TS16949体系审核计划范例(2011年)

1、附录1 2011年体系审核方案审核目的：验证组织的质量管理体系是否符合TS/16949技术规范和组织的质量管理手册要求，对基本要求的完整性及其有效性进行评定.审核依据：ISO/TS16949：2009标准、体系文件、适用的国家法律法规、顾客要求等。审核范围：对公司产品实现的所有班次、过程、部门进行审核。顾客导向过程名称子过程支持以及管理过程对应标准过程所属主要部门审核 时间C1： 市场开发成本报价/顾客要求评审C1.1： 市场开发/报价过程C1.2： 顾客要求评审C1.1.1：市场开发C1.1.2：主机新产品报价C1.1.3：备件产品定价调价C1.1.4：标准成本管理C1.2.1：顾客特殊要求

2、确定、评审C1.2.2：合同评审管理C1.2.3：计划评审管理C1.2.4：顾客财产管理S1：文件/记录管理S1.1：文件管理S1.2：外来文件管理S1.3：记录管理M1：经营策划、沟通、职责管理M1.1：体系策划管理M1.2：管理评审M1.3：业务计划管理M2：成本管理M4：数据分析和改M4.1：数据分析与改进进管理M4.2：纠正与预防措施管理M4.3：持续改善4.1、 4.2、 5.1、 5.2、 5.3、 5.4、 5.5、 5.6、6.1、 7.1.3、 7.2、 7.3.4.1、 7.5.4、 8.1、 8.4、 8.5销售公司、工程技术部、综合部见季度审核计划C2：产品和过程设计、

3、开发、验证、确认C2.1：产品/过程设计开发C2.2：工艺规程编制C2.3：潜在失效模式及后果分析C2.4：生产件批准C2.5：产品/过程更改管理C2.1.1：类产品第一阶段（计划和确定项目） C2.1.2：类产品第二阶段（产品设计和开发） C2.1.3：类产品第三阶段（过程设计和开发）C2.1.4：类产品第四阶段（产品和过程确认） C2.1.5：类产品第五阶段（反馈、评定和纠正措施）C2.1.6：类新产品先期质量策划C2.1.7：类新产品先期质量策划C2.3.1设计FMEAC2.3.2过程FMEAC2.4.1：生产件批准流程C2.5.1：工艺过程参数更改C2.5.2：现场过程异常管理 C2.

4、5.3：设计更改C2.5.4：设计/工艺变更后在制品流程S1：文件/记录管理S1.1：文件管理S1.2：外来文件(包括顾客财产)管理S1.3：记录管理S2：资源管理S2.1：人力资源管理S2.1.1：人员招聘/调动S2.1.2： 公司员工培训S2.1.3：员工激励S2.2：设施策划管理S4： 设备管理S4.1：设备的采购验收 S4.2：设备使用维护,指标统计分析与改进S5： 工装管理S5.1： 工装采购管理S5.2：工装投入使用管理S6： 人员和产品安全性管理S6.1： 产品安全性管理S6.2：人员安全性管理S6.3： 环境安全性管理S7： 监视和测量设备管理S7.4：测量系统分析过程S8：

5、产品/过程监视和测量S8.1： 外购器材、外购件/外协件入厂检验S8.2： 外购器材、外购件/外协件紧急放行S8.3： 过程/最终检验和试验控制S8.4： 例外放行S9： 标识和追溯管理S9.1产品标识流程S10：不合格品管理S10.1： 进货不合格品管理S10.2：过程不合格品管理S10.3：过程不合格品退回供应商S11：产品防护管理S11.1： 搬运流程S11.2：原材料与器材的贮存S11.3： 零组件与产成品的贮存S11.4： 包装流程S12：工作环境管理S12.1：工作环境管理流程M1：经营策划、沟通、职责管理M1.1：体系策划管理M1.2：管理评审M1.3：业务计划管理M2：成本管理

6、M3： 体系/产品/过程审核M3.1：审核策划和实施过程M4：数据分析和改M4.1：数据分析与改进进管理M4.2：纠正与预防措施管理M4.3：持续改善4.1、 4.2、 5.1、5.3、5.4、 5.5、 6.1、 6.2、6.3、 6.4、 7.1、 7.2、 7.3、7.4.3、7.4.3.1、 7.5.1c)、7.5.1.1、7.5.1.2、 7.5.1.4、 7.5.1.5、 7.5.3、 7.5.5、 7.6、 8.1、 8.2.2、 8.2.3、 8.2.4、 8.3、 8.4、8.5工程技术部、制造厂质管部见季度审核计划C3采购管理 C3.1：外协件采购管理C3.2：外购件采购管

7、理C3.3：原材料/辅料采购管理C3.4：应付账款管理C3.5：外购成品管理S1：文件/记录管理S1.1：文件管理S1.3：记录管理S3：供应商管理S3.1：新供应商开发S3.2：供应商业绩评价S3.3：供应商过程审核S3.4：供应商体系开发S3.5：供应商生产件批准S3.6：合格供应商新供产品批准S8：产品/过程监视和测量S8.1：外购器材、外购件/外协件入厂检验S8.2：外购器材、外购件/外协件紧急放行S8.4：例外放行S10：不合格品管理S10.1进厂不合格品管理S11：产品防护管理S11.2：原材料与器材的贮存M4：数据分析和改进管理M4.1：数据分析与改进M4.2：纠正与预防措施管理

8、M4.3：持续改善4.2.3、 4.2.4、 7.4、 7.5.3、7.5.5、 8.3、8.4.1、 8.5.1、 8.5.2、 8.5.3物料部质管部财务部见季度审核计划C4 产品生产C4.1：生产计划管理 C4.2：特殊过程和关键/重要过程管理C4.3：生产过程管理C4.4：应急计划管理C4.5：流动资产报废管理S1：文件/记录管理S1.1：文件管理S1.2：外来文件(包括顾客财产)管理S1.3：记录管理S2：资源管理S2.1：人力资源管理S2.1.1：人员招聘/调动S2.1.2： 公司员工培训S2.1.3：员工激励S2.2：设施策划管理S4： 设备管理S4.1：设备的采购验收 S4.2

9、：设备使用维护,指标统计分析与改进S5： 工装管理S5.1： 工装采购管理S5.2：工装投入使用管理S6： 人员和产品安全性管理S6.1： 产品安全性管理S6.2：人员安全性管理S6.3： 环境安全性管理S7： 监视和测量设备管理S7.4：测量系统分析过程S8： 产品/过程监视和测量S8.1： 外购器材、外购件/外协件入厂检验S8.2： 外购器材、外购件/外协件紧急放行S8.3： 过程/最终检验和试验控制S8.4： 例外放行S9： 标识和追溯管理S9.1产品标识流程S10：不合格品管理S10.1： 进货不合格品管理S10.2：过程不合格品管理S10.3：过程不合格品退回供应商S11：产品防护管

10、理S11.1： 搬运流程S11.2：原材料与器材的贮存S11.3： 零组件与产成品的贮存S11.4： 包装流程S12：工作环境管理S12.1：工作环境管理流程M3： 体系/产品/过程审核M3.1：审核策划和实施过程M4：数据分析和改M4.1：数据分析与改进进管理M4.2：纠正与预防措施管理M4.3：持续改善4.2.3、 4.2.4、 6.1、 6.2、 6.3、 6.4、 7.5.1、 7.5.2、 7.5.3、 7.5.4.1、 7.5.5、 7.6、 8.1、 8.2.2、 8.2.3、 8.2.4、 8.3、 8.4、 8.5.1、 8.5.2、 8.5.3制造厂生产部质管部见季度审核计

11、划C5：产品交付/支付C5.1： 产品交付管理C5.2： 产品支付管理S1：文件/记录管理S1.3：记录管理S9标识和追溯管理S9.1产品标识流程S11 产品防护S11.1：搬运流程S11.3：零组件与产成品的贮存S11.4：包装流程M3：质量成本管理M4：数据分析和改进管理M4.1：数据分析与改进进管理M4.2：纠正与预防措施管理M4.3：持续改善4.2.4.、 7.5.3、 7.5.5、 8.4、 8.4.1、 8.5.1、 8.5.2、 8.5.3销售公司财务部生产部 见季度审核计划C6：顾客反馈/服务 C6.1： 顾客信息接收C6.2： 顾客信息处理C6.3： 退货处理C6.4： 外出服务C6.5： 三包备件C6.6： 顾客满意度管理C6.7：返修品处理S1：文件/记录管理S1.3：记录管理S9标识和追溯管理S9.1产品标识流程S10：不合格品管理S10.4：库存返修M4