控制程序7.4支持过程（sp）1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是口否口 是否已对过程给以定义？是口否口过程是否已文件化？是口否口是否已对过程的接口给以明确？是口否口过程是否被监控？是口否口记录是否保持？是

17、口否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料.设备）是口否口山谁做？（能力.培训）是口否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是口否口如何做？（方法、技术）是口否口3） wf壬 部门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5)相关的iso/ ts 16949: 2009 条款6）对审核观察到的、证据.潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估123s11物流管理输入：法律法规要求；物料需求计划；同步物流要求； 生产计划；生产物料清单；顾客捉供的物料清单；库存信息；供方信息；产品贮存及包装要求。输出:库存计划；产品搬运、包装、贮存和保护规 范；库存管理系统。物配屮心供货

18、计划执行率； 供货及时性和准 确率；库存周转率；库存资金；废弃（旧）物处理 达标率。物流管理程序7. 5. 17. 5.5支持过程（sp）1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是口否口 是否已对过程给以定义？是口否口过程是否已文件化？是口否口是否已对过程的接口给以明确？是口否口过程是否被监控？是口否口记录是否保持？是口否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料.设备）是口否口山谁做？（能力.培训）是口否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是口否口如何做？（方法、技术）是口否口3） wf壬 部门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5)相关的iso/ ts

19、 16949: 2009 条款6）对审核观察到的、证据.潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估123s12质量信息沟通输入：法律法规要求； 内外部反馈信息； 顾客的需求；过程反馈信息。输出:信息分析处理结果。生产安全 部信息处理及时率； 信息的准确性。质量信息沟通程序5. 5.36.5支持过程（sp）1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是口否口 是否已对过程给以定义？是口否口过程是否已文件化？是口否口是否已对过程的接口给以明确？是口否口过程是否被监控？是口否口记录是否保持？是口否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料.设备）是口否口山谁做？（能力.培训）

20、是口否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是口否口如何做？（方法、技术）是口否口3） wf壬 部门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5)相关的iso/ ts 16949: 2009 条款6）对审核观察到的、证据.潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估123s13 信息/网络管理办公室信息系统项目的 用户最终评价；信息系统本身产 生的效益比；信息系统的用户满意度；数据采集、传递及 智能分析决策水 平及效率；关键信息数据保 密性；网络系统安全性。信息网络管理程序5. 5.36.5输入：法律法规要求；公司经营战略及信息战略规划； 信息、数据采集及维护需求； 软件、系统及维护需求；

21、 外部信息技术发展趋势及同行 业先进经验；电子数据流分析。输出：信息系统项目书及立项报告； 实施及验收报告；相关软硕件采购、维护、升级报 告；相关报表开发；信息数据采集模式的生成； 信息数据流的实现。支持过程（sp）1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是口否口 是否已对过程给以定义？是口否口过程是否已文件化？是口否口是否已对过程的接口给以明确？是口否口过程是否被监控？是口否口记录是否保持？是口否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料.设备）是口否口山谁做？（能力.培训）是口否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是口否口如何做？（方法、技术）是口否口3） wf壬

22、 部门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5)相关的iso/ ts 16949: 2009 条款6）对审核观察到的、证据.潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估123s14产品监视和测量质量技术 中心检验及时率； 漏检率； 错判率。检验和试验控制程序8. 2.47. 3.9输入：国家和彳丁业标准；相关法律法规及相关方耍求； 控制计划；产品规范；检验试验规范；产品监视和测量指导书;接收准则。输出：检验试验记录；检验试验报告； 不合格报告。支持过程（sp）1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是口否口 是否已对过程给以定义？是口否口过程是否已文件化？是口否口是否已对过

23、程的接口给以明确？是口否口过程是否被监控？是口否口记录是否保持？是口否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料.设备）是口否口山谁做？（能力.培训）是口否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是口否口如何做？（方法、技术）是口否口3） wf壬 部门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5)相关的iso/ ts 16949: 2009 条款6）对审核观察到的、证据.潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估123s15不合格、纠正和预防生产安全 部纠正和预防措施 有效性；纠正措.施的及时 性。不合格品控制程序 纠正措施控制程序 预防措施控制程序8.38. 5.28.

24、5.3输入：内、外部不合格信息； 解决问题的方法，如8d； 同类产品改进信息。输出:不合格品评审记录； 纠正和预防措施记录； 相关程序更改要求。支持过程（sp）1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是口否口 是否已对过程给以定义？是口否口过程是否已文件化？是口否口是否已对过程的接口给以明确？是口否口过程是否被监控？是口否口记录是否保持？是口否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料.设备）是口否口山谁做？（能力.培训）是口否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是口否口如何做？（方法、技术）是口否口3） wf壬 部门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5

25、)相关的iso/ ts 16949: 2009 条款6）对审核观察到的、证据.潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估123s16质量成本管理输入：企业质量成本的历史数据；企业的方针、冃标；国内外同行业或竞争对手的质量成本;产品的质量要求及技术文件； 顾客的特殊要求。输出：质量成本分析报告；质量成木计划；质量改进计划。财务部质量成木四大组 成部分占总质量 成本的比重； 质量成本计划达 成率。质量成木控制程序 不合格品控制程序 统汁技术与数据分析 控制程序8.4支持过程（sp）1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是口否口 是否已对过程给以定义？是口否口过程是否已文件化？是口否口

26、是否已对过程的接口给以明确？是口否口过程是否被监控？是口否口记录是否保持？是口否口是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料.设备）是口否口山谁做？（能力.培训）是口否口用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是口否口如何做？（方法、技术）是口否口3） wf壬 部门4）期望或要求的关键 参数、测量4）相关质量文件5)相关的iso/ ts 16949: 2009 条款6）对审核观察到的、证据.潜在或实际的发现 的描述（审核记录）7）评估123s17环境管理输入：法律法规要求；相关方要求；公司经营计划；产品作业环境要求；公司财务状况；公司环境绩效。输出：环境因素台帐；适用环境法律法规清单； 环境目标、指标、管理方案； 环境绩效监测和测量报告。生产安全 部国家环境管理相 关标准符合率；环境管理目标指 标完成率； 相关方抱怨率生产环境与安全管理 过程程序6. 16.4支持过程（sp）1）过程特性：是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是口否口 是否已对过程给以定义？是口否口过程是否已文件化？是口否口是否已对过程