ISO9000内审检查表

1、编码：q/gds-jl-52编号：10-01受审部门生产部审核时间：审核员：标准条款审核内容、方法审核记录评价5. 5. 11询问部门负责人，部门负责人的岗位职责、权限有哪些？2.任抽2-3名员工，询问各自的岗位职责、权限有哪些？5. 5.31询问部门负责人，部门内部沟通采用何种方式？是否开展，请 捉供相关的资料（每月召开的各种会议和情况、信息的通报等资 料）。6.3查是否建立了 “设备、设施台帐”1. 现场察看待修理、报废等设备是否悬挂专用标识2. 询问2-3名员工，设备、设施的13常保养工作有哪些？是否按 要求执行？3. 任抽3-4份“设备检修单”查看对设备、设丿施的检修工作是如 何进行的

2、？是否填写了和关的记录，是否按规定要求给与保存。4. 问是否了解近期设备、设施的购置情况？1）查近期的设备、设施的“设施的购置申请”、“设施的验收 单”等。5. 设备、设施的报废该如何进行？1）查和关报废设备、设施的资料，查其手续是否符合规定要 求，是否经过相关负责人的审批等。6. 生产部是否按规定要求实施对在用的设备、设施实施定期的检 查，轻出示“设备、设施检查表”，如有问题或隐患时，是如何进 行处理的。编码：q/gds-jl-52编号：10-01受审部门生产部审核时间：审核员：标准条款审核内容、方法审核记录评价6.41. 查看生产作业现场、工作环境和生产人员是否符合食品安全（韦 生）所规定

3、的要求，工作场地的废料、半成品、成品是否按规定的 位置或区域进行摆放，物品摆放是否整齐并识有标识。2. 生产部是否按规定定期组织冇关部门对生产作业现场的环境进 行检查。请提供相关的“工作环境检查记录表”。3. 对检查所发现的问题，是非及吋发出相关的通知或要求，对不 合格的问题进行限期整改，查看相关的验证记录。7. 4. 11询问部门负责人，公司是如何对供方进行选择和评定的？请出示 相关的“合格供方评定表”、与供方相关的“资质证明材料”（如供 方营业执照、生产许可证、卫生许可证、qs证书、检测报告等）。2.评定后，是否建立了 “合格供方口录”及“合格供方档案”，请 岀示，并查“合格供方目录”等是

4、否经过有关负责人的批准。7.4.21.任抽3-5份“采购物资申请表”等相关的采购文件，查采购物资 等是否是合格供方n录屮的厂家所采购的；釆购申请物资表等是否 按规定要求进行填写的，采购文件、采购中请等是否经过相关人员 的批准等。7. 4.31. 任抽3-5份“原材料（入库）凭证”，查看凭证是否经过检验人 员检验，凭证上是否有相关检验人员的验证签字。2. 询问相关人员，若到供方现场进行采购物资的验收时，验收人员 应注意哪些有关的事项？编码：q/gds-jl-52编号：10-01受审部门生产部审核时间：审核员：标准条款审核内容、方法审核记录评价7. 5. 11. 查看操作现场是否持有生产部“下发的

5、相关工序的“生产（配料） 作业单”，观其操作人员是否按其组织实施生产的。2. 查看相关班组，是否持有相关工序的作业指导书，设备操作规程 等文件。7. 5.21询问车间领导是否清楚公司已确定的关键工序由哪些？相关关键 工序人员是否清楚木工序的关键工序是哪些，是否了解关键工序控制 主要内容，是否得到了相关的作业指导书和设备操作规程等。2. 关键工序的人员是否经过相关的培训，并经过考核合格上岗。3. 场询问相应的关键工序人员对关键工序是如何进行控制的，并抽 查相关的“生产作业（配料）单”，查其是否按规定要求进行填写等。4. 现场任抽2-3名关键工序岗位人员，查其是否熟悉木岗位的工艺 规程，是非按规定

6、要求实施操作，是非了解本岗位职责等。5. 询问生产部门负责人，是非了解应在何种情况下，须对关键工序 过程进行再确认。7. 5.31. 对生产现场的标识进行抽查，观其对标识的控制情况，现场对半 成品、原材料的标识是否清晰、准确，并符合规定的要求。2. 对随生产流行的随行的文件如“生产作业（配料）单”等，观其 标识是否清晰、准确。3. 查看包装产品或包装箱的标识是否清晰、准确。生产日期是否清 晰，数量等标识是否符合，并查其是否持有产品合格证及有无破包、 散包等现象发生。编码：q/gds-jl-52编号：10-01受审部门生产部审核时间：审核员：标准条款审核内容、方法审核记录评价7. 5.51. 查

7、看生产作业现场，原、辅材料、半成品、的摆放是否符合规定 的要求，不同的原材料、半成品是否分別进行摆放，是否符合食品卫 生所规定的耍求。2. 查看库房，所存放的原、辅材料的堆放是否符合规定的要求，力 争要求做到离地、离墙，并查看是否对原、辅材料进行了相关的标识。3. 原、辅材料的管理是否符合“仓库管理制度”的规定要求，帐、 物是否和符，同时查看所存物资是否按“先进先出”的原则对物资进 行管理的。4. 查看相关的产品入库单，观其填写是否符合规定定要求，是否经 过检验人员和其他相关人员的签字确认，是否按规定进行装订、保存 的。7.61. 查看公司是否已建立了 “监视和测量装置台帐”，请出示。2. 是

8、否已编制了 “监视和测量装置周期检定（校准）计划”请出示。3. 任抽2-3件监视和测量製置，观其是否经过检定或校准，是否持 有检定合格证书，并在有效期内使用。8. 2. 31. 是非开展了对“2008年度质量目标分解及实施情况考核表”的分 解和检查。2. 对采购物资和生产过程中发生的不合品是如何进行处置的，是非 釆取了相应的纠正和预防措施。3. 询问生产部负责人对那些过程进行了监视和测量？公司主要/重 要过程是怎样监测的？编码：q/gds-jl-52编号：10-01受审部门生产部审核时间：审核员：标准条款审核内容、方法审核记录评价8. 2.41. 请出示“检验流程图”和相应的“检验规程”，查看

9、是否经过批 准，是非规定了和关的检测点、检测项目、方法和验收标准。2. 任抽3-4份“生产作业（配料）单”、“产品检验记录表”、“产品 检验报告”等检验记录，查看其是否符合产品质量特性规定的要求。3. 任抽3-4份“入库凭证”，查看入库产品是否经过检验人员的检 验，并在“入库凭证”上签字确认后，才办理入库手续和入库的。4. 任抽3-4份“生产作业（配料）单”，查其是否经过检验人员验 证，并在单据上签字确认后，生产部才办理入库手续的。5. 公司是否有过对采购物资的紧急放行情况，若有，请出示相关的 放行记录。6. 当采购的产品、物资，经检验判定为不合格时，生产部是如何对 不合格采购物资进行处置等。

10、7. 生产过程中或产品发生不合格时，该如何进行处置？8. 生产过程中是否发生过经检验人员验收为不合格品的情况，请出 示“不合格品报告单”，查看其是否经过评审，查看其是如何对不合 格品进行处置的。9. 生产部是否按规定开展对产品质量进行月统计和分析？请出示 “（）质量月统计表”，质量指标是否达到规定的目标？10. 专职检验人员、化验人员是否经过培训、考核合格上岗；化验 人员是否持有上级部门发放的合格上岗证持证上岗，检验人员、化 验人员是否清楚本岗位的有关职责？编码：q/gds-jl-52编号：10-01受审部门生产部审核时间：审核员：标准条款审核内容、方法审核记录评价8.31 对不符合规定要求的

11、产品，公司是否已制定并按要求按不 合格品控制程序实施。2. 采购物资、生产过程中产品发生的不合格品是如何进行 处置的？请提供有关不合格品的“不合格品报告单”。3. 对销售过程中发生的不合格品，公司四如进行处置的？8. 5.2对已发生的不合格品，公司、厂部是否已采取了纠止措施， 任抽1-2份“纠正和预防措施处理单”查对不合格品的处 理情况。8 5.31. 在对生产过程屮或对顾客进行满意度调查小，是否已发现 潜在的不合格，是否已进行了统计、分析？2. 根据统计、分析的结果，人力资源部是否已采取了相应的 预防措施，是否已编制了 “预防措施计划”，执行的情况或效 果如何？编码：q/gds-jl-52编

12、号：10-01受审部门市场营销部审核时间：审核员：标准条款审核内容、方法审核记录评价5. 5. 1询问部门负责人及2-3名营销人员，请叙述各口的岗位职责、 权限由哪些？5. 5.3询问部门负责人：公司及部门内部是采取什么方式进行沟通 的？内部沟通是否达到预期的效果？请出示相关的记录或资 料。7. 11. 对特定的产品，公司四如何进行确定和识别顾客的要求的， 一般应确定哪些方面的内容？2. 公司是否有特殊、特定产品等顾客的特殊要求，如有请出 示相关的质量计划。7. 2.21.问：合同评审应在哪个阶段进行？ 一般情况下常规合同时 如何进行评审的？任抽3-4份“合同评审记录表”和“销售凭 证”，观其

13、是否进行了评审，相关的评审是否符合规定的要求？ 2问：公司是否有特殊合同或电话订货，如有一般情况下是 如何处理的，请出示相关的记录和资料。3.公司的合同是否进行了登记，请出示公司“销售合同台帐”。7. 2. 31. 公司与顾客是如何进行沟通的？2. 顾客来电、来函、来访或投诉、抱怨等记录或信息，公司 或厂部是如何进行管理和处置的？请出示“顾客意见处理 单”。3. 根据顾客的意见，公司或厂部对处理结果是如何与顾客进 行沟通，请出示相关的记录或资料。编码：q/gds-jl-52编号：10-01受审部门市场营销部审核时间：审核员：标准条款审核内容、方法审核记录评价& 2. 11. 询问部门负

14、责人：公司是如何收集顾客满意度信息的，对调 查中对顾客反馈的意见和信息是如何进行处置的，请出示相关的 处置记录或资料。2. 任抽3-5份已收集的“顾客满意度调查表”，观其顾客对公司 产品质量/食品安全（卫生）、服务等方面的满意程度。3. 对收集的“顾客满意度调查表”，公司是否已拟定了”顾客 满意度调查报告“，对其中顾客提出的不满意或建议等采取了相 应的措施，措施是否已经实施，是否起到了实效，请出示相关的 记录和资料。编码：q/gds-jl-52编号：10-01受审部门研发部审核时间：审核员：标准条款审核内容、方法审核记录评价5. 5. 1询问：部门负责人，部门设计开发问题内部是如何进行沟通 的

15、？7.31. 询问：部门负责人对研制新产品是否进行了市场、顾客的 调研？2. 公司目前是否有新产品的研发任务？对新产品是如何进行 开发的？请提供相关新产品的研发、设计过程的效果资料。3. 对新产品的研发的结果是否能满足顾客和市场的需求？目 前新产品的销售情况如何？编码：q/gds-jl-52编号：10-01受审部门人力资源部审核时间：审核员：标准条款审核内容、方法审核记录评价5. 5. 1询问：部门负责人，本部门和负责人的职责、权限包描哪些 方面？5. 5.3询问：公司内部该如何进行沟通？请提供相关资料。5.6询问：公司质量管理体系的管理评审应由谁來主持？多长时 间进行一次？其主要内容包括哪些

16、方面？6.21.为了保障各级人员的能力，公司是否已编制了 “各级人 员岗位职责、权限和任职要求”是否已经下发，请出示。2 问公司是如何进行培训和教育的？查公司是否编制了 “公司年度培训计划”，请岀示， 公司年度培训计划是否经过批准。3. 公司各部门是否按“公司年度培训计划”进行培训的？ 任抽2-3个已实施培训的效果资料，查看1）“培训实施记录表”的实施情况；2）参加培训人员的签到情况以及对培训人员的考试考核情 况；3）对培训实施效果的评价情况。4. 杳是否建立了特种作业人员（如化验员、电工等）、检 验人员及关键工序作业人员的培训的记录和档案？请提供相关化验人员、检验人员、电工等作业人员的 证书

17、或上岗证。编码：q/gds-jl-52编号：10-01受审部门人力资源部审核时间：审核员：标准条款审核内容、方法审核记录评价8.2.2询问部门负责人：公司内部审核工作改如何进行？查1. 是否已编制了今年的内部审核计划？2. 是否已编制了本次的内审实施计划？3. 是否己编制了本次内审工作的检查表？4. 抽查上次内审中不符合的报告是否已经进行整改并通过验证，是否 有重复发生此类现象？5. 木次内审工作是否如期举行？& 2.3査“1. 对各部门质量分解口标实施的检查和考核情况的相关记录。2. 如发现部门目标未能达到预期的要求时，是否已要求相关部门采取 和应的纠止和预防措施，对进行整改的效果是

18、否进行了验证，请出示相 关的验证记录。& 4询问部门负责人：对公司常规信息和异常信息该如何进行收集、传递， 对数据时如何进行统计和分析的？请出示相关的信息报告及传递、处理 记录。8. 5.2对顾客意见、抱怨及投诉时如何进行处置的，查：请提供相关的“纠正和预防措施处理单”，观其是否进行了原因 的分析：是否釆取了相应的纠正措施，其实施效果如何？相关部门是否已 对措施进行了验证。8. 5.3对潜在问题，是否已编制了 “预防措施计划”是否采取了预防措施处置 的效果如何？请出示相关的资料。编码：q/gds-jl-52编号：10-01受审部门总经理、管理者代表审核时间：审核员：标准条款审核内容、方法审核记录评价5. 1请简要叙述满足相关法律、法规和顾客要求的重要性，及是如何向公司 全体员工进行传递或组织学习的？5.2公司在质量管理体系哪些方面充分体现了以顾客为关注焦点的思想 的？5. 5. 1清总经理谈谈在质量管理体系屮的职责和作用，如何让员工明白自c的 职责、权限及与其他部门或岗位的关系？5. 5.2请问总经理或管理者代表，你是如何了解或掌握公司质量管理体系运行 的情况的？5. 5.3请问总经理或管理者代表是否了解公司内部沟通的