山西行政执法违法责任追究制度

1、山西省市、县档案局实施档案行政执法责任制自查表单位名称法人代表地址电话邮编单位总人数档案法制工作部门名称其中行政编制负责人行政执法员实施行政执法责任制自评情况考核 项目主要工作情况与自评意见自测得分组 织 领 导考核项目主要丁作情况与自评意见口测 得分制度 建 设传 学 习 培 训四依法行政考核项目主要工作情况与h评意见自测 得分五 执 法 监 督加权项对实施行政执法责任制的简要总结与工作建议：单位（公章）年 月 日山西省档案局执法公示制度第一条根据山西省档案局推行行政执法责任制实施方 案关于“执法机关应建立执法公示制度”的规定，现将山西省 档案局执法内容公示如下：第二条执法的法律法规依据中华

2、人民共和国档案法中华人民共和国保密法中华人民共和国档案法实施办法山西省档案管理条例中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政复议法中华人民共和国国家赔偿法中华人民共和国行政诉讼法第三条执法主体及管辖山西省档案局依照中华人民共和国档案法及山西省档 案管理条例规定，具备执法主体资格，负责查处本省行政区域 内发生的违反档案法律法规的违法行为。第四条执法范围（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的;（二）擅自提供、抄录、公布和销毁属于国家所有的档案（三）涂改、伪造档案的；（四）擅自出卖、转让档案，倒卖档案牟利或将档案卖给、赠送外国人的；（五）将生产、经营或公务活动中形成的应归档文件、资 料据为已有或拒绝归

3、档的；（六）拒不按规定向综合档案馆、专门档案馆移交档案的;（七）违反规定擅自扩大或缩小档案接收范围的；（a）不按规定开放档案的；（九）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成损 失的；（十）档案工作人员和对档案工作负有领导责任的人员玩 忽职守，造成档案损失的；（十一）拒不按规定对档案集中统一管理的；（十二）未按规定取得岗位资格证书从事档案工作的；（十三）未按规定向综合档案馆报送档案数据的。 第五条执法程序（一）执法检查程序1、检查前一周向受检单位下发档案行政执法检查通知 书；2、到受检单位按检查内容进行实地检查；3、检查结束一个月内下发档案行政执法检查结果通知 书。（二）案件办理程序1、立案

4、。发现违法案件后，填写立案报告表，经局领导审 批，在7日内予以立案。2、取证。立案后，指派两名以上办案人员到现场，向有关 人员出示执法证件，全面、公正、客观地收集物证、笔证、旁证 等违法证据，并写出调查取证报告。3、结案。根据法律依据和违法事实，结合当事人的态度， 由局领导召集有关人员研究，集体讨论对当事人的处理决定。下 发档案违法行政处分建议书或档案违法行为处罚决定。 决定执行完毕，案件材料立卷归档。第六条行政相对人享有的权利（一）陈述申辩权：行政相对人有权在行政机关进行调查 时对违法事实和证据进行陈述和申辩。档案行政执法机关不因行 政相对人申诉而加重处罚；（二）听证权：对档案行政机关作了较

5、大数额罚款，没收 违法所得等行政处罚前，行政相对人有权要求举行听证；（三）行政复议权：行政相对人对档案行政处罚不服的， 有权依法向同级人民政府法制部门或上级档案行政管理部门申 请行政复议；（四）行政诉讼权：行政相对人对档案行政处罚不服的， 或经过行政复议不服的，有权依法向人民法院申请行政诉讼；（五）要求赔偿权：行政相对人因档案行政机关违法执法 受到损害的，有权依法提出赔偿请求。第七条执法职责（一）档案执法要求执法人员应依法高效履行法定职责， 不得有下列行为：1、对公民、法人或者其他组织提出的有关申请、举报和复 议应当受理而不及时受理的；2、应当立案、撤案而未予立案、撤案的；3、应当履行管理职责

6、而不及时履行或无故拖延的；4、应予处罚、强制执行而不予处罚、强制执行的；5、其他应当作为而不作为的。（二）档案执法机关和执法人员在执法过程中应维护公民、 法人或者其他组织的合法权益，不得有下列行为：1、以各种形式非法剥夺公民人身自由；2、侮辱人格或变相侮辱人格；3、违法搜查他人的身体、物品、住所或场所；4、刑讯逼供或非法传讯他人；5、违法实施警告、罚款和对当事人打击报复；6、其他侵犯公民、法人和其他组织合法权益。（三）档案执法人员在执法过程中不得有下列弄虚作假、 徇私枉法的行为：1、涂改、伪造、毁灭有关记录或证据；2、出具虚假鉴定、勘验、评估结论；3、妨碍作证或指使、支持他人作伪证；4、向案件

7、当事人及其亲友或有关人员通风报信、泄露秘密;5、其他弄虚作假、徇私枉法的。（四）对上述违法执法人员给予以下处理1、责令检查；2、通报批评；3、暂停执法活动；4、调离执法岗位；5、行政处分；6、有犯罪嫌疑的，交有关司法部门依法处理;第八条档案执法人员违法违纪举报：山西省档案局政策法规处()山西省档案局行政处罚程序规定第一章总则第一条 为了规范全省档案行政处罚行为，提高档案行政管 理部门及档案行政执法人员依法履行职责的能力，保护公民、法 人和其他组织的合法权益，根据中华人民共和国行政处罚法、 中华人民共和国档案法以及档案行政处罚程序暂行规定 和本省有关规定，制定本规定。

8、第二条省局负责对发生在省级机关各部门、省属企业事业单位以及省级社会团体的档案违法行为实施行政处罚。第三条 市和县（市、区）档案行政管理部门实施档案行政处罚参照本规定。第四条 档案行政处罚必须以事实为根据，以法律为依据， 遵循公开、公正和处罚与教育相结合的原则，做到事实清楚，证 据充分，程序规范，处罚适当。第二章 行政处罚种类及设定第五条档案行政处罚的种类包括：（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得。第六条 档案行政执法员发现档案违法行为后，除当场作出 警告的行政处罚决定的，应当在五日内填写立案审批表，经 主管部门负责人审核后，报本机关负责人审批，决定是否立案。第七条经审查有下列情形之一的，

9、不予立案：1、不属于本机关管辖范围的；2、违法情节轻微，不须追究法律责任的。对不属于本机关管辖的档案违法案件，应当及时移送管辖机 关。第八条 档案行政执法员对档案违法行为调查、取证时，不 得少于两人，必要时应组成调查组，实行集体办案的工作制度。档案行政执法员与当事人或者被调查单位及案件有直接利 害关系，可能影响公正调查处理的，应当回避。第九条 负责调查的档案行政执法员或者调查组应当制定 调查方案，经本机关负责人批准后实施。第十条 档案行政执法员在调查询问或者检查时，应当向当 事人或者有关人员出示山西省行政执法证，并告知其权利和 义务。第十一条调查的主要内容包括：（一）违法行为发生的时间、地点及

10、违法事实；（二）发生违法行为的原因及造成的后果；（三）违法单位及其法定代表人、直接责任人和直接主管人, 或者违法个人应承担的法律责任。第十二条档案行政执法员在调查处理案件时，应当依法收 集物证、书证、证人证言、当事人陈述笔录、勘验笔录、鉴定结 论、现场检查笔录、视听资料等有关证据，不能取得原物作物证 的，应当拍照、影印或者复制，并注明出处和原物保存单位。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经本机关负责人批准，可以对证据先行登记保存，并应当在七日内做出处理决 定。在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的证据应当保密。 第十三条 档案行政执法员在调

11、查取证中，应当制作调查询问笔录或者现场检查笔录。调查询问笔录或者现场检查笔录应当 由负责调查的两名以上档案行政执法员和被调查人签名或者盖 章。第十四条 任何人不得涂改伪造或者毁弃证据材料。被调查 人要求更改证言的，应当写明更改原因，原证不得涂改和退还。故意毁弃证据材料或者出具伪证、情节恶劣的，档案行政管 理部门应当建议有关部门依法查处。第十五条对档案违法行为需要进行技术鉴定的，档案行政 管理部门可以依法聘请有关专家或者送交有关部门进行技术鉴 定，做出鉴定结论。第十六条 调查结束后，负责调查的档案行政执法员应当拟 写案件调查终结报告，并提出拟处理意见，经主管部门负责人审 核后，报本机关负责人研究

12、决定。第三章行政处罚的决定第十七条档案行政管理部门做出行政处罚决定前，应当制 作行政处罚事先告知书，将认定的违法事实、给予行政处罚 的理由与依据，以及当事人依法享有的权利书面告知当事人，听 取当事人的陈述、申辩，并进行复核；当事人提出的事实、理由 或者证据成立的，档案行政管理部门应当采纳。第十八条档案行政管理部门做出符合本省规定的较大数 额罚款的行政处罚决定前，应当告知当事人有要求举行听证的权 利；当事人要求听证的，档案行政管理部门应当按照本省有关行 政处罚听证程序的规定组织听证。第十九条档案行政执法员确定档案违法行为的性质和提 出处理意见，实行少数服从多数原则，不同意见应当记录在案， 并制作

13、行政处罚决定审批表，附全部材料，报本机关负责人 审批。机关负责人应当在收到审批表之日起十日内做出批示。档案行政管理部门对案情复杂或者重大的档案违法行为给 予较重的行政处罚的，应当由领导集体讨论决定。第二十条 档案行政管理部门实施行政处罚应当制作行政 处罚决定书，决定书应当载明当事人的姓名或者名称、地址， 违反法律法规的事实、证据，档案行政处罚的种类、依据、履行 方式和期限，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限，做 出处罚决定的机关名称、印章和做出处罚决定的日期等事项。第二十一条档案行政处罚决定书应当在宣告后当场交 付当事人；当事人不在场的，档案行政管理部门应当在七日内依 照民事诉讼法有关送

14、达的规定，将行政处罚决定书送达当事 人，被送达人应当在回执上签名或者盖章，并注明签收日期。第四章 行政处罚的执行第二十二条档案行政管理部门应当告知被处以罚款的当 事人，在收到处罚决定书之日起十五日内，向指定的罚款代收机 构缴纳罚款。当事人不按时缴纳罚款的，档案行政管理部门可以每日按罚 款数额的百分之三加处罚款。罚款数额较大，当事人缴款确有经济困难的，可以向实施档 案行政处罚的档案行政管理部门申请延期或者分期缴纳罚款。第二十三条违法事实确凿并有法定依据，对当事人单处警 告行政处罚的，档案行政执法员可以当场做出行政处罚决定。档 案行政执法员应当按规定填写预定格式、编有号码的行政处罚决 定书，向当事

15、人出示执法身份证件，将行政处罚决定书当场交付 当事人。档案行政执法员当场做出行政处罚决定的，必须依法向本机 关备案。第二十四条 当事人对档案行政管理部门做出的行政处罚 决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉 讼。当事人逾期不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行处 罚决定的，档案行政管理部门可以向人民法院申请强制执行。第二十五条 档案行政处罚执行终结后，由负责承办案件的 档案行政执法员制作结案审批表，经主管部门负责人审核后, 报本机关负责人审批，予以结案。第二十六条档案违法行为构成犯罪的，档案行政管理部门 应当将案件移送有关司法机关，依法追究刑事责任。第二十七条档案行政处罚案

16、件材料，由负责承办案件的档 案行政执法员负责整理归档。归档材料主要包括以下内容：（一）立案审批表；（二）有关调查取证材料；（三）案件调查终结审批表；（四）行政处罚事先告知书、听证告知书及回执、听证笔录 等材料；（五）行政处罚决定审批表、对案件的主要异议和讨论情况 记录、行政处罚决定书及备案表、送达回执、缴纳罚款情况记录;（六）结案审批表；（七）其他有关的重要材料。第五章行政处罚法律责任第二十八条 档案执法机构和执法人员实施行政处罚，有下 列情形的，责令其改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接 责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚幅度的；（三）违反法

17、定的行政处罚程序的。行政处分分为：警告，记过、记大过、降级、撤职、开除。山西省档案局重大行政处罚决定备案审查制度为了规范档案行政执法工作，防止和纠正档案行政执法过 错，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据中华人民共 和国行政处罚法、国务院关于贯彻实施中华人民共和国行政 处罚法的通知和山西省档案管理条例等规定，结合实际, 制定本制度。第一条本制度所称重大行政处罚决定是指省档案局对档 案管理活动中的违法行为，单位处以5万元以上的罚款、个人处 以3000元以上罚款、没收违法所得5万元以上的行政处罚决定。第二条 省档案局应当在作出重大行政处罚决定之日起15 日内，向省人民政府法制部门备案，报送重大

18、行政处罚备案报告 1份和重大行政处罚决定书副本3份。备案报告应包括主送机关、 备案内容及说明、备案的年月曰及备案机关等内容。第三条省人民政府法制部门需查阅与该重大处罚案件有 关的证据材料时，省档案局应予以协助，如实提供行政执法案卷 和其他有关材料，不得以任何理由阻挠和拒绝。第四条在重大行政处罚备案审查中，省档案局应当在接到 省人民政府法制部门作出的行政执法监督处理文书后30天内， 将处理结果书面报告处理情况。第五条建立行政处罚案件统计报表制度，统计报表于次年 1月15日前上报省人民政府法制部门。山西省档案局行政执法检查规定第一章总则第一条 为了规范我局行政执法检查行为，进一步促进依法 行政，根

19、据中华人民共和国档案法、中华人民共和国行政 处罚法、中华人民共和国档案法实施办法、山西省档案 管理条例及山西省行政执法检查规定，制定本规定。第二条本规定所称行政执法检查是指档案行政管理部门 依据法定的行政监督权对行政管理相对人遵守档案法律、法规等 情况进行单方面强制性了解的行为。第二章行政执法检查组织第三条档案行政执法检查工作一般按既定计划进行，也可 以根据实际需要另行组织。第四条档案行政执法检查实施现场告知制度。档案行政执 法人员在进行行政执法检查时，应当首先向行政管理相对人宣读 档案行政执法检查告知书，告知档案行政执法检查的内容、 要求、法律依据以及行政管理相对人的权利和义务等。第五条参加

20、档案行政执法检查的档案行政执法人员不得 少于2人，并应当在档案行政执法检查告知书宣读完毕后向 行政管理相对人出示山西省人民政府统一制发的行政执法证，表 明档案行政执法人员的合法身份和执法权限。第三章行政执法检查程序第六条检查工作程序：（一）听取受检单位档案工作情况汇报；（二）受检单位应当提供的相关材料；1、领导为档案工作解决实际问题的说明材料；2、设立档案工作机构的文件；3、受检单位最近三个年度的收发文登记簿；4、依法管理所属单位和本系统档案工作的相关材料（如： 会议文件、培训通知、工作安排等）；5、本单位收集的近三年本地或本单位重大活动档案材料（企 业无此项）；6、本单位工程项目名称和设备仪

21、器明细（机关只提供工程 项目数）；7、各种门类档案的交接手续和移交清册；8、档案工作统计年报；9、档案机构或档案人员四参加制度和执行此制度的证明材 料（机关无此项）；10、本单位最近三年大事记。（三）受检单位应当向检查组说明的几个问题：1、单位领导手中是否保存有应当归档的文件材料还没有进 行清理；2、本单位各部门或有关人员有无将应归档文件材料据为己 有、拒不归档的情况；3、本单位有无擅自销毁档案的情况；4、本单位有无出卖档案的行为；5、有无因违法提供利用造成档案失（泄）密或造成不良影 响的情况；6、在档案提供利用中有无发生过涂改、损毁、丢失、伪造、 擅自抄录或者复制、公布档案的问题。（四）实地

22、查看1、查看各单位提供的文件材料；2、根据收发文登记簿抽取10份文件，检查文件材料的归档 率和完整率；3、根据单位提供的工程项目数和设备仪器明细抽查档案的完 整率和准确率（机关只需提供工程项目数）；4、根据单位提供的重大活动名称检查该项活动声像档案的归 档情况；5、根据移交清册检查应进馆档案的移交进馆情况（企业无此 项）；6、根据保管期限表检查档案保管期限的划分情况，各种门类 档案抽查不少于10卷（件）；7、根据档案查（借）阅登记簿检查有无违法提供利用的情况;8、实地查看档案库房、档案人员办公室、档案柜架、七防设 施及有无损毁档案的情况。（五）检查组汇总检查情况并向受检单位反馈检查结论。（六）

23、受检单位领导就检查反馈意见表态整改。第七条 档案行政执法人员在档案行政执法检查过程中，发 现行政管理相对人涉嫌违法，并且在证据可能灭失或者以后难以 取得的情况下，可以依法对证据采取先行登记保存措施，并在7 日内作出处理决定。第八条 经档案行政执法检查发现有违法行为的，档案行政 管理部门应当责令行政管理相对人限期整改，并适时组织复查； 凡属档案法律法规中载明应当承担法律责任的违法行为，由档案 行政管理部门立案查处。附件1:山西省档案局行政执法检查告知书（单位）：根据中华人民共和国档案法、中华人民共和国档案法 实施办法、山西省档案管理条例等规定，本机关现对你 单位实施行政执法检查，并将有关事项告知

24、如下：一、本次行政执法检查的主要内容是：二、检查人员应当两人以上，必须至少有两人持有、出示 行政执法证。三、对依法进行的检查，被检查单位应当予以配合。四、凡检查人员不按规定出示行政执法证表明执法人员身 份的，被检查单位可以拒绝接受检查。山西省档案局（公章）行政执法人员（签字）年 月 日附件2:山西省档案局先行登记保存证据通知书（当事人或单位）：为了调查你弹位）涉嫌违反档案法律、法规的行为，根据中 华人民共和国行政处罚法第三十七条之规定，决定有关证据（详 见证据保存清单第 号）采取先行登记保存措施，并在七日 内作出处理决定。登记保存的证据由存放、保管，不得销毁、转移。附：证据保存清单第号山西省档

25、案局（公章）年 月 日附件3:山西省档案局行政执法检查意见书（一）（行政管理相对人）：本局于年 月日对你单位进行档案行政执法检查，认为：（简要小结、概括被检查单位档案工作主要情况）。 上述情况符合档案法律法规的规定。建议：（根据实际需要填写）。特此告知。山西省档案局（公章）年 月 日附件4：山西省档案局行政执法检查意见书（二）（行政管理相对人）:本局于年 月 日对你单位进行档案行政执法检查，认为：（简要小结、概括被检查人（单位）档案工作主要情mo你（单位）在（根据实际情况填写）方面违反了档案法律法规 等（列明具体条目）规定。限你单位于年 月 日之前整改。本局将适时组织复查。特此告知。山西省档案

26、局（公章）年 月 日山西省档案局行政处罚听证制度根据中华人民共和国行政处罚法、山西省档案管理条 例等有关规定，制定本制度。第一条 本局在做出较大数额罚款的行政处罚决定之前（个 人1000元以上，单位10000元以上），应告知当事人有要求举 行听证的权利；第二条 当事人应在告知后三日内向局政策法规处提出听 证要求，该处负责受理并提出意见，报主管局长批准；第三条 本局应在举行听证七日前，通知当事人时间、地点;第四条 听证会由听证主持人、听证员、书记员（均为本局 非本案调查人员）组成。第五条 听证依照“调查人员提出当事人违法事实、证据和 行政处罚建议、当事人进行申辩和质证”的规定程序进行；第六条 听

27、证结束时，书记员应将笔录交当事人审核，无误 后，当事人应签字或盖章。第七条听证结束后，本局应依中华人民共和国行政处罚 法第38条规定作出决定；第八条 举行听证所需费用由本局承担。山西省档案局执法举报、投诉、回访制度第一条 为保障公民、法人或其它组织依法行使举报、投诉 权利，自觉接受社会监督，促进本局档案执法工作健康发展和执 法人员依法行使职权，根据山西省贯彻国务院办公厅关于推行 行政执法责任制的若干意见的实施方案，制定本制度。第二条本制度所称的执法举报、投诉是指非经复议程序受 理的档案行政管理相对人和公民对违法违纪执法行为，有权向本 局揭发、控告、举报和申诉，本局依法认真核实，查证并及时查 处

28、的一项事后监督机制。第三条 执法举报、投诉坚持认真接待、仔细倾听、详细记 录、积极查处、保守秘密的原则。第四条 根据举报、投诉档案违法执法行为的不同种类，按 下列确定责任科室：（一）属于省属单位及有关人员违法行为的举报、投诉， 由本局监督负责受理；（二）属于本局执法人员执法过错行为的举报、投诉，由 相关处室负责查处，并将处理意见报局执法责任制领导小组；（三）属于本局执法人员违纪行为的举报、投诉，由局领 导负责查处。第五条对执法举报、投诉应坚持有告必理的原则，可通过 下列途径处理：（一）符合行政复议或行政诉讼的，要及时告知当事人，通过 复议程序或司法程序解决；（二）确属本局受理范围的，要积极受理

29、及时查处；（三）对于比较重大和复杂的档案违法案件，局领导要亲自 组织调查处理；对于一般的违法行为可授权有关职能处室处理；（四）对于不属于本局管辖范围的要认真及时地负责转办或 告知当事人。第六条 为便于投诉，设立举报箱和举报电话，实施执法公 示，并由局法规处负责受理日常举报、投诉工作。第七条 对举报、投诉反映的问题、处理情况应及时回告举 报、投诉人和征询相对人、当事人的意见，并及时上报省政府法 制办。第八条对投诉、举报案件该受理不受理或者受理不查处、 或者查处不力造成严重后果的，按有关规定，追究有关人员的责 任。山西省档案局行政执法违法责任追究制度第一章总则第一条为了加强和规范档案行政执法，维护

30、国家和集体利 益，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据国务院关于 全面推进依法行政的决定和山西省贯彻国务院办公厅关于推 行行政执法责任制的若干意见的实施方案以及有关的档案法律 法规，结合我省档案工作实际，制定本制度。第二条 本局机关执法人员，在行使行政执法职责中，由于 故意或过失，违反国家法律、法规，做出错误的处理决定，或不 履行法定义务的，依照国家有关规定及本制度追究责任。第三条档案行政执法违法责任追究坚持实事求是、有错必 纠、责罚相当、教育与惩戒相结合的原则。第二章违法责任形式及划分第四条档案执法人员在执法活动中有下列情形之一的，应 当追究责任：（一）超越法定权限的；（二）所办案件认定

31、事实不清，主要证据不足的；（三）适用法律法规错误的；（四）违反法定程序和期限的；（五）处理结果显失公正的；（六）对应当履行的法定职责，在法定期限内拒不履行或不 予答复的；（七）滥用职权、徇私枉法、贪赃枉法的；（a）其他违法行为。第五条档案行政执法违法责任人的责任划分：（一）承办人故意或者过失造成执法违法的，由承办人承担 责任。（二）承办人的意见经过批准出现错误的，由批准人和承办 人承担相应责任。因承办人故意隐匿相关材料或提供虚假情况而 导致批准的，由承办人承担主要责任。承办人的正确意见不被批 准人采纳而导致错误的，由批准人承担责任。（三）集体研究决定错误的，由决策人和集体（研究时持反 对或保留意见的人除外）承担责任。（四）局机关负责人指使或者授意承办人违法办案的，由该 负责人承担主要责任。（五）由于任用不具有执法资格的人执法，导致执法违法的, 在追究承办人的同时，