学习型战略联盟成因探析

1、学习型战略联盟成因探析基于吸收能力视角摘要：知识经济时代，知识成为企业核心能力的关键要素，企业竞争的优势源于 企业自身的知识积累和学习能力，这取决于组织的知识吸收能力，吸收能力一捉 出就备受关注的一个重要原因，就是吸收能力构念为组织和战略管理研究提供了 一个独特的视角。战略联盟是一种全新的现代组织形式，学习型战略联盟已成为 培育企业核心能力的有效手段之一。本文从吸收能力的概念入手，探索吸收能力 与企业竞争优势的关系，剖析学习型战略联盟的成因，提出企业知识吸收能力的 发展会驱使企业建立学习型战略联盟，进而获得新的竞争优势。关键词：吸收能力 组织学习 学习型战略联盟战略联盟作为一种全新的现代组织形

2、式，己被众多当代企业家视为企业发展 全球战略最迅速、最经济的方法，被称为“20世纪末最重要的组织创新”。就战 略联盟的国际发展趋势來说，呈现出：从产品联盟到以技术合作为主耍内容的知 识联盟；从实体联盟发展为虚拟联盟；从线性的联盟链发展为立体的联盟网络。 战略联盟的虚拟性和网络性的增加，加速了联盟伙伴z间的相互学习和知识创新。 从1970年到1997年，非股权联盟的数量从10%上升到90%。正是知识重耍性的不 断提高和知识产权保护的不断加强促成了这一结果。随着知识吋代的到来，信息和知识取代了资木和能源，成为创造财富的有效 来源，企业的成功越来越依赖于不断地获取和应用知识，进而创造新知识的能力。

3、这种知识吸收能力已成为休现金业竞争力强弱的关键因索。在新的竞争形势下， 为了能够快速地获得技术和资源，将不确定性和风险最小化，企业间采取了合作 的方式，通过相互学习，借助其他企业的优势来弥补自己的弱势，进而形成了一 种新型企业成长模式一一学习型战略联盟。一、吸收能力与企业竞争优势1、吸收能力的概念与内涵cohen和levinthal (1989)最早捉出了知识吸收能力的概念，他们认为组织的 先期研发投入可以提高组织从环境小识别、消化和利用知识的能力，而这个能力 指的就是吸收能力，随后在1990年，他们俩正式提出吸收能力的概念，认为吸收 能力就是企业识别、评价、消化和商业化利用外部新知识的能力，

4、这个概念也是 廿前最耳熟能详、广泛引用的概念。另外，他们认为吸收能力是企业的基本学习 过程，是企业具有创新能力的关键性要素。他们指出，吸收能力在企业与外部环 境之间、企业之间和企业内部构成要素之间发挥着作用，它的发展建立在成员各 自吸收能力的先前投资上，具有累积性和路径依赖性，由知识分享和内部沟通的 组织能力决定。在二十多年的吸收能力理论发展屮，仅有个别学者修正和扩展了吸收能力的 概念，如lane & lubatkin (1998) m'jcohcn和levinthal提出的企业层面的吸 收能力概念重新界定，从吸收能力的二元对偶关系出发提出了相对吸收能力的概 念，企业吸收能力的

5、分析应基于“企业一企业”的一对一关系，吸收能力取决于 两者知识水平的匹配程度。zahra & george (2002)从企业内部分析入手，认 为吸收能力是一种动态能力，是一整套企业据以获取、消化、转化和应用外部知 识的组织惯例和流程，并进一步将吸收能力分为潜在吸收能力(即组织获取和消 化外部知识的潜在能力)以及现实吸收能力(即组织实际转化和利用已获得的外 部知识的能力)。lane & koka & pathak (2006)从过程的角度把吸收能力定 义为企业利用从外部获取的知识的能力，并且把企业利用从外部获取的知识分为 三个连续的过程：一是通过探索性学习来识别和理解外

6、部新知识的潜在价值，二 是通过转化性学习来消化新知识，三是通过利用性学习来利用新知识创造商业产 出。lichtcnthalcr (2009)认为吸收能力是关于识别和理解外部知识、保持和 激活外部知识以及重组和应用外部知识等多个学习过程的互补性动态能力。虽然，研究视角的不同使学者们对吸收能力内涵的认识有着一定差异，但也 存在一些共同之处，如将吸收能力视为管理知识的能力其廿的是通过获得和利 用新知识来提高企业绩效；组织学习在吸收能力中起着重要作用等。综合各学者 的观点，我们将吸收能力的内涵概括为，企业通过向其他企业以及外部环境中的 其他知识来源的探索性学习，认知和理解企业外部潜在的、有价值的知识，

7、继而在组织内部消化这些知识，并用消化的知识创造新知识和商业化运用。2、知识吸收能力与企业的竞争优势企业竞争优势是指企业在与同行业企业的竞争中所表现出的相对于竞争对 手的一种优势，依赖于这种优势,该企业可以获得超过本行业正常收益率的回报。 企业资源基础论认为企业是出一系列资源束所组成的集合，每种资源都冇多种不 同的用途，企业的竞争优势源自于企业所拥有的资源，外部的市场结构与市场机 会对企业的竞争优势会产生一定的影响，但不是决定性的因素。该理论首创了企 业竞争优势内生于企业资源的先河。而企业能力理论认为，并非所有的资源可以 成为企业竞争优势或高额利润率的源泉，因为在竞争较充分的市场上，资源是可 以

8、通过市场交易获得的。由此可见，竞争优势同对大多数金业都具有的普遍性意 义上的资源问不可能存在因果关系。该理论将隐藏在资源背后的企业配置、开发 和保护的能力视作企业竞争优势的深层來源，企业竞争优势的根源从此由貝体的 资源拥有量转变为抽象的资源使用效率。既然是企业的配置、开放和保护资源的能力是企业竞争优势源泉，那么又是 什么因素决定了该种能力?木文认为是吸收能力，吸收能力给企业带来的竞争优 势，不仅基于企业知识的稀缺性，而且也源于消化、整合和创造新知识的有效过 程和活动。zahra和george(2002)将吸收能力视为，一种根植于企业惯例和流程 中的，影响企业竞争优势的木质和持续性的动态能力，并

9、把吸收能力分为潜在吸 收能力和现实吸收能力。他们认为，以知识为基础的吸收能力是企业竞争优势的 来源，并指出，获得和消化知识的潜在吸收能力能够维持竞争优势，而转移和利 用知识的现实吸收能力，通过创新和产品开发，产生竞争优势。二、学习型战略联盟的内涵与特征1、学习型战略联盟的内涵进入以知识为基础的新经济时代，市场环境的不确定性和复朵性越来越强, 许多企业发现，自身的内部知识与技术开发往往不能快速地响应外部环境变化, 而发展一个从伙伴中学习的战略联盟却是获得特殊知识的更快与更有效的方法 (osland andyaprak 1995) 在这种趋势下，战略联盟的方式从传统的资源互补、 风险共担型转向了学

10、习型联盟。学习型战略联盟是从知识角度来分析战略联盟的动机与内容，它也可称为“知识联盟”。美国学者约瑟夫巴德拉克（joseph l. badaracco. jr）认为，学 习型战略联盟是联盟发展的较高阶段，产生于它的最初原型（产品联盟）。国内学 者符正平也指出，战略联盟从联盟的内容來分类，可以分为产品联盟、技术联盟 与学习型战略联盟。技术是一种知识，技术联盟也是一种学习型战略联盟。学习 型战略联盟，从广义地说，它是指企业与企业或其他机构通过结盟方式，共同通 过组织学习来创建新的知识和进行知识转移。构建学习型战略联盟要在市场中以 企业知识为基础联合不同的企业，互相学习对方的知识，既包括显性知识，也

11、包 括必须亲身参与方可得的隐性知识，使得各自的内部知识相互融合，提高知识积 累度。促进资源配置、开发与保护能力的提高，提升整体市场竞争优势的手段与 方式，这种学习型战略联盟是以向战略合作伙伴学习知识为首要目标的，借助于 这种学习型战略联盟，企业能够通过认识、消化、获得和利用其他企业所开发 的知识，加速核心能力的培育并使技术的不确定性最小化。在此我们不妨给学习型战略联盟做个一般的界定，学习型战略联盟是指企业 间或企业与其他组织机构之间通过知识、信息和资源的分享，使得彼此在一个合 作的环境屮相互学习，并有效地转移和创造所需知识的一种战略伙伴关系。学习 型战略联益的是的是创造-个有利予鼓励摆互理解的

12、合馋环境，使企业从这榜战 略关系中获得超额刹润。综上贋述，学习型战略联盟建立发展的全部过程是一个 学习过程，这个过程与吸收能力紧密相连，因此，学习嘤战略联盟本质上是冇关 企业吸收能力的问题。2、学习型战略联盟的基本特征学习型战略联盟是在知识的基础上形成，我们将立足于知识层面，从联盟组 建的目标、联盟企业间的关系和地位与联盟的方式來探讨学习型战略联盟的特征。（1）联盟的战略目标是培育企业核心能力从组织学习的角度观察，一个企业要保持战略领先地位，必须冇不断学习的 能力与机会。在创造学习机会方面，学习型战略联盟扮演了重耍角色。它创造了 一个知识共享的文化环境，使企业容易接受新技术和新观念。现代企业由

13、场竞争 力的大小与其核心能力大小相一致。因此，核心能力倍受企业重视。学习型战略 联盟的屮心目标通过联盟内部的知识转移来促进知识学习和知识创造。特别强调 的是通过结盟从其他机构获取隐性知识，或者和其他机构合作创造隐性知识。因 而学习型战略联盟正是培养、巩固和提升企业核心能力的冇力手段之一。(2) 联盟各方关系密切、地位平等学习型联盟以企业间双向或多向的知识流动为特征，强调“相互学习”。因 此联盟企业间必须具有知识互补的可能，即具有生产互补知识对等的能力。两个 企业要互相学习，创造和加强专业能力，每个公司的员工必须在一起密切的工作。 如果公司间只是简单地传递转移显性知识，那么根本谈不上形成学习型战

14、略联盟。 如果这样，他们很容易购买一本计划书和一套公式或进行技术帀场交易。公司所 寻求的是互相学习交叉知识，他们的关系就像师傅和徒弟间的关系，也可以说是 通过一种默契的方式來学习。(3) 联盟方式多样化学习型战略联盟可采取股权参与或契约联结的方式。股权参与就是通过相互 持股或共同岀资建立一家新企业(如合资等方式)。使联盟各方紧密结合在一起。 契约联结则是通过签订各种协议来保护各成员企业问的利益或约束彼此的行为。 另外，双方虽不一定签署正式协议.但在承诺和信任的基础上进行合作。三、学习型战略联盟是企业吸收能力发展的必然学习型联盟的核心是企业通过学习知识來培养自身的核心能力。因此，企业 的吸收能力

15、的大小，直接关系到企业能否形成核心能力。改革开放以来，我国引 进了大量的国外先进技术和管理思想，却没有形成强大的核心能力。究其原因， 一个重要的因素就是企业的吸收能力不强。企业z间的学习效果即取决于'学习” 企业的吸收能力。吸收能力不仅可以使企业了解与利用外部环境屮的新知识，而且可以使企业 对所欲引进的知识更详细的评估，进而对未来知识发展与商品化运用做出更正确 的预测。吸收能力的提高必然会增强正确评估外部环境变化、对外部知识资源的 认识和获取，企业间的相互学习等作用的发挥，吸收能力的各个分支进一步推动 了学习型战略联盟的建立，总的來看，吸收能力主要从以下三个方面对学习型战 略联盟发挥作

16、用。1、感知外部环境变化能力的驱动知识经济时代，市场、顾客、技术等因素发生着迅速的变化，如市场需求成 长速度快，需求不确定性强；顾客消费多样化，且偏好多变；技术变化加剧，开 发成本越來越高等。在如此动荡的环境下，具冇较高地感应潜在变化及危机，率 先采取行动重组资源，进而获取新资源的能力的企业，往往选择与其它企业建立 联盟关系，获取和利用其它企业己开发的知识，提高对市场和技术的反应速度, 降低投入成本，分散经营风险。学习型战略联盟扩大了企业信息、知识、技术的 共享，缩短自身研发时间，产生知识互补效应和创新效应，实现了企业的动态成 氏。2、获取关键性知识资源能力的驱动在动态环境卜，知识扩张和复朵性

17、的快速增长使得单个企业容纳和利用所有的 相关知识变得困难。而企业的关键资源不仅仅存在丁组织内部，它们往往超越了 组织的界限。许多对企业发展有益的关键性资源被其他企业拥有，并且这些资源 同拥有者的其它资源不叫分割(reimcincithcin&thomcis 1997)。为了更好地生存和发 展，企业需要通过联盟伙伴关系，从外部获得这些关键性的资源和技能。学习型 战略联盟主要由知识资源构成，联盟伙伴间的知识资源存在互补性，它能使金业 借助联盟弥补自身资源的不足，增加企业在那些关键领域里缺少的、并且不能在 可接受的时间和成木内开发出來的必要知识资源。3、组织间学习能力的驱动本质上说，企业是一

18、个知识的集合体，知识是企业产生超额利润的关键资源, 它须通过组织学习来获得和创造。学习型战略联盟建立在企业间知识资源结合的 基础上，通过企业间的共同学习，创建新的知识和进行知识转移。在学习型战略 联盟中，联盟伙伴基于自身的知识基础，能从互相学习中获得对方的隐性知识。 这种隐性知识深植于企业中，只右与该企业紧密接触，才能得以分享，是企业通 过具他方式不能够获得的重要的知识资源。因此，学习型联盟使得联盟伙伴各自 的内部知识相互融合，提高组织内外部学习能力与知识积累度，促进资源配置、 开发与保护能力的提高，有利于提升企业竞争力。从上述可知，正确评估外部环境变化、获取关键性知识资源、提高组织间学 习的

19、能力是学习型战略联盟形成的直接推动因素，而学习型战略联盟形成的最终 动因是企业利用发展知识吸收能力，进而实现长期绩效与获得持续竞争优势的根 本要求。四、基于吸收能力的学习型战略联盟的构建企业吸收能力的发展驱动着企业间的合作，形成了学习型战略联盟。这种以 知识为基础，通过学习机制发挥作用的战略联盟，使企业能够获得长期绩效与竞 争优势。要达到此目的.必须对本企业的知识存量、吸收外來知识的能力、发展 目标耍有一个清醒的认识，确定企业的组织范围吋，实际上是在确定知识、技能 以何种方式输入或输岀企业。其次对联盟成员的选择要坚持一定的标准，必须对 合作者的价值取向、能力以及对联盟的投入程度进行审慎的调查。

20、一个富有吸引 力的战略联盟的合作者应该是产品、知识、技术、能力、财务实力等方面拥有自 l1的资源，而且它的战略是通过联盟而不是通过自我奋斗、收购兼并等市场化的 交易手段来发展自己的能力。在建立联盟之前。现与潜在合作对象在一个小型的、 简单的项目上进行合作，这是了解对方文化和能力的较为安全的做法。一般而言, 建立学习型战略联盟在选择伙伴所要坚持的标准有以卜几点：(1) 和谐一致这主要反映在联盟成员之问在战略目标、合作的指导思想与管理方式上的趋 同性。为了取得预期的学习效果，首要的一点就是建立联盟之间的相互信任。相 互信任与自由开放的气氛对学习型联盟是最为关键的因素。合作双方都希望从对 方那里学到

21、一些知识，与对方共同创造出新知识，但很多这样的知识是蕴含在企 业的实践和文化当中，难以用简单的语言文字表述出來，只有在没有沟通限制、 和谐一致的工作环境中合作者们才有可能学到这些知识。(2) 能力对等与知识互补知识的转移需要双方的互动，建立学习型战略联盟既耍考虑到能从对方学到 什么，又要考虑到能向对方提供什么样的企业知识，做到企业知识互补性、对等 性，促进企业的双向交流，提高学习的积极性，巩固战略联盟的发展。企业知识 的单向转移往往会制约对方学习活动的积极性。在企业知识具有互补性、对等性 的同时，还要依据企业自身的吸收能力来选择学习伙伴。学习型战略联盟的核心 是学习，是组织成员z间的互相学习，

22、既是对方的“学生”企业，又是对方的“老 师”企业，作为学生企业，不仅要有认知、评价外部知识的能力，述要具有吸收 与消化外部知识的能力，将外部知识内在化。实践表明，两个企业的组织结构的 相似性与知识转移绩效呈正相关关系。在吸收外部知识的基础上，将其商业化, 以实现组织目标的能力，壇强企业在市场上的竞争优势。（3）知识产权的责任与义务对待学习型战略联盟成员之间的承诺建立长期稳固的关系是很重要的。然而，这 种承诺对建立长期合作关系是远远不够的，关键要相互承担一定的义务和责任, 彼此相互依存，相互促进，防止联盟中出现机会主义合作者，防止掠夺性学习， 挤垮老师企业。由于企业知识诸如技术诀窍一旦泄密，便失

23、去了市场价值，故学 生企业要承担为老师企业知识保密的责任。成功的学习型战略联盟一般都对责任 和权利有明确的界定，明确界定哪些技术或诀窍是屈于合作方贡献给联盟的，哪 些技术仍然屈于原所有者，以及它们所应享受的权利。合作各方都清楚地知道口 c的责任和义务，并口可以用一定的评价体系來评估联盟的运作情况。五、结束语学习型联盟的形成是由于企业需要其他企业的某些关键资源，以抓住市场机 会，获取知识。但是，由于知识资源不能与拥有该资源的企业相分离，所以通过 联盟的方式将知识资源组合起來，是一种有效的分享方式。面对信息网络化、技 术更新高速化、竞争全球化以及消费需求多样化的压力，金业仅靠自身的力量和 资源很难

24、在竞争中取胜，因此学习型战略联盟的选择是一个很好的方式，从根木 上看，学习联盟发挥作用的过程就是企业吸收能力发挥作用的过程，止式由于企 业具有较高的吸收能力，学习型战略联盟才得以建立。较高的吸收能力具体表现 为：（1）认识和评价外部新知识的能力。要提高认识和评价外部知识的能力，关 键是自己要具备一定数量的、与外部新知识相关的基础知识。因此，企业在寻找 学习型联盟时，必须加强自身有关知识的学习和积累，不断提高白身的知识存量 和改善知识结构，以适应“老师”企业的知识结构。（2）消化和吸收新知识的能 力。提高消化和吸收外部新知识的能力，实质上就是提高企业内化外部知识的能 力。企业要在这个内化过程中建

25、立起相应的知识处理系统，以实现外部知识的高 效转化，并将内化为金业的知识根植于已建立的知识系统之屮，形成企业特冇的 知识一一核心能力的基础。（3）利用新知识进行创新应用的能力。要提高知识的 应用创新能力，必须依赖企业本身的整合能力，而整合能力來源于企业解决自身 问题实践中的不断'试错'o企业应鼓励个人、团队不断实践，以积累各种经验。 实践越多，创新能力就越强，企业的核心能力也就越强。而学习型战略联盟又通 过其自身优势将其他企业复杂的、隐性的知识内化为自身知识，增强了企业研发 学学习能力，促进了吸收能力的发展，最终提升了企业的竞争力。【参考文献】1j cohen w m, lev

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