中铁十九局京福铁路客专闽赣III标风险管理实施细则

1、中铁十九局京福铁路客专闽赣中铁十九局京福铁路客专闽赣 IIIIII标标风险管理实施细则风险管理实施细则编制人： 审核人： 批准人： 中铁十九局*III 标二一二年八月目目 录录1 1、编制依据及目标、编制依据及目标.1 12 2、管理机构及职责、管理机构及职责.1 12.1、管理机构.12.2、项目部管理职责.22.3、风险管理工作情况.23 3、风险评估与管理、风险评估与管理.4 43.1、风险评估与管理全过程.43.2、施工阶段的风险评估与管理.53.3、风险处理四种基本措施.73.4、风险评估方法.73.5、风险等级标准和接受标准.8 风险接受准则与采取的风险处理措施.103.6、风险处

2、理规定.103.7、风险监测规定.114 4、危险源辨识、危险源辨识.11114.1、辨识范围.114.2、辨识方法.124.3、危险评价.134.4、危险源管理.155 5、考核规定、考核规定.16166 6、附则、附则.1616 中铁十九局*标风险管理实施细则0中铁十九局京福铁路客专闽赣中铁十九局京福铁路客专闽赣 IIIIII 标标风险管理实施细则风险管理实施细则1 1、编制依据、编制依据及目标及目标1.1 开展风险评估与管理，有利于决策科学化，提高施工阶段的风险管理意识和风险管理能力，达到控制、降低和规避风险的目的，实现京福铁路客专闽赣标工程建设安全、质量、工期、环境和投资控制的目标。1

3、.2 为规范京福铁路客专闽赣标风险评估与管理工作，建立风险评估与管理体系，保证项目管理目标的实现，制订本细则。1.3 本细则适用于京福铁路客专闽赣标施工阶段的风险评估与管理工作，各分部积极实施风险管理，结合工程实践，认真总结和积累资料，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、风险控制跟踪管理。1.4铁路建设工程安全风险管理暂行办法 （铁建设2010162号） 。2 2、管理机构及职责管理机构及职责2.12.1、管理机构、管理机构京福铁路客专闽赣标风险管理采用由局指挥部主持、项目工区及架子队为实施主体的三级管理体系。为对京福铁路客专闽赣标风险有效管理成立风险评估与管理领导小组。 中铁十九局*标

4、风险管理实施细则1风险管理小组的人员组成如下：组 长：马南飞 副组长：李 强、王孝平、刘华山、组 员：于 硕、孙彦峰、刘仁良、王景龙、陈守昭、金成哲 姜大普、王成军、王 兵、孙茂明、杨 雷、刘 义2.22.2、项目部管理职责、项目部管理职责全面组织和协调京福铁路客专闽赣标施工阶段期间总体风险评估与管理工作；制定风险管理计划，为整个标段施工建设中的风险识别、风险估计、风险评价、风险处理、风险监测和形成最终风险评估报告等风险管理全过程指导；2.32.3、项目部风险管理工作情况、项目部风险管理工作情况1、隧道工程北武夷山隧道（属于高风险隧道） ，主要存在变形塌方或坍塌冒顶、掉块、涌水、岩爆、环境影响

5、、放射性、危岩落石、地温及第三方风险事件。甘溪岭隧道，设计为瓦斯隧道，瓦斯对施工安全影响较大。采取的相应对策：北武夷山高风险隧道，我们按照风险管理条目，按照设计对策，在施工中采取多种防范措施，如采取超前地质预报、超前水平钻预测等，并配备了视频监控系统等等。但也存在不足之处。长大 中铁十九局*标风险管理实施细则2隧道通风困难，排烟效率差，空气污浊，影响职业健康。甘溪岭隧道，设计为低瓦斯隧道，我们采用便携式瓦斯监测仪每工班进行瓦斯监测一次，目前监测数据表明，暂无瓦斯超标情况。2、桥梁工程丰溪河特大桥跨路、跨河连续梁共 6 联，主要是特殊结构及跨路跨河风险工程。下村大桥、张屋岭 2#大桥、东坑大桥、

6、螺丝排特大桥、下高洋大桥、高洋街特大桥及项家大桥等 7 座桥移动模架现浇简支梁，主要是特殊结构风险工程，存在高处坠落，起重事故，机械撞击等风险事件。采取的相应对策与不足：移动模架制梁采取首孔梁预压，移动模架安装检验，加强岗前培训和安全管理，特种工持证上岗，施作安全防护网等对策，减小规避了施工中的安全风险。梁体上部按照防护要求均对梁面进行挂网防护，减小了高空坠落、掉物打击的风险。其中下村大桥、项家大桥已完成，施工风险已基本排除。连续梁施工采取 0#块预压及全桥线型监控，加强岗前培训和安全管理，特种工持证上岗，施作安全防护网等对策减小规避了施工中的安全风险。其中丰溪河特大桥 48+80+48 跨排

7、洪河道连续梁已基本施工完成，施工风险已排除。跨路连续梁结构全线共 3 联，分别是丰溪河特大桥（跨上广 中铁十九局*标风险管理实施细则3公路、乡村公路）及五府山特大桥（跨乡村公路） ，五府山特大桥连续已按上报方案搭设了防护棚架，确保了施工过程中风险控制。丰溪河特大桥上广公路连续梁还未开始施工，皂头镇跨公路连续梁目前已按公路局批复的防护棚施工方案开始施工。目前桥梁高空作业、临边防护普遍存在的问题有：梁面、高墩安全围挡高度不够。安全防护网损坏后重新加固不及时。连续梁端部防护存在坠落点，现场采取挂安全带的形式难以规避风险。个别点安全管理人员技术薄弱，现场控制力度不强；安全技术交底不全面、针对性不强。3

8、 3、风险评估与管理风险评估与管理3.13.1、风险评估与管理全过程、风险评估与管理全过程京福铁路客专闽赣标施工阶段风险评估与管理全过程框图 1如下： 中铁十九局*标风险管理实施细则4制定风险管理计划，确定风险评估的目标和准则识别所有潜在的风险因素概率估计损失或不利后果分析风险等级风险接受准则风险接受风险减轻风险转移风险规避风险监测和检查判断风险是否在接受范围内风险处理措施结束图图 1 1 风险评估与管理全过程风险评估与管理全过程是3.23.2、施工阶段的风险评估与管理、施工阶段的风险评估与管理施工阶段风险评估与管理的实施主体是项目分部及各架子队，按照局指挥部相关规定和要求实施风险管理。施工阶

9、段开展以安全风险与管理为重点，注重环境风险，兼顾质量、工期、成本控制等风险管理，根据不同施工阶段的任务、目标和要求，针对管段内不同的工程技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。施工阶段风险评估与管理要点 中铁十九局*标风险管理实施细则5施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上，结合实施性施工组织设计，对管段工程侧重于断层破碎、浅埋偏压、突泥突水、岩爆、高地温等典型风险进行评估。施工阶段风险评估内容和成果应满足指导施工中进行风险控制的基本要求。施工阶段典型风险管理可参照铁路建设工程安全风险管理暂行办法 （铁建设2010162 号） 。施工阶段应根据设计阶段风险评估结果，依据施工资源配置及实施

10、方案进行再评估，提出相应的施工措施，着重于施工管理、措施评价和落实，主要工作包括：a、在施工过程中，应根据施工揭示资料情况对风险进行动态评估，对中度等级的风险予以监测。若采用原设计方案不能有效减低风险等级到可接受的水平，应及时上报，经共同研究决策后采取更为有效的应对措施；b、在设施工图纸的基础上，结合环境和施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，对新出现的风险进行识别。再结合风险评估结果，针对各类风险目标提出风险应对措施，并对识别且处理后的风险进行风险监测；c、施工中应对风险跟踪管理，定期反馈，随时与相关单位沟通；d、在施工现场公示识别的风险，其内容包括风险描述、监测方案、应急预案、责任人

11、等。 中铁十九局*标风险管理实施细则63.33.3、风险处理四种基本措施、风险处理四种基本措施接受风险：也称风险自留，是指项目参与方自己承担风险带来的损失，并做好相应的准备工作；减轻风险：是指减少风险发生的概率或控制风险的损失，或者增加风险承担者，将风险各个部分分配给不同的参与方；转移风险：是指当有些风险无法回避、必须直接面对，而自己的承受能力又无法有效地承担时，采用某种方式将某些风险的后果连同对风险应对的权力和责任转移给他人，其中转移风险的方法很多，主要包括非保险转移和保险转移两大类；规避风险：是指风险评估后，项目风险发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低该风险，这

12、时应采取放弃项目、放弃原有行动计划或改变目标的方法。3.43.4、风险评估方法、风险评估方法风险评估和评价可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、模糊综合评估法、蒙特卡罗法、敏感分析法等办法。本标段主要使用核对表法。 核对表法是在系统分析的基础上，找出所有可能存在的风险，然后以提问的方式将这些风险因素列成表格进行核对的一种方法，一般步骤为： 将工程风险系统分解为若干个子系统运用事故树，找出引起风险事件的风险因素，作为检查表的基本检查项目针对风险因素，查找有关控制标准或规范根据风险因素的风险等级，依次列出风 中铁十九局*标风险管理实施细则7险清单。3.53.5、风险等级标准和接受标准、风险等级

13、标准和接受标准事故发生概率的等级事故发生概率的等级分成五级，见下表 1：表表 1 1 概率等级标准概率等级标准概率范围中心值概率等级描述概率等级0.31很可能50.030.30.1可能40.0030.030.01偶然30.00030.0030.001不可能2100030010001003003010092101F2或1SI10SI=1 或1MI10MI=1注： F=死亡人数 SI=重伤 MI=轻伤环境影响是指隧道施工对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等，根据其影响程度进行分级，如下表 4 所示：表表 4 4 环境影响等级标准环境影响等级标准后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果

14、等级54321环境影响描述永久的且严重的永久的但轻微的长期的临时的但严重的临时的且轻微的注：“临时的”含义为在施工工期以内可以消除；“长期的”含义为在施工工期以内不能消除，但不会是永久的；“永久的”含义为不可逆转或不可恢复的。风险的等级标准 中铁十九局*标风险管理实施细则9根据事故发生的概率和后果等级，将风险等级分为四级:极高、高度、中度和低度。如下表 5 所示：表表 5 5 风险等级标准风险等级标准轻微的较大的严重的很严重的 灾难性的 后果等级概率等级12345很可能5高度高度极高极高极高可能4中度高度高度极高极高偶然3中度中度高度高度极高不可能2低度中度中度高度高度很不可能1低度低度中度中

15、度高度风险接受准则与采取的风险处理措施如下表 6 所示：表表 6 6 风险接受准则与采取的风险处理措施表风险接受准则与采取的风险处理措施表风险等级接受准则处理措施低度可忽略此类风险较小，不需采取风险处理措施和监测。中度可接受此类风险次之，不需采取风险处理措施，但需予以监测。高度不期望此类风险较大，必须采取风险处理措施降低风险并加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生后的损失。极高不可接受此类风险最大，必须高度重视并规避，否则要不惜代价将风险至少降低到不期望的程度。 中铁十九局*标风险管理实施细则103.63.6、风险处理规定、风险处理规定根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处

16、理措施，其中风险处理基本措施包括风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避；根据风险处理结果，提出风险对策表。风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等；对风险处理结果实施动态管理。当风险在接受范围内，风险管理按预定计划执行直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。3.73.7、风险监测规定、风险监测规定制订风险监测计划，提出监测标准；跟踪风险管理计划的实施，采用有效的方法及手段，监测和应对风险；报告风险状态，发出风险预警信号，提出风险处理建议。4 4、危险源辨识危险源辨识4.14.1、辨识范围辨识范围危险源辨识覆盖京福铁路客专闽赣标建设范围内

17、的施工产品及服务活动的全过程，包括所涉及的作业场所内的设备、设施、施工过程、工作环境、人员活动、临时构筑物、辅助设施等。 考虑 7 种危害因素：化学危害：各种有毒有害化学品的挥发、泄露所造成的人员 中铁十九局*标风险管理实施细则11伤害、火灾； 物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等； 机械危害：造成人体扎伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、骨折、扭伤、冲击伤、切断伤； 电气危害：设备设施安全装臵缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损坏等； 人机工程危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害； 生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染； 施工过程中的设

18、施危害等。 覆盖三种时态 ：过去：作业活动系统或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故； 现在：作业活动系统或设备等现在的安全控制状况； 将来：作业活动发生变化，系统或设备等在发生改进、报废、退役后将会发生的危害因素。 考虑三种状态： 正常：作业活动、系统或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的状态； 异常：作业活动、系统或设备等周期性或临时性进行工作的状态，如设备的开启、停止、检修等状态； 紧急情况：发生火灾、坍塌、倒塌等状态。 中铁十九局*标风险管理实施细则124.24.2、辨识方法辨识方法采用安全检查表、现场观察和座谈会相结合的方法，在引进新工艺、新设备时使用预先危险分析法。 安

19、全检查表：将项目建设的过程分成若干个系统、设备和工种，确定检查项目，按单元、层次、设备、工种的组成顺序编制表格，列出系统、设备、工种的危险源； 现场观察：对作业活动、设备运转或系统活动进行现场观测，分析人员、工艺、设备运转过程中存在的危险源；座谈：召集相关安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，讨论分析作业活动和设备运转过程中存在的危险源，对通过安全检查表和现场观察分析出的危险源进行补充和确认； 预先危险源分析：新系统、新设备或新工艺采用前应预先对存在的危险源类别、危险产生的条件、事故后果等概略地进行类比分析和评价。4.34.3、危险评价危险评价资料收集 工区收集、整理所在地的法律法规和其

20、他要求，已有的事故及事故记录、类似组织发生的事故和事故的信息，以及指挥部提供的相关资料。 危险评价方法 危险等级：危险评价结果分为不可容许危险、重大危险和一般危险三级。评价准则如下： 中铁十九局*标风险管理实施细则13a、导致十万元及以上重大财产损失的事故结果评价为不可容许风险； b、违反法律、法规，预计可能导致事故结果在重伤或重伤以上的评价为不可容许危险； c、经发生过且无良好控制措施的事故或危险事件，评价为不可容许危险；d、紧急状态下的危险事件，评价为重大危险； e、违反法律、法规，预计可能导致的事故结果在重伤以下的，评价为重大危险；f、曾经发生过，已制定良好的控制措施的事故或危险事件，评价为一般危险。 LEC 半定量评价方法 ：如果采用定性评价无法判断危害的危险级别，则采用 LEC 评 15 价法。危险级别=LEC，如下表：表表7 7 E E（暴露于危险环境的频率）（暴露于危险环境的频率）分数值E（暴露于危险环境的频率）10连续暴露在潜在危险环境6每日一次或数次在工作时间内暴露3每周一次或偶然地暴露2每月暴露一次1每年数次暴露表表8 8 L L（事故或危害事件发生的可能性）（事故或危害事