精品课程法与经济学 Law and Economics全套ppt课件

1、1主讲人主讲人 危怀安危怀安法与经济学法与经济学（ law and economics） 华中科技大学公共管理学院华中科技大学公共管理学院2参考书目参考书目 1、罗伯特考特、托马斯尤伦著：法和经济学，上海三联书店1994年版。2、理查德a波斯纳著：法律的经济分析，中国大百科全书出版社1997年版。3、科斯：企业、市场与法律，上海三联书店1990年版。4、周林彬：法律经济学论纲，北京大学出版社1998年版。5、钱弘道：经济分析法学，法律出版社2003年版。6、张乃根：法经济学，中国政法大学出版社2003年版。 3第第1章法与经济学概述章法与经济学概述4本章包括以下四节：本章包括以下四节：1.1法

2、与经济学的内涵法与经济学的内涵1.2法与经济学产生背景和条件法与经济学产生背景和条件1.3法与经济学的思想渊源法与经济学的思想渊源1.4法与经济学的产生和发展历程法与经济学的产生和发展历程51.1.1法与经济学概念法与经济学概念1.1法与经济学的内涵法与经济学的内涵 法与经济学是法律学与经济学交叉生长的法与经济学是法律学与经济学交叉生长的一门新兴边缘的学科一门新兴边缘的学科,是揭示法律的经济本是揭示法律的经济本质的一门综合性学科质的一门综合性学科,是运用有关经济学理是运用有关经济学理论、方法来研究法学理论和具体的法律问论、方法来研究法学理论和具体的法律问题的理论体系和法学流派。题的理论体系和法

3、学流派。61.1.2法与经济学不同于经济法学法与经济学不同于经济法学 研究对象不同研究对象不同研究方法不同研究方法不同性质不同性质不同价值观不同价值观不同71.1.3法与经济学分析的经典案例法与经济学分析的经典案例1、一家工厂（甲方）与附近一家营、一家工厂（甲方）与附近一家营业性洗衣店（乙方）发生纠纷，甲方排业性洗衣店（乙方）发生纠纷，甲方排放的烟尘，污染了乙方晾晒的衣服。乙放的烟尘，污染了乙方晾晒的衣服。乙方起诉，要求甲方停止排放并赔偿损失。方起诉，要求甲方停止排放并赔偿损失。法院如何审理此案？法院如何审理此案？82、假设乙方因烟尘污染蒙受的损失、假设乙方因烟尘污染蒙受的损失为为5000元，

4、若要消除污染，采取何种措元，若要消除污染，采取何种措施更经济施更经济?93、法院判决甲方应负损害赔偿责任、法院判决甲方应负损害赔偿责任或不负该责任时，会出现不同的结果吗？或不负该责任时，会出现不同的结果吗？（1）在交易成本为零或很低的条件）在交易成本为零或很低的条件下，不论法院如何判决，双方生产都是下，不论法院如何判决，双方生产都是有效率的。为什么？有效率的。为什么？10（2）在交易成本大于零的情况下，则）在交易成本大于零的情况下，则法院的判决对效益结果有影响。为什么法院的判决对效益结果有影响。为什么?114、市场交易是有成本的，法律的目的、市场交易是有成本的，法律的目的就是推进市场交易，促进

5、交易成本最低化，就是推进市场交易，促进交易成本最低化，实现资源配置的效益最大化。这是法与经实现资源配置的效益最大化。这是法与经济学的最根本的观点。济学的最根本的观点。121.2.1法律现实主义运动和社会经济的发展法律现实主义运动和社会经济的发展1.2法与经济学产生背景和条件法与经济学产生背景和条件1、二战前，西方的法学阵地主要为、二战前，西方的法学阵地主要为自然法学、分析法学和社会法学三大法自然法学、分析法学和社会法学三大法学流派所占据，形成三分天下，鼎足而学流派所占据，形成三分天下，鼎足而立的局面。立的局面。132、20世纪世纪20年代末年代末30年代初，法律年代初，法律现实主义运动和社会经

6、济发展使经济学现实主义运动和社会经济发展使经济学和法学真正地结合，从而导致了法与经和法学真正地结合，从而导致了法与经济学的产生。济学的产生。141.2. 2学科间的相互渗透学科间的相互渗透1、二战后，在法理学中，、二战后，在法理学中，“关于法关于法的理论的理论”的比重日益增加，越来越多地的比重日益增加，越来越多地注重于与法律和法学有关的政治、经济、注重于与法律和法学有关的政治、经济、社会等问题研究，其中法学与经济学的社会等问题研究，其中法学与经济学的相互渗透，导致法与经济学的产生。相互渗透，导致法与经济学的产生。152、在国家和法律越来越多地直接参、在国家和法律越来越多地直接参与生产、资源和产

7、品分配的情况下，客与生产、资源和产品分配的情况下，客观上要求法学家和经济学家结合两个学观上要求法学家和经济学家结合两个学科的原理、方法，首先对直接的具有经科的原理、方法，首先对直接的具有经济意义的法律问题进行分析，从而促成济意义的法律问题进行分析，从而促成法与经济学的兴起。法与经济学的兴起。161.2. 3政策选择的需要政策选择的需要1、20世纪世纪50年代以来，西方国家关年代以来，西方国家关于经济效益和社会福利（效率与公正）于经济效益和社会福利（效率与公正）两种经济政策谁优谁劣的争论，是促进两种经济政策谁优谁劣的争论，是促进法与经济学形成的重要因素。法与经济学形成的重要因素。172、为适应经

8、济、政治发展需要，经济、为适应经济、政治发展需要，经济学的研究向涉及经济的法律制度发展，法学的研究向涉及经济的法律制度发展，法学研究在向法律的整个社会经济结果发展。学研究在向法律的整个社会经济结果发展。正是在这两种趋势的交叉点上，产生并形正是在这两种趋势的交叉点上，产生并形成了法与经济学这一边缘性、交叉性的法成了法与经济学这一边缘性、交叉性的法学流派学流派。181.3.1功利主义理论功利主义理论1.3法与经济学的思想渊源法与经济学的思想渊源1、它是由、它是由18世纪英国著名的功利法世纪英国著名的功利法学家边沁所创立。学家边沁所创立。在边沁看来，追求在边沁看来，追求“最大多数人的最大多数人的最大

9、幸福最大幸福”的功利原则应成为国家立法、的功利原则应成为国家立法、司法和制定政策的出发点和归宿。司法和制定政策的出发点和归宿。192、边沁的学生密尔认为，幸福是物、边沁的学生密尔认为，幸福是物质与精神、求乐与避苦、眼前利益与长质与精神、求乐与避苦、眼前利益与长远利益、自己利益与他人利益的统一。远利益、自己利益与他人利益的统一。201.3. 2制度经济学理论制度经济学理论1、制度经济学（、制度经济学（institutional economics）是）是19世纪末世纪末20世纪初在美国世纪初在美国出现的一个经济学派。主张用制度出现的一个经济学派。主张用制度结构分析方法，分析制度因素和结构因结构分

10、析方法，分析制度因素和结构因素在社会经济发展中的作用。素在社会经济发展中的作用。212、代表人物康芒斯主张，提高国家、代表人物康芒斯主张，提高国家和法律对经济的干预程度和作用，特别和法律对经济的干预程度和作用，特别强调法律和经济现象不可分割的紧密联强调法律和经济现象不可分割的紧密联系，甚至认为法律制度在社会经济生活系，甚至认为法律制度在社会经济生活中起最重要的作用。中起最重要的作用。221.3. 3福利经济学理论福利经济学理论1、福利经济学认为追求功利的理性、福利经济学认为追求功利的理性的人，是构成社会的基础。经济学的任的人，是构成社会的基础。经济学的任务就是研究资源如何配置才是有效益的，务就

11、是研究资源如何配置才是有效益的，即促进社会福利的增加和最大化。即促进社会福利的增加和最大化。232、意大利福利经济学家帕累托提出、意大利福利经济学家帕累托提出“最理想状态最理想状态”概念来作为检验社会福概念来作为检验社会福利是否增殖的标准。即帕累托利是否增殖的标准。即帕累托“最理想最理想状态状态”243、英国经济学家卡尔多、希克斯提出、英国经济学家卡尔多、希克斯提出补偿原则观点，即补偿原则观点，即“卡尔多卡尔多希克斯标希克斯标准准”。他们认为。他们认为,如果资源配置的任何改如果资源配置的任何改变使一些人的福利增加而同时使另外一些变使一些人的福利增加而同时使另外一些人的福利减少，那么只要增加的福

12、利大于人的福利减少，那么只要增加的福利大于减少的福利，就可以认为这种改变使社会减少的福利，就可以认为这种改变使社会福利总体实现了增殖，因而这种改变也是福利总体实现了增殖，因而这种改变也是有效率的。有效率的。254、福利经济学中的外部经济是以分、福利经济学中的外部经济是以分析各种外部影响为其重要内容的。析各种外部影响为其重要内容的。福利经济学者庇古提出，借助于国福利经济学者庇古提出，借助于国家的直接干预和法律的介入，实现社会家的直接干预和法律的介入，实现社会福利增值和资源最优配置。福利增值和资源最优配置。261.4法与经济学的产生和发展历程法与经济学的产生和发展历程1.4.1萌芽阶段萌芽阶段法与

13、经济学的思想萌芽，可以追溯到法与经济学的思想萌芽，可以追溯到十八世纪下半叶的意大利著名刑法学家十八世纪下半叶的意大利著名刑法学家贝卡利亚的贝卡利亚的“刑罚与犯罪的均衡性刑罚与犯罪的均衡性”原原理。理。英国功利主义理论创始人边沁在阐英国功利主义理论创始人边沁在阐述改革英国刑法制度的指导思想时更是述改革英国刑法制度的指导思想时更是具有一定的经济学倾向。具有一定的经济学倾向。2719世纪中叶的马克思和恩格斯、世纪中叶的马克思和恩格斯、20世纪世纪20年代的康芒斯等人都从不同角度年代的康芒斯等人都从不同角度阐述了法律和经济的关系或隐含这方面阐述了法律和经济的关系或隐含这方面的理论，包含了法与经济学的思

14、想理论的理论，包含了法与经济学的思想理论的萌芽的萌芽281.4.2诞生阶段诞生阶段经济学和法学的真正结合始于经济学和法学的真正结合始于20世纪世纪20年代末年代末30年代初，从而标志着法律经济年代初，从而标志着法律经济学的正式诞生。学的正式诞生。美国芝加哥大学法学院课程设置的改美国芝加哥大学法学院课程设置的改革，使经济学成为法学院的正式课程。革，使经济学成为法学院的正式课程。著名的经济学家哈里著名的经济学家哈里西蒙斯西蒙斯（henry simons）受聘担任芝加哥大学）受聘担任芝加哥大学法学院专职教授。这是法学与经济学实际法学院专职教授。这是法学与经济学实际相结合的关键一步。相结合的关键一步。

15、291946年阿隆年阿隆迪莱克特（迪莱克特（aron director）与爱德华与爱德华利维（利维（edward levi）合作，）合作，共同开设了共同开设了“反托拉斯法反托拉斯法”课程。课程。创办了创办了法学和经济学杂志法学和经济学杂志。301.4.3发展阶段发展阶段 1、60年代以后，法律的经济分析学年代以后，法律的经济分析学说不仅涉及反托拉斯法等传统的法律的说不仅涉及反托拉斯法等传统的法律的经济分析领域，而且涉及其他法律领域，经济分析领域，而且涉及其他法律领域，开始了法律的经济分析学说的发展的新开始了法律的经济分析学说的发展的新阶段阶段“新的新的”法与经济学（法与经济学（“new” la

16、w and economics）阶段。）阶段。312、科斯的、科斯的“社会成本问题社会成本问题”（1960年）和卡莱布雷斯的年）和卡莱布雷斯的“关于风险分配和关于风险分配和侵权行为法的若干思考侵权行为法的若干思考”（1961年）这年）这两篇论文是两篇论文是“系统地系统地”运用经济学理论运用经济学理论和方法分析那些并非公开宣布调整经济和方法分析那些并非公开宣布调整经济关系的法律领域的最初尝试。关系的法律领域的最初尝试。321.4.4走向成熟阶段走向成熟阶段 1、进入、进入20世纪世纪70年代，是法律的经年代，是法律的经济分析学说进一步发展并逐渐走向成熟济分析学说进一步发展并逐渐走向成熟的时期。其

17、主要标志是才华横溢的波斯的时期。其主要标志是才华横溢的波斯纳的纳的法律的经济分析法律的经济分析一书的出版。一书的出版。332、一些编撰性的法与经济学著作陆、一些编撰性的法与经济学著作陆续出版，如续出版，如财产法的经济学基础财产法的经济学基础（ba艾克曼编，艾克曼编，1975年）、年）、犯罪与犯罪与刑罚的经济学论文集刑罚的经济学论文集（gs贝克与贝克与wm兰德斯合编，兰德斯合编，1975年）。至此，法年）。至此，法律的经济分析作为一个新的法学流派，律的经济分析作为一个新的法学流派，日益成熟并为人们所接受。日益成熟并为人们所接受。341.4.5 20世纪世纪80年代以来新发展年代以来新发展 1、法

18、与经济分析学说已成为一门新、法与经济分析学说已成为一门新兴的交叉学科并进入普及阶段。越来越兴的交叉学科并进入普及阶段。越来越多的法学院，经济系（或商学院）开设多的法学院，经济系（或商学院）开设了了“法与经济学法与经济学”课程，课程，一批高质量的教材纷纷出版面世，一批高质量的教材纷纷出版面世，如斯坦福大学法学院教授波林斯基如斯坦福大学法学院教授波林斯基（polinsky）的）的法学与经济学导论法学与经济学导论（1983年等。年等。352、法与经济学学术研究活动活跃，、法与经济学学术研究活动活跃，有关论著接连问世，学术刊物日益增多。有关论著接连问世，学术刊物日益增多。3、法与经济学研究中心相继成立

19、。、法与经济学研究中心相继成立。364、法与经济学开始了其向司法渗透、法与经济学开始了其向司法渗透并产生影响的历程。并产生影响的历程。在波斯纳等人的努力下，美国判例在波斯纳等人的努力下，美国判例法的一些传统领域，如财产法、侵权行法的一些传统领域，如财产法、侵权行为法等已开始采纳法律的经济分析学说为法等已开始采纳法律的经济分析学说的基本观点。的基本观点。375、法律的经济分析作为一种学术思、法律的经济分析作为一种学术思潮，已引起各国学者的重视，日益成为潮，已引起各国学者的重视，日益成为一种具有国际影响力的法学流派。一种具有国际影响力的法学流派。38思考题：思考题：1、如何理解法与经济学的内涵、研

20、、如何理解法与经济学的内涵、研究对象？究对象？2、试述法与经济学产生的客观必然、试述法与经济学产生的客观必然性。性。3、简述法与经济学产生和发展历程。、简述法与经济学产生和发展历程。39第第2章法与经济学的主章法与经济学的主 要理论与研究方法要理论与研究方法40本章包括以下六节：本章包括以下六节：2.1法与经济学理论概述法与经济学理论概述2.2科斯的法与经济学理论科斯的法与经济学理论2.3波斯纳的法与经济学理论波斯纳的法与经济学理论2.4威廉姆逊的法与经济学理论威廉姆逊的法与经济学理论2.5法与经济学的研究方法法与经济学的研究方法2.6法与经济学的客观评价法与经济学的客观评价412.1法与经济

21、学理论概述法与经济学理论概述以赫兹教授为代表的美国学者，将以赫兹教授为代表的美国学者，将法与经济学理论分为三类。法与经济学理论分为三类。（1）运用经济学观点分析法律制）运用经济学观点分析法律制度的形成；度的形成；（2）具体研究法律的效益或分配）具体研究法律的效益或分配效应；效应；（3）运用交易成本理论寻求包含）运用交易成本理论寻求包含各种交易的法律程序的抽象模式。各种交易的法律程序的抽象模式。2.1.1国外的国外的“三分法三分法”422.1.2国内的国内的“二分法二分法”以张乃根教授为代表的中国学者，以张乃根教授为代表的中国学者，把美国法与经济学分为两个学派。把美国法与经济学分为两个学派。芝加

22、哥学派（芝加哥学派（chicago school）。）。耶鲁学派耶鲁学派（yale school）。432.2科斯的法与经济学理论科斯的法与经济学理论2.2.1科斯简介科斯简介1991年诺贝尔经济学奖得主、美国芝年诺贝尔经济学奖得主、美国芝加哥大学法学院教授罗纳德加哥大学法学院教授罗纳德哈里哈里科斯科斯（ronald harry coase）是法与经济学的）是法与经济学的主要理论奠基人。主要理论奠基人。441937年发表年发表“企业的性质企业的性质”一文一文1960年，他发表了年，他发表了“社会成本问题社会成本问题”一文。一文。1988年，他发表年，他发表企业、市场与法律企业、市场与法律论文集

23、，全面总结了半个多世纪以来的学论文集，全面总结了半个多世纪以来的学术研究成果。术研究成果。452.2.2“企业的性质企业的性质”交易成本理论提出交易成本理论提出1、1937年，科斯发表了经典论文年，科斯发表了经典论文企业的性质。他运用交易成本理论解决企业的性质。他运用交易成本理论解决了以下问题：企业存在根据、企业规模了以下问题：企业存在根据、企业规模和企业活动的方式和方向。和企业活动的方式和方向。462、“企业的性质企业的性质”一文最重要的意义一文最重要的意义在于它明确地将交易成本概念引入了经济在于它明确地将交易成本概念引入了经济分析之中。分析之中。 交易成本理论的实质是效益最大化。交易成本理

24、论的实质是效益最大化。472.2.3“社会成本问题社会成本问题”科斯定理形成科斯定理形成1、1960年，科斯发表了年，科斯发表了“社会成本社会成本问题问题”一文。这是当代被引用最多的经一文。这是当代被引用最多的经济学文献。济学文献。482、科斯在、科斯在“社会成本问题社会成本问题”中，提中，提出了科斯定理。出了科斯定理。在交易成本为零的条件下，法定权在交易成本为零的条件下，法定权利的初始界定（即有无赔偿责任）与社利的初始界定（即有无赔偿责任）与社会资源配置的优化无关。这就是著名的会资源配置的优化无关。这就是著名的“科斯第一定理科斯第一定理”。49牛群规模牛群规模（头）（头） a的边际收益的边际

25、收益（元）（元） b的边际损害（元）的边际损害（元）（即（即a的边际成本）的边际成本） 15010240203302942040案例分析：案例分析： 假设牧场主假设牧场主a和农场主和农场主b。a养牛获养牛获利，但同时牛毁坏利，但同时牛毁坏b的谷物，给的谷物，给b造成损造成损失。如下表所示：失。如下表所示：50在交易成本为零的条件下，法定权利在交易成本为零的条件下，法定权利的初始界定对经济制度运行的效益无影响，的初始界定对经济制度运行的效益无影响，社会资源总是优化配置的，这就是科斯第社会资源总是优化配置的，这就是科斯第一定理的实质。一定理的实质。在交易成本大于零的条件下，法律机在交易成本大于零的

26、条件下，法律机构应该把相应的权利分配给那些将会通过构应该把相应的权利分配给那些将会通过市场交易购买这些权利的当事人，也即把市场交易购买这些权利的当事人，也即把权利分配给那些最能使社会财富增值的人。权利分配给那些最能使社会财富增值的人。这是这是“科斯第二定理科斯第二定理”。 513 3、科斯定理的最主要意义在于，它、科斯定理的最主要意义在于，它提供了根据效益原理理解法律制度的一提供了根据效益原理理解法律制度的一把钥匙，它认为，立法、司法和执法应把钥匙，它认为，立法、司法和执法应该体现效益最大化的原则。该体现效益最大化的原则。522.3波斯纳的法与经济学理论波斯纳的法与经济学理论2.3.1波斯纳简

27、介波斯纳简介美国联邦第七巡回区上诉法院法官美国联邦第七巡回区上诉法院法官兼芝加哥大学法学院教授理查德兼芝加哥大学法学院教授理查德a波斯波斯纳纳 （richard a.posner）是法与经济学）是法与经济学的主要代表人物和集大成者。的主要代表人物和集大成者。531973年发表其代表作年发表其代表作法律的经济分法律的经济分析析。1981年，里根总统提名他出任联邦年，里根总统提名他出任联邦第七巡回区上诉法院法官。第七巡回区上诉法院法官。 他的上诉审判决意见是联邦上诉法他的上诉审判决意见是联邦上诉法院引用率最高的。院引用率最高的。54 在在1978年以后出版的引证最多的年以后出版的引证最多的50本本

28、法学著作中，波斯纳就占了法学著作中，波斯纳就占了4本；他的总本；他的总引证率也是最高的（引证率也是最高的（7981次）。次）。 1999年，年，美国法律人美国法律人年终刊评年终刊评选了选了100位位20世纪最有影响的美国法律人，世纪最有影响的美国法律人，波斯纳是有专文介绍的波斯纳是有专文介绍的13人之一。人之一。 波斯纳的法与经济学理论集中体现在波斯纳的法与经济学理论集中体现在法律的经济分析法律的经济分析和和正义的经济学正义的经济学之中。之中。552.3.2经济效益观经济效益观1 1、 “人是其自利的理性最大者人是其自利的理性最大者”。这。这是波斯纳经济效益观的出发点。是波斯纳经济效益观的出发

29、点。2 2、波斯纳提出了经济学的三条基本原理。、波斯纳提出了经济学的三条基本原理。第一，需求与价格成反比，即供求法则。第一，需求与价格成反比，即供求法则。 第二，效益最大化。第二，效益最大化。第三，资源利用在市场调节下将趋向价第三，资源利用在市场调节下将趋向价值最大化值最大化。563、效用在经济学上有两种意义，一、效用在经济学上有两种意义，一是指预期成本或收益的价值。二是在人是指预期成本或收益的价值。二是在人们风险观不同时，更要区别价值与效用们风险观不同时，更要区别价值与效用的意义。的意义。4 4、效益是指资源配置的价值最大化。、效益是指资源配置的价值最大化。卡尔多卡尔多希克斯关于交易双方的总

30、收益希克斯关于交易双方的总收益超过第三者总损失的效益观就是他的效超过第三者总损失的效益观就是他的效益观。益观。572.3.3法律观法律观1、所有的法律归根结底都是以有效、所有的法律归根结底都是以有效地利用社会资源，最大限度地增加社会地利用社会资源，最大限度地增加社会财富为目的。财富为目的。2、人们必须运用经济分析方法，分、人们必须运用经济分析方法，分析现行的法律是否符合效益原则。析现行的法律是否符合效益原则。583、从效益原则出发，波斯纳还对经从效益原则出发，波斯纳还对经济学与法律的关系进行了分析。济学与法律的关系进行了分析。 4、波斯纳以其经济效益观作为指导，、波斯纳以其经济效益观作为指导，

31、还对法律的定义进行了诠释。还对法律的定义进行了诠释。592.3.4正义观正义观在波斯纳看来，公平有时指分配公在波斯纳看来，公平有时指分配公平，有时指的就是效益。平，有时指的就是效益。追求效益是作为社会善的最高标准。追求效益是作为社会善的最高标准。602.3.5经济效益观与功利主义经济效益观与功利主义波斯纳的经济效益观不同于功利主波斯纳的经济效益观不同于功利主义。他对法律进行经济学分析，是建立义。他对法律进行经济学分析，是建立在在“财富最大值财富最大值”这一伦理学基础上。这一伦理学基础上。612.3.6对法律的系统性经济学分析对法律的系统性经济学分析1、财产法的经济学分析。、财产法的经济学分析。

32、 波斯纳提出财产权法律制度的效益波斯纳提出财产权法律制度的效益三标准：三标准： 第一，普遍性第一，普遍性 第二，排他性第二，排他性 第三，转让性第三，转让性622.3.6对法律的系统性经济学分析对法律的系统性经济学分析2、合同法的经济学分析。波斯纳指、合同法的经济学分析。波斯纳指出，出，“合同法的基本作用是为了防止他合同法的基本作用是为了防止他人对他们的合同当事人采取机会主义的人对他们的合同当事人采取机会主义的态度，以便鼓励经济活动的最佳时间选态度，以便鼓励经济活动的最佳时间选择和使颇费成本的自我保护措施没有必择和使颇费成本的自我保护措施没有必要要”，从而有利于资源利用效益的提高。，从而有利于

33、资源利用效益的提高。633、家庭法的经济学分析。在波斯纳看、家庭法的经济学分析。在波斯纳看来，婚姻关系实质上是一种合同关系。它来，婚姻关系实质上是一种合同关系。它是夫妇为了互利而交换服务的自愿安排。是夫妇为了互利而交换服务的自愿安排。婚姻产生家庭。婚姻产生家庭。644、刑法的经济学分析。刑罚的作用在、刑法的经济学分析。刑罚的作用在于对犯罪行为施加额外的成本。刑罚的基于对犯罪行为施加额外的成本。刑罚的基本目的就是对潜在的罪犯起到威慑作用，本目的就是对潜在的罪犯起到威慑作用，以减少犯罪。以减少犯罪。5、宪法的经济学分析。波斯纳认为，、宪法的经济学分析。波斯纳认为，美国宪法与一般成文法的不同之处在于

34、：美国宪法与一般成文法的不同之处在于：第一，宪法及其修正案的制定成本特别高，第一，宪法及其修正案的制定成本特别高，因为需要绝对多数通过，交易成本高。第因为需要绝对多数通过，交易成本高。第二，宪法规定了政府三权分立的结构。二，宪法规定了政府三权分立的结构。652.4威廉姆逊的法与经济学理论威廉姆逊的法与经济学理论2.4.1威廉姆逊简介威廉姆逊简介奥利弗奥利弗e威廉姆逊（威廉姆逊（oliver e. williamson）是当代美国著名经济学家。）是当代美国著名经济学家。从从1976年起，在宾夕法利亚大学任经济年起，在宾夕法利亚大学任经济学、法学与组织理论教授；后任耶鲁大学、法学与组织理论教授；后

35、任耶鲁大学法学院法律与组织经济学教授，并任学法学院法律与组织经济学教授，并任法学、经济学与组织杂志法学、经济学与组织杂志主编。主编。66威廉姆逊长期从事企业（即纵向一威廉姆逊长期从事企业（即纵向一体化）等经济组织的理论研究，体化）等经济组织的理论研究，20世纪世纪70年代初开始打出年代初开始打出“新制度经济学新制度经济学”的的旗号。旗号。威廉姆逊的研究提高了耶鲁大学法威廉姆逊的研究提高了耶鲁大学法学院作为法与经济学重要领地的学术声学院作为法与经济学重要领地的学术声誉。誉。672.4.2法律与经济组织学说的主要观点法律与经济组织学说的主要观点1、威廉姆逊在、威廉姆逊在资本主义的经济制资本主义的经

36、济制度度一书中，概述了交易成本经济学的一书中，概述了交易成本经济学的主要观点。主要观点。他主要集中研究资本主义的经济制他主要集中研究资本主义的经济制度，尤其是企业、市场以及相关的合同度，尤其是企业、市场以及相关的合同过程。过程。68交易成本经济学有以下特点：交易成本经济学有以下特点：（1）分析更趋微观化；）分析更趋微观化；（2）行为假定更具有自我意识感；）行为假定更具有自我意识感；（3）资产专门化的引入；）资产专门化的引入；（4）更依赖于比较制度分析；）更依赖于比较制度分析；（5）将厂商视为管理结构而不仅）将厂商视为管理结构而不仅仅是生产单位；仅是生产单位；（6）更侧重分析事后的合同制度。）更

37、侧重分析事后的合同制度。69威廉姆逊描述了合同过程中的程序特征：威廉姆逊描述了合同过程中的程序特征：有限理有限理性性 机会主机会主义义 资产专有资产专有化化 包含的合同程包含的合同程序序 0+筹划筹划 +0+许诺许诺 +0竞争竞争 +管理管理 702、威廉姆逊对法与经济学的意义不在于、威廉姆逊对法与经济学的意义不在于提供系统的、范例的、对法律的经济学实证提供系统的、范例的、对法律的经济学实证分析，而在于提供一种富有哲理的规范性分分析，而在于提供一种富有哲理的规范性分析方法。析方法。3、法与经济学理论并不限于科斯、波法与经济学理论并不限于科斯、波斯纳和威廉姆逊的理论，还有卡莱布雷西、斯纳和威廉姆

38、逊的理论，还有卡莱布雷西、贝克尔、德姆赛茨等贝克尔、德姆赛茨等。712.5法与经济学的研究方法法与经济学的研究方法2.5.1法律的规范性经济分析法律的规范性经济分析1、确定经济学的某种价值规范，是、确定经济学的某种价值规范，是对法律进行规范性经济分析的前提。经对法律进行规范性经济分析的前提。经济效益（济效益（economic efficiency）是法律）是法律的经济分析学说的基本规范。的经济分析学说的基本规范。722、判断法律制度是否具有效益性，、判断法律制度是否具有效益性，其标准主要是看其影响或产生的结果是其标准主要是看其影响或产生的结果是否符合帕累托否符合帕累托“最理想状态最理想状态”或

39、或“卡尔卡尔多多希克斯标准希克斯标准”。733、效益是以自愿支付（、效益是以自愿支付（willingness to pay）为前提；不涉及道德伦理上的评）为前提；不涉及道德伦理上的评判；是指成本判；是指成本收益（收益（cost-benefit）之比。之比。4、法律的规范性经济分析方法建立法律的规范性经济分析方法建立在主观和个人判断基础之上的，它以经在主观和个人判断基础之上的，它以经济效益为最高判断标准，结论是法律应济效益为最高判断标准，结论是法律应该有利于经济效益的最大化。该有利于经济效益的最大化。742.5.2法律的实证性经济分析法律的实证性经济分析1、法律的实证性经济分析所采纳的方、法律的

40、实证性经济分析所采纳的方法主要是微观经济学中的代数或平面几何。法主要是微观经济学中的代数或平面几何。75如：汉德公式：如：汉德公式：bpl。b为预防事故为预防事故的成本，的成本，pl为预期的事故成本，其中为预期的事故成本，其中p为为事故发生的概率，事故发生的概率，l为事故所造成的损失。为事故所造成的损失。只有当只有当bpl时，潜在的肇事者才负过失时，潜在的肇事者才负过失责任。责任。76假定对某事故而言，假定对某事故而言，c（成本）、（成本）、b、pl关系如下：关系如下： 77在在c*的左边，的左边，bpl，潜在的肇事，潜在的肇事者不采取适当的预防措施，是符合经者不采取适当的预防措施，是符合经济

41、效益原则的。济效益原则的。782.6法与经济学的客观评价法与经济学的客观评价2.6.1学说地位学说地位 法与经济学在西方当代法理学界的法与经济学在西方当代法理学界的地位日益提高，影响不断扩大。地位日益提高，影响不断扩大。作为一个法学派，发展成为一门新作为一个法学派，发展成为一门新兴的学科，成为高等学校的重要的课程，兴的学科，成为高等学校的重要的课程，并且拥有自己的学术刊物和学术研究机并且拥有自己的学术刊物和学术研究机构，在当代西方法理学史上，也是绝无构，在当代西方法理学史上，也是绝无仅有的。仅有的。792.6.2方法论上的变革意义及其局限方法论上的变革意义及其局限1、法律与经济学运用微观经济学

42、的、法律与经济学运用微观经济学的理论和方法来对法律进行分析，尤其是理论和方法来对法律进行分析，尤其是其对法律进行实证性经济分析，具有明其对法律进行实证性经济分析，具有明确的定量分析优势。确的定量分析优势。80 2、法与经济学在方法论上也有其自、法与经济学在方法论上也有其自身的局限性。它将身的局限性。它将“经济学经济学”作为作为“唯一唯一的评价原则的评价原则”来分析法律，排斥其他原理来分析法律，排斥其他原理和方法在法学研究中的运用。和方法在法学研究中的运用。运用定量分析，也有其一定的局限。运用定量分析，也有其一定的局限。812.6.3效益理论的价值及其不足效益理论的价值及其不足1、效益理论是法与

43、经济学的核心。、效益理论是法与经济学的核心。效益原则、效益观统帅和贯穿于法与效益原则、效益观统帅和贯穿于法与经济学的各个具体理论和观点之中。经济学的各个具体理论和观点之中。822、法与经济学的效益观也有其局限、法与经济学的效益观也有其局限其一，它把经济效益作为取舍法律其一，它把经济效益作为取舍法律制度和评价其优劣的唯一且最高标准，制度和评价其优劣的唯一且最高标准，排斥法律的其他价值和作用的存在。排斥法律的其他价值和作用的存在。其二，把效益和正义对立起来，甚其二，把效益和正义对立起来，甚至用效益替代正义。至用效益替代正义。其三，科斯定理忽视了收入分配的其三，科斯定理忽视了收入分配的效应。效应。8

44、32.6.4结论结论法与经济学在当代西方法学流派中已法与经济学在当代西方法学流派中已占据了不可替代的位置。占据了不可替代的位置。其法律效益观和经济分析方法是法其法律效益观和经济分析方法是法学研究的理论领域和方法论上的重大突学研究的理论领域和方法论上的重大突破，对于我国立法、司法、法学研究和破，对于我国立法、司法、法学研究和教育，有十分重要的借鉴意义。教育，有十分重要的借鉴意义。84思考题：思考题：1、如何理解科斯定理的内涵、实质和意义？、如何理解科斯定理的内涵、实质和意义？2、试述波斯纳的法律效益观。、试述波斯纳的法律效益观。3、简评波斯纳对法与经济学的主要贡献。、简评波斯纳对法与经济学的主要

45、贡献。4、怎样理解法与经济学的地位和作用？、怎样理解法与经济学的地位和作用？85第第3章反垄断结构法的经济分析章反垄断结构法的经济分析86反垄断法又称反托拉斯法，其规制反垄断法又称反托拉斯法，其规制对象主要包括垄断结构和垄断行为对象主要包括垄断结构和垄断行为 。因。因此，反垄断法被分为反垄断结构法和反此，反垄断法被分为反垄断结构法和反垄断行为法。本章仅对前者进行经济分垄断行为法。本章仅对前者进行经济分析。析。87本章包括以下三节：本章包括以下三节：3.1反垄断结构法及其形成背景反垄断结构法及其形成背景3.2反垄断结构法的经济学基础反垄断结构法的经济学基础3.3反垄断结构法的绩效与反思反垄断结构

46、法的绩效与反思883.1.1反垄断结构法的内涵及构成反垄断结构法的内涵及构成3.1反垄断结构法及其形成背景反垄断结构法及其形成背景1、反垄断结构法是指以垄断结构或、反垄断结构法是指以垄断结构或状态为规制对象的反垄断法。它以日本状态为规制对象的反垄断法。它以日本反垄断法为典型代表，以美国反托拉斯反垄断法为典型代表，以美国反托拉斯法的结构主义倾向为重要补充。法的结构主义倾向为重要补充。在法律文件中明确以在法律文件中明确以“垄断状态垄断状态”为规制对象的国家，大概只有日本。为规制对象的国家，大概只有日本。89根据日本法，垄断状态构成要件有根据日本法，垄断状态构成要件有三：三：一是相关市场规模较大；一

47、是相关市场规模较大；二是市场集中率和市场进入壁垒较二是市场集中率和市场进入壁垒较高；高；三是一定的垄断危害后果；三是一定的垄断危害后果；当三个要件同时存在时，则判定垄当三个要件同时存在时，则判定垄断状态成立，需对垄断状态进行规制。断状态成立，需对垄断状态进行规制。90对垄断状态采取的规制措施是，命对垄断状态采取的规制措施是，命令其转让部分营业或采取其他必要措施令其转让部分营业或采取其他必要措施恢复该产品或劳务所在市场的有效竞争。恢复该产品或劳务所在市场的有效竞争。当事人不服行政制裁，可在一定期当事人不服行政制裁，可在一定期限内向法院提起诉讼。限内向法院提起诉讼。91美国反托拉斯法虽然没有明确规

48、制美国反托拉斯法虽然没有明确规制垄断状态，但在垄断状态，但在20世纪世纪4060年代，美年代，美国对国对“垄断化垄断化”的规制带有明显的结构的规制带有明显的结构主义倾向。主义倾向。谢尔曼法谢尔曼法所规制的对象不是简所规制的对象不是简单的垄断状态（单的垄断状态（monopoly），而是），而是 “垄垄断化断化”（monopolizing）。在美国，垄）。在美国，垄断化构成要件的具体内容是由判例形成断化构成要件的具体内容是由判例形成和发展起来的。和发展起来的。92 在在1911年年“标准石油公司案标准石油公司案”中，中，怀特认为，通过企业合并人为形成的怀特认为，通过企业合并人为形成的垄断状态就是垄

49、断化，应受到法律规制。垄断状态就是垄断化，应受到法律规制。在在1945年年“美国铝公司案美国铝公司案”中，中， 亨特法官认为，美国铝公司取得垄断亨特法官认为，美国铝公司取得垄断状态的方法并不违法，也没有滥用垄断状状态的方法并不违法，也没有滥用垄断状态，唯一使它构成垄断化的是它顽固地坚态，唯一使它构成垄断化的是它顽固地坚持已有的垄断状态。持已有的垄断状态。93垄断化的构成要件有三：垄断化的构成要件有三：一是垄断状态；一是垄断状态；二是垄断行为；二是垄断行为；三是主观故意。三是主观故意。美国法对美国法对“垄断化垄断化”的制裁措施：判处的制裁措施：判处相关公司相关公司100万美元以下的罚款；相关个人

50、万美元以下的罚款；相关个人10万美元以下罚款或三年以下监禁，或二者万美元以下罚款或三年以下监禁，或二者并罚。在民事制裁中，并罚。在民事制裁中， “肢解或分割大企肢解或分割大企业业”和和“三倍损害赔偿三倍损害赔偿”。944、反垄断结构法主要由垄断状态规、反垄断结构法主要由垄断状态规制和垄断化规制两部分构成。制和垄断化规制两部分构成。其规制措施为：分割或肢解现存垄其规制措施为：分割或肢解现存垄断企业，或者强制垄断企业出让部分经断企业，或者强制垄断企业出让部分经营业务或采取其他恢复有效竞争所必需营业务或采取其他恢复有效竞争所必需的措施；禁止通过合并或联合提高市场的措施；禁止通过合并或联合提高市场集中

51、度。集中度。953.1.2反垄断结构法形成的时代背景反垄断结构法形成的时代背景1、世界资本主义由自由竞争迈向垄、世界资本主义由自由竞争迈向垄断阶段。美国工业企业掀起第一次合并断阶段。美国工业企业掀起第一次合并浪潮，垄断形成并产生托拉斯。浪潮，垄断形成并产生托拉斯。为了缓和国内的各种矛盾，保持市为了缓和国内的各种矛盾，保持市场竞争的有效性，美国于场竞争的有效性，美国于1890年通过了年通过了第一部反托拉斯法第一部反托拉斯法谢尔曼法谢尔曼法，从而形成美国反垄断结构法的雏形和原从而形成美国反垄断结构法的雏形和原则规定。则规定。962、日本反垄断结构法源于美国反托拉、日本反垄断结构法源于美国反托拉斯法

52、执行的高潮期。美国占领军在日本极斯法执行的高潮期。美国占领军在日本极力推荐美国的经济民主化政策。企图通过力推荐美国的经济民主化政策。企图通过制定禁止垄断法等措施，彻底地消灭日本制定禁止垄断法等措施，彻底地消灭日本军国主义的经济基础，建立市场经济竞争军国主义的经济基础，建立市场经济竞争体制。体制。在美国的帮助下，日本于在美国的帮助下，日本于1947年制定年制定并通过并通过禁止私人垄断及确保公正交易禁止私人垄断及确保公正交易法法，标志着日本反垄断结构法的正式形，标志着日本反垄断结构法的正式形成。成。973.2反垄断结构法的经济学基础反垄断结构法的经济学基础3.2.1市场结构论市场结构论1、市场结构

53、理论是创立于、市场结构理论是创立于20世纪世纪30年代年代并对美国反托拉斯发生指导和影响作用的哈并对美国反托拉斯发生指导和影响作用的哈佛学派的经济理论。佛学派的经济理论。它是以梅森（它是以梅森（e.s.mason）、贝恩）、贝恩（j.s.bain）为代表人物建立的产业组织理）为代表人物建立的产业组织理论。论。此理论成为反垄断结构法的直接理论依此理论成为反垄断结构法的直接理论依据。据。982、梅森在于、梅森在于1938年成立了产业组织研究年成立了产业组织研究小组，初步提出了产业组织理论体系。小组，初步提出了产业组织理论体系。1959年，贝恩创建市场结构（年，贝恩创建市场结构（market str

54、ucture）市场行为（市场行为（market conduct）市场绩效（市场绩效（market performance）的分析框架，即）的分析框架，即scp分析框分析框架。架。99scp理论认为，在完全竞争的市场结理论认为，在完全竞争的市场结构下，生产技术效率、资源配置效率和构下，生产技术效率、资源配置效率和社会福利达到最大化，因此政府的反垄社会福利达到最大化，因此政府的反垄断法关注的重点是市场结构。断法关注的重点是市场结构。较高的市场份额和较大的进入障碍较高的市场份额和较大的进入障碍是造成市场垄断的原因，反托拉斯法就是造成市场垄断的原因，反托拉斯法就应采取分割企业、禁止兼并等措施来维应采取

55、分割企业、禁止兼并等措施来维持市场竞争的有效性。持市场竞争的有效性。1003、市场结构论对、市场结构论对20世纪世纪50年代末至年代末至70年代初的年代初的“美国反托拉斯法实践具有美国反托拉斯法实践具有重大影响。重大影响。1968年美国反兼并指南全盘接受了年美国反兼并指南全盘接受了市场结构论。市场结构论。1972年美国国会提出通过结构规制年美国国会提出通过结构规制和企业分割来构造竞争性市场的法律草和企业分割来构造竞争性市场的法律草案。案。1013.2.2社会成本论社会成本论1、市场垄断程度越高，经济效率、市场垄断程度越高，经济效率越低，垄断状态造成巨大的社会成本。越低，垄断状态造成巨大的社会成

56、本。这是各国政府制定和实施反垄断法，这是各国政府制定和实施反垄断法，尤其是反垄断结构法的经济学根源。尤其是反垄断结构法的经济学根源。2、标准经济学认为，垄断导致效、标准经济学认为，垄断导致效率低下、消费者剩余的减少和社会福率低下、消费者剩余的减少和社会福利的净损失。利的净损失。 如图如图2（a，b）所示：）所示：102图图2-2（a）完全垄断（寡头垄断）厂商、垄断竞争厂商与完）完全垄断（寡头垄断）厂商、垄断竞争厂商与完全竞争厂商的长期均衡之比较全竞争厂商的长期均衡之比较103从图从图2-2（a）可见：）可见：（1）垄断程度与厂商的长期均衡产）垄断程度与厂商的长期均衡产量呈负相关；量呈负相关；（

57、2）垄断程度与平均成本呈正相关；）垄断程度与平均成本呈正相关；（3）垄断程度与产品的均衡价格呈）垄断程度与产品的均衡价格呈正相关。正相关。可见，垄断性厂商存在帕累托改进。可见，垄断性厂商存在帕累托改进。104图图2-2（b）垄断造成消费者剩余减少和社会福利净损失）垄断造成消费者剩余减少和社会福利净损失105由图由图2-2（b）可见，当市场结构由）可见，当市场结构由竞争状态变为垄断状态后，社会福利的竞争状态变为垄断状态后，社会福利的变化情形为：变化情形为：（1）消费者剩余损失为四边形）消费者剩余损失为四边形pmpccb。（2）生产者剩余的损失部分为三）生产者剩余的损失部分为三角形角形dec。（3

58、）社会福利净损失为三角形）社会福利净损失为三角形bec（三角形（三角形bde与与dec之和）。之和）。1063、根据哈伯格测算，美国制造业部、根据哈伯格测算，美国制造业部门在门在20世纪世纪20年代的年福利损失为年代的年福利损失为5900万美元，占当期美国国民收的万美元，占当期美国国民收的1。施蒂格勒认为，哈伯根严重低估了施蒂格勒认为，哈伯根严重低估了垄断带来的社会福利损失。垄断带来的社会福利损失。后来的研究者采纳了施蒂格勒的意后来的研究者采纳了施蒂格勒的意见，他们研究的垄断社会成本比哈伯格见，他们研究的垄断社会成本比哈伯格所说的高许多。所说的高许多。1074、g.塔洛克的垄断寻租模型表明，塔

59、洛克的垄断寻租模型表明，垄断的社会成本至少包括三部分：哈伯垄断的社会成本至少包括三部分：哈伯格三角形、垄断寻租成本和反垄断成本。格三角形、垄断寻租成本和反垄断成本。5、莱宾斯坦的、莱宾斯坦的x非效率论认为，哈非效率论认为，哈伯格忽视伯格忽视x非效率，使社会福利成非效率，使社会福利成本远远大于哈伯格三角形。如图本远远大于哈伯格三角形。如图2-3所所示：示：1081096、垄断状态不仅带来生产效率和配、垄断状态不仅带来生产效率和配置效率低下，而且造成巨大的社会成本置效率低下，而且造成巨大的社会成本和侵害消费者的合法权益。因此政府必和侵害消费者的合法权益。因此政府必须制定反垄断法，尤其是反垄断结构法

60、，须制定反垄断法，尤其是反垄断结构法，以促进效率提高和经济发展。以促进效率提高和经济发展。 1103.2.3技术创新受阻论技术创新受阻论1、流行观点认为，垄断性市场结构、流行观点认为，垄断性市场结构阻却技术创新的推进。阻却技术创新的推进。 2、垄断性市场结构下厂商创新的动、垄断性市场结构下厂商创新的动力不足。力不足。 3、垄断造成新型技术的非效率搁置。、垄断造成新型技术的非效率搁置。1113.3反垄断结构法的绩效与反思反垄断结构法的绩效与反思3.3.1反垄断结构法的实施及其绩效反垄断结构法的实施及其绩效在日本，在日本，禁止垄断法禁止垄断法进行了多进行了多次修改。次修改。1949年和年和1953