吸收能力的定义及应用文献综述

1、吸收能力的定义及应用文献综述（中国海洋大学，山东 青岛 266100）摘 要 企业的吸收能力作为企业的竞争优势的重要来源受到大量学者的重视。本文通过对国内外的关于吸收能力的定义及相关应用的文献进行回顾及梳理，并在此基础上提出了相关启示。关键词 吸收能力；研发支出；创新能力doi ： 10 .3969 / j .issn .1673 - 0194 .20_.05.046中图分类号 F270.7 文献标识码 A 文章编号 1673 - 0194（20_）05- 0087- 030 引 言正如周三多（2021）指出，在经济全球化，顾客需求多样化，技术飞速发展和环境动荡变化的竞争中，许多行业的竞争规则

2、改变，市场变得越来越复杂和不可预测，竞争优势的来源正被加速创造出来和被腐蚀掉。在此竞争环境中，仅仅追求已有竞争优势或者停留在已有竞争优势的企业很容易被更具有创新精神的企业所取代。因此，企业需要适应动态的环境并不不断地发展其自身能力追求创新来获取暂时的优势，比其竞争对手领先一步，从而提高企业的绩效。但为什幺有时我们可以观察到，在同一行业中的企业，有的企业技术进步快，有的技术进步慢，甚至持续落后？ 除了企业的创新能力等因素外，Cohen 和 Levinthal（1989；1990）首次从微观角度提出的企业吸收能力（absorptive capacity）已经被学者作为企业创新和竞争优势的重要来源（

3、Smith，et al.，2021），用于解释企业的技术进步水平及其竞争力。1 吸收能力定义吸收能力最早用于宏观现象的解释。而Cohen & Levinthal（1989）首次将该概念运用于微观组织中，并研究了影响企业吸收能力投入的因素（如：技术机会的范围，外部知识学习的难易程度，知识外溢）。在此基础上，他们更具体地提出了吸收能力的概念，即企业识别、消化和使用外部资源的能力。更进一步地，他们指出吸收能力是企业先前的创新和解决问题过程中产生的副产品。同时，它依赖于企业的成员的吸收能力以及组织内部的交流机制，具有路径依赖的特点（Cohen & Levinthal， 1990）。Co

4、hen & Levinthal（1994）对吸收能力又再次做了调整，认为企业的吸收能力不仅能帮助企业理解和使用外部知识，同时还能帮助企业对未来技术的进步进行更准确的预测。而以上三篇文献都是在企业R&D的背景下进行考虑的。通过研发活动，企业积累相关知识，明白相关知识如何与企业的产品和市场相联系（识别能力）；同时，企业制定一系列有利于内部分享知识的程序和政策（消化能力）；最后，企业能够利用获取的知识对技术趋势进行预测，生产产品获取市场（利用能力）。然而，他们在讨论吸收能力的结构和怎样去衡量吸收能力时却存在一些局限。他们将吸收能力定义为一种能力，却在衡量时用企业的R&D支出作

5、为代理变量。该衡量存在一定问题，即它将企业的吸收能力作为一种静态资源，与学者所定义的流程或者能力不一致（Lane，et al， 20_6）。尽管如此，由于吸收能力作为一个较为基础的概念，它能被运用于解释许多组织现象，例如，组织学习（Lane，20_1；Simonin， 1999），组织结构（Van den Bosch，et al.，1999），组织的范围，联盟（Stuart， 1998），创新等等，因此，Cohen & Levinthal（1989，1990，1994）提出的吸收能力仍引起了许多学者的关注，并在此基础上拓展了对吸收能力的研究。例如，Kim（1997）将吸收能力定义为企业

6、学习以及解决问题的能力（孙婧，20_）。Lane，et al.（20_6）指出，企业对外界知识的吸收主要是通过三个步骤来进行的：首先，通过探索性学习识别和理解新获得的外部知识；其次，通过变革性的学习消化新获得的知识；最后，通过使用性学习利用新知识。这一研究从三个维度对吸收能力的本质进行探讨。而Zahra & George（20_2）则从流程的角度定义吸收能力，强调吸收能力的动态性，将企业的吸收能力定义为一系列的组织的流程和程序，同时将吸收能力从三维度扩展到了四维度，即识别，消化，转化以及利用。更近一步地，他们将企业的吸收能力划分为两大类，潜在吸收能力和实现的吸收能力。潜在吸收能力包括识

7、别和消化能力，即Cohen & Levinthal（1990）描述的企业识别及获取外部知识的能力；实现能力则包括转化和利用能力，是对已吸收的知识的应用的能力。企业的潜在和实现的吸收能力相辅相成。潜在吸收能力为实现能力提供资源，而实现能力则产生收益。通过对吸收能力的划分，企业能够更明确吸收能力的使用效率及其原因。类似的，王国顺，李清（20_6）对跨国公司与本地企业的知识转移过程进行研究，认为本土企业的吸收能力划分为识别、理解、学习和应用能力。更进一步，关于吸收能力划分为三个维度还是四个维度比较合适的问题也引起了一些学者的讨论。例如，Todorova and Durisin （20_7）对

8、消化和转化维度是否归为同一流程进行了探讨。他们认为转化步骤是消化步骤的替代。在他们看来，当外部的知识与企业的知识符合企业的认知时，在企业消化了外部知识后直接跳过转化步骤进入利用步骤。而当外部知识与企业的认知不相符时，企业并不能消化该知识。此时，企业需要对知识进行转化。与之相反，Camisón，et al.（2021）认为消化与转化是两个完全不同的步骤。不管企业间的知识有多相似，由于不同企业有着不同的结构、文化等，企业必须对外部知识进行理解才能最后将它与企业的现有知识融合。即使企业能够理解外部知识，但它不一定能将外部知识与现有知识进行整合。与此同时，也有一些学者拓宽了吸收能力研究的角度

9、，从一个更宽范围的动态角度去研究吸收能力。Dyer and Singh （1998）从关系的角度研究吸收能力，认为吸收能力是以社会接触和合作伙伴之间发展的流程为基础进行发展的。在他们看来，吸收能力是一个双向学习的过程，与Cohen & Levinthal（1990）以及许多学者的单边学习观点形成了鲜明对比。与此相似，王雌（20_7）从组织间合作的角度进行分析，提出吸收能力是组织自身吸收能力与组织间关系的函数，是一种基于企业间关系的相对能力，在分析时需要经企业的合作环境考虑进去。尽管仍然从单边学习的角度出发，Lane and Lubatkin（1998，20_1）提出相对吸收能力，强调企业的吸收能力需要进行相对考虑，即学生企业的吸收能力取决于老师企业的知识类型，两家