中国证券登记结算有限责任公司

1、中国证券登记结算有卩艮责任公司结算参与人管理业务操作指引为明确结算参与人管理业务操作流程，根据中国证券 登记结算有限责任公司结算参与人管理办法（以下简称管 理办法）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本 公司”）其他相关业务规则，制定本指引。除非特别指明，本指引所称“结算参与人”为一般结算 参与人。第一章结算参与人资格申请一.需提交的申请材料（一）新设立的证券公司等机构新设立的证券公司及其他新申请本公司结算业务的机构，应当提交以下结算参与人资格申请材料:1、审请报告和中国证券登记结算有限责任公司结算参与人申请表（附件1）;2最新年检的企业法人营业执照正本复印件，复 印件（加盖申请人公章）

2、；3.经营证券业务许可证复印件或中国证监会及其他 监管机构批准相关资格的批复文件的复印件（加盖申请人公早丿；结算参与人代表登记表（附件2）;乂内部业务部门设置情况表（附件3）;6具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的最近两年财务审计报告（新设立公司提交其验资报告）;n公司章程及公司组织结构说明；&内部结算风险控制制度说明；内部结算风险控制制度说明至少应包含下列内容：（1）结算技术设施和结算部门人员配备情况；（2）结算业务相关风险的防范和监控措施；（3异常情况下的应急处理预案；（4）包括结算业务内部稽核制度在内的内控制度。2法定代表人授权书；10. 经办人有效身份证明文件及复印件；

3、11、本公司要求的其他资料。（二）目前已参与本公司结算业务的证券公司、保险公 司等机构对目前已参与本公司结算业务的证券公司、保险公司等 机构，如继续参与本公司结算业务，除按上述要求提交有关 申请材料外，另须提交上年度证券结算业务工作报告。（三）信托投资公司、财政证券公司及国债服务部等机对于目前参与本公司结算业务的信托投资公司、财政证 券公司及国债服务部在其分业及清理工作完成前，可向本公 司总部提交有关结算参与人临时资格申请材料。有关申请资 料应当包括下列内容：1、申请报告和中国证券登记结算有限责任公司结算参与人中请表（附件1）;2企业法人营业执照正本复印件（加盖申请人公章）;3.主管部门关于机

4、构设立批复文件的复印件（加盖申 请人公章）；4结算参与人代表登记表（附件2）;下属证券营业部（或国债服务部）概况说明;6上年度证券及结算业务工作报告；7、分业和清理工作进度说明；&公司章程及公司组织结构说明；2结算技术设施和结算业务人员基本情况说明;10. 以结算业务管理和风险控制为重点、包括内控制度 在内的内部管理制度资料；11、法定代表人授权书；12经办人有效身份证明文件及复印件；13.本公司要求的其他资料。二、资格申请业务流程（）申请方式申请结算参与人资格的，应同时通过网上和书面申请两 种方式向本公司总部申请结算参与人资格。申请人通过网上提交的申请材料和其书面申请材料内 容应保持

5、一致。（二）网上申请流程1、申请人向本公司总部申领网上用户名、密码和电子 证书。2、本公司为其注册网上用户，并将网上用户名、初始 密码、电子证书发给申请人。3、申请人使用网上用户名、密码、电子证书登录本公 司网站，办理结算参与人资格的网上申请。（三）书面申请流程1、申请人使用网上用户名、密码、电子证书登录本公 司网站，下载有关申请表格（附件13）。2申请人将有关申请表格及其他有关申请材料原件由 其经办人送达本公司总部。（四）审核申请材料在收到申请人递交的全部有效的电子和书面申请材料 后，本公司总部将进行相应审核，并于15个工作日内予以 答复。如有关申请材料不符合条件，本公司将向申请人说明 具体

6、原因。（五）发放资格证书对于符合管理办法要求的证券公司、保险公司等申 请人，本公司将向其发放结算参与人资格证书。对于符合管理办法要求的信托投资公司、财政证券 公司及国债服务部等申请人，本公司将向其发放结算参与人 临时资格证书，临时资格证书有效期为1年。信托投资公司、 财政证券公司和国债服务部等在其分业及清理工作完成后， 应尽快与本公司办理有关结算参与人资格的注销手续，结清 与本公司的债权债务关系。（六）签订结算协议获得结算参与人资格的申请人，在与本公司开展结算业 务前，应与本公司签订结算协议。协议文本可登录本公司网 站下载。对于已经参与本公司结算业务的结算参与人，也应 按此文本与本公司重新签订

7、结算协议，原协议同时终止。（七）开展结算业务结算参与人在与本公司签订结算协议后，本公司总部将 在2个工作日内通知沪、深分公司。结算参与人应及时与本 公司沪、深分公司办理设立相关结算资金账户以及缴存相关 结算业务基金等开展结算业务的全部相关事宜。第二章结算参与人资格的持续管理 一、结算参与人的变更（一）需要提交的材料结算参与人出现管理办法第九条所列变更事项时， 应于15个工作日内向本公司总部办理变更登记手续。结算 参与人办理登记事项变更手续，应当向本公司提交下列材 料：1、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人变更申请表（附件4）;2中国证监会及其他有权机关有关批复文件；,换发的企业法人营业执照

8、、经营证券业务许可证正本复印件（加盖结算参与人公章）;4结算参与人代表登记表（附件2）;乂内部业务部门设置情况表（附件3）;6本公司要求的其他资料。（二）变更业务流程1、结算参与人应同时通过网上和书面申请两种方式向 本公司总部提交变更材料。2在收到完整有效材料后，本公司将于15个工作日内 予以办理结算参与人资格登记事项的变更。3.对涉及结算参与人资格证书登记事项的变更，本公司审核同意后，将向其换发结算参与人资格证书。4换发资格证书后，结算参与人应与本公司重新签订 结算协议。5、结算参与人在与本公司重新签订结算协议后，本公 司总部将在2个工作日内通知沪、深分公司，结算参与人应 及时与本公司沪、深

9、分公司办理结算账户等结算业务相关事 宜的变更。二、结算参与人资格注销（一）资格注销条件1、结算参与人出现管理办法第十二条所列情况之一的，本公司注销其结算参与人资格。2结算参与人主动申请注销结算参与人资格，应提交管理办法第十三条所列材料。（二）资格注销业务流程1、结算参与人应同时通过网上和书面申请两种方式向 本公司总部提交注销资格巾请材料。z在收到结算参与人资格注销完整有效材料后，本公 司总部将于15个工作日内予以办理。乂本公司注销结算参与人资格，由本公司向其发出关 于注销结算参与人资格的通知。4在注销资格生效之日起，本公司沪、深分公司将同 时停止该结算参与人的结算相关业务。结算参与人应在注销

10、资格生效之日起的20个工作日内，&本公司沪、深分公司 分别结清债权债务关系。乂对于未按要求结清债权债务关系的结算参与人，本 公司将使用相关结算业务基金以及通过处分其担保品冲抵 其债务；如不足冲抵其债务的，本公司依法继续追偿。对于 该结算参与人对本公司的债权，本公司亦将按有关规定予以 偿还。第三章结算参与人风险管理业务一、材料报送（一）定期报送1、月度报告结算参与人应按照管理办法第二十条的要求，按时 向本公司提交上月相关统计信息数据。有关统计信息数据通 过“结算参与人信息报送系统”，以网上方式向本公司报送。2年度报告结算参与人应按照管理办法第二十一条的要求，同 时通过书面和网上方式向本公

11、司提交年度报告材料。年度结算业务工作报告应于每年2月30日前提交本公司，年度结算业务工作报告应至少包括以下内容:1、年度证券资金结算业务量的基本情况；2年度证券资金结算业务服务情况；艮对本公司结算业务相关规则的执行情况;4发生的结算风险、风险隐患及应对措施；内部结算风险控制制度的完善和执行情况；6技术系统的运行和故障情况；7.结算创新和合理化建议。结算参与人为证券公司的，除上述要求外，还应在年度 结算业务工作报告中报告客户交易结算资金独立存管或第 三方存管的实施情况、存在问题及建议。（二）不定期报送1、结算参与人应按照管理办法第二十二条、二十 三条和二十四条的要求，及时告知本公司并提交有关书面

12、材 料。2结算参与人内部结算风险控制制度相关事项发生重 大变更时，应将变更情况和原因于5个工作日内书面报告本 公司。二、现场和非现场检查（一）定期检查本公司在每一会计年度结束后6个月内，根据中国证监会的统一安排，对结算参与人进行年度检查。本公司通过现场和非现场检查,重点分析结算参与人财务及结算风险状况。（二）不定期检查1、提供材料本公司可以要求结算参与人提供有关业务报表和账册 及其他文件和资料，结算参与人应按要求及时提供。2现场检查报经中国证监会批准后，本公司可对结算参与人实行临 时现场检查。本公司将至少提前2个工作日向结算参与人发 出关于临时现场检查的书面通知，结算参与人代表或代表助 理应参

13、加临时现场检查工作。三、结算风险评估（一）风险分类本公司依据管理办法第三十一条、第三十四条和第 三十六条将结算参与人分为正常类、关注类和高风险类，实 行风险分类管理。（二）风险评估1、年度风险评估本公司将根据管理办法规定的条件及结算风险评价指标体系，参考中国证监会统一安排的对结算参与人年度检查结果，评估其结算风险,确定风险类别。风险类别确定后,本公司将立即通知有关结算参与人和相关监管部门。2日常监控和评估本公司将对结算参与人进行严格的风险监控，如结算参 与人出现管理办法规定的情况、达到相应的结算风险标 准，本公司将随时调整其风险类别，并通知有关结算参与人和相关监管部门。四、结算风险控制（一）风

14、险控制措施1、本公司依据管理办法第三十五条和第三十七条分别对关注类和高风险类结算参与人实施风险控制措施。2、结算参与人被撤销、关闭、破产或被中国证监会采 取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，本公司将中止 其结算参与人资格，在完成撤销、关闭、破产清算或行政接 管、托管经营等强制性监管措施前，将由中国证监会指足的 接管组、托管公司或清算组等代行其结算参与人职责，参与 本公司结算业务，并办理结算参与人的相关事宜。3、对于高风险类结算参与人和不符合创新品种准入条件的关注类结算参与人，本公司将采取由托管方或其他具备 资格的结算参与人担保、代理结算或缴存超额担保品等方 式，允许其参与证券市场创新品种的

15、结算业务。（二）实施程序1、本公司在对结算参与人实施风险控制措施前，将通知有关结算参与人，结算参与人应做好相关业务和技术准备 工作。2对于要求结算参与人委托其他结算参与人代理其参与本公司结算业务等影响重大的风险控制措施，本公司将在实施前给予有关结算参与人不少于1个月的准备期。第四章特别结算参与人的管理r办理登记事项(%1) 登记信息1、对于新获资格的托管银行等机构，在获得中国证监会、其他相关部门有关业务资格核准文件后，应当向本公司 提交以下材料，办理登记事项:(1) 中国证券登记结算有限责任公司特别结算参与人登记表(附件5)；(2) 中国证监会关于核准托管银行相关业务资格批复 的复印件(加盖托

16、管银行公章)；(3托管银行营业执照复印件(加盖托管银行公章)；(切经营金融业务许可证复印件(加盖托管银行公 章)；(5)特别结算参与人代表登记表(附件3);(®结算业务管理和风险控制制度资料；(7)与本公司结算业务相关的托管业务范围及托管资产情况的说明;(8法定代表人授权书；(9经办人有效身份证明文件及复印件;(10本公司要求的其他资料。z对目前已参与本公司结算业务的托管银行，如继续参与本公司结算业务的，除按上述要求办理有关登记事项 外，另须提交上年度托管业务结算情况工作报告。(%1) 登记业务流程办理特别结算参与人登记事项的机构(以下简称“登记机构”)，应同时通过网上和书面两种方式

17、与本公司总部办理 登记事项，网上提交的材料和其书面申请材料内容应保持一 致。1、网上登记流程(1)登记机构向本公司总部申领网上用户名、密码和 电子证书。(2) 本公司为其注册网上用户，并将网上用户名、初 始密码、电子证书发给登记机构。(3) 登记机构使用网上用户名、密码、电子证书登录 本公司网站，办理特别结算参与人网上登记。2书面登记流程(1) 登记机构使用网上用户名、密码、电子证书登录 本公司网站，下载有关登记表格(附件5)o(2) 登记机构将有关登记表格及英他有关材料原件由 其经办人送达本公司总部。艮发放资格证书对于按管理办法要求办理登记事项的托管银行等机构，本公司将向其发放特别结算参与人

18、资格证书。4签订结算业务协议获得资格证书后，特别结算参与人在与本公司开展结算 业务前，应与本公司签订结算协议。协议文本可登录本公司 网站下载。对于已经参与本公司结算业务的特别结算参与 人，也应按此文本与本公司重新签订结算协议，原协议同时 终止。丄开展结算业务st特别结算参与人在与本公司签订结算协议后，本公司总 部将通知沪、深分公司。特别结算参与人应及时与本公司沪、 深分公司办理设立相关结算资金账户以及缴存相关结算业 务基金等开展结算业务的全部相关事宜。二、特别结算参与人的持续管理（一）变更业务流程1、特别结算参与人出现管理办法第四十三条所列 变更事项时，应立即通知本公司，并办理特别结算参与人登

19、记事项变更手续。z特别结算参与人应同时通过网上和书面申请两种方式向本公司总部提交变更材料。3.在收到完整有效材料后，本公司将于15个工作日内予以办理。4对涉及特别结算参与人资格证书登记事项的变更, 经本公司审核同意后，将向其换发特别结算参与人资格证 书。乂换发资格证书后，特别结算参与人应与本公司重新 签订结算协议。6、特别结算参与人在与本公司重新签订结算协议后，本公司总部将通知沪、深分公司，特别结算参与人应及时与 本公司沪、深分公司办理结算账户等结算业务相关事宜的变 更。（二）资格注销业务流程1、特别结算参与人出现管理办法第四十四条所列情况之一的，本公司注销其特别结算参与人资格。2特别结算参与

20、人申请注销特别结算参与人资格，应同时通过网上和书面申请两种方式向本公司总部提交申请 材料。艮在收到特别结算参与人资格注销完整有效材料后，本公司总部将于15个工作日内予以办理。4本公司注销特别结算参与人资格，由本公司向其发 出关于注销特别结算参与人资格的通知。乂在注销资格生效之日起，本公司沪、深分公司将同 时停止该特别结算参与人的结算相关业务。特别结算参与人 应在注销资格生效之日起的20个工作日内，与本公司沪、 深分公司分别结清债权债务关系。6对于未按要求结清债权债务关系的特别结算参与人, 本公司将使用相关结算业务基金以及通过处分其担保品冲 抵其债务；如不足冲抵其债务的，本公司依法继续追偿。对

21、于该特别结算参与人对本公司的债权，本公司亦将按有关规 定予以偿还。（三）年度检查特别结算参与人应按管理办法第五十条的要求，于每一会计年度结束后4个月内向本公司提交年度报告材料。年度托管业务结算工作报告应至少包括以下内容:1、年度托管业务（与本公司结算业务相关，下同）范 围、托管资产以及相关投资管理人（或证券公司）基本情况;2年度托管业务证券资金结算业务量的基本情况；艮托管业务证券资金结算服务情况；4对中国人民银行、中国证监会等部门关于托管、结算业务规章制度以及本公司结算业务相关规则的执行情况；乂发生的结算风险、风险隐患及应对措施；6内部结算风险控制制度的完善和执行情况；7.技术系统的运行和故障

22、情况；&对结算创新和结算业务制度的意见和建议。第五章释义与附则、代理结算本指引所提到的代理结算模式是指高风险结算参与人（被代理方）通过委托其他合资格结算参与人（代理方）代 理其完成在本公司的结算业务，而代理方参与人须承担结算 交收责任，履行结算交收义务。二、担保结算 本指引所提到的担保结算模式是指高风险类结算参与人被担保方）与其他合资格结算参与人担保方）签订担保 结算协议，明确在被担保方无法正常履行其交收责任的情况 下，担保方将承担担保交收责任，本公司有权扣划担保方自 营备付金帐户资金或自营证券，履行担保交收义务。三、除非特殊情况，应由结算参与人（包括特别结算参与人，下同）代表或代表助

23、理与本公司办理有关结算参与人 管理业务。四、本公司将在本公司网站或其他媒体上及时披露有关获得、变更或注销结算参与人资格证书或临时资格证书等信 息。五、本指引未明确事项，各结算参与机构应当参照管 理办法及本公司其他相关规则办理。六、本指引由本公司负责解释。七、本指引自2006年1月1日起执行。八、本公司业务网站http: vww chinaclear, ccm cn九、本公司结算参与人管理业务联系电话总部电话：010- 5859891558598825传真：010- 58598824上海分公司电话68870292传真圳分公司电话：07512

24、594600125946003传真：075125987422中国证券登记结算有限责任公司二00五年十月十日附件1中国证券登记结算有限责任公司结算参与人申请表巾请人全称英文名称注册地址邮政编码注册资本（万元）法定代表人联系电话传真申请人网页地址http/电子邮件地址设立时间批准机关申请人类型综合类证券公司比照综合类证券公司经纪类证券公司未改制 证券公司 保险公司 财务公司 其他经营证券业务许可证号、吠土.貂口或经营金融业务许可证号）止去人冃执、亏申请人下属营业部及对应席位情况营业部全称机构代码使用上交所席位号使用深交所席位号申请人高级管理人员董事长、正副总经理或总裁）情况姓名性别职务分管业务联系

25、电话（含区号）传真移动电话申请人前5名股东主要情况股东名称（全称）持股数暈（万股）持股比例（%）联系电话申请人承诺事项：1. 本单位自愿申请中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“你公司”）的结算参与人资格， 保证提供的所有资料真实、完整、准确；2. 本单位成为你公司结算参与人后，将严格遵守你公司结算参与人管理规定及有关业务规则；3. 本单位服从你公司结算参与人管理,积极配合结算参与人管理工作,认真履行结算参与人义务， 履行义务主张权利发生任何争议的，均由你公司和我单位直接依法解决；4. 有违反你公司有关结算参与人管理规定的，本单位将承担由此引起的一切后果及法律责任。经办人联系电话法定代表人（

26、签字）：申请人（公章）:结算参与人代表结算参与人代表助理结算参与人代表助理姓名性别出生年月学位（学历）工作部门及职务办公电话移动电话本公司将依照以下资料，处理相关文件、通知、材料的邮寄、传真工作，请准确填写。结算参与人单位全 称通讯地址邮政编码收件人（或部门）自动接收传真电话（含区号）收件人联系电话电子邮件地址填表说明：1.结算参与人代表为公司高级管理人员，结算参与人代表助理为与公司结算业务相关部门负责人；2. e-mail是指用于接收木公司文件，以及向本公司发送文件、财务报 表的专用电子邮件信箱；3. 上述资料如有变更应当及时通知本公司结算部，否则后果自负。结算参与人代表（签字）：单位法定代表人（签字）：结算参与人代表助理（签字）：（并加盖单位公章）序号部门名称主要职能员工数负责人联系电话传真其它说明附件4 中国证券登记结算有限责任公司特别结算参与人登记表特别结算参与人 全称英文名称地址邮政编码注册资本（万元）法定代表人联系电话传真网页地址http/电子邮件地址设立时间批准机关经营金融业务许可证号企业法人营业执照号托管业务（与你公司结算业务相关）范围托管部门高级管理人员情况姓名性别职务分管业务联系电话（含区号）传真移动电话特别结算参与人托管资产（与你公司结算业务相关）的情况托管资产名称托管资产规模（截止上月底