2019证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(章节预测题6)

1、2019 证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法 规(章节预测题 6 )第六章 证券市场运行一、单项选择题1. 将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是 ( ) 。A.中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同2. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不准确的有( )A. 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较 高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小B. 收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风 险的成本和报酬C .风险越大，收益就一定越高 D. 收益和风险是证券投资的核心 问题3. 不属于恒生流通精选指数系列的是 ( ) 。A. 恒

2、生中国内地 25 B. 恒生 25 C. 恒生 100 D. 恒生香港 504. 股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益， 称之为( ) 。A. 红利 B. 股票股息 C. 资本利得 D. 资本增值收益5. 关于中小企业板指数描述错误的是 ( ) 。A.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日， 设定基点为 100 点B.中小企业板指数属于综合指数类 C.中小板指数以最新自由流通 股本数为权重D.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票 为样本6. 下列不属于证券中介机构的是 ( ) 。A.律师事务所B.证券信用评级机构C.证券业协会D.会计师事务 所

3、7. 上证国债指数的样本是 ( )A. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1 年以上的固定利率国债B. 在上海证券交易所上市的、息国债剩余期限在2 年以上的一次还本付C.在上海证券交易所上市的、和一次还本付息国债剩余期限在2 年以上固定利率国债D在上海证券交易所上市的、剩余期限在1 年以上的固定利率国债和一次还付利息国债8. 道琼斯公正市价指数，以 ( ) 种不同规模或实力的公司股票 作为编制对象，于 1988年 10月首次发表。A.300 B.700 C.500 D.6009. 债券投资的主要风险是 ( ) 。A. 利率风险 B. 税收风险 C. 政策风险 D. 信用风险10. 我国公司法规

4、定，股票采用 ( ) 或国务院证券监督管理机 构规定的其他形式。A. 合同形式 B. 纸面形式 C. 电子形式 D. 证书形式11. 固定收益证券的主要风险是 ( ) 。A.信用风险B.财务风险C.利率风险D.政策风险12. 政府债券的主要风险是 ( )A. 信用风险 B. 购买力风险 C. 利率风险 D. 经济周期波动风险13. 利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响 ( ) 。A. 更大 B. 一样 C. 更小 D. 不一样14. 某投资者买了 1 张利率为 10%的债券，其名义收益率为 10%， 若 1 年中通货膨胀率为 5%，投资者的实际收益率为 ( ) 。A.0 B.5% C.10% D.15%15. 证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失 的风险是 ( ) 。A. 信用风险 B. 利率风险 C. 财务风险 D. 政策风险16. 证券发行市场的作用不包括 ( ) 。A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道 B. 为资金供应者提供投资 的机会C .实现投资向储蓄转化 D. 形成资金流动的收益导向机制17. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型。下面属于招标标 的分类的是 ( ) 。A. 价格招标 B. 数量招标 C. 美式招标 D. 荷兰式招标18