基于经济效率视角的PPP模式对项目建设影响研究分析

1、    基于经济效率视角的ppp模式对项目建设影响研究分析    严小舟【摘 要】 ppp模式即政府和社会资本合作模式，旨在解决社会基础设施建设项目中政府资金不足和经验缺乏的难题。从经济效率视觉去分析，假设ppp项目既能够达到让社会投资能够满足项目设计本身需求的目标，又能够达到项目建设成本最小化的效果，则可以认为该ppp模式下的项目达到了帕累托效率中的公平与效率中的“理想王国”状态。但ppp项目在建设实际操作中很难达到经济效率的最优解，本文基于此，从ppp模式的理论入手，对ppp模式对项目建设经济效率的影响进行研究分析，并针对所存在问题提出优化提升ppp

2、模式项目建设经济效率的改善建议，以期促进ppp模式的又快又好发展，从而能够在我国经济建设中发挥更大更好的作用。【关键词】 经济效率视角 ppp模式 项目建设一、引言从国外的实践经验来看，ppp模式已经在公共设计建设项目中充分发挥了政府和社会资本的优势，但不能忽视的是，无论是在公共投资驱使宏观资源配置还是具体ppp项目的投资运用效益的微观方面，ppp项目的经济效率并不能完全体现在出来，ppp项目的决策、实施和运营，控制权的产生、转移、配置等经济效率产生过程中，必定有许多影响ppp项目经济效率的关键性因素，如何在ppp项目整个的运行过程中，甄别并分析这些影响项目经济效率的关键性因素，发现其中的关系

3、和区别，才能从整体上提ppp项目的经济效率。二、ppp模式下经济效率的影响因素众所周知，ppp项目最大的优势在于能够提高整体项目建设运营的效率，这一结论早已得到了理论和实践方面的验证。在这一环节中，却蕴含着一个先入为主的假设：较之于公共部门，私营部门往往以利润的最大化为目标而不断提升自身生产效率，因此人们往往认为私营部门比公共部门更加有效率。但在ppp模式下，私营部门的利润已经被合同所规定，其收入往往也只受合同履约情况的影响而有波动。同时，在风险转移、合同成本控制和公私主体目标等方面，ppp项目的经济效率提升仍然受到了较大的限制。（一）项目风险转移难度较大。从众多学者的研究情况来看，英国政府推

4、行ppp项目的主要目标与物有所值评价体系的重点关注对象相同，即风险分担，而物有所值评价体系在很大程度上就以成功的风险转移作为基础，但不论是理论还是实践方面，对ppp项目的风险应该如何分担依旧存在较大的争议。在ppp项目建设实践中，政府很少能够成功地将风险转移给私人承包商，原因就是当风险来临时，私人承包商往往直接面对风险带来的严重后果，因此在ppp项目的合同签订时，私人承包商可能会向政府索取高额的风险溢价，许多ppp的项目的案例都表明，政府总是很难用ppp模式转移项目建设风险和降低项目建设总成本，私人承包商也不愿意承担使用相关风险，这就导致了一些ppp项目比预计设计的时间更快的解散，更有甚者，p

5、pp建设项目竟然成为了私人承包商将风险转移到政府的一种手段，失去了ppp项目建设运营的根本意义。（二）合同成本难以控制。交易成本理论认为，合同成本的产生往往产生在高资产专用性、高复杂性、高不确定性和较低的竞争性项目中，而这些特点与ppp项目有高度的重合，ppp项目的高额交易成本正是来源于合同的基本特性。在ppp项目中，合同为ppp项目明确了政府与社会资本不同的责任和权力，并并对项目建设运营过程中的风险分担机制作出了规定，但其合同根本的长期性、复杂性、不确定性、不灵活性和不完整性都让其交易成本变得更高。如在英国，由于人口结构的变化，政府不再需要ppp模式建设的学校之后，仍然需要按照合同所约定的条

6、款继续付款，这種情况说明，ppp项目的长期性合同为项目带来了巨大的不灵活性，即便是公共服务项目被取消，政府依然需要支付相应费用。另外，ppp项目的交易成本是由其合同的复杂性和不确定性所决定的，在合同管理能力不理想甚至低下的情况下，政府与私人承包商之间的合作容易出现机会主义倾向。在合同的履行中，各个主体的行为选择是合同签订时不能预料的事情，随着越来越多的群体加入，ppp建设项目的管理成本也会随之上升。（三）公私主体间目标存在分歧。公私主体之间的目标不同也是影响ppp项目经济效率上升的重要因素之一，已有研究表明，组织之间目标冲突的后果是高昂的合同议价费用等机会主义行为，进而无法实现ppp项目的建设

7、运营目标，导致了双方合作的瓦解。实际上，对于参与ppp项目建设的双方而言，目标不同是非常正常的，政府是为了满足日益提高的公共服务需求而进行投资建设，私人承包商的目标则是希望在ppp建设项目合同周期中最大化自己的利益，如上文所述，合同的不完全性，提供了机会主义行为的操作空间，承包商可能利用自己的技术经验等方面优势，增加自己的利益回报，而不是总体上降低政府的建设成本，这种利润的增加往往是以政府成本增加甚至牺牲公共利益为代价，最终可能导致双方都没有达到最理想的状态，ppp建设项目既没有实现经济利益提高，也没有实现项目建设服务公众的建设目标。三、提升ppp模式下项目建设经济效率的建议（一）政府应更加理

8、性的对待ppp。虽然ppp模式下项目的建设优势已经在国外许多项目中得到验证，但政府应当清醒的看到，ppp项目并不是公共服务设施建设的万能药，如果政府没有以正确的态度和谨慎的方法对待ppp模式，很有可能ppp模式下的项目建设最终无法成为真正的公私合作，反而成为了社会资本，享用基础设施投资利益的饕餮盛宴，因此，政府在对待ppp项目建设时要端正态度谨慎进行。其次，在ppp项目的合作关系建立时，地方政府应当致力于建立真正的公私合作关系，通盘考虑生产成本、社会成本、经济效益、社会负面效应等方面因素，降低社会总成本，实现社会净福利最大化，通过可持续发展的合作来实现ppp项目建设的共同目标。（二）基于互联网

9、技术革新合作和治理模式。在我国，私人是被允许发起ppp项目的，但实际上由私人所发起的ppp项目非常少，成功开始建设的ppp项目，都是以政府为发起人，由发改委和财政部门审批，经过多重行政手续之后，方能开始招标建设。在这个过程中，如果政府审批部门出现拖沓和效率低下的情况，往往会极大程度上影响ppp项目的成功实施。此外，政府的ppp项目重点关注的主要是政府和私人承包商的利益，公众在ppp项目的决策中没有话语权。实际上，ppp的实质在于将不同利益的主体进行衔接和沟通，形成一个不仅由公共部门和私人部门组成的政策网络，这个集体还应当有社会公众和其他社会系统的参与。结合目前发达的互联网技术，ppp项目的治理

10、过程可以增加多方主体互动共同参与实现网络治理，对于ppp项目而言，网络治理更多的意味着不同利益主体之间的互相依赖和协调，并接受相应的责任和监管，在这个治理过程中，各方主体应该享有平等参与的权利和机会，各方的合作是基于共赢而非对抗，权利和责任在网络化中被分享和分担，最终实现ppp建设项目经济效率的提升。（三）提升政府自身建设能力。结合上文的分析，ppp项目经济效率的提高，可以从合同设计和提升合同管理能力入手，这就要求政府需要具备专业的技术和有效的合同管理能力，配合，健全的法律制度和监管框架，实现全面有效的规制对于提升ppp项目的经济效率有重要的意义。其次，政府应当充分发挥其在ppp项目中决策领导的作用，从根本上保护公共利益，避免ppp项目被私人或市场所控制，面对在激烈的市场竞争中日益强势的私人部门，提升政府自身建设能力，强化政府在ppp项目中的决策作用，是提升ppp项目经济效率的时代需要。四、总结随着ppp项目在全世界范围内的推广，世界各国逐渐认识到，ppp项目的经济效率提升，与自身认识、建设能力、治理模式等方面的因素是分不开的。中国目前正处在ppp批项目大量上马的时代，如何更有效的提升项目建设的经济效率，实现公共价值的长期性和可持续性是摆在我们面前的难题，这也是未来的研究方向。【参考文献】1 刘穷志，彭彦辰.中国ppp项